公司公告☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2025-06-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-06-24 18:00 │能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第二次临时受托管│
│ │理事务报告（2025年度） │
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│2025-06-17 17:36 │能辉科技（301046）：关于能辉转债恢复转股的提示性公告 │
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│2025-06-11 18:21 │能辉科技（301046）：关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告 │
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│2025-06-11 18:17 │能辉科技（301046）：2024年年度权益分派实施公告 │
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│2025-06-10 17:02 │能辉科技（301046）：关于实施权益分派期间能辉转债暂停转股的公告 │
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│2025-06-03 20:06 │能辉科技（301046）：能辉科技主体及能辉转债2025年度跟踪评级报告 │
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│2025-06-03 19:13 │能辉科技（301046）：第三届董事会第四十四次会议决议公告 │
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│2025-06-03 19:13 │能辉科技（301046）：关于不向下修正“能辉转债”转股价格的公告 │
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│2025-05-26 16:30 │能辉科技（301046）：关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2025-05-22 20:26 │能辉科技（301046）：关于监事减持股份预披露的公告 │
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2025-06-24 18:00│能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第二次临时受托管理事
│务报告（2025年度）
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能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告（2025年度
）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-24/c32d40ec-aa10-4bbc-a18b-75cdb126d5a8.PDF
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2025-06-17 17:36│能辉科技（301046）：关于能辉转债恢复转股的提示性公告
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特别提示：
1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债
2、转股期限：2023年10月9日至2029年3月30日
3、暂停转股日期：2025年6月11日至2025年6月18日
4、恢复转股日期：2025年6月19日
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）因实施2024年年度权益分派方案，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及相关规定，公司可转换公司债券（债券简称：能辉
转债，债券代码：123185）于2025年6月11日起暂停转股。根据《募集说明书》及相关规定，“能辉转债”将于本次权益分派股权登
记日后的第一个交易日即2025年6月19日起恢复转股。敬请公司可转换公司债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-17/5155eb99-9629-49e6-a05f-f82c3c84408c.PDF
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2025-06-11 18:21│能辉科技（301046）：关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债
2、调整前转股价格：22.45元/股
3、调整后转股价格：22.15元/股
4、转股价格调整生效日期：2025年6月19日
5、本次权益分派期间，“能辉转债”暂停转股。
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023
年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。经
深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转债”，
债券代码“123185”。
根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规
定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及
派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入
），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股
价或配股价，D为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、转股价格历次调整情况
1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》的约定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日起生效。
6、公司2024年限制性股票激励计划向激励对象定向增发第一类限制性股票260.50万股授予登记完成，“能辉转债”的转股价格
由22.66元/股调整为22.45元/股，调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。具体内容详见公司于2025年2月20日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-010）。
截至本公告披露日，最新的转股价格为22.45元/股。
三、本次可转债转股价格调整情况
公司于2025年5月15日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案的议案》，公司2024年度权益分
派方案为：以截至2025年3月31日公司总股本152,295,829股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），合计派发现金股
利人民币4,568.87万元（含税）。本次利润分配不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。若在分配方案
实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不
变的原则对分配比例进行调整。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年年度权益分派实施公
告》（公告编号2025-048）。
根据公司可转债转股价格调整的相关条款，结合公司权益分派实施情况，“能辉转债”转股价格调整如下：
P1=P0-D=22.45-0.30=22.15元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
因此，“能辉转债”转股价格由22.45元/股调整为22.15元/股。调整后的转股价格自2025年6月19日（除权除息日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-11/7cd43087-d591-4f88-81e3-55ccb6ffd588.PDF
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2025-06-11 18:17│能辉科技（301046）：2024年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、公司2024年年度权益分派方案为：以公司实施权益分派股权登记日的总股本152,295,829股为基数，向全体股东每10股派3.00
元人民币现金，不进行资本公积转增股本，不送红股。
2、本次权益分派期间，公司可转换公司债券（债券简称：能辉转债，债券代码：123185）已暂停转股，截至本公告披露日，公
司总股本为152,295,829股。
3、本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按当前总股本折算的每10股现金红利（含税）=现金分红总额/总股本*10=3元，即
每股现金红利（含税）为0.3元。本次权益分派实施后除权除息参考价=除权除息日前一交易日收盘价-按当前总股本折算的每股现金
红利=除权除息日前一交易日收盘价-0.3元/股。
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年年度权益分派方案已获2025年5月15日召开的2024年年度股东大会审议
通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
1、公司2024年年度股东大会审议通过的2024年度权益分派方案为：以截至2025年3月31日公司总股本152,295,829股为基数，向
全体股东每10股派发现金股利3元（含税），合计派发现金股利人民币4,568.87万元（含税）。本次利润分配不进行资本公积转增股
本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。若在分配方案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融
资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
2、公司发行的可转换公司债券（债券简称：能辉转债，债券代码：123185）转股期为2023年10月9日至2029年3月30日。自2025
年4月1日至权益分派实施期间，新增转股数量0股，参与分配的股本总额未发生变化。
3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则一致。
4、本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次权益分派方案
公司2024年年度权益分派方案为：以公司实施权益分派股权登记日的总股本152,295,829股为基数，向全体股东每10股派3.00000
元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金
每10股派2.700000元；持有首发后限售股、股权激励限售股、无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个
人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投
资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股期限在1个月（含1个月）以内的，每10股补缴税款0.
600000元；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.300000元；持股期限超过1年的，无需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2025年6月18日（星期三）
除权除息日为：2025年6月19日（星期四）。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2025年6月18日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“
中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2025年6月19日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直
接划入其资金账户。
2、以下A股股份的现金红利由公司自行派发：股权激励限售股
3、以下A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 03*****696 罗传奎
2 08*****127 上海能辉投资控股有限公司
3 08*****054 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）
4 03*****368 温鹏飞
5 03*****671 张健丁
在权益分派业务申请期间（申请日：2025年6月11日至股权登记日：2025年6月18日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致
委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、调整相关参数
1、公司控股股东及实际控制人罗传奎、股东上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）、及部
分董监高（温鹏飞、张健丁、罗联明、孔鹏飞、通过海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份的袁峻巍、岳恒田、
熊天柱）在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺：本人/企业所直接或间接持有的公司全部股份在锁定期满后两
年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关
规定作复权处理）不低于发行价。本次权益分派实施后，上述最低减持价限制相应调整。
2、本次权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格将由22.45元/股调整为22.15元/股。具体内容详见公司于同日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2025-049）。
3、本次权益分派实施后，公司2024年限制性股票激励计划的相关授予价格将进行相应调整，公司将根据相关规定实施调整程序
并履行信息披露义务。
七、咨询办法
咨询地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼305室
咨询联系人：罗联明
咨询电话：021-50896255 传真电话：021-50896256
邮箱：nenghui@nhet.com.cn
八、备查文件
1、2024年年度股东大会决议；
2、第三届董事会第四十一次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-11/7f1e79d6-b050-40e3-bf94-1090be28f3a8.PDF
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2025-06-10 17:02│能辉科技（301046）：关于实施权益分派期间能辉转债暂停转股的公告
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特别提示：
1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债
2、转股期限：2023年 10月 9日至 2029年 3月 30日
3、暂停转股日期：2025年 6月 11日至 2024年度权益分派股权登记日
4、恢复转股日期：2024年度权益分派股权登记日后的第一个交易日
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于近日实施公司2024年度权益分派事宜，根据《上海能辉科技股份有限公司
创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算公式”条款的规定（详见附件）及《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123185；债券简称：能辉
转债）将于2025年6月11日至本次权益分派股权登记日暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。
在上述期间，“能辉转债”正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/d6999719-1f96-417d-8401-603c110485e6.PDF
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2025-06-03 20:06│能辉科技（301046）：能辉科技主体及能辉转债2025年度跟踪评级报告
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能辉科技（301046）：能辉科技主体及能辉转债2025年度跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-03/72360309-e13e-46b5-b984-2ee5329ade77.PDF
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2025-06-03 19:13│能辉科技（301046）：第三届董事会第四十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十四次会议于2025年6月3日以通讯方式召开，本次会议于20
25年5月29日以电子邮件、钉钉等方式发出预通知。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董
事9名。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：
（一）审议通过《关于不向下修正“能辉转债”转股价格的议案》
自2025年4月26日至2025年6月3日，公司股票已出现在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格22.45
元/股的85%，触发“能辉转债”转股价格向下修正条件。
鉴于“能辉转债”存续期届满尚远，董事会综合考虑公司的现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，基于对公司未
来长期发展和内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正“能辉转债”转股价格。从2025年6月4日重新起算，
若再次触发“能辉转债”转股价格的向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使“能辉转债”转股价格的向下修正权利
。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。持有本次可转换公司债券的公司董事长罗传奎先生对本议案回避了表决。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不向下修正“能辉转债”转股价格的公告
》（公告编号：2025-046）。
三、备查文件
1、第三届董事会第四十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-03/5e5961ac-1b46-4f66-9552-849e03092c9f.PDF
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2025-06-03 19:13│能辉科技（301046）：关于不向下修正“能辉转债”转股价格的公告
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特别提示：
1、自2025年4月26日至2025年6月3日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格
22.45元/股的85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说
明书》”）的相关规定，触发“能辉转债”转股价格向下修正条件。
2、公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于不向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向
下修正“能辉转债”转股价格。下一触发转股价格修正条件的期间从2025年6月4日重新起算，若再次触发“能辉转债”转股价格的向
下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使“能辉转债”转股价格的向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023
年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。发
行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定价
发行的方式进行。本次发行认购金额不足34,790.70万元的部分由主承销商包销。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转
债”，债券代码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029
年3月30日止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格历次调整情况
1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》的约定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日起生效。
6、公司2024年限制性股票激励计划向激励对象定向增发第一类限制性股票260.50万股授予登记完成，“能辉转债”的转股价格
由22.66元/股调整为22.45元/股，调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。具体内容详见公司于2025年2月20日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-010）。
截止本公告披露日，最新的转股价格为22.45元/股。
二、可转债转
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