公司公告☆ ◇301065 本立科技 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-18 15:40 │本立科技（301065）：关于变更持续督导保荐代表人的公告 │
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│2024-12-02 17:22 │本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告 │
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│2024-11-01 16:42 │本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告 │
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│2024-10-22 00:00 │本立科技（301065）：2024年三季度报告 │
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│2024-10-08 17:26 │本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告 │
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│2024-09-19 11:46 │本立科技（301065）：本立科技监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）│
│ │的核查意见 │
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│2024-09-19 11:46 │本立科技（301065）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日） │
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│2024-09-19 11:46 │本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予相关事宜的│
│ │法律意见书 │
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│2024-09-19 11:46 │本立科技（301065）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告 │
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│2024-09-19 11:46 │本立科技（301065）：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予事项│
│ │之独立财务顾问报告 │
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2024-12-18 15:40│本立科技（301065）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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本立科技（301065）：关于变更持续督导保荐代表人的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-18/99af5a3f-332f-4e4c-9176-fff5b71ad3c4.PDF
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2024-12-02 17:22│本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告
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浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月6日召开第三届董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购
公司股份方案的议案》，同意公司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易方
式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内
容详见公司于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-004）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，在回购股份期间，
公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
一、股份回购进展情况
截至2024年11月30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累计回购公司股份2,847,362股，占公司当前总股
本的2.69%；回购的最高成交价为人民币18.20元/股，最低成交价为人民币14.59元/股，成交总金额为人民币50,002,854.65元（不含
交易费用）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
二、其他说明
（一）公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—
—回购股份》的相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间内回购公司股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并按照相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-02/4b56c675-c4ff-400d-84a5-f7f18afc8f6a.PDF
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2024-11-01 16:42│本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告
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本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-01/67292bf0-dbdc-42af-bce7-52627fc13892.PDF
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2024-10-22 00:00│本立科技（301065）：2024年三季度报告
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本立科技（301065）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-22/039f1c68-f0ad-4ff1-a2ac-d7488c84d689.PDF
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2024-10-08 17:26│本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告
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本立科技（301065）：关于股份回购进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/7eaa41bd-aef8-4f2d-91a2-04079ae940e0.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：本立科技监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）的核
│查意见
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浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简
称“《自律监管指南1号》”）等相关法律、法规及规范性文件和《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”
）的规定，对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意
见如下：
一、公司本次激励计划的激励对象名单与公司 2024年第二次临时股东大会批准的《浙江本立科技股份有限公司 2024年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中规定的激励对象相符。
二、本次激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干，但不包括公司独立董事、
监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，均不存在《管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（一）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
三、本次激励计划激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》《
上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资
格合法、有效。
综上，我们一致同意公司本次激励计划激励对象名单。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/9dc68a9a-9798-4235-bdac-da0669a1dcdc.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）
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一、公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的分配情况
姓名 职务 获授的限制 占授予限制性 占当前公司股
性股票数量 股票总量的比 本总额的比例
（万股） 例
孙勇 董事、副总经理 7.50 3.95% 0.07%
潘凯宏 董事、副总经理 7.50 3.95% 0.07%
潘朝阳 副总经理、财务负责人 7.50 3.95% 0.07%
王佳佳 副总经理、董事会秘书 7.50 3.95% 0.07%
盛孟均 副总经理 7.50 3.95% 0.07%
罗臣 董事 7.50 3.95% 0.07%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干 145.00 76.32% 1.37%
（合计 56 人）
合计 190.00 100.00% 1.79%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本次激励计划提交股东大
会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的
20%。
2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶
、父母、子女以及外籍员工。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
二、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员名单
序号 姓名 职务
1 蒋*文 中层管理人员、核心技术（业务）人员
2 项*贵 中层管理人员、核心技术（业务）人员
3 余*志 中层管理人员、核心技术（业务）人员
4 江* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
5 俞*阳 中层管理人员、核心技术（业务）人员
序号 姓名 职务
6 黄* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
7 王*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
8 蔡*飞 中层管理人员、核心技术（业务）人员
9 陈*锋 中层管理人员、核心技术（业务）人员
10 邓* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
11 郭*斌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
12 郭*卫 中层管理人员、核心技术（业务）人员
13 蒋* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
14 蒋*红 中层管理人员、核心技术（业务）人员
15 蒋*昌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
16 孔*强 中层管理人员、核心技术（业务）人员
17 黎*勇 中层管理人员、核心技术（业务）人员
18 李*敏 中层管理人员、核心技术（业务）人员
19 刘*峰 中层管理人员、核心技术（业务）人员
20 马*燕 中层管理人员、核心技术（业务）人员
21 马*跃 中层管理人员、核心技术（业务）人员
22 潘*新 中层管理人员、核心技术（业务）人员
23 宋*刚 中层管理人员、核心技术（业务）人员
24 唐* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
25 童*根 中层管理人员、核心技术（业务）人员
26 汪*洋 中层管理人员、核心技术（业务）人员
27 王*璐 中层管理人员、核心技术（业务）人员
28 王*豪 中层管理人员、核心技术（业务）人员
29 王*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
30 吴*伟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
31 吴*斌 中层管理人员、核心技术（业务）人员
32 吴*鹏 中层管理人员、核心技术（业务）人员
33 夏*超 中层管理人员、核心技术（业务）人员
34 谢*明 中层管理人员、核心技术（业务）人员
35 徐*光 中层管理人员、核心技术（业务）人员
36 严*军 中层管理人员、核心技术（业务）人员
37 杨*孝 中层管理人员、核心技术（业务）人员
38 杨*燕 中层管理人员、核心技术（业务）人员
39 杨*东 中层管理人员、核心技术（业务）人员
40 袁*跃 中层管理人员、核心技术（业务）人员
41 詹*武 中层管理人员、核心技术（业务）人员
42 张*伟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
43 赵*法 中层管理人员、核心技术（业务）人员
44 周*少 中层管理人员、核心技术（业务）人员
45 周*兵 中层管理人员、核心技术（业务）人员
46 祝*操 中层管理人员、核心技术（业务）人员
47 姚*俊 中层管理人员、核心技术（业务）人员
序号 姓名 职务
48 金*颖 中层管理人员、核心技术（业务）人员
49 琚*利 中层管理人员、核心技术（业务）人员
50 李* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
51 欧*凯 中层管理人员、核心技术（业务）人员
52 沈*舟 中层管理人员、核心技术（业务）人员
53 王*林 中层管理人员、核心技术（业务）人员
54 杨* 中层管理人员、核心技术（业务）人员
55 赵*岩 中层管理人员、核心技术（业务）人员
56 崔*如 中层管理人员、核心技术（业务）人员
注：以上排名不分先后。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/8c9fe39b-2adf-4ee1-be27-cb990d8167b5.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予相关事宜的法律
│意见书
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本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予相关事宜的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/28bb422d-8faa-4197-9201-efae92b3621e.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
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本立科技（301065）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/bfbaa339-9c30-4773-b042-1149f994a7ea.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予事项之独
│立财务顾问报告
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本立科技（301065）：深圳价值在线咨询顾问有限公司关于本立科技2024年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告。
公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/d8320373-19c9-40be-a31f-7df9d28a5bb3.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：第四届监事会第三次会议决议公告
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本立科技（301065）：第四届监事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/1c3af9ff-7475-4fc1-9e6c-9b9f15e43227.PDF
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2024-09-19 11:46│本立科技（301065）：第四届董事会第三次会议决议公告
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本立科技（301065）：第四届董事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/175c75b0-867f-4ea9-b611-1565135a8036.PDF
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2024-09-18 19:02│本立科技（301065）：上海市锦天城律师事务所关于本立科技2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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致：浙江本立科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（
试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验
证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任
。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现
出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第二次会议，决议召集本次股东大
会。
公司于 2024 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《浙江本立科技股份有限公司关于召开 2024
年第二次临时股东大会的通知》
公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开
方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票的系统和投票时间、会议联系人及联系方式
。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 18 日下午 14:30 在浙江省临海头门港新区东海第六大道 15 号公司三楼会议室如期召
开，由公司董事长吴政杰先生主持。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为 2024 年 9 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 9
月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会
规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 51 人，代表有表决权股份 43,443,600 股，所持有表决权股份数占公司有表
决权股份总数的 42.1077%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股
东及股东代理人共 8 名，均为截至 2024 年 9 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股
东，该等股东持有公司股份 42,888,450 股，占公司有表决
权股份总数的 41.5696 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 43 人，代表有表决权股 555
,150 股，占公司有表决权股
份总数的 0.5381%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 45 人，代表有表决权股份 1,068,600 股，占公司有表决权股份总数的 1.
0357%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董
事、监
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