公司公告☆ ◇301070 开勒股份 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-21 17:40 │开勒股份（301070）：关于公司高级管理人员增持股份计划的公告 │
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│2026-07-16 15:48 │开勒股份（301070）：关于控股股东部分股份解除质押的公告 │
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│2026-06-11 16:12 │开勒股份（301070）：关于与专业机构共同投资的进展公告 │
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│2026-06-08 18:54 │开勒股份（301070）：2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-06-01 16:20 │开勒股份（301070）：关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 │
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│2026-06-01 16:20 │开勒股份（301070）：外汇衍生品交易业务管理制度_2026年6月修订 │
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│2026-06-01 16:20 │开勒股份（301070）：关于开展外汇衍生品交易业务的公告 │
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│2026-06-01 16:20 │开勒股份（301070）：关于控股子公司2026年度日常关联交易预计的公告 │
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│2026-06-01 16:20 │开勒股份（301070）：第四届董事会第十四次会议决议公告 │
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│2026-05-19 19:06 │开勒股份（301070）：二〇二五年年度股东会之见证法律意见书 │
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2026-07-21 17:40│开勒股份（301070）：关于公司高级管理人员增持股份计划的公告
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本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
基于对开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可
，公司董事会秘书卢琪琪女士计划自本次增持计划公告披露之日起 6个月内，按照相关法律法规的规定增持公司股份，计划增持金额
不低于人民币 100 万元。本次增持不设价格区间，将根据公司股票近期价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持计划。
公司于近日收到董事会秘书卢琪琪女士出具的《股份自愿增持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、计划增持主体的基本情况
1、增持主体：公司董事会秘书卢琪琪女士。
2、增持主体已持有公司股份的数量、持股比例：截至本公告披露日，卢琪琪女士持有公司股份 29,680 股，占公司总股本的比
例为 0.02%。
3、增持计划的实施情况：2025 年 6月 13 日，公司披露了卢琪琪女士自愿增持公司股份的计划，具体内容详见《关于公司高级
管理人员增持股份计划的公告》（公告编号：2025-036）。截至 2025 年 8月 28 日，卢琪琪女士前次增持计划已实施完毕。
4、增持主体在本次公告之前 6个月内不存在减持公司股份的情形。
二、增持计划的主要内容
1、本次增持计划的目的
增持主体基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，同时为维护公司及全体股东利益，增强投资者信心，故拟
增持公司股份。
2、本次拟增持股份的金额：计划增持金额不低于人民币 100 万元。
3、本次增持计划的价格：本次增持不设价格区间，将根据公司股票近期价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持计划。
4、本次增持计划的实施期限：自本公告披露之日起 6 个月内，在遵守中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关规定的前
提下实施。增持计划实施期间，如遇公司股票存在停牌情形的，增持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
5、本次拟增持股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持。
6、本次增持不基于增持主体的特定身份，如丧失相关身份时在上述实施期限内也将继续实施本次增持计划。
7、锁定期安排：本次增持计划实施完成后的 6个月。
8、本次拟增持股份的资金安排：增持主体自有资金或自筹资金。
9、增持主体承诺：卢琪琪女士承诺在上述实施期限内完成本次增持计划，承诺在增持期间及法定期限内不减持公司股份，并将
严格按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定执行，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易
等行为。
三、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致增持计划延迟实施或无法实施完毕。如本次增持计划实施过程中出
现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
四、其他说明
1、本次增持计划符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公
司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
2、本次增持不会导致公司股权分布不符合上市条件，亦不会导致公司控制权发生变化。
3、公司将继续关注本次增持计划的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、《股份自愿增持计划告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/9df409b4-cefb-4aee-b91e-00bd73079d43.PDF
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2026-07-16 15:48│开勒股份（301070）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制人之一卢小波先生的通知，获悉
其所质押的公司股份已办理解除质押业务，具体情况如下：
一、本次解除质押基本情况
股东 是否为控股股东 本次解除质 占其所持 占公司总 质押起始日 质押解除日 质权人
名称 或第一大股东及 押数量（股） 股份比例 股本比例
其一致行动人
卢小波 是 4,620,000 15.14% 3.66% 2025年 6月 2026年 7月 中原信托
24日 15日 有限公司
合计 - 4,620,000 15.14% 3.66% - - -
注：因公司实施 2025年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4股，导致卢小波先生本次解除质押数量由 3,300,
000 股增加至 4,620,000股；本公告中“持股比例”、“占公司总股本比例”均未剔除公司回购专用账户中的股份数。
二、股东股份累计质押情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股 累计被 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 比例 质押数 持股份 总股本 已质押股 占已 未质押股 占未
量（股） 比例 比例 份限售和 质押 份限售和 质押
冻结数量 股份 冻结数量 股份
（股） 比例 （股） 比例
卢小波 30,506,420 24.18% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
于清梵 6,614,345 5.24% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
合计 37,120,765 29.42% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
注：上述股东限售股不包括高管锁定股；以上数据如存在尾差，系四舍五入所致。
三、其他说明
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人之一卢小波先生所质押的公司股份已全部解除质押，卢小波先生及其一致行动人
所持公司股份不存在被质押、冻结、标记等情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司解除证券质押登记通知；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/ea51a12c-7de8-47dd-b0c0-1619b4f587c4.PDF
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2026-06-11 16:12│开勒股份（301070）：关于与专业机构共同投资的进展公告
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一、与专业投资机构共同投资概述
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）与专业投资机构苏州嘉睿资本管理有限公司（以下简称“嘉睿资本”
，基金管理人、普通合伙人、执行事务合伙人）、嘉律（苏州）创业投资管理有限公司以及自然人刘成业、何建军签署了《苏州嘉睿
鼎宏创业投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》（以下简称“合伙协议”），共同投资设立苏州嘉睿鼎宏创业投资合伙企业（
有限合伙）（以下简称“合伙企业”、“投资基金”）。合伙企业的认缴出资总额为人民币 12,000 万元，公司作为有限合伙人出资
人民币 3,000 万元，占合伙企业出资比例的 25%。具体内容详见公司于 2026年 4月 14日在巨潮资讯网上披露的《关于公司与专业
机构共同投资的公告》（公告编号：2026-009）。
二、投资进展情况
近日，公司收到通知，苏州嘉睿鼎宏创业投资合伙企业（有限合伙）已按照相关法律法规在中国证券投资基金业协会完成了备案
登记手续，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体情况如下：
1、基金名称：苏州嘉睿鼎宏创业投资合伙企业（有限合伙）
2、管理人名称：苏州嘉睿资本管理有限公司
3、托管人名称：中信银行股份有限公司
4、备案日期：2026 年 06 月 10 日
5、备案编码：SBPW10
截至本公告日，公司已根据合伙协议的规定以及普通合伙人嘉睿资本发出的缴款通知，完成首期出资额 300 万元的缴付。
三、备查文件
1、私募投资基金备案证明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/0f442a1d-f8c3-45ee-a9df-9c7669b7bf0b.PDF
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2026-06-08 18:54│开勒股份（301070）：2025年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中的股份 368,600股不参与本次权益分派。本
次权益分派将以公司现有总股本 90,229,840股剔除已回购股份 368,600股后的 89,861,240股为基数，以资本公积金向全体股东每 1
0股转增 4.000000股，不送红股，不派发现金红利，实际转增总股数为 35,944,496股。
2、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购专用证券账户持有股份）折算的每 10 股转增股数=本次转增股份数量÷总股本
×10 股=35,944,496 股÷90,229,840股×10 股=3.983659股（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入，下同）。
3、本次权益分派实施后的除权除息参考价=（除权日前一交易日收盘价）÷（1+按公司总股本折算的每股转增股数）=（除权日
前一交易日收盘价）/（1+0.3983659股）。
公司 2025年年度权益分派方案已获 2026年 5月 19日召开的 2025年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过权益分派方案的情况
1、公司于2026年5月19日召开2025年年度股东会，审议通过《关于2025年度利润分配和资本公积金转增股本预案的议案》，具体
分配方案为：以公司截至2025年12月31日的总股本90,229,840股剔除回购专用证券账户中已回购股份368,600股后的股本89,861,240
股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股，不派发现金红利。以89,861,240股为基数计算，公司实施转增后股
本将增至126,174,336股（最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）。若在利润分配方案公布后至实施前，公司
股本因股权激励行权、可转债转股、股份回购等情况发生变动，将按照“转增比例不变，调整转增总额”的原则实施。
2、自本次利润分配预案披露至本公告披露日，公司股本总额及回购专用证券账户持有股份未发生变化。
3、本次实施的权益分派方案与公司2025年年度股东会审议通过的方案及其调整原则一致。
4、本次实施权益分派方案距离公司股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司2025年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份368,600股后的89,861,240股为基数，以资本公积金向全
体股东每10股转增4.000000股。
分红前本公司总股本为90,229,840股，分红后总股本增至126,174,336股。
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026年6月12日；
除权除息日为：2026年6月15日；
本次所转的无限售条件流通股的起始交易日为：2026年6月15日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2026年 6月 12日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东（公司回购专用证券账户持有的股份不参与权益分派）。
五、权益分派方法
本次所转增股份于 2026年 6月 15日直接记入股东证券账户。在转股过程中产生的不足 1 股的部分，按小数点后尾数由大到小
排序依次向股东派发 1 股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转股总数与本次转股总数一致。
六、股份变动情况表
股份性质 本次变动前 本次转增股 本次变动后
股数（股） 占总股本 本数量（股） 股数（股） 占总股本
比例 比例
有限售条件股份 29,543,190 32.74% 11,817,276 41,360,466 32.78%
无限售条件股份 60,686,650 67.26% 24,127,220 84,813,870 67.22%
总股本 90,229,840 100.00% 35,944,496 126,174,336 100.00%
注：上表中无限售条件流通股含不参与本次权益分派的公司回购专用证券账户中已回购股份 368,600股，最终的股本结构变动情
况以中国结算深圳分公司登记结果为准。
七、调整相关参数
1、本次实施转股后，按新股本 126,174,336 股摊薄计算，2025 年年度，每股净收益为-0.0097元。
2、公司相关股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出了“关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺”
，即“在担任董事、高级管理人员期间，所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价”。本次权益分派实施后，
上述承诺中涉及的“减持价格”将作相应的调整。
3、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购专用证券账户持有股份）折算的每 10 股转增股数=本次转增股份数量÷总股本
×10 股=35,944,496 股÷90,229,840股×10 股=3.983659股（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入，下同）。
4、本次权益分派实施后的除权除息参考价=（除权日前一交易日收盘价）÷（1+按公司总股本折算的每股转增股数）=（除权日
前一交易日收盘价）/（1+0.3983659股）。
八、有关咨询办法
咨询机构：公司董事会办公室
咨询地址：上海市松江区卖新公路 1588号 2号楼
咨询联系人：卢琪琪
咨询电话：021-57685221
传真号码：021-57685025
九、备查文件
1、2025年年度股东会会议决议；
2、第四届董事会第十三次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/7c16d1a5-829a-4b84-bf36-e45512ab3ffd.PDF
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2026-06-01 16:20│开勒股份（301070）：关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告
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一、开展外汇衍生品交易业务的目的
随着开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）全球化战略稳步推进，公司及其控股子公司国际业务不断拓展，
进出口外汇收支规模不断增长，2025 年公司境外业务收入占营业收入的比例达到 31%。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和
利率波动幅度不断加大，外汇市场风险显著增加。公司及控股子公司的出口订单主要采用美元作为结算货币，而通过美元支付的采购
类业务相对较少。因此，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩带来一定影响。为有效规避外汇市场的风险，提高公
司应对外汇波动风险的能力，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，增强公司财务稳健性，公司及其控股子公司拟基于自身实际业
务需求，适度开展外汇衍生品交易业务。
二、外汇衍生品交易业务的基本情况
1、交易金额
公司及控股子公司拟开展金额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，在交易期限内任一时点的交易
金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担
保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 500 万元（或等值外币）。
2、交易方式
公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易品种主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合。交易场所
为经国家外汇管理局和中国人民银行批准的、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构。
3、交易期限
本次外汇衍生品交易额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，上述额度在有效期内可以循环滚动使用。
4、资金来源
公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务的资金均为自有资金，不涉及募集资金。
三、开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性
因公司业务发展需要，外币收汇金额逐步增长，公司及控股子公司收款币种存在兑换操作，继而会造成公司的外汇风险敞口。为
此，公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务，可以在一定程度上规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响
，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务稳健性。因此，开展外汇衍生品交易业务具有必要性。
公司已根据相关法律法规和规范性文件的要求制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，规定公司及控股子公司从事外汇衍生品
交易业务以规避汇率风险为主要目的，禁止投机和套利交易。《外汇衍生品交易业务管理制度》对外汇衍生品交易业务的操作原则、
审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险控制处理程序、信息披露等作了明确规定，能够有效保证外汇衍生品交易业务的
顺利进行，并对风险形成有效控制。因此，开展外汇衍生品交易业务具有可行性。
四、外汇衍生品交易业务的风险分析
公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生
品交易业务操作仍存在一定的风险，主要包括：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市
场风险。
2、流动性风险：外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或
选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求。
3、履约风险：公司及控股子公司会选择拥有良好信用且与已建立长期业务往来的银行等金融机构作为交易对方，履约风险较低
。
4、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
五、公司开展外汇衍生品交易业务的风险控制措施
1、公司开展的外汇衍生品交易以锁定成本、规避和防范汇率、利率风险为目的，禁止任何风险投机行为。同时，公司将加强对
汇率的分析研究，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营、业务操作策略，最大限度避免汇兑损失。
2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、
内部风险控制处理程序、信息披露等作了明确规定，严格控制交易风险。
3、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
4、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期
向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
5、公司内部审计部门对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
六、开展外汇衍生品交易业务的可行性分析结论
公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务是基于公司实际业务需求，以具体经营业务为依托，以规避和防范外汇汇率、利率
波动风险为目的，符合公司稳健经营的需求。公司已根据相关法律法规的要求制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，并通过加强
内部控制，落实风险防范措施。因此，公司及控股子公司开展外汇衍生品交易具有可行性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/a7427604-d0fb-4c07-839b-28d66617dcf4.PDF
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2026-06-01 16:20│开勒股份（301070）：外汇衍生品交易业务管理制度_2026年6月修订
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第一条 为依法规范开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强
对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易
》等法律法规、规范性文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公
司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合
约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的
组合。
第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的外汇衍生品交易业务，控股子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交
易业务，适用本制度，但未经公司同意，公司控股子公司不得操作该业务。公司应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露
义务。
第二章 业务操作原则
第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础
，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。
第五条 公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金
融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第六条 公司进行外汇衍生品交易必须基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测，或者在此基础上衍生的外
币银行存款、借款，外汇衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收款、存款或外币付款、存款预测金额，外汇衍生品交易业务的交
割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。
第七条 公司及其控股子公司必须以其自身名义设立外汇衍生品交易账户，不得使用他人账户进行外汇衍生品交易业务。
第八条 公司须具有与外汇衍生品交易业务相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易，且严格按照
审议批准的外汇衍生品额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第三章 业务的职责范围和审批权限
第九条 本制度规定外汇衍生品业务的职责范围，具体包括：
1、财务部门：外汇衍生品交易业务的具体经办部门，负责外汇衍生品交易业务的计划编制、资金安排、业务操作、账务处理及
日常管理等工作；
2、内审部：外汇衍生品交易业务的监督部门，负责审查外汇衍生品交易业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及收益
情况等，并对账务处理情况进行核实；
3、董事会办公室：根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的相关要求，负责审核外汇衍生品交易
业务决策程序的合法合规性，并及时在相关临时报告或定期报告中予以披露；
4、独立董事、董事会审计委员会应对开展外汇衍生品交易业务的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行
审计；
5、公司指定审计委员会审查外汇衍生品交易业务的必要性、可行性及风险控制情况，必要时可以聘请专业机构出具可行性分析
报告。审计委员会应加强对外汇衍生品交易业务相关风险控制政策和程序的评价与监督，及时识别相关内部控制缺陷并采取补救措施
。
第十条 公司开展的外汇衍生品交易业务总体方案和额度需遵循相关规定，决策权限为：
（一）公司从事外汇衍生品交易，应当编制可行性分析报告，并提交董事会审议。
（二）公司开展的外汇衍生品交易业务属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
1、预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留
的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500万元人民币；
2、预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过 5,000万元人民币；
3、公司从事不以套期保值为目的的外汇衍生品交易。
公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次外汇衍生品交易履行审议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内外汇衍生品交
易的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过 12个月，期限内任一时点的金额（含前述交易的收益
进行再交易的相关金额）不应超过已审议额度。
（三）公司与关联人之间进行外汇衍生品交易的，除应当经董事会审议通过外，还应当提交股东会审议。
第十一条 公司董事会授权董事长或其授权代理人负责外汇衍生品交易业务的具体运作和管理，并授权其负责签署相关协议及文
件。
第四章 内部操作流程
第十二条 公司外汇衍生品交易业务的内部操作流程：
1、公司财务部门负责外汇衍生品交易业务的管理，对拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限等进行分析，在进行分
析比较的基础上，提出开展或中止外汇衍生品交易业务的建议方案，经财务负责人审核后，按本制度第十条规定的审批权限报送批准
后实施。
2、公司财务部门根据经过本制度规定的相关程序审批通过的交易计划，选择具体的外汇衍生品，向金融机构提交相关业务申请
书。
3、金融机构根据公司申请，确定外汇衍生品价格，双方确认后签署相关协议。
4、公司财务部门收到金融机构发来的外汇衍生品成交通知书后，检查是否与申请书一致，若出现异常，由财务负责人、会计人
员共同核查原因，并将有关情况报告董事长。
5、公司财务部门应对公司外汇衍生品交易业务的盈亏情况进行关注，及时跟踪衍生品公开市场价格或者公允价值的变化，及时
评估已交易衍生品的风险敞口变化情况，并向管理层和董事会提交包括衍生品交易授权执行情况、衍生品交易头寸情况、风险评估结
果、本期衍生品交易盈亏状况、止损限额执行情况等内容的风险分析报告。
6、公司内部审计部门应对外汇衍生品交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况进行审查，将审查情况向董事长报告
。
7、财务部门根据本制度规定的内部风险报告和信息披露要求，及时将有关情况告知董事会秘书。
第五章 信息隔离措施
第十三条 参与公司外汇衍生品交易业务的所有人员须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的外汇衍生品交易方案、交
易情况、结算情况、资金状况等与公司外汇衍生品交易有关的信息。
第十四条 外汇衍生品交易业务操作环节相互独立，相关人员相互独立，并由公司内部审计部门负责监督。
第六章 内部风险报告制度及风险处理程序
第十五条 在外汇衍生品交易业务操作过程中，公司财务部门应根据在公司董事会或股东会授权范围内与金融机构签署的外汇衍
生品交易合同中约定的外汇金额、价格及交割期间，及时与金融机构进行结算。
第十六条 当汇率或利率发生剧烈波动时，财务部门应及时进行分析，并将有关信息及时上报董事长，董事长经审慎判断后下达
操作指令。
第十七条 当公司外汇衍生品交易业务存在重大异常情况，并可能出现重大风险时，财务部门应及时提交分析报告和解决方案，
并随时跟踪业务进展情况；公司董事会应立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，提出
切实可行的解决措施，实现对风险的有效控制。第十八条 公司内部审计部门对前述内部风险报告制度及风险处理程序的实际执行情
况进行监督，如发现未按规定执行的，应及时向董事长和审计委员会报告。
第七章 信息披露和档案管理
第十九条 公司开展外汇衍生品交易业务，应当按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，履行信息披露义务
。
第二十条 公司拟开展外汇衍生品交易时，应当披露交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、预计动用的交易保证金和权利
金上限、预计任一交易日持有的最高合约价值、专业人员配备情况等，并进行充分的风险提示。
公司以套期保值为目的开展外汇衍生品交易的，应当明确说明拟使用的衍生品合约的类别及其预期管理的风险敞口，明确两者是
否存在相互风险对冲的经济关系，以及如何运用选定的衍生品合约对相关风险敞口进行套期保值。公司应当对套期保值预计可实现的
效果进行说明，包括持续评估是否达到套期保值效果的计划举措。
第二十一条 公司外汇衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的 10%且
绝对金额超过一千万元人民币的，应当及时披露。公司开展套期保值业务的，可以将套期工具与被套期项目价值变动加总后适用前述
规定。
公司开展套期保值业务出现前款规定的亏损情形时，还应当重新评估套期关系的有效性，披露套期工具和被套期项目的公允价值
或现金流量变动未按预期抵销的原因，并分别披露套期工具和被套期项目价值变动情况等。
第二十二条 公司财务部门负责保管外汇衍生品交易业务相关资料，包括开户文件、交易协议、授权文件等原始资料，以及计划
、交易资料、交割资料等业务资料。
第二十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规及其他规范性文件的规定执行。本制度如与国家有关法律、法规、规范
性文件的规定相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第二十四条 本制度解释权属于公司董事会，自公司董事会审议通过后生效并执行，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/f6e35c6a-9990-41b8-bbdd-d653669a9ea0.PDF
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2026-06-01 16:20│开勒股份（301070）：关于开展外汇衍生品交易业务的公告
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重要内容提示：
1、交易目的：为有效规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营的影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本，增强公
司财务稳健性，公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务。
2、交易概述：公司及控股子公司拟开展金额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，预计动用的交易
保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民
币 500 万元（或等值外币）。交易品种为远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合；交易场所为具有外汇衍生品
交易业务经营资格的金融机构。
3、审议程序：本事项已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，该事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东会审议。
4、风险提示：公司及控股子公司开展外汇衍生品交易将遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作
，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的市场风险、流动性风险、履约风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。
开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会（以下简称“公司”）于 2026年 6月 1日召开第四届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用金额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的自有资
金开展外汇衍生品交易业务，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度
、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 500 万元（或等值外币）；额度有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，上述额度在有效期内可以循环滚动使用。本次事项不构成关联交易。现将相关事项公告如下：
一、投资情况概述
1、投资目的
随着公司全球化战略稳步推进，公司及其控股子公司国际业务不断拓展，进出口外汇收支规模不断增长，2025 年公司境外业务
收入占营业收入的比例达到31%。为有效规避外汇市场的风险，提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率大幅波动对公司造成不
良影响，增强公司财务稳健性，公司及其控股子公司拟使用与国际业务收入规模相匹配的资金开展外汇衍生品交易业务。公司及控股
子公司开展外汇衍生品交易业务具有可行性和必要性，不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。
2、交易金额
公司及控股子公司拟开展金额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，在交易期限内任一时点的交易
金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担
保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 500 万元（或等值外币）。
3、交易方式
公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易品种主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合。交易场所
为经国家外汇管理局和中国人民银行批准的、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构。
4、交易期限
本次外汇衍生品交易额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，上述额度在有效期内可以循环滚动使用。
5、资金来源
公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务的资金均为自有资金，不涉及募集资金。
二、审议程序
2026 年 6月 1日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及其
控股子公司使用自有资金开展总额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，在交易期限内任一时点的交易
金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担
保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 500 万元（或等值外币）；额度有效期自
公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在有效期内可以循环滚动使用。该事项在董事会审批权限内，不涉及关联交易
，无需提交公司股东会审议。
同时，董事会授权董事长或其授权的相关人员在上述额度范围内行使外汇衍生品交易业务的决策权及签署相关的交易文件，由财
务部负责外汇衍生品交易业务的具体事宜。
三、交易风险分析及风控措施
（一）外汇衍生品交易业务的风险分析
公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生
品交易业务操作仍存在一定的风险，主要包括：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市
场风险。
2、流动性风险：外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或
选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求。
3、履约风险：公司及控股子公司会选择拥有良好信用且与已建立长期业务往来的银行等金融机构作为交易对方，履约风险较低
。
4、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（二）公司采取的风险控制措施
1、公司开展的外汇衍生品交易以锁定成本、规避和防范汇率、利率风险为目的，禁止任何风险投机行为。同时，公司将加强对
汇率的分析研究，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营、业务操作策略，最大限度避免汇兑损失。
2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品交易的操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、
内部风险控制处理程序、信息披露等作了明确规定，严格控制交易风险。
3、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
4、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期
向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
5、公司内部审计部门对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
四、开展外汇衍生品交易业务对公司的影响
公司及控股子公司外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以降低和防范汇率风险为目的，不进行
投机和套利交易。公司通过开展适当的外汇衍生品交易业务，一定程度上有效降低外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不
利影响，增强公司财务稳健性，同时能合理降低财务费用，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
五、外汇衍生品交易业务的会计处理
公司将根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号—套期会计》《企业会计准则第 3
7 号—金融工具列报》《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》等相关规定，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的会计处理
，反映资产负债表及损益表相关项目。
六、备查文件
1、第四届董事会第十四次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会第十一次会议决议；
3、关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告。
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/829045f8-9fad-45df-981b-1c3eca973ac1.PDF
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2026-06-01 16:20│开勒股份（301070）：关于控股子公司2026年度日常关联交易预计的公告
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一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司河南豫资开勒智能科技有限公司（以下简称“豫资开勒”
）因日常经营需要，预计2026 年度将与公司关联方河南豫健数智科技有限公司（以下简称“豫健数智”）发生总金额累计不超过人
民币 3,000 万元的日常关联交易。
公司于 2026 年 6 月 1 日召开第四届董事会第十四次会议，以 4 票同意，0票反对，0 票弃权审议通过了《关于控股子公司 2
026 年度日常关联交易预计的议案》，公司关联董事温旭沛已回避表决。该议案经公司独立董事专门会议审议通过，本次日常关联交
易事项在董事会的审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
（二）2026 年度预计关联交易类别和金额
单位：人民币万元
关联交易类别 关联人 关联交易内容 关联交易定价 预计金额 截至披露日 上年发生
原则 已发生金额 金额
向关联方出售 豫健数智 销售算力基础 依照市场价格 3,000 0 0
商品及服务 设施产品及提 公允定价
供服务
注 1：以上列示金额为含税金额。
（三）2025 年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
关联交易 关联人 关联交易内 实际发生 预计金额 实际发生额占 实际发生额 披露日期及
类别 容 金额 同类业务的比 与预计金额 索引
例 的差异
向关联方 海宁德明 采购 99.84 100 23.75% -0.16% 巨潮资讯网
采购商品 木箱等包 （www.cninf
装物 o.com.cn）《
向关联方 豫资开勒及其 提供技术 231.23 440 44.94% -47.45% 关于2025年
提供服务 子公司 开发、运维 度日常关联
等服务 交易预计的
向关联方 销售工商业 586.21 860 53.18% -31.84% 公告》公告编
销售产品 储能等相关 号：2025-022
产品 ）
合计 917.28 1,400 -- -34.48%
公司董事会对日常关联交易实际发 公司与关联方发生的日常关联交易预计是基于业务开展情
生情况与预计存在较大差异的说明 况和市场需求进行的初步判断，以可能发生业务的上限金额进行
预计；豫资开勒自2025年9月15日纳入公司合并报表范围内，故
豫资开勒相关关联交易金额数据为2025年1月-9月15日所发生额
，与年初预计年度所发生金额存在一定差异。
公司独立董事对日常关联交易实际 公司日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异主要系
发生情况与预计存在较大差异的说 公司于2025年9月15日将豫资开勒纳入合并报表范围内，豫资开
明 勒相关关联交易金额数据为2025年1月-9月15日所发生额，与年
初预计年度所发生金额存在一定差异。公司2025年度已发生的日
常关联交易符合公司经营和发展需要，交易定价以市场公允价格
为依据，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
注 1：以上列示金额为含税金额。
二、关联人介绍及关联关系
1、基本信息
企业名称：河南豫健数智科技有限公司
统一社会信用代码：91410100MAELRDJR67
企业类型：其他有限责任公司
注册地址：河南省郑州航空港经济综合实验区新港大道以西、如荼路以南、宜之街以东、郐城路以北的豫发锦荣信息科技园人工
智能产业大厦18号楼8层802、803室
法定代表人：史东浩
注册资本：500万元人民币
成立日期：2025年05月27日
经营范围：一般项目：网络与信息安全软件开发；互联网数据服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零
售；计算机软硬件及外围设备制造；电子产品销售；仪器仪表销售；教学专用仪器销售；教学专用仪器制造；机械设备销售；机械设
备研发；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；电子（气）物理设备及其他电子设备制造；仪器仪表制造；云计算装备技术服
务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能公共数据平台；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能基础资源与技术平台
；人工智能双创服务平台；人工智能通用应用系统；计算机及通讯设备租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；数据处理和存储支
持服务；互联网安全服务；网络技术服务；物联网技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；大
数据服务；计算机系统服务；信息系统运行维护服务；集成电路设计；软件开发；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；智能
控制系统集成；人工智能硬件销售；互联网设备销售；网络设备销售；第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；第二类医疗器械生产；第一类增值电信业务；第二
类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
最近一期财务数据：截至2026年3月31日，总资产337.7万元，净资产254.3万元；2026年1-3月，主营业务收入215.1万元，净利
润-20万元。（注：以上数据未经审计）
2、关联关系说明
豫健数智系河南豫健数字医疗科技有限公司之控股子公司，公司董事温旭沛同时担任河南豫健数字医疗科技有限公司董事，根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3、7.2.5条之规定，豫健数智为公司关联方。
3、履约能力分析
豫健数智目前生产经营正常，财务和资信状况良好，具备良好履约能力，非失信被执行人。
三、关联交易的主要内容
豫资开勒拟与关联方发生日常关联交易，是基于其正常经营发展需要。豫资开勒主要为关联方提供算力基础设施产品及相关技术
服务。交易双方以市场公允价格为依据，遵循公平合理的定价原则，与关联方确定交易价格，并根据经营的实际需求在上述预计额度
范围内签订相关协议。
四、交易目的和对上市公司的影响
上述关联方之间的关联交易，是基于豫资开勒正常经营业务发展需要，属于正常的商业交易行为，交易定价以市场公允价格为依
据、遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司和股东利益的情形。上述日常关联交易不会对公司经营独立性构成影响，也不存在公
司主要业务因关联交易而对关联方形成依赖或被其控制的可能性。
五、独立董事专门会议审议情况
公司独立董事于2026年 5月28日召开第四届董事会第四次独立董事专门会议，审议通过了《关于控股子公司 2026 年度日常关联
交易预计的议案》。独立董事通过审核公司提交的相关资料，并进行必要的调查、质询和咨询，认为：公司控股子公司预计 2026 年
度与关联方豫健数智进行的关联交易属于其正常的业务经营需要，交易事项符合市场规则，交易定价以市场公允价格为依据，遵循公
平合理的定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性。
因此，独立董事一致同意该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
六、备查文件
1、第四届董事会第十四次会议决议；
2、第四届董事会第四次独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/b087cccc-ff91-4798-b9eb-f12e10e3bf9f.PDF
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2026-06-01 16:20│开勒股份（301070）：第四届董事会第十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议通知于 2026 年 5月 28 日以电子邮件方
式发出，会议于 2026 年 6月1日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议为董事会临时会议，会议由公司董事长卢小波
先生召集并主持，会议应出席董事 5名，实际出席董事 5名，公司董事会秘书及相关人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和
表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程
》”）的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，会议审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于控股子公司 2026 年度日常关联交易预计的议案》
因日常经营需要，同意公司控股子公司河南豫资开勒智能科技有限公司预计2026 年度将与公司关联方河南豫健数智科技有限公
司发生总金额累计不超过人民币 3,000 万元的日常关联交易。
本议案已经公司第四届董事会第四次独立董事专门会议审议通过。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司 2026 年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权、1票回避。
关联董事温旭沛先生对本议案回避表决。
（二）审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
为合理管理汇率波动对公司财务的潜在影响，并进一步提升外币资金使用效率，经审议，董事会同意公司及其控股子公司根据业
务需要使用自有资金开展总额不超过 2,000 万美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，在交易期限内任一时点的交易金额
（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物
价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币500 万元（或等值外币）；额度有效期自公司董
事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在有效期内可以循环滚动使用。
同时，董事会授权董事长或其授权的相关人员在上述额度范围内行使外汇衍生品交易业务的决策权及签署相关的交易文件，由财
务部负责外汇衍生品交易业务的具体事宜。
公司出具了《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》为上述业务的开展提供了充分的可行性分析依据，作为议案附件
同时一并由董事会审议通过。
本议案已经公司第四届董事会第十一次审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》及《关于开展外汇
衍生品交易业务的可行性分析报告》。
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。
（三）审议通过《关于修订<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《外汇衍生品交易业务管理制度》。
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权
三、备查文件
1、公司第四届董事会第十四次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/72ea0fb5-4ccb-4f57-aa3c-cee75c858a36.PDF
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2026-05-19 19:06│开勒股份（301070）：二〇二五年年度股东会之见证法律意见书
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开勒股份（301070）：二〇二五年年度股东会之见证法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/9e3b9d11-d543-4394-9852-8b88c99ec269.PDF
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2026-05-19 19:06│开勒股份（301070）：2025年年度股东会决议公告
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开勒股份（301070）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/f239d4e3-18ec-461f-9177-68d32098ca56.PDF
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2026-05-15 18:14│开勒股份（301070）：关于召开2025年年度股东会的提示性公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 04月 28日在巨潮资讯网上披露了《关于召开 2025 年年
度股东会的通知》（公告编号：2026-023），公司将于 2026 年 05月 19 日召开 2025 年年度股东会。本次股东会将采用现场投票
与网络投票相结合的方式，为了便于各位股东行使股东会表决权，保护广大投资者合法权益，现将本次股东会的相关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年05月19日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年05月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0
0；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年05月19日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年05月13日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日2026年05月13日下午收市时在中国结算深圳
分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人（授权委托书详见附件2）
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员
8、会议地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼公司会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于《2025年年度报告》及其摘要的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于《2025年度董事会工作报告》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于 2025年度利润分配和资本公积金转增股 非累积投票提案 √
本预案的议案
4.00 关于 2026年度非独立董事薪酬及独立董事津 非累积投票提案 √
贴方案的议案
5.00 关于续聘 2026年度会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
6.00 关于公司及子公司 2026年度向金融机构申请 非累积投票提案 √
授信及预计担保额度的议案
7.00 关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事 非累积投票提案 √
项及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
的议案
8.00 关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资 非累积投票提案 √
相关事宜的议案
9.00 关于修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
10.00 关于修订《董事、高级管理人员薪酬管理制 非累积投票提案 √
度》的议案
2、议案4.00、7.00关联股东应回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票；议案6.00、议案7.00、议案8.00、议案9.00属于
特别表决事项，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过。
3、上述议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职，具体内容详见公司于
同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露，中小投资者是指除上市公司董事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
（一）登记方式
1、法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件、参会股东登记表（
详见附件3）、法定代表人身份证明书和本人身份证进行登记；若法人股东委托代理人出席的，代理人还应出示法人股东单位的法定
代表人依法出具的授权委托书（详见附件2）、本人身份证到公司登记；
2、自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证、参会股东登记表（详见附件3）到公司登记；若委托代理人出席会议的，代
理人还应出示授权委托书（详见附件2）和本人身份证到公司登记。
3、股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
4、异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
同时请在信函或传真上注明“2025年年度股东会”字样。在出席现场会议时，应携带上述材料原件参加股东会。
5、本次股东会不接受电话登记。
（二）登记时间：2026年05月14日-2026年05月18日（双休日除外），9:00-11:30，14:00-16:00
（三）登记地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼董事会办公室
（四）会议联系方式
联系人：卢琪琪
联系电话：021-57685221
联系地址：上海市松江区卖新公路1588号2号楼
传真：021-57685025
邮编：201612
邮箱：kaledongmi@kalefans.com
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-15/bf5b28ac-f461-4056-8bf5-a5c8771f76e2.PDF
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2026-05-11 16:34│开勒股份（301070）：关于参加2026年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告
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重要内容提示：
1、会议召开时间：2026年05月15日（星期五）15:00-16:30
2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
3、会议召开方式：上证路演中心网络互动
4、投资者可于 2026 年 05 月 11 日（星期一）至 05 月 14 日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征
集”栏目或通过公司邮箱kaledongmi@kalefans.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 04月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c
n）上披露了《2025 年年度报告》及其摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年度经营成果、财务状况，公司计划于
2026 年 05 月 15 日（星期五）15:00-16:30 参加 2026 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流
。
一、说明会类型
本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，
在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2026 年 05 月 15 日（星期五）15:00-16:30
（二）会议召开地点：上证路演中心
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
董事长兼总经理：卢小波先生
独立董事：王莹娇女士
董事会秘书：卢琪琪女士
最终参会人员将根据实际情况确定。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2026 年 05 月 15 日（星期五）15:00-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.
com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2026 年 05 月 11 日（星期一）至 05 月 14 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击“提
问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱kaledongmi@kalefan
s.com向公司提问，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：卢琪琪
电话：021-57685221
邮箱：kaledongmi@kalefans.com
六、其他事项
本 次 业 绩 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次
投资者说明会的召开情况及主要内容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/7fe00b2c-aa2f-466a-80b9-c0e55f4a0e4f.PDF
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2026-04-27 21:56│开勒股份（301070）：2025年年度报告
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开勒股份（301070）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/42129af1-2de0-429a-90cf-8ecd50b31333.PDF
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2026-04-27 21:56│开勒股份（301070）：2025年年度报告摘要
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开勒股份（301070）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/a174c9c0-7cfe-4df4-a908-3d76bef5daae.PDF
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2026-04-27 21:56│开勒股份（301070）：2026年一季度报告
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开勒股份（301070）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/bb435ca3-d9d7-4803-b31f-683fb0be2c83.PDF
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2026-04-27 21:56│开勒股份（301070）：第四届董事会第十三次会议决议公告
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开勒股份（301070）：第四届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/5f7c017f-7f2a-4a2c-a2ca-db4754c4b822.PDF
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2026-04-27 21:56│开勒股份（301070）：第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议
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开勒股份（301070）：第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1c3dabef-4b93-4bc2-92dd-1e679c59885b.PDF
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2026-04-27 21:55│开勒股份（301070）：营业收入扣除情况的专项核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
关于营业收入扣除情况的专项核查意见
天健审〔2026〕10126 号
开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份公司）2025 年度财务报表，包括 2025 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动
表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后附的开勒股份公司管理层编制的《2025 年度营业收入扣除
情况表》（以下简称扣除情况表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文
件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解开勒股份公司 2025 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
开勒股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—
—业务办理（2026年修订）》（深证上〔2026〕135 号）的规定编制扣除情况表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载
、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施核查工作的基础上对开勒股份公司管理层编制的扣除情况表发表专项核查意见。
四、工作概述
我们的核查是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施核查工作，以对扣除情况表是
否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的核查工作
为发表意见提供了合理的基础。
五、专项核查意见
我们认为，开勒股份公司管理层编制的扣除情况表在所有重大方面符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—
—业务办理（2026年修订）》（深证上〔2026〕135 号）的规定，如实反映了开勒股份公司 2025 年度营业收入扣除情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年四月二十四日
开勒环境科技（上海）股份有限公司
2025 年度营业收入扣除情况表
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 本年度 具体扣除情况 上年度 具体扣除情况
营业收入金额 27,668.0 33,119.1
7 2
营业收入扣除项目合计金额 770.80 642.73
营业收入扣除项目合计金额占营业 2.79% 1.94%
收
入的比重
一、与主营业务无关的业务收入 —— —— —— ——
正常经营之外的其他业务收入，如 770.80 租赁收入；销售材料收入 642.73 租赁收入；销售材料收入
出 ；水 ；水
租固定资产、无形资产、包装物， 电收入等 电收入等
销
售材料，用材料进行非货币性资产
交
换，经营受托管理业务等实现的收
入，
以及虽计入主营业务收入，但属于
上
市公司正常经营之外的收入
小 计 770.80 642.73
二、不具备商业实质的收入 —— —— —— ——
未显著改变企业未来现金流量的风
险、时间分布或金额的交易或事项
产
生的收入
项 目 本年度 具体扣除情况 上年度 具体扣除情况
不具有真实业务的交易产生的收入
，
如以自我交易的方式实现的虚假收
入，利用互联网技术手段或其他方
法
构造交易产生的虚假收入等
交易价格显失公允的业务产生的收
入
本会计年度以显失公允的对价或非
交
易方式取得的企业合并的子公司或
业
务产生的收入
审计意见中非标准审计意见涉及的
收
入
其他不具有商业合理性的交易或事
项
产生的收入
小 计
三、与主营业务无关或不具备商业
实
质的其他收入
营业收入扣除后金额 26,897.2 32,476.3
7 9
法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/7ab38305-0e85-4fec-a2a4-7f4de51a47a7.PDF
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2026-04-27 21:55│开勒股份（301070）：2025年年度审计报告
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开勒股份（301070）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/35196f2d-9e17-4abb-bbe2-e9282b09c7b3.PDF
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2026-04-27 21:55│开勒股份（301070）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“开勒股份”）于 2026 年 4月 26 日召开第四届董事会第十三次会
议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 25,00
0 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用
。现将相关情况公告如下：
一、本次拟使用闲置自有资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，增加股东回报，在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用暂时闲置的自有资金进
行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产
品，购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（三）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币 25,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月有效，在上述额度
和期限范围内资金可滚动使用。
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，在有效期和额度范围内，授权经营管理层进行投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、
理财产品品种、明确投资金额、投资期限、谈判沟通合同或协议等；在上述投资额度范围内，授权董事长代表签署相关合同文件，公
司财务部负责组织实施和管理。
（五）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
（六）资金来源
公司用于现金管理的资金为暂时闲置的自有资金，资金来源合法合规。
（七）信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好信息披露工作。
二、投资风险及风险控制措施
（一） 投资风险
1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、公司利用闲置自有资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及
双方的权利义务和法律责任等；
2、公司财务部门将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取
保全措施，控制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪；
3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实；
4、公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，不影响公司主营业务的正常开
展。通过适度风险可控的短期理财，能够有效提高资金使用效率，获得一定投资效益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东获取
更多投资回报。
四、履行的审议程序
公司于 2026 年 4月 24日召开的第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，董事
会同意公司使用不超过人民币25,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效，在上述
额度和期限范围内资金可滚动使用。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/37ea4065-52b5-42aa-a42f-5fc2bfa90ddd.PDF
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2026-04-27 21:55│开勒股份（301070）：关于公司及子公司2026年度向金融机构申请授信及预计担保额度的公告
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开勒股份（301070）：关于公司及子公司2026年度向金融机构申请授信及预计担保额度的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/8dd9dac4-078c-413c-a7bc-d0bf3687ba2a.PDF
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2026-04-27 21:54│开勒股份（301070）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年05月19日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年05月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0
0；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年05月19日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年05月13日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日2026年05月13日下午收市时在中国结算深圳
分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人（授权委托书详见附件2）
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员
8、会议地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼公司会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于《2025年年度报告》及其摘要的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于《2025年度董事会工作报告》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于 2025年度利润分配和资本公积金转增股 非累积投票提案 √
本预案的议案
4.00 关于 2025年度非独立董事薪酬及独立董事津 非累积投票提案 √
贴方案的议案
5.00 关于续聘 2026年度会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
6.00 关于公司及子公司 2026年度向金融机构申请 非累积投票提案 √
授信及预计担保额度的议案
7.00 关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事 非累积投票提案 √
项及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
的议案
8.00 关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资 非累积投票提案 √
相关事宜的议案
9.00 关于修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
10.00 关于修订《董事、高级管理人员薪酬管理制 非累积投票提案 √
度》的议案
2、议案4.00、7.00关联股东应回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票；议案6.00、议案8.00、议案9.00属于特别表决事
项，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过。
3、上述议案经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职，具体内容详见公司于
同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露，中小投资者是指除上市公司董事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
（一）登记方式
1、法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件、参会股东登记表（
详见附件3）、法定代表人身份证明书和本人身份证进行登记；若法人股东委托代理人出席的，代理人还应出示法人股东单位的法定
代表人依法出具的授权委托书（详见附件2）、本人身份证到公司登记；
2、自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证、参会股东登记表（详见附件3）到公司登记；若委托代理人出席会议的，代
理人还应出示授权委托书（详见附件2）和本人身份证到公司登记。
3、股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
4、异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。
同时请在信函或传真上注明“2025年年度股东会”字样。在出席现场会议时，应携带上述材料原件参加股东会。
5、本次股东会不接受电话登记。
（二）登记时间：2026年5月14日-2026年05月18日（双休日除外），9:00-11:30，14:00-16:00
（三）登记地点：上海市松江区卖新公路1588号2号楼董事会办公室
（四）会议联系方式
联系人：卢琪琪
联系电话：021-57685221
联系地址：上海市松江区卖新公路1588号2号楼
传真：021-57685025
邮编：201612
邮箱：kaledongmi@kalefans.com
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e21aac94-450e-4613-b106-72db04a684b4.PDF
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2026-04-27 21:54│开勒股份（301070）：《委托理财管理制度》_2026年4月
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第一条 为规范开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财交易行为，有效控制投资风险，保证公司资
产、财产的安全，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第7号——交易与关联交易》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基
金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（以下简称“子公司”）进行的委托理财。
第二章 委托理财的管理规则
第四条 为保证公司资产安全，公司进行委托理财应遵循以下原则：
（一）公司委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的开
展为先决条件。
（二）理财产品须为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。
（三）委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。
第五条 公司使用闲置募集资金或超募资金进行现金管理的，还应当遵守《上市公司募集资金监管规则》及公司《募集资金管理
办法》。
第六条 公司应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签
订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
第七条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人
提供财务资助。
第八条 公司及子公司进行委托理财的，必须以其自身名义设立理财产品账户，不得使用他人账户进行理财产品的相关操作。
第三章 审批权限及信息披露
第九条 公司使用自有资金委托理财，应当在董事会或股东会审议批准的理财额度内、审批同意的委托理财范围内进行委托理财
。
（一）公司单次或连续十二个月委托理财总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过 1,000 万元人民币的，应当
提交董事会审议；
（二）公司单次或连续十二个月委托理财总额占公司最近一期经审计净资产的50％以上且绝对金额超过 5,000 万元人民币的，
经董事会审议通过后还应提交股东会审议。
（三）未达到董事会审议标准的委托理财事项，由公司管理层依据公司审批权限进行操作。
公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额
度及期限等进行合理预计。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相
关金额）不应超过委托理财额度。
第十条 公司与关联人之间进行委托理财的，还应当以委托理财额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》及公司《关联交易决策制度》等的相关规定。
第十一条 公司应根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对委托理财相关信息进行分析和判断，达到披露标
准的，应按照相关规定予以披露。第十二条 进行委托理财时发生以下情形之一的，应当及时披露相关进展情况和拟采取的应对措施
：
（一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回；
（二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；
（三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；
（四）其他可能会损害上市公司利益或具有重要影响的情形。第四章 委托理财的实施与风险控制
第十三条 公司财务部是委托理财的管理部门和实施的责任部门，负责拟定委托理财的计划、落实具体的委托理财配置策略、委
托理财的经办和日常管理、委托理财的财务核算、委托理财相关资料的归档和保管等。主要职能包括：
（一）委托理财投资前论证：根据公司财务状况、现金流状况、资金价格及利率变动以及董事会或者股东会决议等情况，对委托
理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业
机构提供投资咨询服务。
（二）委托理财投资期间管理：落实各项风险控制措施，发生异常情况时及时报告公司董事会。
（三）委托理财事后管理：跟踪到期的投资资金和收益，保障资金及时足额到账。委托理财完成时，及时取得相应的投资证明或
其它有效凭据并及时记账，将签署的合同、协议等作为重要业务资料及时归档。
（四）负责评估委托理财事项需要履行的审批程序，并将达到披露标准的委托理财事项及时向董事会秘书报告，由董事会秘书根
据相关规定履行信息披露义务。第十四条 公司财务部应定期向公司财务负责人报告委托理财情况。委托理财出现异常情况或其他重
大变化，须及时报告公司财务负责人、董事会秘书和总经理，公司将及时采取相应措施，控制投资风险。
第十五条 公司内部审计部门对委托理财情况进行监督，定期或不定期对公司委托理财产品的进展情况、盈亏情况、风险控制情
况和资金使用情况进行审计、核实。
第十六条 公司独立董事有权对委托理财情况进行检查。
第十七条 审计委员会有权对公司委托理财事项开展情况进行检查，并对提交董事会审议的委托理财事项进行审核并发表意见，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》不一致时，则按相关法律、法规、
部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释、修订。
第二十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
开勒环境科技（上海）股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/b6413b71-c295-4dc5-8199-11bd05341db9.PDF
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2026-04-27 21:54│开勒股份（301070）：《董事、高级管理人员薪酬管理制度》_2026年4月修订
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第一条 为进一步完善开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有
效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司
现行的薪酬管理体系，特制定本制度。
第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则：
（一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符；
（二）责、权、利对等的原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符；
（三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符；
（四）激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。第二章 薪酬管理机构
第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定公司董事和高级管理人员薪酬管理制度，报董事会和股东会审批。
第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的薪酬方案和考核标准；负责审查公司董事、高级管理人员
履职情况并对其进行年度考核；负责对董事、高级管理人员的薪酬执行情况进行监督。
第六条 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该
董事应当回避。高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以充分披露。
第七条 公司相关职能部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。
第三章 薪酬的标准与发放
第八条 公司独立董事实行固定津贴制，具体标准由董事会薪酬与考核委员会拟定，并经董事会审议通过后提交股东会审议批准
。独立董事不参与公司内部与薪酬挂钩的绩效考核。非独立董事根据其在公司担任的除董事外的具体管理职务领薪，不再额外领取董
事津贴，基本薪酬按月平均发放，绩效薪酬根据公司当年业绩完成情况和个人工作完成情况考核确定。公司董事薪酬、津贴方案需经
股东会审议通过。
第九条 公司高级管理人员的薪资由基本薪酬及绩效薪酬组成，基本薪酬参考市场同类薪酬标准，按工作岗位、工作成绩、贡献
大小及权责相结合等因素确定基本工资薪酬标准，基本薪酬按月准时发放。绩效薪酬结合季度和年度绩效考核结果等确定。薪资水平
与其岗位贡献、承担责任、风险和公司整体经营业绩挂钩。
第十条 公司可实施股权激励等长效激励方式对非独立董事及高级管理人员进行激励，并配套实施相应的绩效考核。薪酬与考核
委员会负责拟定股权激励等长效激励计划草案并提交董事会、股东会审议。股权激励等相关事项的具体方案根据相关法律、法规等确
定。
第十一条 公司非独立董事、高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低
于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
公司开展年度绩效评价，依据经审计的财务数据，并确定一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付。
第十二条 公司董事、高级管理人员的薪酬及津贴均为税前金额，由公司按照国家和公司的有关规定，代扣代缴个人所得税、各
类社会保险费用以及其它国家或公司规定的款项等个人应承担缴纳的部分，剩余部分发放给个人。第十三条 公司董事、高级管理人
员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。
第十四条 公司董事、高级管理人员在任职期间，出现下列任一情形，公司可以实施降薪或不予发放薪酬：
（一）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的；
（三）因个人原因擅自离职、辞职或被免职的；
（四）公司董事会或审计委员会认定严重违反公司有关规定的其他情形。第四章 薪酬的调整
第十五条 薪酬方案的制定应为公司经营战略服务，并随着公司的经营战略实际情况变化进行适当调整以适应公司长期稳定发展
需要；若公司遇有外部宏观经济形势或经营环境发生重大变化时，公司也可根据具体情况对本管理制度提出修订方案。
第十六条 公司每年可根据公司经营发展状况、组织结构调整、行业薪酬水平及通货膨胀水平、公司盈利水平、岗位发生变动等
因素变化提出年度薪酬调整建议，由薪酬与考核委员会制定年度薪酬方案报董事会审核同意后，提交股东会审议通过后生效。
第五章 薪酬的止付追索
第十七条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以
重新考核并相应追回超额发放部分。
第十八条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错
的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长
期激励收入进行全额或部分追回。
第六章 附则
第十九条 本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》不一致时，则按相关法律、法规、
部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会薪酬与考核委员会制定，由公司董事会负责解释和修订，经公司股东会审议通过之日起生效，修
改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e2994cf3-9e82-4cdb-a0cf-aa226ff66a0a.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于2025年度利润分配和资本公积金转增股本预案的公告
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一、审议程序
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于2025年度利润分配和资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交至公司2025年年度股东会审议。
二、利润分配和资本公积金转增股本方案的基本情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为-1,226,395.19元，2025年度母
公司实现净利润为1,820,819.93元。按规定提取法定盈余公积金后，截至2025年12月31日，公司合并报表累计未分配利润为235,309,
099.09元，母公司累计未分配利润为245,588,695.31元。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定，在兼顾公司战略规划、长远利益、未
来业务发展需要以及股东利益的前提下，现拟定公司2025年度利润分配和资本公积金转增股本预案为：以公司截至2025年12月31日的
总股本90,229,840股剔除回购专用证券账户中已回购股份368,600股后的股本89,861,240股为基数，以资本公积金向全体股东每10股
转增4股，不送红股，不派发现金红利。以89,861,240股为基数计算，公司实施转增后股本将增至126,174,336股（最终以中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）。
若在利润分配方案公布后至实施前，公司股本因股权激励行权、可转债转股、股份回购等情况发生变动，将按照“转增比例不变
，调整转增总额”的原则实施。
三、现金分红方案的具体情况
（一）是否可能触及其他风险警示情形
1、上市公司披露年度现金分红方案（含不分红）的，应当列示下列指标：
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 0 0 25,822,080.00
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的净利润（元） -1,226,395.19 -10,530,566.16 26,851,573.61
研发投入（元） 15,267,162.01 22,750,925.05 17,983,409.98
营业收入（元） 276,680,673.94 331,191,152.88 368,581,262.85
合并报表本年度末累计未分配利润（元） 235,309,099.09
母公司报表本年度末累计未分配利润（元） 245,588,695.31
上市是否满三个完整会计年度 ?是 □否
最近三个会计年度累计现金分红总额（元） 25,822,080.00
最近三个会计年度累计回购注销总额（元） 0
最近三个会计年度平均净利润（元） 5,031,537.42
最近三个会计年度累计现金分红及回购注销总额 25,822,080.00
（元）
最近三个会计年度累计研发投入总额（元） 56,001,497.04
最近三个会计年度累计研发投入总额占累计营业 5.7352%
收入的比例（%）
是否触及《创业板股票上市规则》第 9.4 条第 □是?否
（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形
其他说明：
公司合并报表、母公司报表中年度末未分配利润均为正值，但最近一个会计年度未盈利，拟不进行现金分红。公司最近三个会计
年度累计现金分红总额为25,822,080.00元，高于最近三个会计年度年均净利润的30%，不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》第 9.4条第（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）现金分红方案合理性说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金
分红》及《公司章程》等相关规定，结合公司实际经营情况，公司2025年度发生亏损，未能实现盈利。综合考虑当前宏观经济环境、
公司发展战略规划、未来拓展新业务的资金需求以及公司经营现状和资金状况等因素，为增强公司抵御风险的能力，提高公司长远发
展能力和持续盈利能力，经审慎研究，公司拟决定不进行现金分红。同时为优化资本结构、兼顾股东权益、提升投资者信心，公司制
定了资本公积金转增股本预案：以公司截至2025年12月31日的总股本90,229,840股剔除回购专用证券账户中已回购股份368,600股后
的股本89,861,240股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股，不派发现金红利。
本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》及《公司章程》《未来三年（2025—2027年）股东回报规划》等相关规定，综合考虑了公司经营业绩、资金
状况、经营发展与股东回报，符合公司确定的利润分配政策，具备合法性、合规性及合理性。
四、备查文件
1、第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/2143b58b-d07b-4a00-9c1c-8bc31fb7b362.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：独立董事独立性自查情况的专项意见
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根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”
）董事会就公司现任独立董事王莹娇女士、董雷先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事王莹娇女士、董雷先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委
员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行
独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/55db365e-aebf-439d-ac29-85e8e3cbc762.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告
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开勒股份（301070）：募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1382ce39-ae17-447e-856c-e6b493132aab.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职情况评估及履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下
简称“公司”）《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等的规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，
认真履职。现就对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）2025 年度履职情况评估及审计委员会对
会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下：
一、2025 年度年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人 钟建国 上年末合伙人数量 250人
上年末执业人 注册会计师 2,363人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954人
2025年（经审 业务收入总额 29.88亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01亿元
证券业务收入 15.47亿元
2024年上市公 客户家数 756家
司（含A、B股） 审计收费总额 7.35亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，水利、环境和公共设
施管理业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
综合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2025 年 4 月 14 日召开第四届董事会审计委员会第六次会议、2025年 4月 25 日召开第四届董事会第八次会议，审议
通过了《关于续聘 2025 年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所为公司 2025 年度审计机构，服务期为 1 年。上
述议案于 2025 年 5月 20 日经公司 2024 年年度股东会审议通过。
二、2025 年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025 年年度报告工作安排，天健会计
师事务所对公司 2025 年度财务报告及内部控制的有效性进行审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其他
关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025 年 12 月 3
1 日的合并及母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，同时认为公司于 2025 年12 月 31 日按照《企
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。天健会计师事务所出具了标准无保留意见的审计
报告。
在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所根据审计准则要求，就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人
员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进
行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量
等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
公司于2025年4月14日召开第四届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于续聘 2025 年度会计师事务所的议案》，同意
聘任天健会计师事务所为公司 2025 年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）2026 年 1月 30 日，审计委员会通过通讯会议形式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对2025
年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（三）2026 年 4月 13日，公司以现场结合通讯的方式召开第四届董事会审计委员会第十次会议，审计委员会与公司管理层及天
健会计师事务所就公司2025 年财务报告等内容进行了沟通交流，审议通过公司 2025 年年度报告、内部控制评价报告、续聘会计师
事务所等议案，并同意提交董事会审议。
综上所述，公司审计委员会认为天健会计师事务所在2025 年度对公司财务状况和经营成果的审计以及募集资金的存放与使用、
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的监督等方面发挥了重要作用。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分
发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟
通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为天健会计师事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业
操守和业务素质，按时完成了公司 2025 年度报告审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
开勒环境科技（上海）股份有限公司
第四届董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/0324770f-19dd-4194-8bbb-4c3f86b0ad09.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（深证上〔2025〕481 号）的规定，将开勒
环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 2025 年度存放、管理与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021
〕2600 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（已于 2024 年被东方证券股份有限公司吸收合并）采用网上按市值申
购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募集资金 44,575.90 万
元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费不含税金额共计 4,069.78万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后的
募集资金为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021年9月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,970.90 万元后，公司
本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号
金 额
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
截至期初累计发生 项目投入 B1 14,433.10
额 利息收入净额 B2 1,436.91
购入理财产品 B3 167,600.00
赎回理财产品 B4 164,600.00
支付手续费 B5 0.56
补充流动资金[注] B6 22,387.97
本期发生额 项目投入 C1 2.41
利息收入净额 C2 37.13
购入理财产品 C3 3,000.00
赎回理财产品 C4 6,000.00
支付手续费 C5 0.02
补充流动资金[注] C6 3,185.20
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 14,435.51
额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,474.04
购入理财产品 D3=B3+C3 170,600.00
赎回理财产品 D4=B4+C4 170,600.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.58
补充流动资金 D6=B6+C6 25,573.17
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 -
实际结余募集资金 F -
差异 G=E-F -
[注]：公司于 2025 年 4 月 25 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议及 2025 年 5 月 20 日召开 2024
年年度股东会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将“营销服务体系建
设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。截至 2025年 12 月 31 日，公司
首次公开发行股票募集资金已使用完毕，并完成所有募集资金专户销户手续。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行
分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金
三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户已全部注销，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海银行股份有限公 03004677648 已销户 年产 1.2 万台 HVLS
司新桥支行 节能风扇、3 万台
PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限公 121938854910205 已销户 研发中心建设项目
司上海分行
华夏银行上海闵行支 10560000000425433 已销户 营销服务体系建设项
行 目
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延
期的议案》，公司结合当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模均
不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，项目原计划达到预定可使用状态日期
为 2022 年 12 月 31 日，调整后达到预定可使用状态日期为 2024 年 12 月 31 日。根据宏观经济环境的变化、行业市场格局的调
整以及公司业务实际发展，公司于2025 年 4 月 25 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议及2025 年 5 月 20
日召开 2024 年年度股东会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“营
销服务体系建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司剩余募集资金余额共计 3,185.20 万元已划转永久补充流动资金，并完成所有募集资金专户销
户手续。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的营销服务体系建设项目并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/33fecee7-d625-4e85-8702-54b2b8da063f.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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开勒股份（301070）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/153ac818-bc62-4293-b1cd-d787d27f57fa.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予但尚未归属的限制性股
│票的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月24日召开的第四届董事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下
：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年 4月 24日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 20
23 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单>的议案》。
（二）2023年 4月 25日至 2023 年 5月 4 日，公司对拟首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期
内，公司监事会未收到与本激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2023年 5月 10日，公司披露了《监事会关于公司 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2023年 5月 15日，公司召开 2022 年年度股东会，会议审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2023
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种
情况的自查报告》。
（四）2023年 5月 19日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于向 2023年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制
性股票的激励对象名单进行了核实。
（五）2023年 8月 23日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于向 2023年
限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第一批次）的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事
会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
（六）2024年 4月 18日，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分限制性股票（第二批次）的议案》，审议《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，
该议案关联董事回避表决后无法形成有效决议，尚需提交至公司股东会审议；同日召开第四届监事会第二次会议审议通过《关于向 2
023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次）的议案》《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授
予但尚未归属的限制性股票的议案》；公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意的意见，公司监事会对本次授予限制性股
票的激励对象名单进行了核实。2024年 5月 13日，公司召开 2023年年度股东会审议通过了《关于作废 2023年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
（七）2025年 4月 25日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于作废 2023 年
限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意的意见。
（八）2026年 4月 24日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议《关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事项及作废部
分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，该议案关联董事回避表决后无法形成有效决议，尚需提交至公司股东会审议。公司董事
会薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意的意见。
二、本次限制性股票激励计划的调整情况
（一）公司于 2025年 05月 30日披露了《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-034），公司 2024 年年度权益分
派方案为：以 64,186,600股（公司总股本 64,555,200股剔除回购专用证券账户中已回购的 368,600股后的股数）为基数，以资本公
积金向全体股东每 10股转增 4股，不送红股，不派发现金红利，实际转增总股数为 25,674,640 股。该权益分派方案已于 2025 年
06 月10日实施完毕。
根据公司《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定，本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公
司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整。具体如
下：
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
根据上述调整方法，公司 2023年限制性股票已授予尚未归属的调整后股票数量如下：Q＝Q0×（1＋n）=51.5030×（1＋0.4）=7
2.1042万股。
（二）本次调整对公司的影响
公司本次对 2023年限制性股票激励计划授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年限制性股票激励
计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定，鉴于公司 2023年限制性股票
激励计划的激励对象中 9人因离职原因，不再具备 2023年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，上述激励对象所持有的已获
授但尚未归属的 13.2412万股限制性股票不得归属，并作废失效。
同时，由于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分（第一批次）第三个归属期归属条件未成就、预留授
予部分（第二批次）第二个归属期归属条件未成就，剩余仍在职的激励对象中，首次授予的激励对象对应第三个归属期已获授但尚未
归属的 47.3480万股限制性股票、预留授予（第一批次）的激励对象对应第三个归属期已获授但尚未归属的 0.6440万股限制性股票
不得归属，预留授予（第二批次）的激励对象对应第二个归属期已获授但尚未归属的10.8710万股限制性股票不得归属并作废失效。
综上，本次合计作废处理上述激励对象已授予但尚未归属的 72.1042万股限制性股票，本次作废完成后，公司《2023年限制性股
票激励计划》结束。
四、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次调整 2023年限制性股票激励计划相关事项及作废激励计划部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》和公司
《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。上述已授予但尚未归属的限制性
股票作废后，本激励计划结束。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次对 2023年限制性股票激励计划授予数量的调整以及本次作废部分已授予尚未归属的限
制性股票符合有关法律、法规及公司《2023 年限制性股票激励计划》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，
公司董事会薪酬与考核委员会一致同意公司本次调整授予数量及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项。
六、法律意见书的结论性意见
上海众华律师事务所对本次调整授予数量及作废处理部分限制性股票相关事项出具的法律意见书认为：截至本法律意见书出具之
日，本次调整及本次作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定
；本次调整及本次作废的具体情况符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次作废提交公司股东会进行审议并依
法履行信息披露义务。
七、备查文件
（一）《公司第四届董事会第十三次会议决议》；
（二）《公司董事会薪酬与考核委员会会议决议》；
（三）《上海众华律师事务所关于开勒环境科技（上海）股份有限公司调整2023年限制性股票激励计划及作废部分限制性股票相
关事项之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/9dbbf635-5840-44d1-980e-207d4ba1e612.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于财务总监离职及聘任证券事务代表的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）公司2026年4月24日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《
关于聘任公司证券事务代表的议案》。同时，公司董事会于近日收到公司财务总监钟红峰先生提交的书面辞职报告。现将具体情况公
告如下：
一、财务总监辞职情况
公司董事会于近日收到公司财务总监钟红峰先生的书面辞职报告，钟红峰先生因个人原因申请辞去公司财务总监职务，辞职后将
不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，钟
红峰先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。钟红峰先生的离职不会对公司日常生产经营和管理产生不利影响。公司将按照相
关规定尽快聘任新的财务总监。为保证公司财务工作正常开展，在董事会聘任新的财务总监之前，由公司董事长兼总经理卢小波先生
代行财务总监职责。
钟红峰先生原定任期至第四届董事会届满之日止。截至本公告披露日，钟红峰先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的
承诺事项。
钟红峰先生在担任公司财务总监期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对钟红峰先生在任职期间为公司财务规范运作及健康发
展作出的贡献表示衷心的感谢！
二、聘任证券事务代表的情况
公司董事会拟聘任陈莹莹女士（简历详见附件）担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自公司第四届董事会第
十三次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日（2027年02月01日）止。
陈莹莹女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备履行岗位职责所需的相关专业能力，其任职资格符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的规定。
公司证券事务代表陈莹莹女士联系方式如下：
电话：021-57685221
传真：021-57685025
邮箱：kaledongmi@kalefans.com
地址：上海市松江区卖新公路 1588 号
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/94412d8b-e813-4db8-a345-145361014d55.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：调整2023年限制性股票激励计划及作废部分限制性股票相关事项之法律意见书
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开勒股份（301070）：调整2023年限制性股票激励计划及作废部分限制性股票相关事项之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/bc1c3228-18e4-4deb-be93-1a6c715d6e16.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明
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一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的
专项审计说明
天健审〔2026〕10125 号
开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东（以下简称开勒股份公司）2025 年度财务报表，包括 2025
年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权
益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的开勒股份公司管理层编制的 2025 年度《非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文
件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解开勒股份公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
开勒股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外
担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2026 年
修订）》（深证上〔2026〕135 号）的规定编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对开勒股份公司管理层编制的汇总表发表专项审计意见。
四、工作概述
我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息
是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审计工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、审计结论
我们认为，开勒股份公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2026 年修订
）》（深证上〔2026〕135 号）的规定，如实反映了开勒股份公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。天健会计
师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年四月二十四日
开勒环境科技（上海）股份有限公司
2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：人民币万元
非经营性资 资金占用方 占用方 上市公 2025 2025 年 2025 年 2025 2025 占用 占用性质
金占用 名称 与上 司核算 年期初 度占用 度占用 年度 年期末 形
市公司 的会计 占用资 累计发生 资金的利 偿还累 占用资 成原
的关 科目 金余 金额 息 计发 金余 因
联关系 额 （不含利 （如有） 生金额 额
息）
控股股东、 非经营性
实际控制 占用
人及其附属 非经营性
企业 占用
小 计 -
前控股股东 非经营性
、实际控 占用
制人及其附 非经营性
属企业 占用
小 计 -
其他关联方 非经营性
及其附属 占用
企业 非经营性
占用
小 计 -
总 计 -
其它关联资 资金往来方 往来方 上市公 2025 2025 年 2025 年 2025 2025 往来 往来性质
金往来 名称 与上 司核算 年期初 度往来 度往来 年度 年期末 形 （经营
市公司 的会计 往来资 累计发生 资金的利 偿还累 往来资 成原 性往来、
的关 科目 金余 金额 息 计发 金余 因 非经
联关系 额 （不含利 （如有） 生金额 额 营性往来
息） ）
控股股东、
实际控制
人及其附属
企业
上市公司的 浙江开勒环 子公司 其他应 5,052. 5052.2 资金 非经营性
子公司及 保设备 收款 23 3 周转 往来
其附属企业 有限公司
开勒新能源 子公司 其他应 7,270. 1,535.00 600.00 8,205. 资金 非经营性
科技 收款 00 00 周转 往来
（上海）有
限公司
安瑞哲能源 子公司 其他应 1,600. 48.00 1,648. 资金 非经营性
（上海） 收款 00 00 周转 往来
有限公司
其他关联方
及其附属
企业
总 计 - - - 13,922 1,535.00 48.00 600.00 14,905
.23 .23
法定代表人： 卢小波 主管会计工作的负责人：钟红峰 会计机构负责人：钟红峰
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/091d6d46-95f4-435f-ad66-1262c90ed0ca.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于2025年度计提资产减值准备的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定
，2025年度计提了资产减值准备，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
（一）计提资产减值准备的原因
为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司
对合并报表范围内截至2025年12月31日的各类资产进行了全面清查，对各类资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，对可能发生
减值损失的相关资产计提减值准备。
（二）计提资产减值损失的资产范围和总金额
2025年度对相关资产计提的减值准备合计为548.44万元，具体情况如下：
类别 项目 本期计提金额（元）
信用减值损失 坏账损失 -1,247,356.22
资产减值损失 存货跌价损失 -4,350,226.45
合同资产减值损失 113,140.31
合计 -5,484,442.36
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，本次计提资产减
值准备无需提交公司董事会和股东会审议。
二、计提资产减值准备的确认标准及计提方法
1、按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项和合同资产
组合类别 确定组合的 计量预期信用损失的方法
依据
应收银行承兑汇 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
票 济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期
应收商业承兑汇 信用损失率，计算预期信用损失
票
应收账款——账 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
龄组合 济状况的预测，编制应收账款账龄与预期信用损失率
对照表，计算预期信用损失
应收账款——合 合并范围 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
并范围内关联方 内关联方 济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期
组合 信用损失率，计算预期信用损失
应收账款——国 款项性质 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
内电网和电力公 济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期
司组合 信用损失率，计算预期信用损失
其他应收款—— 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
账龄组合 济状况的预测，编制其他应收款账龄与预期信用损失
率对照表，计算预期信用损失
合同资产 款项性质 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期
信用损失率，计算预期信用损失
2、账龄组合的账龄与预期信用损失率对照表
账龄 应收账款预期信用损失率（%） 其他应收款预期信用损失率
（%）
1年以内（含，下同） 5.00 5.00
1-2年 10.00 10.00
2-3年 30.00 30.00
3-4年 50.00 50.00
4-5年 80.00 80.00
5年以上 100.00 100.00
3、按单项计提预期信用损失的应收款项和合同资产的认定标准
对信用风险与组合信用风险显著不同的应收款项和合同资产，公司按单项计提预期信用损失。
三、计提资产减值准备的合理性说明
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计谨慎性原则，依据充分合理。计提资
产减值准备后，公司2025年度财务报表能够更加公允地反映截至2025年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会
计信息更具合理性，符合公司实际情况。
四、本次计提资产减值准备对公司的影响
2025年度公司计提减值准备合计548.44万元，相应减少公司2025年度合并利润总额548.44万元。本次计提资产减值准备已经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，符合《企业会计准则》和相关会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提减值准备后能
够公允、客观、真实地反映公司截至2025年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，不存在损害公司和股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/895827cf-ae6d-4a0b-a898-82a00f34e174.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月24 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
一、概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东会授权董事会决定向特定对象发行
融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自公司 2025 年年度股东会通过之日起至 2026 年
年度股东会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”
）《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上市的人民币普通股（A股），每股面
值人民币 1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不
超过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品
认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根
据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间：
（一）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%（计算公式：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=
定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）；
（二）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6个月内不得转让。发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情
形的，其认购的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股
利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控
制权发生变化。
5、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（一）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（二）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（三）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的
关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6、决议有效期
决议有效期为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。
7、对董事会办理本次发行具体事宜的授权：
授权董事会在符合本议案以及《公司法》《证券法》《注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深
圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次小
额快速融资有关的全部事项，包括但不限于：
(1)办理本次小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
(2)在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、
调整和实施本次小额快速融资方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与小额快速融资方案相
关的一切事宜，决定本次小额快速融资的发行时机等；(3)根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次小额快速融资
方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次小额快速融
资有关的信息披露事宜；(4)签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次小额快速融资有关的一切协议、合同和文件（包括但不限
于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
(5)据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
(6)聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
(7)于本次小额快速融资完成后，根据本次小额快速融资的结果修改《公司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部
门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜；
(8)在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，
进一步分析、研究、论证本次小额快速融资对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并
全权处理与此相关的其他事宜；
(9)在出现不可抗力或其他足以使本次小额快速融资难以实施、或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快速
政策发生变化时，可酌情决定本次小额快速融资方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本次发行事宜；
(10)发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整
；
(11)办理与本次小额快速融资有关的其他事宜。
二、风险提示
本次授权事项尚需公司 2025 年年度股东会审议，董事会将根据公司的融资需求决定是否在授权期限内审议具体发行方案，报请
深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实施，存在不确定性。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资
风险。
三、备查文件
1、第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/99a80874-33a8-4e80-b69d-a7ed739e0591.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：2025年度董事会工作报告
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开勒股份（301070）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/d6a9caed-5a3a-42b7-9460-0545dc3d018e.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月24 日召开第四届董事会第十三次会议，审议《关于
2026 年度非独立董事薪酬及独立董事津贴方案的议案》，本议案涉及全体董事薪酬，全体董事对该议案回避表决，将该议案直接提
交股东会；审议通过《关于 2026 年度高级管理人员薪酬方案的议案》。现将具体情况公告如下：
一、适用对象
在公司领取薪酬的董事及高级管理人员。
二、适用时间
2026 年 1月 1日至 2026 年 12 月 31 日。
三、薪酬标准
（一）公司董事薪酬方案
1、独立董事津贴方案：独立董事津贴标准为 8万元/年，经公司股东会批准通过后按月平均发放，不参与公司绩效薪酬分配。
2、非独立董事薪酬方案：
（1）在公司任职的非独立董事，根据其担任的具体管理职务领取薪酬，不再额外领取董事津贴。非独立董事薪酬包括基本薪酬
、绩效薪酬和中长期激励收入（如有），其中绩效薪酬占基本薪酬与绩效薪酬总额的比例原则上不低于 50%。基本薪酬按月平均发放
；绩效薪酬则依据公司当年业绩完成情况和个人工作完成情况，经考核确定后，按考核周期发放。
（2）未在公司任职的非独立董事，不领取薪酬。
（二）公司高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员根据其在公司担任的管理职务，按公司薪酬与绩效考核管理的相关制度领取薪酬。高级管理人员的薪酬由基本
薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入（如有）等组成，其中，绩效薪酬占基本薪酬与绩效薪酬总额的比例原则上不低于 50%。其中，基
本薪酬参考市场同类薪酬标准，按工作岗位、工作成绩、贡献大小及权责相结合等因素确定基本工资薪酬标准，按月准时发放；绩效
薪酬结合季度和年度绩效考核结果等确定，薪资水平与其岗位贡献、承担责任、风险和公司整体经营业绩挂钩。
四、其他规定
（一）公司非独立董事及高级管理人员薪酬按月发放，年度统一结算，一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后发放，
绩效评价依据经审计的财务数据开展；
（二）公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放；
（三）上述薪酬及津贴涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴；
（四）根据相关法规及公司章程的要求，上述董事薪酬方案须提交股东会审议通过方可生效；
（五）本薪酬方案未尽事宜，按照国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬管理
制度》的规定执行。
五、备查文件
1、公司第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议；
2、公司第四届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/907f77e2-d08b-4a4a-8318-c081043f1d58.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：2025年度内部控制评价报告
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开勒股份（301070）：2025年度内部控制评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/079650e4-5045-46b1-bcd9-4258434e9b1d.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：《公司章程》修订对照表
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开勒股份（301070）：《公司章程》修订对照表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/f24e4105-dedf-434f-801e-900e39afb4ee.PDF
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2026-04-27 21:52│开勒股份（301070）：关于续聘2026年度会计师事务所的公告
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开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于
续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2026
年度审计机构，本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国
有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现将有关事宜公告如下：
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人 钟建国 上年末合伙人数量 250人
上年末执业人 注册会计师 2,363人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954人
2025年（经审 业务收入总额 29.88亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01亿元
证券业务收入 15.47亿元
2024年上市公 客户家数 756家
司（含A、B股） 审计收费总额 7.35亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，水利、环境和公共设
施管理业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
综合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
2、投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。
截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财
政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况，近三年因执业行为在
相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
投资者 华仪电气、 2024 年 3月 6日 天健作为华仪电气 已完结（天健
东海证券、 2017 年度、2019 年度 需在 5%的范
天健 年报审计机构，因华 围内与华仪
仪电气涉嫌财务造 电气承担连
假，在后续证券虚假 带责任，天健
陈述诉讼案件中被列 已按期履行
为共同被告，要求承 判决）
担连带赔偿责任。
上述案件已完结，且天健会计师事务所已按期履行终审判决，不会对其履行能力产生任何不利影响。
3、诚信记录
天健会计师事务所近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施1
3次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施4
2人次、纪律处分23人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会 项目质量复核
计师 人员
姓名 朱大为 郭云华 赵祖荣
1 1994 年 2008 年 2014 年
何时成为注册会计师
何时开始从事上市公司审计 1994 年 2007 年 2012 年
何时开始在天健会计师事务所 1994 年 2008 年 2012 年
2
执业
何时开始为本公司提供审计服 2025 年 2024 年 2024 年
务
近三年签署或复核上市公司审 25 家 14 家 12 家
3计报告情况
[注]：1. 注册会计师资格注册时间；2.取得注册会计师资格后在天健会计师事务所执业的时间；3. 近三年含最近三个完整自然
年度及当年（下同）
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、天健会计师事务所提供审计服务所需配备的审计人员数量和投入的工
作量等因素综合考虑，公司董事会提请股东会授权公司董事长根据2026年度审计的具体工作量及市场价格水平与天健会计师事务所协
商确认最终的审计收费。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司于 2026 年 4月 13 日召开了第四届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案
》，公司董事会审计委员会通过对天健会计师事务所进行了审查，认为天健会计师事务所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力
等方面能够满足公司对于审计机构的要求。全体审计委员会委员一致同意续聘天健会计师事务所为公司 2026 年度审计机构，并将该
事项提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于2026年4月24日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘天
健会计师事务所为公司2026年度审计机构，服务期为 1年，并由公司董事会提请公司股东会授权公司董事长根据公司 2026 年度的具
体审计要求和审计范围与天健会计师事务所协商确定相关的审计费用。
（三）生效日期
本次续聘2026年度会计师事务所事项尚需提请公司2025年年度股东会审议，并自公司 2025 年年度股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第四届董事会审计委员会第十次会议决议；
2、第四届董事会第十三次会议决议；
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/4b2d1be7-d118-4734-93e6-2352ed6480f1.PDF
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2026-04-27 21:50│开勒股份（301070）：内部控制审计报告
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一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2页内部控制审计报告
天健审〔2026〕10127 号
开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下
简称开勒股份公司）2025年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是开勒股份公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，开勒股份公司于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e17697c4-1185-4216-afe4-720c627306b1.PDF
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2026-04-27 21:50│开勒股份（301070）：2025年度独立董事述职报告_董雷
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开勒股份（301070）：2025年度独立董事述职报告_董雷。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/8b8406df-bda9-4987-b898-0e4e62fa2a04.PDF
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2026-04-27 21:50│开勒股份（301070）：2025年度独立董事述职报告_王莹娇
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开勒股份（301070）：2025年度独立董事述职报告_王莹娇。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/f2dfbc10-4900-4f87-88fa-b5b7a70b4995.PDF
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2026-04-27 21:50│开勒股份（301070）：《公司章程》_2026年4月修订
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开勒股份（301070）：《公司章程》_2026年4月修订。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/335b137b-c16e-43b5-80a6-de22368ad89b.PDF
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2026-04-14 18:50│开勒股份（301070）：2025年度业绩预告修正公告
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一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2025 年 1月 1日至 2025 年 12 月 31 日。
2、前次业绩预告情况：
开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 1月 29 日在巨潮资讯网披露了《2025 年度业绩预告
》（公告编号 2026-002），具体情况如下：
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的净利润 770 ～ 1,000 -1,053.06
扣除非经常性损益后的净利润 -120 ～ -60 -1,812.68
3、修正后的预计业绩
（1）以区间数进行业绩预告的
单位：万元
项目 本会计年度 上年同期 是否
进行
原预计 最新预计 修正
归属于上市公司 770 ～ 1,000 -150 ～ -75 -1,053.06 是
股东的净利润 比上年 173.12% ～ 194.96% 比上年 85.76% ～ 92.88%
同期增 同期增
长 长
扣除非经常性损 -120 ～ -60 -1,500 ～ -1,000 -1,812.68 是
益后的净利润 比上年 93.38% ～ 96.69% 比上年 17.25% ～ 44.83%
同期增 同期增
长 长
二、与会计师事务所沟通情况
公司就业绩预告修正有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本次业绩预告修正方面不存在重大
分歧。
三、业绩修正原因说明
公司在披露 2025 年度业绩预告时，年度审计工作尚未全面开展。随着年度审计工作的持续推进及相关资料的进一步汇总核实，
公司与年报审计会计师事务所充分沟通、审慎研判，基于谨慎性原则对 2025 年度业绩情况进行了重新评估，并对调整后业绩与公司
前次业绩预告的偏差进行修正：公司根据产品质保期内售后历史成本及服务期限的增加，相应提高预计负债的计提比例；对存在减值
迹象的资产逐项开展减值测试，鉴于部分项目应收账款未来收回存在不确定性，公司补提了资产减值和信用减值损失；对营业收入进
行全面复核与审慎分析，根据最新获取的项目资料及企业会计准则相关收入确认标准，基于谨慎性判断，公司调减了相关业务形成的
收入和成本。上述调整事项共同导致公司2025 年度归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后的净利润较前次业绩预告相
应调减。
四、其他相关说明
本次业绩预告修正是公司财务部门初步测算的结果，截至本公告披露日，公司 2025年年度报告审计工作仍在进行中，具体数据
以公司《2025 年年度报告》披露为准。公司董事会对本次业绩预告修正给广大投资者带来的影响表示诚挚的歉意，公司将严格按照
相关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作。
五、备查文件
1、董事会关于 2025 年度业绩预告修正的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-14/874fdf6d-d730-4ac1-ace7-d91895555631.PDF
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2026-04-14 18:50│开勒股份（301070）：关于公司与专业机构共同投资的公告
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开勒股份（301070）：关于公司与专业机构共同投资的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-14/ed446e77-786d-4cfb-b689-87afacfaa9e4.PDF
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2026-04-08 18:50│开勒股份（301070）：股票交易异常波动公告
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特别提示：
1、开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年1月29日披露《2025年度业绩预告》。截至本公告披露
日，上述业绩预告不存在应修正的情况。公司拟于2026年4月28日披露 《2025 年年度报告》，目前相关编制工作正在有序进行中，
除为公司提供年度审计业务的会计师事务所，公司未向其他任何第三方提供未公开的财务数据。
2、公司于2026年4月7日披露了《关于签署<收购意向协议>的提示性公告》，拟通过增资及现金收购部分股东股权的方式取得福
建威泰思光电有限公司不低于51%的股权，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。本事项尚处于筹划阶段，对拟收购标的
公司尚需进行进一步尽职调查和审计评估，交易方案仍需进一步论证和沟通协商，交易事项仍具有不确定性，敬请广大投资者注意投
资风险。
一、股票交易异常波动的具体情况
开勒环境科技（上海）股份有限公司股票（证券简称：开勒股份，证券代码：301070）于 2026 年 4月 7日、2026 年 4月 8日
连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注、核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期经营情况及内外部经营环境不存在发生或预计将发生重大变化的情形；
4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在除已披露事项外处于筹划阶段的重大
事项；
5、公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或
与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予
以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司已于 2026 年 1月 29 日披露《2025 年度业绩预告》。截至本公告披露日，上述业绩预告不存在应修正的情况。公司拟
于2026年4月28日披露《2025年年度报告》，目前相关编制工作正在有序进行中，除为公司提供年度审计业务的会计师事务所，公司
未向其他任何第三方提供未公开的财务数据。
3、公司于2026年4月7日披露了《关于签署<收购意向协议>的提示性公告》，公司拟通过增资及现金收购部分股东股权的方式取
得福建威泰思光电有限公司不低于 51%的股权，具体内容详见披露于巨潮资讯网的相关公告。本事项尚处于筹划阶段，对拟收购标的
公司尚需进行进一步尽职调查和审计评估，交易方案仍需进一步论证和沟通协商，交易事项仍具有不确定性，敬请广大投资者注意投
资风险。
4、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
五、备查文件
1、公司向有关人员的核实函及回函；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-08/d45b1ed7-489d-4c13-a8ad-90d385ffded0.PDF
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2026-04-07 19:42│开勒股份（301070）：关于签署《收购意向协议》的提示性公告
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开勒股份（301070）：关于签署《收购意向协议》的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-07/bedd2545-3b7d-4366-945f-08e40eca4216.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-28│开勒股份：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225213789.PDF
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2026-04-28│开勒股份：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225213799.PDF
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2025-10-21│开勒股份：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-21/1224720217.PDF
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2025-08-27│开勒股份：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224579983.PDF
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2025-04-29│开勒股份：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223377804.PDF
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2025-04-29│开勒股份：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223377789.PDF
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2024-10-30│开勒股份：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221556665.PDF
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2024-08-20│开勒股份：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-20/1220910122.PDF
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2024-04-22│开勒股份：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-22/1219703762.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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