公司公告☆ ◇301037 保立佳 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│保立佳（301037）：2024年一季度报告
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保立佳（301037）：2024年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-05-01/867c7c9d-f91a-4ae8-8867-618a05ef5e26.PDF
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2024-05-01 00:00│保立佳（301037）：关于《2024年第一季度报告》的更正公告
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保立佳（301037）：关于《2024年第一季度报告》的更正公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-05-01/55767f6b-e09b-4e87-80d7-7d1c537383aa.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：国泰君安关于保立佳2023年度持续督导跟踪报告
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保立佳（301037）：国泰君安关于保立佳2023年度持续督导跟踪报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/3010d9cf-c34b-410c-951a-80fb34cf8d83.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：国泰君安关于保立佳2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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保立佳（301037）：国泰君安关于保立佳2023年度内部控制自我评价报告的核查意见。公告详情请查看附件。
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：2023年年度审计报告
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保立佳（301037）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/626a3cd1-7f38-462c-960d-aa03916b5321.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：国泰君安关于保立佳2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“保立佳”
、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定有关法律、法规和规范性文件的规定，对保立佳 2023 年度募集资
金存放和使用情况进行了核查进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海保立佳化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2055 号
）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,252.5 万股,每股面值 1 元，每股发行价格为 14.82 元，募集资金总额 3
33,820,500.00 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 284,057,911.16 元。募集资金已于 2021 年 7 月 23 日划至
公司指定账户，经中兴华会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具中兴华验字（2021）第 030027 号《上海保立佳化工股份有限公司
验资报告书》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户中所有募集资金已全部使用完毕，明细如下表：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 28,405.79
项目 金额
减：以前年度已使用募集资金金额 8,048.83
减：2021 年暂时补充流动资金 10,000.00
加：以前年度募集资金利息收入扣减手续费净额 21.35
截至 2021年 12月 31日募集资金余额 10,378.31
减：2022 年度募投项目支出 8,741.66
减：2022 年暂时补充流动资金 6,000.00
加：归还 2021 年暂时补充流动资金 10,000.00
加：2022 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 23.80
截至 2022年 12月 31日募集资金专户余额 5,660.45
减：2023 年度募投项目支出 11,654.83
减：永久补充流动资金 10.91
加：归还 2022 年暂时补充流动资金 6,000.00
加：2023 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 5.28
截至 2023年 12月 31日募集资金专户余额 0.00
注：
1、公司 2023 年度募投项目投入 11,654.83 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，已累计投入募集资金总额 28,445.32 万元。
2、公司于 2022 年 8 月 25 日召开董事会审议通过使用不超过 6,000.00 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限
为董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2023 年 5 月5 日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金 6,000.00 万元全部归
还至募集资金专户。
3、公司将节余募集资金 10.91 万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常
经营活动，同时注销相关募集资金专用账户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《上海保立佳化工股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，并经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，公司及实施本次募投项目的公司全资
子公司安徽保立佳新材料有限公司分别于 2021 年 8 月在上海农村商业银行股份有限公司奉贤支行、交通银行股份有限公司上海奉
贤支行、上海银行股份有限公司市南分行、上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行开立了募集资金专项账户，并与前述银行和保荐
机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监
管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存款已全部使用完毕，募集资金专户均已注销，具体
情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户状态
上海农村商业银行股份有限公司泰日支行 50131000847513427 已注销
上海农村商业银行股份有限公司泰日支行 50131000848704602 已注销
交通银行股份有限公司上海化学工业区支行 310069024013003121515 已注销
上海银行股份有限公司奉城支行 03004500678 已注销
上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行 98740078801800003031 已注销
注：
1、上海农村商业银行股份有限公司泰日支行系上海农村商业银行股份有限公司奉贤支行下属支行，由上海农村商业银行股份有
限公司奉贤支行直接管理。
2、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行系交通银行股份有限公司上海奉贤支行下属支行，由交通银行股份有限公司上海
奉贤支行直接管理。
3、上海银行股份有限公司奉城支行系上海银行股份有限公司市南分行下属支行，由上海银行股份有限公司市南分行直接管理。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用对照表
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况，详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入、自筹资金支付发行费用的情况及置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金投资项目先期投入、自筹资金支付发行费用的情况及置换情况，详见附件 1《募
集资金使用情况对照表》。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023年 12月 31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司无尚未使用的募集资金。
（六）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金使用管理制度》的有关规定
存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在违规使用募集资金的情形。
五、保荐机构核查程序及核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对保立佳募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的
相关公告等资料，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：
保立佳 2023 年度募集资金存放和实际使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法
规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、法规的情形。保荐机构对保立佳 2023 年度募集资金存放和使用情况无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/60344b64-177f-4aba-83e4-c020f076662d.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：关于为子公司提供担保额度预计的公告
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保立佳（301037）：关于为子公司提供担保额度预计的公告。
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：关于公司对外投资的公告
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保立佳（301037）：关于公司对外投资的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/0c938422-4959-4ebc-bcc3-2080de1ffa8c.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”或“保立佳”）第三届监事会第二十一次会议于 2024 年 4 月 24 日上午11:
00通过现场结合通讯的形式召开。本次会议通知于 2024 年 4月 13 日以邮件、电话、书面等方式送达全体监事。会议由监事会主席
于圣杰先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）等法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合
法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事表决，形成如下决议：
1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告全文及其摘要>的议案》
经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》及《2023年
年度报告摘要》等相关公告。公司《2023 年年度报告摘要》同日披露于《证券时报》《上海证券报》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交 2023年年度股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》
经审议，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《2024年第一季度报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》
监事会认为，报告期内公司监事会全体成员根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他相关
法律、法规、规章以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真地履行了
监事会职能，积极地开展相关工作，依法对公司运作情况进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《2023年度监事会工作报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
4、审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
经审议，与会监事认为，公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司 2023年度财务状况和经营成果。具体
内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》“第十节 财务报告”部分。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
5、审议通过《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》
监事会认为，公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于公司<2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
监事会对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真的核查，认为：公司 2023 年度募集资金存放和使用情况符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在违规使
用募集资金的情形。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于公司<2024 年度监事薪酬方案>的议案》
结合公司所在行业、地区、市场薪酬水平，及公司实际经营情况，公司 2024年度监事薪酬方案拟定如下：
在公司担任实际工作岗位的监事，根据其在公司担任的实际工作岗位职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领
取监事津贴。
本议案涉及全体监事的薪酬，全体监事回避表决，将直接提交 2023年年度股东大会审议。
8、审议通过《关于公司<续聘 2024年度审计机构>的议案》经审核，监事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为符合
《证券法》要求的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司财务审计
工作要求。同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构，负责公司 2024年度审计工作。具体内容详见
公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘 2024年度审计机构的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
9、审议通过《关于<为子公司提供担保额度预计>的议案》
监事会认为：本次公司及子公司为相关子公司提供担保是基于子公司业务发展和经营需要，担保事项符合相关法律法规和《公司
章程》的规定，审议程序合法合规。公司及子公司本次拟提供担保的对象为合并报表范围内的子公司，担保风险处于公司可控范围内
，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。本次担保事项不涉及反
担保，公司监事会同意此次担保额度预计事项。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于为子公司提供担保额度预
计的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
10、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配及其公积转增股本预案的议案》
监事会认为：公司拟以 100,030,605为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，不送红股，不派发现金红利。公司的
未分配利润结转以后年度分配的预案符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司确定的利润分配政策以及做出
的相关承诺，有利于全体股东共享公司经营成果，符合公司未来经营发展的需要。因此，监事会同意该议案，并同意将《关于公司 2
023 年度利润分配及其公积金转增股本预案的议案》提交至股东大会审议。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2023 年度利润分配
及其公积金转增股本预案》等相关公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
11、审议通过《关于<提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的>的议案》
监事会认为：根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，董事
会提请股东大会授权公司董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产百分20%股票的
全部事宜，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规的相关规定。因此，我们一
致同意提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜并将该议案提交公司股东大会审议。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于提请股东大会授权董事会
以简易程序向特定对象发行股票的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
三、备查文件
第三届监事会第二十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/2892e93a-97ce-474c-b3ec-0514f180ad6b.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：2024年一季度报告
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保立佳（301037）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/ad963a2a-1d54-4675-bb1f-aa374ebc136b.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：关于回购公司股份方案的公告
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保立佳（301037）：关于回购公司股份方案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/8c3bd869-f48e-49d0-92a9-8e7d985c78e7.PDF
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2024-04-26 00:00│保立佳（301037）：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告
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上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”或“保立佳”）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议，
审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，董事会同意提请股东大会授权董事会以简易程
序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币 3亿元且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称“本次发行”），授权期限
自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交 2023年年度股东大会审议
。
一、本次发行的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股
票的条件。
（二）发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00 元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3亿元
且不超过最近一年末净资产的 20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不
超过 35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上
产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事
会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（四）定价方式或者价格区间及限售期
1、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的 80%（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定
价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。若公司股票在该 20 个交易日内发生因派息、送
股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对
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