公司公告☆ ◇301062 上海艾录 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 17:36 │上海艾录（301062）：关于2025年第一季度可转债转股情况公告 │
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│2025-01-24 17:18 │上海艾录（301062）：2024年度业绩预告 │
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│2025-01-08 23:01 │上海艾录（301062）：关于董事减持股份预披露公告 │
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│2025-01-07 16:02 │上海艾录（301062）：中信证券关于上海艾录2024年度持续督导培训情况的报告 │
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│2025-01-02 15:46 │上海艾录（301062）：关于2024年第四季度可转债转股情况公告 │
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│2024-12-11 15:58 │上海艾录（301062）：关于不提前赎回艾录转债的公告 │
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│2024-12-11 15:58 │上海艾录（301062）：第四届董事会第十二次会议决议公告 │
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│2024-12-11 15:56 │上海艾录（301062）：关于签署战略合作协议的自愿性披露公告 │
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│2024-12-04 16:04 │上海艾录（301062）：关于艾录转债可能满足赎回条件的提示性公告 │
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│2024-11-11 17:46 │上海艾录（301062）：关于与专业投资机构共同投资设立产业基金的公告 │
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2025-04-01 17:36│上海艾录（301062）：关于2025年第一季度可转债转股情况公告
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上海艾录（301062）：关于2025年第一季度可转债转股情况公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/63ee204a-82c4-47e0-9129-9166f5e7ef07.PDF
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2025-01-24 17:18│上海艾录（301062）：2024年度业绩预告
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上海艾录（301062）：2024年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-24/9a3a8d59-5e6d-46cc-9f6d-2b484114cfe7.PDF
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2025-01-08 23:01│上海艾录（301062）：关于董事减持股份预披露公告
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上海艾录（301062）：关于董事减持股份预披露公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-08/ffa74c1e-136d-481d-b009-f9aaefa2b00b.PDF
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2025-01-07 16:02│上海艾录（301062）：中信证券关于上海艾录2024年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》的要求，对上海艾录包装股份有限公司（以下简称“上海艾录”、“公司”）进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐机构：中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人：赵成豪、欧阳颢頔
（三）培训时间：2024 年 12 月 30 日
（四）培训地点：上海市金山区山阳镇阳达路 88 号上海艾录 508 会议室
（六）培训人员：赵成豪
（七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及相关人员
（八）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等规则要求，对上市公司信息披露、合规交易、募集资金、资金占用、对外担保、投资者关系管理、最新监管政
策等进行了培训。
二、上市公司的配合情况
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐机构按照自律监管指引的有关要求，对上海艾录进行了 2024 年度持续督导培训。
保荐机构认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司信息披露、合规交易、募集资金、资金
占用、对外担保、投资者关系管理、最新监管政策等有了更全面的了解。本次持续督导培训总体上加深了培训对象对中国证券监督管
理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、业务规则的了解和认识，提高了培训对象的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于
提高公司的规范运作和信息披露水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-07/bb2195ed-5a7c-4646-ad83-fa3223da1d04.PDF
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2025-01-02 15:46│上海艾录（301062）：关于2024年第四季度可转债转股情况公告
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特别提示：
1、证券代码：301062 证券简称：上海艾录
2、债券代码：123229 债券简称：艾录转债
3、转股价格：10.10 元/股
4、转股期限：2024 年 4 月 29 日至 2029 年 10 月 22 日
5、2024 年第四季度，“艾录转债”因转股减少 3,219,646 张（票面金额共计321,964,600 元人民币），合计转换上海艾录包
装股份有限公司（以下简称“公司”）股票 31,876,791 股。截至 2024 年 12 月 31 日，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可
转债”）为 1,779,634 张，剩余可转债票面总金额为 177,963,400 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关
规定，公司现将 2024 年第四季度可转债转股及公司总股份变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝
2023﹞1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10月 23 日向不特定对
象发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，
扣除不含税发行费用后，募集资金净额为人民币 490,193,613.19 元。上述募集资金已于 2023 年10 月 27 日到位并经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2023]第 ZA15429 号《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次可转债于 2023 年11 月 20 日在深交所上市交易，债券简称“艾录
转债”，债券代码“123229”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 10 月 27 日）满六个月后的第一个交易日（2024 年 4 月 29 日）
起至可转债到期日（2029 年 10月 22 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）
。
二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格
本次发行的可转债初始转股价格为 10.15 元/股。
（二）最新转股价格
因公司实施 2023 年度权益分派，根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定
，在“艾录转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况时，转股价格相应调整
。权益分派方案实施后，“艾录转债”的转股价格由 10.15元/股调整为 10.10 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 5 月 30 日（
股权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024年 5月 22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“艾录转债”调整
转股价格的公告》（公告编号：2024-041）。
三、可转债转股及股份变动情况
2024 年第四季度，“艾录转债”因转股减少 3,219,646 张（票面金额共计321,964,600 元人民币），合计转换公司股票 31,87
6,791 股。截至 2024 年 12 月 31日，公司剩余可转换公司债券为 1,779,634 张，剩余可转债票面总金额为177,963,400 元人民币
。
2024 年第四季度公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前（2024 年 9 月 本次变动 本次变动后（2024 年 12 月
30 日） 31 日）
股份数量 比例（%） 转股数 其他（股） 股份数量 比例（%）
（股） （股） （股）
一、限售条 122,121,690 30.50 0 0 122,121,690 28.25
件流通股
高管锁定股 122,121,690 30.50 0 0 122,121,690
首发前限售 0 0.00 0 0 0 0.00
股
二、无限售 278,277,221 69.50 31,876,791 0 310,154,012 71.75
条件流通股
三、总股本 400,398,911 100.00 31,876,791 0 432,275,702 100.00
四、其他
投资者如需了解“艾录转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 10 月 19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊
登的《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：上海艾录包装股份有限公司证券法务部
咨询电话：021-57293030-8356
邮箱地址：info@ailugroup.com
五、备查文件
1、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“上海艾录”股本结构表；
2、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“艾录转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-02/94e9ad95-a1ba-4838-a590-3b776dd33f66.PDF
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2024-12-11 15:58│上海艾录（301062）：关于不提前赎回艾录转债的公告
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特别提示：
自 2024 年 10 月 31 日至 2024 年 12 月 11 日期间，上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）股票已满足在连续三
十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于“艾录转债”当期转股价格（10.10 元/股）的 130%（含 130%，即 13.13 元/
股），已触发“艾录转债”的有条件赎回条款。
公司于 2024 年 12 月 11 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于不提前赎回“艾录转债”的议案》，公司董事会
决议本次不提前赎回“艾录转债”。且未来三个月内（即 2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日），如再次触发“艾录转债
”有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2025 年 3月 11 日后首个交易日起重新计算，若“艾录转债”再次触发上述
有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“艾录转债”的提前赎回权利。现将有关情况公告如下。
一、可转换公司债券（以下简称“可转债”）基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝
2023﹞1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10月 23 日向不特定对
象发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，
扣除不含税发行费用后，募集资金净额为人民币 490,193,613.19 元。上述募集资金已于 2023 年10 月 27 日到位并经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2023]第 ZA15429 号《验资报告》。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次可转债于 2023 年11 月 20 日在深交所上市交易，债券简称“艾录
转债”，债券代码“123229”。
（三）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 10 月 27 日）满六个月后的第一个交易日（2024 年 4 月 27 日）
起至可转债到期日（2029 年 10月 22 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）
。
（四）可转债转股价格情况
根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）发行条款以及中
国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，可转债的初始转股价格为 10.15 元/股。
结合公司 2023 年度权益分派实施情况，“艾录转债”的转股价格作出相应调整，调整前“艾录转债”转股价格为 10.15 元/股
，调整后转股价格为 10.10 元/股。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于“艾录转债”调整转股价
格的公告》（公告编号：2024-041）。
二、有条件赎回条款触发成就的情况
（一）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息
的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1）在本次发行的可转换公司债券的转股期内，如果公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低
于当期转股价格 130%（含130%）；
2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股
价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）可转债票面利率
第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.80%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。
（三）本次有条件赎回条款触发成就的情况
自 2024 年 10 月 31 日至 2024 年 12 月 11 日期间，公司股票已满足在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格
不低于“艾录转债”当期转股价格（10.10 元/股）的 130%（含 130%，即 13.13 元/股），已触发“艾录转债”的有条件赎回条款
。
三、公司可转债本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2024 年 12 月 11 日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于不提前赎回“艾录转债”的议案》。结合当前的
市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不提前赎回“艾录转债”。未来三个月内（即 202
4 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日），如再次触发“艾录转债”有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2025
年 3 月 11 日后首个交易日起重新计算，若“艾录转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否
行使“艾录转债”的提前赎回权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“艾
录转债”的情况以及在未来六个月内减持“艾录转债”的计划
经公司自查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事长陈安康先生；董事、副总经理张勤女士在本次“艾录转债
”赎回条件满足前六个月内存在交易“艾录转债”情况。具体情况如下：
可转债持有 期初持有数 期间合计买 期间合计卖 期末持有数
人 量（张） 入数量 出数量 量（张）
（张） （张）
陈安康 1,682,042 0 1,681,912 130
张勤 120,218 0 120,218 0
除以上情形外，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内均
不存在交易“艾录转债”的情形。
截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、 监事、高级管理人员在未来六个月内
减持“艾录转债”的计划。如未来上述主体拟减持“艾录转债”， 公司将督促其严格按照相关法律法规的规定减持，并依规履行信
息披露义务（如需）。
五、风险揭示
自 2025 年 3 月 11 日后首个交易日起重新计算，若“艾录转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开
会议决定是否行使“艾录转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意“艾录转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次不提前赎回“艾录转债”的事项已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关法律法规的规定以及《募集说明书》的相关约定。保荐机构对公司本次
不提前赎回“艾录转债”事项无异议。
七、备查文件
1、第四届董事会第十二次会议决议；
2、中信证券股份有限公司关于上海艾录包装股份有限公司不提前赎回“艾录转债”的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/f80a6cca-a8f9-4c5f-ad12-431abdfee637.PDF
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2024-12-11 15:58│上海艾录（301062）：第四届董事会第十二次会议决议公告
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上海艾录（301062）：第四届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/d57b0b2b-d08c-4c12-a331-99e9bde277a9.PDF
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2024-12-11 15:56│上海艾录（301062）：关于签署战略合作协议的自愿性披露公告
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上海艾录（301062）：关于签署战略合作协议的自愿性披露公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/2a149223-31ed-4d53-b2c9-3d3ef3ea7e3e.PDF
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2024-12-04 16:04│上海艾录（301062）：关于艾录转债可能满足赎回条件的提示性公告
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特别提示：
自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 12 月 4 日期间，上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易
日的收盘价格不低于“艾录转债”当期转股价格的 130%（含 130%），后续可能会触发“艾录转债”的有条件赎回条款，若触发前述
有条件赎回条款，根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中
的相关规定，公司董事会届时有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“艾录转债”。敬请广大投
资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
一、可转换公司债券（以下简称“可转债”）基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝
2023﹞1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10月 23 日向不特定对
象发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000 张，每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，
扣除不含税发行费用后，募集资金净额为人民币 490,193,613.19 元。上述募集资金已于 2023 年10 月 27 日到位并经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2023]第 ZA15429 号《验资报告》。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次可转债于 2023 年11 月 20 日在深交所上市交易，债券简称“艾录
转债”，债券代码“123229”。
（三）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 10 月 27 日）满六个月后的第一个交易日（2024 年 4 月 27 日）
起至可转债到期日（2029 年 10月 22 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）
。
（四）可转债转股价格情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，可转债的初始转股价格为 10.15 元/股。
结合公司 2023 年度权益分派实施情况，“艾录转债”的转股价格作出相应调整，调整前“艾录转债”转股价格为 10.15 元/股
，调整后转股价格为 10.10 元/股。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于“艾录转债”调整转股价
格的公告》（公告编号：2024-041）。
二、有条件赎回条款可能成就的情况
（一）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息
的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1）在本次发行的可转换公司债券的转股期内，如果公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低
于当期转股价格 130%（含130%）；
2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股
价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款可能成就的情况
自 2024 年
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