公司公告☆ ◇301069 凯盛新材 更新日期：2025-08-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：西南证券关于凯盛新材2025年半年度持续督导跟踪报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：董事会决议公告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度报告 │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的│
│ │提示性公告 │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康） │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 │
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要
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凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/f9a218de-1503-4dc3-ab5d-44e008500b7e.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：西南证券关于凯盛新材2025年半年度持续督导跟踪报告
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保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材
保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631234
保荐代表人姓名：艾玮 联系电话：010-57631234
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 当前，新能源产业处于调整期，锂电池技术
文件一致 更新迭代频繁，市场变化较大，双氟磺酰亚
胺锂（LIFSI）产品的市场销售价格相较于
2023年出现大幅下跌。出于谨慎投资考虑，
公司暂未启动10000吨/年锂电池用新型锂盐
项目的工程土建施工，公司已在《2025年半
年度报告》中披露相关情况。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无，拟下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺来源 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及
承诺 解决措施
首次公开 1．股份锁定承诺 是 不适用
发行 2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4.关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏依法股份回购的承诺
5.关于发生欺诈发行情形的股份回购承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施与承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
9.未履行承诺的约束措施 是 不适用
10.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于未来不开展贸易业务的承诺 是 不适用
12.关于社会保险及住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
13.关于房产瑕疵事项的承诺 是 不适用
14.关于氯化亚砜产品未来压降的承诺 是 不适用
15.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
向不特定 16.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
对象发行 17.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
可转换公 18.关于本次可转债发行认购安排及避免短 是 不适用
司债券 线交易的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：董事会决议公告
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一、会议召开及议案审议情况
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议的会议通知于 2025年 8月 14日以电子邮件的形式
发出，2025年 8月 19日在公司会议室通过“现场+通讯”表决的方式召开，本次会议应出席董事 11名，实际出席董事 11名。会议的
召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议并
通过了以下议案：
（一）会议以 11 票赞成、0票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《2025年半年度报告》及其摘要。
《2025 年半年度财务报告》事前已经第四届董事会审计委员会 2025 年第二次会议审议通过。具体详见公司同日于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊载的《2025年半年度报告》及其摘要。
（二）会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2025 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的
专项报告》。
具体详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于 2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
》。
二、备查文件
1、第四届董事会第二次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会 2025年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/2b703655-49f8-4bdd-ab2b-417d88432c46.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/10dee0aa-a9f2-47fb-a7a6-892e73eeb433.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告
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凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/dd8357bd-143c-47d2-a046-73432ccfefb0.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/78ac22a9-8240-44ed-ab81-3baf630da464.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度报告
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凯盛新材（301069）：2025年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/3ac24323-8541-48df-b04b-6a3abc173741.pdf
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示
│性公告
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凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/f9a57ca8-674f-4c6f-8891-21ab4f1b4707.PDF
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）
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凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/b16bf3c8-f3ca-40b3-b897-2ee70fd5ad2b.PDF
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
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凯盛新材（301069）：中信证券关于凯盛新材股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/04a48a57-ea3d-4ad8-961c-d2604c327032.PDF
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2025-07-17 17:02│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让定价情况提示性公告
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股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”）保证向山东凯盛新材 料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”或“公
司”）提供的信息内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内 容提示：
根据2025年7月17日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为13.69元/股；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让
后6个月内不得转让。
一、本次询价转让初步定价
（一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为13.69元/股。
（二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为16家，涵盖了基金管理公司、证券公司、私募基金管理人、合格境外投资者等
专业机构投资者。
（三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为13名机构投资者，拟受让股份总数为20,000,000股。
二、相关风险提示
（一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-17/2e29112a-3766-4362-8d3f-26c7bf204e7b.PDF
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2025-07-16 20:51│凯盛新材（301069）：股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见
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广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受山东凯盛新
材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”）股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次凯盛新材
首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，
中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前
已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件
。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1、华邦生命健康股份有限公司
（1）基本情况
企业名称 华邦生命健康股份有限公司 成立日期 1992 年 3 月 11 日
类型 股份有限公司 注册地址 重庆市渝北区人和星光
大道 69 号
经营范围 从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及
证券、期货等金融业务），精细化工、生物化学、试剂产品开发及自销（国
家法律法规规定需前置许可或审批的项目除外），药品研究，新型农药产品
研发及相关技术开发、转让及咨询服务，销售化工产品及原料（不含危险化
学品）、香精、分析仪器、电子计算机及配件、日用百货、普通机械、建筑
材料及装饰材料（不含危险化学品）、五金、交电，货物及技术进出口，房
屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中信证券核查了华邦生命健康股份有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，华邦生命健康股份有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不
能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。华邦生命健康股份有限公司
为合法存续的股份有限公司。
（2）华邦生命健康股份有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）华邦生命健康股份有限公司为凯盛新材控股股东、持股 5%以上的股东，公司实际控制人、董事通过华邦生命健康股份有限
公司间接持有凯盛新材股份，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定
。
（4）华邦生命健康股份有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18
号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）华邦生命健康股份有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）华邦生命健康股份有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批程序。本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指
引》第七条关于控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公司自律监管指引第 18 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不
得进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得
进行询价转让。
出让股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于上市公司股份总数的 1%。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）凯盛新材最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%
；
（2）凯盛新材最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归
属于上市
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