公司公告☆ ◇301065 本立科技 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-01 16:42│本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告
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本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-22 00:00│本立科技（301065）：2024年三季度报告
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本立科技（301065）：2024年三季度报告。
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2024-10-08 17:26│本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告
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本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：本立科技监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）的核
│查意见
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浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简
称“《自律监管指南1号》”）等相关法律、法规及规范性文件和《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”
）的规定，对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意
见如下：
一、公司本次激励计划的激励对象名单与公司 2024年第二次临时股东大会批准的《浙江本立科技股份有限公司 2024年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中规定的激励对象相符。
二、本次激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干，但不包括公司独立董事、
监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，均不存在《管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（一）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
三、本次激励计划激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》《
上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资
格合法、有效。
综上，我们一致同意公司本次激励计划激励对象名单。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）
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一、公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的分配情况
姓名 职务 获授的限制 占授予限制性 占当前公司股
性股票数量 股票总量的比 本总额的比例
（万股） 例
孙勇 董事、副总经理 7.50 3.95% 0.07%
潘凯宏 董事、副总经理 7.50 3.95% 0.07%
潘朝阳 副总经理、财务负责人 7.50 3.95% 0.07%
王佳佳 副总经理、董事会秘书 7.50 3.95% 0.07%
盛孟均 副总经理 7.50 3.95% 0.07%
罗臣 董事 7.50 3.95% 0.07%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干 145.00 76.32% 1.37%
（合计 56 人）
合计 190.00 100.00% 1.79%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本次激励计划提交股东大
会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的
20%。
2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶
、父母、子女以及外籍员工。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
二、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员名单
序号 姓名 职务
1 蒋*文 中层管理人员、核心技术（业务）人员
2 项*贵 中层管理人员、核心技术（业务）人员
3 余*志 中层管理人员、核心技术（业务）人员
4 江* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
5 俞*阳 中层管理人员、核心技术（业务）人员
序号 姓名 职务
6 黄* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
7 王*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
8 蔡*飞 中层管理人员、核心技术（业务）人员
9 陈*锋 中层管理人员、核心技术（业务）人员
10 邓* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
11 郭*斌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
12 郭*卫 中层管理人员、核心技术（业务）人员
13 蒋* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
14 蒋*红 中层管理人员、核心技术（业务）人员
15 蒋*昌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
16 孔*强 中层管理人员、核心技术（业务）人员
17 黎*勇 中层管理人员、核心技术（业务）人员
18 李*敏 中层管理人员、核心技术（业务）人员
19 刘*峰 中层管理人员、核心技术（业务）人员
20 马*燕 中层管理人员、核心技术（业务）人员
21 马*跃 中层管理人员、核心技术（业务）人员
22 潘*新 中层管理人员、核心技术（业务）人员
23 宋*刚 中层管理人员、核心技术（业务）人员
24 唐* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
25 童*根 中层管理人员、核心技术（业务）人员
26 汪*洋 中层管理人员、核心技术（业务）人员
27 王*璐 中层管理人员、核心技术（业务）人员
28 王*豪 中层管理人员、核心技术（业务）人员
29 王*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
30 吴*伟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
31 吴*斌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
32 吴*鹏 中层管理人员、核心技术（业务）人员
33 夏*超 中层管理人员、核心技术（业务）人员
34 谢*明 中层管理人员、核心技术（业务）人员
35 徐*光 中层管理人员、核心技术（业务）人员
36 严*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
37 杨*孝 中层管理人员、核心技术（业务）人员
38 杨*燕 中层管理人员、核心技术（业务）人员
39 杨*东 中层管理人员、核心技术（业务）人员
40 袁*跃 中层管理人员、核心技术（业务）人员
41 詹*武 中层管理人员、核心技术（业务）人员
42 张*伟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
43 赵*法 中层管理人员、核心技术（业务）人员
44 周*少 中层管理人员、核心技术（业务）人员
45 周*兵 中层管理人员、核心技术（业务）人员
46 祝*操 中层管理人员、核心技术（业务）人员
47 姚*俊 中层管理人员、核心技术（业务）人员
序号 姓名 职务
48 金*颖 中层管理人员、核心技术（业务）人员
49 琚*利 中层管理人员、核心技术（业务）人员
50 李* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
51 欧*凯 中层管理人员、核心技术（业务）人员
52 沈*舟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
53 王*林 中层管理人员、核心技术（业务）人员
54 杨* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
55 赵*岩 中层管理人员、核心技术（业务）人员
56 崔*如 中层管理人员、核心技术（业务）人员
注：以上排名不分先后。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予相关事宜的法律
│意见书
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本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予相关事宜的法律意见书。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
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本立科技（301065）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予事项之独
│立财务顾问报告
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本立科技（301065）：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告。
公告详情请查看附件。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：第四届监事会第三次会议决议公告
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本立科技（301065）：第四届监事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：第四届董事会第三次会议决议公告
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本立科技（301065）：第四届董事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-18 19:02│本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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致：浙江本立科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（
试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验
证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任
。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现
出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第二次会议，决议召集本次股东大
会。
公司于 2024 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《浙江本立科技股份有限公司关于召开 2024
年第二次临时股东大会的通知》
公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开
方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票的系统和投票时间、会议联系人及联系方式
。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 18 日下午 14:30 在浙江省临海头门港新区东海第六大道 15 号公司三楼会议室如期召
开，由公司董事长吴政杰先生主持。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为 2024 年 9 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 9
月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会
规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 51 人，代表有表决权股份 43,443,600 股，所持有表决权股份数占公司有表
决权股份总数的 42.1077%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股
东及股东代理人共 8 名，均为截至 2024 年 9 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股
东，该等股东持有公司股份 42,888,450 股，占公司有表决
权股份总数的 41.5696 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 43 人，代表有表决权股 555
,150 股，占公司有表决权股
份总数的 0.5381%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 45 人，代表有表决权股份 1,068,600 股，占公司有表决权股份总数的 1.
0357%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董
事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效
。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的
审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对
现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于变更部分募集资金用途和调整投资总额及部分募投项目延期的议案》
表决结果：同意 43,257,650 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5720%；反对 28,800股，占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的 0.0663 %；弃权 157,150 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.3617%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 882,650 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 82.5987%；反
对 28,800 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.6951 %；弃权 157,150 股，占出席会议的中小投资者股
东所持有效表决权股份总数的 14.7062 %。
2、审议《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意 43,272,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6055%；反对 12,950股，占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的 0.0298 %；弃权 158,450 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.3647%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 897,200 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 83.9603 %；
反对 12,950 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2119 %；弃权 158,450 股，占出席会议的中小投资者
股东所持有效表决权股份总数的 14.8278 %。
3、《关于<浙江本立科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：同意 41,916,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.1978%；反对 180,750 股，占出席会议股东所
持有效表决权股份总数的 0.4278%；弃权 158,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.3744%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 216,200 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9444%；反
对 180,750 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 32.5588 %；弃权 158,200 股，占出席会议的中小投资者
股东所持有效表决权股份总数的 28.4968%。
4、《关于<浙江本立科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：同意 41,916,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.1986%；反对 181,200股，占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的 0.4288 %；弃权 157,450 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.3726 %。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 216,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9985 %；
反对 181,200 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 32.6398 %；弃权 157,450 股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的 28.3617 %。
5、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
表决结果：同意 41,916,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.1986%；反对 181,200 股，占出席会议股东所
持有效表决权股份总数的
0.4288%；弃权 157,450 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.3726%。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 216,500 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9985 %；
反对 181,200 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 32.6398 %；弃权 157,450 股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的 28.3617%。
以上议案中议案 3、4、5 为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二
以上表决通过，其余议案均为普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上表决通过
。作为公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东应回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等
，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的
表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
http://disc.static.sz
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2024-09-18 19:02│本立科技（301065）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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