公司公告☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-17 20:41│能辉科技（301046）：关于股东减持股份预披露的公告
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股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示：
济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南晟兴”、“承诺方”、“本企业”）及其一致行动人济南晟泽股权投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南晟泽”、“承诺方”、“本企业”）分别持有上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公
司”）股份358,910股（占公司总股本的0.2398%）、350,982股（占公司总股本的0.2345%），计划自本公告披露之日起十五个交易日
后的三个月内通过集中竞价交易方式分别减持公司股份不超过358,910股（占公司总股本的0.2398%）、350,982股（占公司总股本的0
.2345%），合计减持公司股份不超过709,892股（占公司总股本的0.4742%）（合计比例与各分项值之和尾数不符系由四舍五入造成，
下同）。
公司于近日收到股东济南晟兴、济南晟泽出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
股东名称 持股数量（股） 占公司总股本比例（%）
济南晟兴 358,910 0.2398
济南晟泽 350,982 0.2345
合计 709,892 0.4742
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：自身资金需求。
2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份。
3、减持方式：集中竞价交易。
4、减持数量及比例：济南晟兴拟减持股份数量不超过358,910股，减持比例不超过公司总股本的0.2398%，济南晟泽拟减持股份
数量不超过350,982股，减持比例不超过公司总股本的0.2345%，合计拟减持股份数量不超过709,892股，减持比例不超过公司总股本
的0.4742%。
如遇派息、送股、转增股本、配股等除权除息事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整，但减持股份占公司总股本的比例不变
。
5、减持期间：自本减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即2024年12月10日至2025年3月9日）进行，且任意连
续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的1%。
6、减持价格：根据减持时二级市场价格确定，减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价格（若减持期间，公司如因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格将按照有关规定作相应调整）。
三、股东承诺及履行情况
（一）自愿锁定承诺
（1）本企业作为公司的股东，自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业
在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本企业将依法
承担以下责任：
①本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉。
②违规减持所得归公司所有，同时本企业直接或间接持有的剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长12个月。如本企业
未将违规减持所得上缴公司，则公司有权将应付本企业现金分红（含因间接持有公司股份而可间接分得的现金分红）中与违规减持所
得相等的金额收归公司所有。
（二）持股意向及减持意向
（1）减持股份的条件
承诺方将严格按照公司首次公开发行股票招股说明书及承诺方出具的承诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规
、规范性文件规定及监管要求，在锁定期内不减持直接或间接持有的公司股份。上述股份锁定承诺期限届满后，承诺人将严格遵守中
国证监会、深圳证券交易所相关规则（包括但不限于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等），确定后续持股计划。
（2）减持股份的方式
锁定期届满后，承诺方拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的公司股
份。
（3）减持股份的价格
承诺方减持直接或间接所持有的公司股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；承诺方在公司首
次公开发行前直接或间接所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。
（4）减持股份的数量
承诺方在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的总数，不超过公司股份总数的1%；承诺方在任意
连续九十个自然日内通过证券交易所大宗交易方式减持股份的总数，不超过公司股份总数的2%；承诺方采取协议转让方式的，对单个
受让方的转让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行。
（5）减持股份的期限
承诺方直接或间接持有的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，承诺方减持直接或间接所持公司股份时，应提前将
减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后，承诺方方可减持公司
股份，自公告之日起6个月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。承诺方通过证券交易所集中竞价交易
减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告减持计划，由证券交易所备案并予以公告。
（6）承诺方将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：①如果未履行上述承诺事项，承诺方将在公司的股东大会
及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。
②如承诺方违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，承诺方承诺违规减持公司股票所得（以下简称“违规减持所得”）
归公司所有，同时承诺方直接或间接持有的剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长6个月。如承诺方未将违规减持所得上
缴公司，则公司有权将应付承诺方现金分红中与违规减持所得相等的金额收归公司所有。
③如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承诺方将依法赔偿投资者损失。
④如减持时监管部门出台更为严格的减持规定，则承诺方应按届时监管部门的要求执行。
截至本公告披露日，济南晟兴、济南晟泽严格履行了上述承诺，未出现违反承诺的情况，本次拟减持事项与此前已披露的持股意
向、承诺一致。
四、相关风险提示
1、本次减持计划实施具有不确定性。济南晟兴、济南晟泽将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次股份减持计
划，本次减持计划存在减持方式、时间、数量及价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、济南晟兴、济南晟泽将严格遵守其做出的相关承诺，同时遵守《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。
3、济南晟兴、济南晟泽不属于公司控股股东、实际控制人的一致行动人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，
不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、公司将监督上述股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露其履行承诺情况。
5、本次减持计划实施期间，公司将持续关注相关股东股份减持计划实施的进展情况，督促其合规减持，并按照相关法律法规、
规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
1、济南晟兴、济南晟泽出具的《关于股份减持计划的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-18/90da8061-d248-4304-9706-293568bd7f0c.PDF
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2024-11-12 18:24│能辉科技（301046）：2024年第六次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会无变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 12 日（星期二）14:30；
（2）网络投票时间：2024 年 11 月 12 日（星期二）；
通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 11 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11
:30 和 13:00-15:00；
通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2024 年 11 月 12 日 9:15 至 15:00 的任意
时间。
2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长罗传奎先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律
、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
出席本次股东大会的股东和股东代理人共 147 名，所持有表决权的股份总数为 89,494,989 股，占公司有表决权股份总数的 59
.7866%。其中：
现场出席本次会议的股东和股东代理人共 7 名，所持有表决权的股份总数为89,112,170 股，占公司有表决权股份总数的 59.53
08%；
通过网络投票表决的股东共 140 名，所持有表决权的股份总数为 382,819 股，占公司有表决权股份总数的 0.2557%。
2、中小股东出席的总体情况：
出席本次股东大会的中小股东和股东代理人共 141 名，所持有表决权的股份总数为 383,019 股，占公司有表决权股份总数的 0
.2559%。其中：
现场出席本次会议的中小股东和股东代理人共 1 名，所持有表决权的股份总数为 200 股，占公司有表决权股份总数的 0.0001%
；
通过网络投票表决的中小股东和股东代理人共 140 名，所持有表决权的股份总数为 382,819 股，占公司有表决权股份总数的 0
.2557%。
3、其他人员出席的情况：
公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。
注：以上相关数据合计数与各分项数值之和若存在差异系由四舍五入造成。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对以下议案进行了表决，具体表决情况及结果如下：
（一）审议通过《关于修改公司经营范围并修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 89,410,389 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9055%；反对 51,400 股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的 0.0574%；弃权 33,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0371%。
其中，中小股东的表决情况：同意 298,419 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 77.9123%；反对 51,
400 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 13.4197%；弃权 33,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的8.6680%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所律师常小宝、宋言鹏对本次股东大会进行见证并出具法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序
、召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件
1、《上海能辉科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议》；
2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会的法律
意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/e1825009-5340-4937-b7b2-a66e57a160b7.PDF
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2024-11-12 18:24│能辉科技（301046）：北京市中伦律师事务所关于能辉科技2024年第六次临时股东大会的法律意见书
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能辉科技（301046）：北京市中伦律师事务所关于能辉科技2024年第六次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/781670fc-d7bf-4c92-bcea-f37c687679b2.PDF
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2024-11-12 18:24│能辉科技（301046）：公司章程（2024年11月）
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能辉科技（301046）：公司章程（2024年11月）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/7643fcd7-b8bd-48c0-a360-3a23c252debe.PDF
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2024-11-11 19:41│能辉科技（301046）：关于股东股份减持计划实施完毕的公告
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股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月24日披露了《关于股东减持股份预披露的公告》（公告编号：202
4-086），股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南晟兴”）、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“济南晟泽”）因自身资金需求，计划自上述公告披露之日起十五个交易日后的三个月内通过集中竞价交易方式各减持公司股
份不超过748,400股（占公司总股本的0.5%），合计减持公司股份不超过1,496,800股（占公司总股本的0.9999%）（合计比例与各分
项值之和尾数不符系由四舍五入造成，下同）。
公司于近日收到股东济南晟兴、济南晟泽出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》，济南晟兴、济南晟泽通过集中竞价交
易方式合计累计减持公司股份1,496,800股（合计占公司总股本的0.9999%），上述股份减持计划已实施完毕。现将相关情况公告如下
：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持股份来 减持期间 减持均价 减持股数 减持比
源 (元/股) (股) 例(%)
济南晟兴 集中竞价 首发前已发 2024.8.15- 18.56 748,400 0.5000
交易 行股份 2024.11.11
济南晟泽 集中竞价 首发前已发 2024.8.15- 18.55 748,400 0.5000
交易 行股份 2024.11.11
合计 - - - 1,496,800 0.9999
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(股) 占最新总股 股数(股) 占 最新总股
本比例(%) 本比例(%)
济南晟兴 合计持有股份 1,107,310 0.7397 358,910 0.2398
其中：无限售条 1,107,310 0.7397 358,910 0.2398
件股份
有限售条件股份 - - - -
济南晟泽 合计持有股份 1,099,382 0.7344 350,982 0.2345
其中：无限售条 1,099,382 0.7344 350,982 0.2345
件股份
有限售条件股份 - - -
二、其他相关说明
1、本次减持符合《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持情况与已披露的减持计划一致。不存在违反已披露的减持计划及
相关承诺的情况。
3、济南晟兴、济南晟泽不属于公司控股股东、实际控制人的一致行动人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司
治理结构及持续经营产生影响。
4、截至目前，已披露的减持计划已全部实施完毕。
三、备查文件
1、济南晟泽、济南晟兴出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/3b0325e0-7127-4377-99eb-9b13a72b4c46.PDF
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2024-11-10 16:31│能辉科技（301046）：关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的公告
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月8日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事
会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023
年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转
债”，债券代码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029
年3月30日止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格历次调整情况
1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》的约定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
截止本公告披露日，最新的转股价格为28.00元/股。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的约定，公司本次发行可转债转股价格向下修正条款如下：
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，且不得向上修正。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日
及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于本次触发向下修正可转债转股价格的具体说明
自2024年10月20日至2024年11月8日，公司股票已出现在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格28.
00元/股的85%（即23.80元/股）的情形，触发“能辉转债”转股价格向下修正条件。
公司董事会综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，
维护投资者权益，促进可转债尽快转股，公司董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格，并将该议案提交公司股东大会审议。该方
案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券的股东应
当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的
较高者。如股东大会召开时，上述指标高于本次调整前“能辉转债”的转股价格（28.00元/股），则“能辉转债”转股价格无需调整
。
同时，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“能辉转债”转股价格的相关事宜，包括但不
限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。上述授权自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止
。
四、其他事项
投资者如需了解“能辉转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《上海
能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
五、备查文件
1、第三届董事会第三十七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-10/f608038d-1d13-4c78-b621-07084a372c3c.PDF
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2024-11-10 16:31│能辉科技（301046）：第三届董事会第三十七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
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