公司公告☆ ◇301046 能辉科技 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 16:06 │能辉科技（301046）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2025-03-24 16:22 │能辉科技（301046）：关于＂能辉转债＂2025年付息的公告 │
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│2025-03-05 18:32 │能辉科技（301046）：关于股东股份减持计划实施完毕的公告 │
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│2025-02-28 17:34 │能辉科技（301046）：海通证券关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管│
│ │理事务报告（2025年度） │
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│2025-02-26 18:45 │能辉科技（301046）：关于为全资子公司提供担保的进展公告 │
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│2025-02-20 18:22 │能辉科技（301046）：关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告 │
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│2025-02-20 18:22 │能辉科技（301046）：关于2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告 │
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│2025-01-23 19:00 │能辉科技（301046）：第三届董事会第四十次会议决议公告 │
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│2025-01-23 19:00 │能辉科技（301046）：公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见 │
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│2025-01-23 19:00 │能辉科技（301046）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（首次授予日） │
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2025-04-01 16:06│能辉科技（301046）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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能辉科技（301046）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/88e46d7d-d7f2-4b48-87d1-af06ef9e67a2.PDF
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2025-03-24 16:22│能辉科技（301046）：关于＂能辉转债＂2025年付息的公告
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特别提示：
1、“能辉转债”（债券代码：123185）将于2025年3月31日按面值支付第二年利息，每10张“能辉转债”（面值1,000元）利息
为4元（含税）。
2、债权登记日：2025年3月28日（星期五）
3、付息日：2025年3月31日（星期一）
4、除息日：2025年3月31日（星期一）
5、本次付息期间及票面利率：计息期间为2024年3月31日至2025年3月30日，票面利率为0.40%。
6、“能辉转债”本次付息的债权登记日为2025年3月28日，截止2025年3月28日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体“能辉转债”持有人享有本次派发的利息，在2025
年3月28日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
7、下一付息期起息日：2026年3月31日
8、下一年度的票面利率：1.00%
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于2025年3月31日支付自2024年3月31日至2025年3月30日期间的利息。根据
《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《上海能辉
科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的有关规定，在“能辉转
债”的计息期限内，每年付息一次，现将本次付息有关事项公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
1、可转换公司债券简称：能辉转债
2、可转换公司债券代码：123185
3、可转换公司债券发行量：34,790.70万元（3,479,070张）
4、可转换公司债券上市量：34,790.70万元（3,479,070张）
5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所
6、可转换公司债券上市时间：2023年4月20日
7、可转换公司债券存续的起止日期：2023年3月31日至2029年3月30日
8、可转换公司债券转股期的起止日期：2023年10月9日至2029年3月30日
9、票面利率
第一年0.20%，第二年0.40%，第三年1.00%，第四年2.80%，第五年3.50%，第六年3.60%。
10、还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i，其中：
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
1）本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。
2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工
作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利
息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以
后计息年度的利息。
4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
5）公司将在本次可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
13、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转换公司债券不提供担保
14、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的《上海能辉科技股份有限公司主体及
能辉转债2024年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2024】0164号），维持公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定，维持“
能辉转债”的信用等级为A+。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》相关条款，本期付息为“能辉转债”第二年付息，计息期间为2024年3月31日至2025年3月30日，票面利率为
0.40%，即每10张“能辉转债”（面值1,000元）派发利息人民币4元（含税）。
对于持有“能辉转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴
，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为3.2元（税后）；对于持有“能辉转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据
《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，暂免征收企业所
得税和增值税，公司每10张派发利息为4元（暂免征税）；对于持有能辉转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所得税，每10张
派发利息4元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
根据《募集说明书》《上市公告书》的有关条款规定，本次可转债付息的债权登记日、付息日及除息日如下：
1、债权登记日：2025年3月28日（星期五）
2、付息日：2025年3月31日（星期一）
3、除息日：2025年3月31日（星期一）
四、本次付息对象
本次付息对象为：截止2025年3月28日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的
全体“能辉转债”持有人。
五、本次付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付利息的资金。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“能辉转债”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
六、关于本次付息对象缴纳债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函[2003]第612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息兑付网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》
（财政部税务总局公告2021年34号）等规定，自2021年11月7日至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息
收入暂免征收企业所得税和增值税。因此，对本期债券非居民企业债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税和增值税。上述
暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1、联系部门：公司董事会办公室
2、联系地址：上海市长宁区通协路288弄2号楼3层
3、联系电话：021-50896255
4、联系邮箱：nenghui@nhet.com.cn
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-24/6cae2eaf-8de3-4f80-9d13-45db6b6aba01.PDF
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2025-03-05 18:32│能辉科技（301046）：关于股东股份减持计划实施完毕的公告
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股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2024年11月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于股东减持股份预披露的公告》（公告编号：2024-123）。济南晟
泽股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南晟兴”）和济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南晟泽”）
因自身资金需求，计划自上述公告披露之日起十五个交易日后的三个月内通过集中竞价交易方式分别减持公司股份不超过358,910股
、350,982股，合计减持公司股份不超过709,892股（占公司总股本的0.47%）。
公司于近日收到股东济南晟兴、济南晟泽出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》，上述股份减持计划已实施完毕。现将
相关情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持股份来 减持期间 减持均价 减持股 减持比
源 (元/股) 数(股) 例(%)
济南晟兴 集中竞价 首发前已发行 2025.2.18- 20.60 358,910 0.24
交易 股份 2025.3.3
济南晟泽 集中竞价 首发前已发行 2025.2.18- 20.60 350,982 0.23
交易 股份 2025.3.4
合计 - - - 709,892 0.47
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(股) 占公司总股 股数(股) 占公司总股
本比例(%) 本比例(%)
济南晟兴 合计持有股份 358,910 0.24 0 -
其中：无限售条 358,910 0.24 0 -
件股份
有限售条件股份 - - - -
济南晟泽 合计持有股份 350,982 0.23 0 -
其中：无限售条 350,982 0.23 0 -
件股份
有限售条件股份 - - -
二、其他相关说明
1、本次减持符合《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持情况与已披露的减持计划一致。不存在违反已披露的减持计划及
相关承诺的情况。
3、济南晟兴、济南晟泽受同一基金管理人管理，系一致行动人，其不属于公司控股股东、实际控制人的一致行动人，本次减持
不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、截至本公告披露日，济南晟兴、济南晟泽已披露的减持计划已全部实施完毕。
三、备查文件
1、济南晟泽、济南晟兴出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-05/72cc2821-4167-42d6-917d-d96d0d75aee4.PDF
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2025-02-28 17:34│能辉科技（301046）：海通证券关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事
│务报告（2025年度）
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能辉科技（301046）：海通证券关于能辉科技创业板向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报告（2025年度
）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-28/d07cf1f6-8c07-4201-85ba-b0d4ba837312.PDF
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2025-02-26 18:45│能辉科技（301046）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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能辉科技（301046）：关于为全资子公司提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-27/e4884825-3525-4623-9746-17dbd37940d3.PDF
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2025-02-20 18:22│能辉科技（301046）：关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123185 债券简称：能辉转债
2、调整前转股价格：22.66元/股
3、调整后转股价格：22.45元/股
4、转股价格调整生效日期：2025年2月25日
5、本次调整可转换公司债券转股价格不涉及暂停转股事项
一、关于“能辉转债”转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023
年3月31日向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34,790.70万元。经
深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转债”，
债券代码“123185”。
根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约
定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及
派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入
），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股
价或配股价，D为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、可转债转股价格历次调整情况
1、根据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。
2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关条款的规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事
会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月16日起生效。
3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20
日（权益分派除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于权益分派调整
能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“
能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。
5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《
关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《
关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将
“能辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日起生效。
三、本次可转债转股价格调整的原因及结果
2025年1月22日，公司召开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2025年1月22日为首
次授予日，向符合条件的34名激励对象授予第一类限制性股票260.50万股。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年2月14日出具了中汇会验【2025】0168号《验资报告》：截至2025年1月26日止，贵
公司已收到上述34名激励对象以货币资金缴纳的首次授予的第一类限制性股票认购款合计27,769,300.00元。其中新增注册资本为人
民币2,605,000元，新增资本公积为人民币25,164,300.00元。变更后贵公司累计注册资本与股本均为人民币152,085,799.00元。
公司于近日完成了2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票的首次授予登记手续，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2025-009
）。
根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司限制性股票授予登记情况，本次转股价格调整计算过程如下：
P0=22.66元/股，A=10.66元/股，k=2,605,000/149,480,799≈0.0174270
P1=（P0+A×k）/（1+k）=22.45元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
综上，“能辉转债”的转股价格由22.66元/股调整为22.45元/股，调整后的转股价格于2025年2月25日（首次授予的第一类限制
性股票上市日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-20/df62ae84-0ddc-48e2-a252-f467791635b5.PDF
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2025-02-20 18:22│能辉科技（301046）：关于2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告
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能辉科技（301046）：关于2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-20/23fe240d-1540-434c-9527-9f2f03dea53a.PDF
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2025-01-23 19:00│能辉科技（301046）：第三届董事会第四十次会议决议公告
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能辉科技（301046）：第三届董事会第四十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-23/082007fa-30ce-4ecc-91de-e0e3c7d1a8c1.PDF
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2025-01-23 19:00│能辉科技（301046）：公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）的核查意见
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上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定，对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象名单进行了核查，
发表核查意见如下：
获授本次限制性股票的34名首次授予激励对象均为公司2025第一次临时股东大会审议通过的公司《2024年限制性股票激励计划（
草案）》中确定的激励对象中的人员，不存在《管理办法》第八条不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12
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