公司公告☆ ◇301069 凯盛新材 更新日期：2025-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 15:56 │凯盛新材（301069）：关于2025年第一季度可转债转股情况的公告 │
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│2025-03-26 18:10 │凯盛新材（301069）：关于不向下修正“凯盛转债”转股价格的公告 │
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│2025-03-26 18:10 │凯盛新材（301069）：关于举办2024年度网上业绩说明会的公告 │
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│2025-03-26 18:09 │凯盛新材（301069）：第三届董事会第三十次会议决议公告 │
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│2025-03-19 15:50 │凯盛新材（301069）：关于凯盛转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2025-03-14 20:32 │凯盛新材（301069）：2024年度内部控制自我评价报告 │
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│2025-03-14 20:32 │凯盛新材（301069）：董事会关于对四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)2024年度履职情况的│
│ │评估报告 │
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│2025-03-14 20:32 │凯盛新材（301069）：2024年度监事会工作报告 │
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│2025-03-14 20:32 │凯盛新材（301069）：董事会对独董独立性评估的专项意见 │
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│2025-03-14 20:32 │凯盛新材（301069）：2024年度董事会工作报告 │
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2025-04-01 15:56│凯盛新材（301069）：关于2025年第一季度可转债转股情况的公告
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特别提示：
证券代码：301069
证券名称：凯盛新材
债券代码：123233
债券简称：凯盛转债
转股价格：人民币 20.06 元/股
转股时间：2024 年 6 月 5 日至 2029 年 11 月 28 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券上市发行情况
（一）可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕1893 号），山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行可转换公司债券 650.00 万 张
， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为
639,730,000元，已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）于 2023 年 12月 5 日汇入公司指定的募集资金专
项存储账户，减除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用和信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的发行费
用 12,130,849.06 元（不含增值税）后，公司本次扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为 637,869,150.94 元。
上述募集资金到位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《山东凯盛新材料股份有限公司
公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（川华信验（2023）第 0073 号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者权
益，公司设立了相关募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于2023 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌上市交
易，债券代码“123233”，债券简称“凯盛转债”。
（三）可转换公司债券转股期限
“凯盛转债”转股期自可转债发行结束之日 2023 年 12 月 5 日满六个月后的第一个交易日（2024 年 6 月 5 日）起，至可转
债到期日（2029 年 11 月 28 日）止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日），债券持有人对转股或者不转股有
选择权，并于转股的次日成为公司股东。
二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 20.26 元/股，经调整后的最新转股价格为人民币 20.06 元/股。
（二）转股价格调整情况
1、公司 2023 年度权益分派方案已获公司 2024 年 4 月 12 日召开的 2023 年度股东大会审议通过并完成实施。本次利润分配
的股权登记日为：2024 年 4 月24 日，除权除息日为：2024 年 4 月 25 日。以公司总股本 420,640,000 股为基数，向全体股东每
10 股派 1.50 元人民币现金（含税），共计 63,096,000.00 元,不以公积金转增股本，不送红股。根据利润分配方案，凯盛转债的
转股价格由 20.26 元/股调整为 20.11 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 4 月 25 日起生效，具体内容详见同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告》（2024-019）。
2、公司 2024 年前三季度权益分派方案已获公司 2024 年 11 月 12 日召开的2024 年第二次临时股东大会审议通过并完成实施
。本次利润分配的股权登记日为：2024 年 11 月 20 日，除权除息日为：2024 年 11 月 21 日。以截至 2024 年 9月 30 日的总股
本 420,640,472 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税），共计 21,032,023.60 元,不以公积金转增股本，
不送红股。根据利润分配方案，凯盛转债的转股价格由 20.11 元/股调整为 20.06 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 11 月 21
日起生效，具体内容详见 2024 年 11 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的
提示性公告》
（2024-046）。
三、凯盛转债转股及股份变动情况
2025 年第一季度，凯盛转债因转股减少金额为 12400.00 元，减少数量 124张，转股数量为 617 股。截至 2025 年 3 月 31
日，“凯盛转债”因转股已累计减少 230 张，转股数量为 1138 股，剩余可转债数量为 6,499,770 张，剩余可转债金额为 649,977
,000.00 元。
2024 年第四季度，公司股份变动情况如下：
股份类型 本次变动前 本次增减 本次变动后
（2024 年 12 月 31 日） （2025 年 3 月 31 日）
数量（股） 占公司 数量（股） 数量（股） 占公司
总股本比例 总股本比例
一、限售条件 28,680,000 6.82% 0 28,680,000 6.82%
流通股
高管锁定股 28,680,000 6.82% 0 28,680,000 6.82%
二、无限售条 391,960,521 93.18% +617 391,961,138 93.18%
件流通股
总股本 420,640,521 100.00% +617 420,641,138 100.00%
四、其他事项
投资者如需了解“凯盛转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 11 月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《山
东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打投资者专线0533-2275366 进行咨询。
五、备查文件
1、截至 2025 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛新材”股本结构表；
2、截至 2025 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛转债”转股明细表和转股业务情况汇总表
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/835af626-511c-43b2-9b70-2dce62632d15.PDF
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2025-03-26 18:10│凯盛新材（301069）：关于不向下修正“凯盛转债”转股价格的公告
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凯盛新材（301069）：关于不向下修正“凯盛转债”转股价格的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-26/95096ad2-8307-4a39-911b-929cff1c982b.PDF
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2025-03-26 18:10│凯盛新材（301069）：关于举办2024年度网上业绩说明会的公告
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凯盛新材（301069）：关于举办2024年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-26/bbf51a22-a13d-4d55-9f94-5fbde6cc0e96.PDF
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2025-03-26 18:09│凯盛新材（301069）：第三届董事会第三十次会议决议公告
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一、会议召开及议案审议情况
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十次会议通知于 2025 年 3 月 26 日 15:00 紧急以电子
邮件和电话的形式发出，2025 年 3月 26 日 15:30 通过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事参加了本次会议，会议的通知及召开
符合《中华人民共和国公司法》及《山东凯盛新材料股份有限公司公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持
，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了《关于不向下修正“凯盛转债”转股价格的议案》：
截至 2025 年 3 月 26 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 20.06 元/股的 85
%，即 17.051 元/股的情形，已触发“凯盛转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“凯盛转债”距离存续届满尚有较长年限，且近期公司股价受宏观经济、资本市场情况等因素影响较大，未能正确体现公司
长远发展的内在价值，经综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心
，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正“凯盛转债”转股价格。同时在未来九个月内（即 2025 年 3 月 27 日至 2025
年 12 月27 日），如再次触发“凯盛转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自 2025 年 12 月 29 日起首个交易
日重新开始计算，若再次触发“凯盛转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“凯盛转债” 转
股价格的向下修正权利。
表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“凯盛转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-
013）。
二、备查文件
第三届董事会第三十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-26/85a9d8b1-dc41-4144-ba93-380e61e21242.PDF
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2025-03-19 15:50│凯盛新材（301069）：关于凯盛转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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凯盛新材（301069）：关于凯盛转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/0e8e02ab-84cf-4d7d-875d-f46960dc213f.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：2024年度内部控制自我评价报告
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凯盛新材（301069）：2024年度内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/4937d8ef-3889-47c8-a89a-e0e2f99e14cf.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：董事会关于对四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)2024年度履职情况的评估
│报告
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》和《
山东凯盛新材料股份有限公司章程》等规定，山东凯盛新材料股份股份有限公司（以下简称“公司”或“凯盛新材”）董事会对四川
华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“四川华信”） 2024年度履职情况的评估意见如下:
一、《审计业务约定书》执行情况
四川华信在执行凯盛新材 2024 年报审计业务过程中，保持客观、独立、公正，遵循《中国注册会计师审计准则》以及其他相关
规定，计划和实施了《审计业务约定书》约定的审计工作。具体包括：凯盛新材 2024年财务报表审计、2024年 12月 31日内部控制
有效性审计、《2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况》进行专项审核，以及对《2024 年度募集资金存放与使用情况
》进行专项鉴证。
经审计，四川华信认为：
（1）凯盛新材财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了凯盛新材 2024 年 12 月 31 日的合并及母
公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
（2）凯盛新材于 2024年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制
。
（3）凯盛新材管理层编制的《山东凯盛新材料股份有限公司关于 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合中国证监会
《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关规定，在所有重大方面如实反映了凯盛新材 2024年度募集资金
存放与使用情况。
（4）四川华信对凯盛新材编制的《山东凯盛新材料股份有限公司上市公司2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表》所载资料与其审计凯盛新材 2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重
大方面没有发现不一致。
（二）审计过程沟通情况
在 2024 年度执行审计工作中，四川华信就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计项目组的人员构成、审计计划、风险判
断、重要性水平、审计重点、审计方案以及关键审计事项、初步审计意见等情况与凯盛新材管理层和治理层保持了有效的沟通。就审
计过程中发现的问题，四川华信均就重点问题向凯盛新材管理层做出专题汇报，并向公司管理层了提出解决问题的合理建议。
（三）审计质量控制保证情况
四川华信遵循“以质量求生存，以信誉求发展”的注册会计师行业宗旨，为提高审计工作质量、有效控制可能出现的工作误差及
舞弊风险，逐步形成并完善了一套质量控制制度，包括一项规程、八项质量控制制度和六项实施细则，保证了审计结果的准确性和客
观性，为凯盛新材信息披露的准确性和客观性奠定了基础，为公司管理层做出决策提供了有效支持。
综上，四川华信自担任本公司年度报告的审计机构以来，公司对其工作能力、敬业精神、负责态度等各方面均表示满意。在 202
4 年度的审计工作中，四川华信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2024 年度财务报告的审计工作，表现了良好
的职业操守和业务素质。为保持审计工作的连续性，经公司第三届董事会第二十九次会议审议，决定续聘四川华信为公司 2025 年度
财务报告及内部控制审计机构。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/cc2b860c-3e70-490c-ba3f-a02a1dceb06d.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：2024年度监事会工作报告
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山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2024 年度根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法
》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，认真履行
监事会的各项职责和义务，维护公司及股东的合法权益。本年度监事会对公司依法运作情况进行了检查，特别是对公司的财务状况、
股东大会及董事会的召开程序以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理
水平发挥了积极作用，较好地维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将监事会 2024 年度的主要工作情况报告如下：
一、2024 年度监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，3 名监事均亲自出席会议，无缺席会议的情况。会议的召集程序、表决方式和决议
内容均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，经监事会审议通过的具体事项如下：
序 召开日期 会议届次 议案审议情况
号
1 2024年 3月 第三届监事会第 1.《2023年度监事会工作报告》；
14日 二十次会议 2.《2023年度财务决算报告》；
3.《2024年度财务预算报告》；
4.《2023年度利润分配方案》；
5.《2023年年度报告》及摘要
6.《关于对 2023年年度报告的审核意见的议案》；
7.《2023年度内部控制自我评价报告》；
2024年度监事会工作报告
8.《关于 2023 年度募集资金存放及使用情况的专项报
告》；
9.《关于续聘 2024年度审计机构的议案》；
10.《董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬（津贴）
方案》；
11.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。
2 2024年 4月 第三届监事会第 1.《山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一季度报
19日 二十一次会议 告》；
2.《关于对山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一
季度报告的审核意见的议案》；
3.《关于会计估计变更的议案》。
3 2024年 6月 第三届监事会第 《关于募投项目延期的议案》
25日 二十二次会议
4 2024年 8月 第三届监事会第 1.《2024年半年度报告》及其摘要；
27日 二十三次会议 2.《关于对 2024年半年度报告的审核意见的议案》；
3.《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》。
5 2024 年 10 第三届监事会第 1.《山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第三季度报
月 25日 二十四次会议 告》；
2.《关于对山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第三
季度报告的审核意见的议案》；
3.《关于 2024年前三季度利润分配预案的议案》。
6 2024 年 12 第三届监事会第 1.《关于募投项目延期的议案》；
月 27日 二十五次会议 2.《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
（二）监事出席监事会和股东大会的情况
监事会对 2024 年度公司历次股东大会、董事会的召集、召开情况进行了监督，并认为公司董事会能够严格执行股东大会的各项
决议，决策程序符合相关法律法规。
二、监事会对相关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制等事项进行
了认真监督检查，对报告期内公司相关事项发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行监督和检查。监事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合
《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定，有关决议的内容合法有效，信息披露工作及时、准确、完整，公司内部控制制度健
全完善。公司董事、高级管理人员均能按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行其职责，未发现公司
董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务制度执行情况、定期报告、财务报表及相关文件进行监督和检查。监事会认为：公司财务制度
健全，财务运作基本规范，公司财务会计报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，公司定期报告真实、准确、完整地反映了公
司的财务状况和经营成果。
（三）检查公司内部控制体系建设及实施情况
报告期内，监事会对公司内部控制的建设和执行情况进行了核查。监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制
体系，各项制度能够得到有效执行，系统防范和控制了经营风险。公司 2024 年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
（四）检查公司信息披露情况
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督与核查。监事会认为：公司能够遵守相关法律法规，忠实履行信息披露义
务，及时、公平地披露信息，确保内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时公司严格按照《信息
披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，规范信息披露事务管理及信息传递流程，并强化内幕信息管理和知情人的
登记工作。
（五）检查募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了核查。监事会认为：公司对募集资金实行专户存储，募集资金存放与使用情况符合
中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/62c4190a-14a4-4f94-b15b-1f9264b2bc74.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：董事会对独董独立性评估的专项意见
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凯盛新材（301069）：董事会对独董独立性评估的专项意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/c897f170-a89b-4440-92f5-e42c89192a68.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：2024年度董事会工作报告
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凯盛新材（301069）：2024年度董事会工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/4d0665fa-98c1-4a1d-9c35-a2e1f8f475b9.PDF
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2025-03-14 20:32│凯盛新材（301069）：关于续聘2025年度审计机构的公告
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