公司公告☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2026-01-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-07 18:08 │能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技2025年度持续督导培训情况报告 │
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│2026-01-05 18:22 │能辉科技（301046）：东方金诚国际信用评估有限公司关于对能辉科技主体及“能辉转债”终止评级的公│
│ │告 │
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│2026-01-04 15:41 │能辉科技（301046）：关于“能辉转债”摘牌的公告 │
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│2026-01-04 15:41 │能辉科技（301046）：关于“能辉转债”赎回结果的公告 │
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│2025-12-30 00:00 │能辉科技（301046）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告 │
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│2025-12-23 11:40 │能辉科技（301046）：关于“能辉转债”即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告 │
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│2025-12-22 20:10 │能辉科技（301046）：关于变更公司logo、网址及电子邮箱的公告 │
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│2025-12-22 20:10 │能辉科技（301046）：关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 │
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│2025-12-22 20:10 │能辉科技（301046）：关于“能辉转债”即将停止转股暨赎回前最后一个交易日的重要提示性公告 │
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│2025-12-19 17:12 │能辉科技（301046）：关于“能辉转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告 │
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2026-01-07 18:08│能辉科技（301046）：国泰海通关于能辉科技2025年度持续督导培训情况报告
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》要求，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人
”）作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，对公司进行
了 2025年度持续督导培训，报告如下：
一、本次培训的基本情况
（一）保荐人：国泰海通证券股份有限公司
（二）培训时间：2025 年 12 月 22 日
（三）培训方式：现场与线上相结合
（四）培训地点：能辉科技会议室
（五）培训人员：吴江南、陈林凯
（六）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员及中层管理人员
本次培训前，国泰海通编制了培训材料，并提前要求公司参与培训的相关人员了解培训相关内容。
二、本次培训的主要内容
本次培训的主要内容为《上市公司募集资金监管规则》的相关内容等。通过讲解培训课件、解读法规政策修订内容、剖析典型案
例以及现场答疑等方式，进一步提升了培训对象对规范募集资金存放及使用的理解和把握。
三、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
四、本次培训的结论
通过本次培训，公司相关人员对募集资金使用的相关法律法规有了更加深刻的理解与认识，有助于提高公司的规范募集资金使用
和信息披露水平，本次培训达到了预期效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-07/0139a458-7e27-46fb-bf8e-b4eecd89d2d2.PDF
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2026-01-05 18:22│能辉科技（301046）：东方金诚国际信用评估有限公司关于对能辉科技主体及“能辉转债”终止评级的公告
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东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）受托对上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司
”）及其发行的“上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券”（以下简称“能辉转债”）进行了信用评级。2025
年 5月 30 日，东方金诚对能辉科技主体及“能辉转债”进行了定期跟踪评级，维持能辉科技主体信用等级为A+，评级展望为稳定
，维持“能辉转债”信用等级为A+，评级结果在“能辉转债”的存续期内有效。东方金诚关注到，“能辉转债”于 2025 年 12 月 2
4日被全部赎回，于 2026 年 1月 5日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。
鉴于“能辉转债”已被全部赎回，且在深交所摘牌，根据相关监管规定及东方金诚评级业务相关制度，东方金诚决定终止对能辉
科技主体及“能辉转债”的评级，自本公告出具日起不再更新关于能辉科技主体及“能辉转债”的评级结果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/83095866-ff45-4c5a-9de3-cb8808e6b278.PDF
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2026-01-04 15:41│能辉科技（301046）：关于“能辉转债”摘牌的公告
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特别提示：
1、“能辉转债”赎回日：2025年12月24日。
2、投资者赎回资金到账日：2025年12月31日。
3、“能辉转债”摘牌日：2026年1月5日。
4、“能辉转债”摘牌原因：存续期内可转债触全部赎回。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，公司于2023年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可
转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深交所挂牌交易，债
券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029
年3月30日止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格历次调整情况
1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关条款的规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事
会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日起生效。
6、公司2024年限制性股票激励计划向激励对象定向增发第一类限制性股票260.50万股授予登记完成，“能辉转债”的转股价格
由22.66元/股调整为22.45元/股，调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。具体内容详见公司于2025年2月20日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-010）。
7、因公司实施2024年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由22.45元/股下调为22.15元/股，调整后的转股价格自2025年6月19
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2025年6月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2025-049）。
（五）可转债回售情况
公司于2024年6月6日召开第三届董事会第二十八次会议、于2024年6月21日召开2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024
年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》。根据《募集说明书》的约定，附加回
售条款生效。本次回售申报期为2024年7月12日至2024年7月18日，根据中国结算深圳分公司出具的相关文件，本次共回售12张。具体
内容详见公司于2024年7月24日在巨潮资讯网披露的《关于能辉转债回售结果的公告》（2024-085）。
二、可转债有条件赎回条款触发情况
（一）有条件赎回条款
在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转
债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%
）；
（2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365；IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及调整
日后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款触发情况
自2025年11月10日至2025年12月2日，公司股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格（
即22.15元/股）的130%（即28.80元/股），已触发《募集说明书》中可转债有条件赎回条款。公司于2025年12月2日召开第四届董事
会第五次会议，审议通过了《关于提前赎回“能辉转债”的议案》。结合当前市场及公司自身情况，经过综合考虑，公司决定行使本
次“能辉转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回于赎回登记日收盘后全部未转股的“能辉转债”。
三、赎回实施安排
（一）赎回价格的确定依据
根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“能辉转债”赎回价格为100.73元/张（含息、含税）。计算过程如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365；IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2025年3月31日）起至本计息年度赎回日（2025年12月24日）止的实际日历天数（算头不算
尾）。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100×1.00%×268÷365≈0.73元/张（含税）每张债券赎回价格=债券面值+当期应计利息
=100+0.73=100.73元/张。扣税后的赎回价格以中登结算核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
截至赎回登记日（2025年12月23日）收市后在中登结算登记在册的全体“能辉转债”持有人。
（三）赎回程序及时间安排
1、公司将在赎回日前每个交易日披露一次赎回提示性公告，公告“能辉转债”持有人本次赎回的相关事项。
2、“能辉转债”的最后交易日为2025年12月18日。
3、“能辉转债”的赎回登记日为2025年12月23日。
4、“能辉转债”自2025年12月24日起停止转股。
5、“能辉转债”赎回日为2025年12月24日，公司将全额赎回截至赎回登记日（2025年12月23日）收市后在中登结算登记在册的
“能辉转债”。本次赎回完成后，“能辉转债”将在深交所摘牌。
6、2025年12月29日为发行人（公司）资金到账日（到达中登结算账户），2025年12月31日为赎回款到达“能辉转债”持有人资
金账户日，届时“能辉转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“能辉转债”持有人的资金账户。
四、赎回结果
根据中国结算提供的数据，截至赎回登记日（2025年12月23日）收市后，“能辉转债”尚有11,679张未转股，本次赎回“能辉转
债”的数量为11,679张，赎回价格为100.73元/张（含当期应计利息，当期年利率为1.00%，当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中
国结算核准的价格为准，本次赎回共计支付赎回款1,176,425.67元（不含赎回手续费）。
五、摘牌安排
本次赎回为全部赎回，赎回完成后，无“能辉转债”继续流通或交易，“能辉转债”因不再具备上市条件而需摘牌。自2026年1
月5日起，公司发行的“能辉转债”（债券代码：123185）将在深交所摘牌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/8e8972fa-4cb5-414a-aa4c-8430ba61a7d1.PDF
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2026-01-04 15:41│能辉科技（301046）：关于“能辉转债”赎回结果的公告
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能辉科技（301046）：关于“能辉转债”赎回结果的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/354c98e8-5311-49ca-91c5-8f37a5f2c2f0.PDF
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2025-12-30 00:00│能辉科技（301046）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告
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特别提示：
1、上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
限制性股票共计21万股，涉及激励对象11名，回购价格为29.66元/股加上相应中国人民银行同期存款利息之和，占回购前公司总股本
的0.13%。
2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登结算深圳分公司”）办理完成了
上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由167,947,530股变更为167,737,530股。
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
2021年12月14日，公司召开第二届董事会第二十次会议,审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意
见。独立董事刘敦楠先生作为征集人就公司2021年第五次临时股东大会审议的《2021年限制性股票激励计划（草案）》相关议案向公
司全体股东征集投票权。
2021年12月14日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单>的议案》。
2021年12月15日至2021年12月24日，公司对本次激励计划拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司于2021年12月24日披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》。
2021年12月30日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》以及《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
2022年1月11日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票
激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事
会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2023年4月26日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未
解除限售的第一类限制性股票的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见。
2023年7月21日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但
尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见。
2024年3月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于终止实施2021年限制性
股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》。
2024年3月25日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销及作
废限制性股票的议案》。
二、本次回购注销限制性股票情况
1、回购注销原因
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021年限制性股票激励计划》的有关规定，公司于
2024年3月7日分别召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，并于2024年3月25日公司召开2024年第一次临时
股东大会，审议通过了《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》，鉴于公司业绩层面第二个
业绩考核期要求（2023年度净利润较2021年度增长率不低于50%（即1.56亿元））未能达标，此外综合考虑市场环境因素、股票价格
波动、保护核心团队积极性等因素，公司决定终止实施本次激励计划，并回购注销已获授但尚未解除限售的全部第一类限制性股票。
具体内容详见公司于 2024年 3月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、回购注销的数量及价格
根据本次激励计划相关规定及《管理办法》第二十六条相关规定，本次回购注销已授予但尚未解除限售的本激励计划全部第一类
限制性股票总计21万股，涉及激励对象11名。其中，予以回购注销10名已授予但尚未解除限售的限制性股票合计17.5万股，回购价格
为29.66元/股加上中国人民银行同期存款利息之和；1名于本次回购注销前已离职人员的已获授但尚未解除限售的限制性股票3.5万股
，回购价格为29.66元/股。
3、回购资金来源
本次回购限制性股票资金为公司自有资金，回购本金及利息总计6,402,872.82元，代扣利息产生的个人所得税34,854.56元，公
司实际支付的股份回购款为6,368,018.25元。
三、回购注销完成情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了中汇会验【2024】3783号验资报告
。
经中登结算深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销事项已于2025年12月29日办理完毕。
本次回购注销部分限制性股票的事项符合法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》和本次激励计划的相关规定，履行了
必要的程序。
四、本次回购注销限制性股票后公司股本结构变化情况
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比例 股份数量 股份数量 比例
(股) (%) (股) (股) (%)
一、限售条件流通股/非流通 39,132,250 23.30 -210,000 38,922,250 23.20
股
高管锁定股 36,317,250 21.62 36,317,250 21.65
股权激励限售股 2,815,000 1.68 -210,000 2,605,000 1.55
二、无限售条件流通股 128,815,280 76.70 128,815,280 76.80
三、总股本 167,947,530 100.00 -210,000 167,737,530 100.00
注：“本次变动前”为截至2025年12月23日中登结算深圳分公司股本结构数据，本次回购注销股份占总股本比例与验资报告相关
数据存在差异，系期间实施2024年限制性股票激励计划和可转债转股变动。本次变动后的股本结构以中登结算深圳分公司最终办理结
果为准。
五、本次回购注销限制性股票对公司的影响
本次回购注销限制性股票不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，公司管理团队和核
心骨干人员将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。本次回购注销不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。本次回购注销
完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-30/5c3e6c97-4d6a-4e39-abf9-afffcd4e131f.PDF
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2025-12-23 11:40│能辉科技（301046）：关于“能辉转债”即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告
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能辉科技（301046）：关于“能辉转债”即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-23/af65f08f-b94d-45a8-98b8-251d5430a13a.PDF
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2025-12-22 20:10│能辉科技（301046）：关于变更公司logo、网址及电子邮箱的公告
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司经营和战略发展需要，于近日启用了新logo，并对公司电子邮箱、公
司网址进行了变更。具体变更情况公告如下：
一、公司主logo变更
为进一步增强公司logo的识别度和传播效果，提升公司品牌形象和影响力，对logo变更如下：
变更事项 变更前 变更后
公司 logo
二、公司网址、电子邮箱变更
变更事项 变更前 变更后
公司网址 www.nhet.com.cn www.nenghui.com
公司电子邮箱 nenghui@nhet.com.cn nenghui@nenghui.com
董事会秘书邮箱 luolianming@nhet.com.cn luolianming@nenghui.com
证券事务代表邮箱 yangjing@nhet.com.cn yangjing@nenghui.com
除上述变更外，公司办公地址、邮政编码、电话、传真等其他联系方式均保持不变。本次变更不涉及公司中英文名称或简称的变
更，也不涉及公司的证券代码、证券简称的变更。
新的电子邮箱、公司网址自本公告披露之日起正式启用，原公司网址即日起将停止使用，原电子邮箱保留过渡使用至2026年4月3
0日，之后将正式停止使用，对此带来的不便，敬请谅解。敬请广大投资者关注。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-22/39c16e08-edbe-4172-ad53-c6174e0ac9ac.PDF
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2025-12-22 20:10│能辉科技（301046）：关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
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