公司公告☆ ◇301069 凯盛新材 更新日期：2025-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-09 17:12 │凯盛新材（301069）：关于2025年第三季度可转债转股情况的公告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：西南证券关于凯盛新材2025年半年度持续督导跟踪报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：董事会决议公告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告 │
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│2025-08-20 00:00 │凯盛新材（301069）：2025年半年度报告 │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的│
│ │提示性公告 │
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│2025-07-23 18:24 │凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康） │
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2025-10-09 17:12│凯盛新材（301069）：关于2025年第三季度可转债转股情况的公告
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特别提示：
证券代码：301069
证券名称：凯盛新材
债券代码：123233
债券简称：凯盛转债
转股价格：人民币 20.01元/股
转股时间：2024年 6月 5日至 2029年 11月 28日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债券》的有关规定，山东凯盛新材料股
份有限公司（以下简称“公司”）现将 2025年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如
下：
一、可转换公司债券上市发行情况
（一）可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕1893 号），山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向不特定对象发行可转换公司债券 650.00万 张 ，
每 张 面 值 为 人 民 币 100.00元 ，募 集 资 金 总额 为 650,000,000.00元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,73
0,000元，已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）于 2023 年12 月 5日汇入公司指定的募集资金专项存储账
户，减除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用和信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的发行费用 12,13
0,849.06 元（不含增值税）后，公司本次扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为 637,869,150.94元。
上述募集资金到位情况已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《山东凯盛新材料股份有限公司
公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（川华信验（2023）第 0073 号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者权
益，公司设立了相关募集资金专项账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于2023年 12月 15日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，
债券代码“123233”，债券简称“凯盛转债”。
（三）可转换公司债券转股期限
“凯盛转债”转股期自可转债发行结束之日 2023年 12月 5日满六个月后的第一个交易日（2024年 6月 5日）起，至可转债到期
日（2029 年 11月 28 日）止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日），债券持有人对转股或者不转股有选择权，
并于转股的次日成为公司股东。
二、可转债转股价格的调整情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 20.26元/股，经调整后的最新转股价格为人民币 20.01元/股。
（二）转股价格调整情况
1、公司 2023年度权益分派方案已获公司 2024 年 4月 12日召开的 2023年度股东大会审议通过并完成实施。本次利润分配的股
权登记日为：2024 年 4 月24日，除权除息日为：2024年 4月 25日。以公司总股本 420,640,000股为基数，向全体股东每 10股派 1
.50元人民币现金（含税），共计 63,096,000.00元,不以公积金转增股本，不送红股。根据利润分配方案，凯盛转债的转股价格由 2
0.26元/股调整为 20.11 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 4月 25 日起生效，具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告》（2024-019）。
2、公司 2024年前三季度权益分派方案已获公司 2024年 11月 12日召开的2024 年第二次临时股东大会审议通过并完成实施。本
次利润分配的股权登记日为：2024年 11月 20日，除权除息日为：2024年 11月 21日。以截至 2024年 9月 30日的总股本 420,640,4
72股为基数，向全体股东每 10股派 0.50元人民币现金（含税），共计 21,032,023.60元,不以公积金转增股本，不送红股。根据利
润分配方案，凯盛转债的转股价格由 20.11元/股调整为 20.06元/股，调整后的转股价格自 2024年 11月 21日起生效，具体内容详
见 2024年 11月 15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告》（2024-046）
。
3、公司 2024年度权益分派方案已获公司 2025年 4月 11日召开的 2024 年年度股东大会审议通过并完成实施。本次利润分配的
股权登记日为：2025 年 4月 29 日，除权除息日为：2025 年 4月 30 日。以本次权益分派实施时股权登记日的公司总股本 420,641
,138 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税）,不以公积金转增股本，不送红股。本次权益分派实施完毕后，
公司发行的可转换公司债券（债券简称：凯盛转债；债券代码：123233）的转股价格将作相应调整。调整前“凯盛转债”转股价格为
20.06元/股，调整后“凯盛转债”的转股价格为 20.01元/股，调整后的转股价格自 2025年 4月 30日起生效，具体内容详见同日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告》（2025-023）。
三、凯盛转债转股及股份变动情况
2025 年第三季度，凯盛转债因转股减少金额为 126,100 元，减少数量 1261张，转股数量为 6291股。截至 2025年 9月 30日，
“凯盛转债”因转股已累计减少 1,491张，转股数量为 7,429股，剩余可转债数量为 6,498,509张，剩余可转债金额为 649,850,900
.00元。
2025年第三季度，公司股份变动情况如下：
股份类型 本次变动前 本次增减 本次变动后
（2025 年 7 月 1 日） （2025 年 9 月 30 日）
数量（股） 占公司 数量（股） 数量（股） 占公司
总股本比例 总股本比例
一、限售条件流 29,440,000 7.00% 0 29,440,000 7.00%
通股
高管锁定股 29,440,000 7.00% 0 29,440,000 7.00%
二、无限售条件 391,201,138 93.00% +6291 391,207,429 93.00%
流通股
总股本 420,641,138 100.00% +6291 420,647,429 100.00%
注：公司原副总经理、财务总监杨善国先生及监事会主席张善民先生因任期届满离任，其所持公司股票已于 2025年 6月 30 日
全部登记限售并计入限售条件流通股（高管锁定股）。
四、其他事项
投资者如需了解“凯盛转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 11 月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《山
东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打投资者专线0533-2275366进行咨询。
五、备查文件
1、截至 2025年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛新材”股本结构表；
2、截至 2025年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯盛转债”转股明细表和转股业务情况汇总表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/cd2f6f8b-30ac-41d8-86ab-9cf451e254b9.PDF
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要
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凯盛新材（301069）：2025年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/f9a218de-1503-4dc3-ab5d-44e008500b7e.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：西南证券关于凯盛新材2025年半年度持续督导跟踪报告
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保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材
保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631234
保荐代表人姓名：艾玮 联系电话：010-57631234
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 当前，新能源产业处于调整期，锂电池技术
文件一致 更新迭代频繁，市场变化较大，双氟磺酰亚
胺锂（LIFSI）产品的市场销售价格相较于
2023年出现大幅下跌。出于谨慎投资考虑，
公司暂未启动10000吨/年锂电池用新型锂盐
项目的工程土建施工，公司已在《2025年半
年度报告》中披露相关情况。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会
议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无，拟下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺来源 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及
承诺 解决措施
首次公开 1．股份锁定承诺 是 不适用
发行 2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4.关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏依法股份回购的承诺
5.关于发生欺诈发行情形的股份回购承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施与承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
9.未履行承诺的约束措施 是 不适用
10.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于未来不开展贸易业务的承诺 是 不适用
12.关于社会保险及住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
13.关于房产瑕疵事项的承诺 是 不适用
14.关于氯化亚砜产品未来压降的承诺 是 不适用
15.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
向不特定 16.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
对象发行 17.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
可转换公 18.关于本次可转债发行认购安排及避免短 是 不适用
司债券 线交易的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：董事会决议公告
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一、会议召开及议案审议情况
山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议的会议通知于 2025年 8月 14日以电子邮件的形式
发出，2025年 8月 19日在公司会议室通过“现场+通讯”表决的方式召开，本次会议应出席董事 11名，实际出席董事 11名。会议的
召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议并
通过了以下议案：
（一）会议以 11 票赞成、0票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《2025年半年度报告》及其摘要。
《2025 年半年度财务报告》事前已经第四届董事会审计委员会 2025 年第二次会议审议通过。具体详见公司同日于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊载的《2025年半年度报告》及其摘要。
（二）会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2025 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的
专项报告》。
具体详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于 2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
》。
二、备查文件
1、第四届董事会第二次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会 2025年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/2b703655-49f8-4bdd-ab2b-417d88432c46.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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凯盛新材（301069）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/10dee0aa-a9f2-47fb-a7a6-892e73eeb433.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告
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凯盛新材（301069）：2025年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/dd8357bd-143c-47d2-a046-73432ccfefb0.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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凯盛新材（301069）：关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/78ac22a9-8240-44ed-ab81-3baf630da464.pdf
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2025-08-20 00:00│凯盛新材（301069）：2025年半年度报告
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凯盛新材（301069）：2025年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-20/3ac24323-8541-48df-b04b-6a3abc173741.pdf
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示
│性公告
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凯盛新材（301069）：凯盛新材股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/f9a57ca8-674f-4c6f-8891-21ab4f1b4707.PDF
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2025-07-23 18:24│凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）
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凯盛新材（301069）：简式权益变动报告书（华邦健康）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/b16bf3c8-f3ca-40b3-b897-2ee70fd5ad2b.PDF
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