公司公告☆ ◇301069 凯盛新材 更新日期：2025-02-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2025-01-17 19:33 │凯盛新材（301069）：2024年度业绩预告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-01-02 15:52 │凯盛新材（301069）：关于2024年第四季度可转债转股情况的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:07 │凯盛新材（301069）：关于募投项目延期的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:07 │凯盛新材（301069）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:06 │凯盛新材（301069）：第三届董事会第二十七次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:05 │凯盛新材（301069）：使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:05 │凯盛新材（301069）：关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:05 │凯盛新材（301069）：募投项目延期的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:05 │凯盛新材（301069）：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-27 16:05 │凯盛新材（301069）：第三届监事会第二十五次会议决议公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-01-17 19:33│凯盛新材（301069）：2024年度业绩预告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
凯盛新材（301069）：2024年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-18/784bec9b-561d-4493-8ffc-1206b44c9a8b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-01-02 15:52│凯盛新材（301069）：关于2024年第四季度可转债转股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
证券代码：301069
证券名称：凯盛新材
债券代码：123233
债券简称：凯盛转债
转股价格：人民币 20.06 元/股
转股时间：2024 年 6 月 5 日至 2029 年 11 月 28 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券上市发行情况
（一）可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕1893 号），山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行可转换公司债券 650.00 万 张
， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为
639,730,000元，已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）于 2023 年 12月 5 日汇入公司指定的募集资金专
项存储账户，减除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用和信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的发行费
用 12,130,849.06 元（不含增值税）后，公司本次扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为 637,869,150.94 元。
上述募集资金到位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《山东凯盛新材料股份有限公司
公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（川华信验（2023）第 0073 号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者权
益，公司设立了相关募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于2023 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌上市交
易，债券代码“123233”，债券简称“凯盛转债”。
（三）可转换公司债券转股期限
“凯盛转债”转股期自可转债发行结束之日 2023 年 12 月 5 日满六个月后的第一个交易日（2024 年 6 月 5 日）起，至可转
债到期日（2029 年 11 月 28 日）止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日），债券持有人对转股或者不转股有
选择权，并于转股的次日成为公司股东。
二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 20.26 元/股，经调整后的最新转股价格为人民币 20.06 元/股。
（二）转股价格调整情况
1、公司 2023 年度权益分派方案已获公司 2024 年 4 月 12 日召开的 2023 年度股东大会审议通过并完成实施。本次利润分配
的股权登记日为：2024 年 4 月24 日，除权除息日为：2024 年 4 月 25 日。以公司总股本 420,640,000 股为基数，向全体股东每
10 股派 1.50 元人民币现金（含税），共计 63,096,000.00 元,不以公积金转增股本，不送红股。根据利润分配方案，凯盛转债的
转股价格由 20.26 元/股调整为 20.11 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 4 月 25 日起生效，具体内容详见同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告》（2024-019）。
2、公司 2024 年前三季度权益分派方案已获公司 2024 年 11 月 12 日召开的2024 年第二次临时股东大会审议通过并完成实施
。本次利润分配的股权登记日为：2024 年 11 月 20 日，除权除息日为：2024 年 11 月 21 日。以截至 2024 年 9月 30 日的总股
本 420,640,472 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税），共计 21,032,023.60 元,不以公积金转增股本，
不送红股。根据利润分配方案，凯盛转债的转股价格由 20.11 元/股调整为 20.06 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 11 月 21
日起生效，具体内容详见 2024 年 11 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的
提示性公告》
（2024-046）。
三、凯盛转债转股及股份变动情况
2024 年第四季度，凯盛转债因转股减少金额为 1000.00 元，减少数量 10 张，转股数量为 49 股。截至 2024 年 12 月 31 日
，“凯盛转债”因转股已累计减少 106张，转股数量为 521 股，剩余可转债数量为 6,499,894 张，剩余可转债金额为649,989,400.
00 元。
2024 年第四季度，公司股份变动情况如下：
股份类型 本次变动前 本次增减 本次变动后
（2024 年 9 月 30 日） （2024 年 12 月 31 日）
数量（股） 占公司 数量（股） 数量（股） 占公司
总股本比例 总股本比例
一、限售条件 28,680,000 6.82% 0 28,680,000 6.82%
流通股
高管锁定股 28,680,000 6.82% 0 28,680,000 6.82%
二、无限售条 391,960,472 93.18% +49 391,960,521 93.18%
件流通股
总股本 420,640,472 100.00% +49 420,640,521 100.00%
四、其他事项
投资者如需了解“凯盛转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 11 月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《山
东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打投资者专线0533-2275366 进行咨询。
五、备查文件
1、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛新材”股本结构表；
2、截至 2024 年 12 月 31 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛转债”转股明细表和转股业务情况汇总表
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-02/62a7cd98-1de8-4d0f-b777-d0bb73065f57.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:07│凯盛新材（301069）：关于募投项目延期的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
凯盛新材（301069）：关于募投项目延期的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/f950f7c0-d4eb-424f-9061-cdc9dd2c91f2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:07│凯盛新材（301069）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
凯盛新材（301069）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/17cf5263-1da8-4677-bb8c-bddc8481e8d2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:06│凯盛新材（301069）：第三届董事会第二十七次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、会议召开及议案审议情况
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议通知于 2024 年 12 月 23 日以电子邮件的形
式发出，2024 年 12 月 27 日通过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符合《公司法》及《
公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案：
（一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于募投项目延期的议案》。
本议案已经公司第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过，公司独立董事一致同意本次募投项目延期的事项。
详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于募投项目延期的公告》（公告编号：2024-051）。
（二）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
本议案已经公司第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过，公司独立董事一致同意公司使用最高余额不超过人民币 58,00
0 万元（其中使用首次公开发行股票募集资金不超过 8000 万元，使用可转债募集资金不超过 50,000 万元）的暂时闲置募集资金进
行现金管理。
详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2
024-052）。
（三）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2
024-053）。
二、备查文件
1、第三届董事会第二十七次会议决议；
2、第三届董事会第一次独立董事专门会议决议；
3、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司募投项目延期的核查意见；
4、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见；
5、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/3b6b604f-ae2b-4df8-a117-afe4dcd32f95.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:05│凯盛新材（301069）：使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或
“公司”）首次公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎
核查，对凯盛新材使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、投资概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、
证券公司等金融机构低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资产收益。
（二）投资额度
公司拟使用不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置自有资金购买理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。
（三）投资品种和期限
公司运用闲置资金投资的品种为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，包括但不限于银行、证券公司等
金融机构发行的理财产品、结构性存款产品、固定收益凭证等，投资产品的期限不超过 12 个月。
（四）资金来源
公司闲置自有资金。
（五）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
（六）审批权限和决策程序
依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及
《公司章程》等相关规定，本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项需经公司董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择投资风险低、流动性好的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司财务部为公司购买理财产品的具体经办部门。公司财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于
投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估，选择资金状况良
好、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资
风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的情况进行审计与监督，内部审计部门负责审查理财业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
4、公司监事会有权对公司购买理财情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关
投资活动。
三、对公司日常经营的影响
公司在确保正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金购买低风险理财产品，不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影
响公司主营业务的正常开展。通过进行适度低风险的理财投资，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体
股东利益。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分自有资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，上述
事项符合相关法律、法规的规定。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高暂时闲置资金的使用效益、增加股东回报
，不存在损害股东利益的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-28/75568891-e07b-4c53-8fe4-32fe4b0e4b98.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:05│凯盛新材（301069）：关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 12月 27日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 30,000 万元（人民币，币种下同）的暂时闲置自有资金进行
现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，在前述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，现将有关情况公
告如下：
一、投资概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、
证券公司等金融机构低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资产收益。
（二）投资额度
公司拟使用不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置自有资金购买理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。
（三）投资品种和期限
公司运用闲置资金投资的品种为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，包括但不限于银行、证券公司等
金融机构发行的理财产品、结构性存款产品、固定收益凭证等，投资产品的期限不超过 12 个月。
（四）资金来源
公司闲置自有资金。
（五）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
（六）审批权限和决策程序
依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及
《公司章程》等相关规定，本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项需经公司董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择投资风险低、流动性好的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司财务部为公司购买理财产品的具体经办部门。公司财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于
投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估，选择资金状况良
好、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资
风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的情况进行审计与监督，内部审计部门负责审查理财业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
4、公司监事会有权对公司购买理财情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关
投资活动。
三、对公司日常经营的影响
公司在确保正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金购买低风险理财产品，不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影
响公司主营业务的正常开展。通过进行适度低风险的理财投资，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体
股东利益。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构西南证券认为，公司本次使用部分自有资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程
序，上述事项符合相关法律、法规的规定。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高暂时闲置资金的使用效益、增加
股东回报，不存在损害股东利益的情况。
五、备查文件
1、第三届董事会第二十七次会议决议；
2、西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/672fe413-063e-4426-ad59-05f33a49a8ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-27 16:05│凯盛新材（301069）：募投项目延期的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或
“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延期事项进行了审慎核查，并出具核查意见
如下：
一、募集资金投资项目概述
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复
》（证监许可〔2021〕2626 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实
际募集资金净额为人民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资
金到位情况进行了审验，并于2021 年 9 月 22 日出具了川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户
存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投
资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目使用募集资金投
资金额进行调整，具体详见公司于 2021 年 10 月 14 日披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编
号：2021-004）。经调整后，公司募集资金用于建设“2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”和“安全生产管控中心项目”，具
体投入情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金金额
2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目 23,189.15
安全生产管控中心项目 5,000
合计 28,189.15
2021 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金，具体详见公司于 2021 年 10 月 28 日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
》（公告编号：2021-011）。
（二）募投项目结项及变更情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募
投项目部分结项并变更部分募集资金投资项目的议案》，决定对“2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目”首期进行结项，并将上
述项目剩余募集资金变更用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目，不足部分以公司
自筹资金投入。具
|