公司公告☆ ◇301072 中捷精工 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:45│中捷精工（301072）：第三届监事会第八次会议决议的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于 2024 年 11 月 12 日在公司会议室以现场会
议方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 11 月 7 日通过专人送达的形式告知全体监事。本次会议应到监事 3名，实到监事 3名
。会议由公司监事会主席曹新红主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，经审议，全体监事一致通过如下决议：
（一）审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》
鉴于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）确定的激励对象中部分
员工因个人原因、不符合激励条件相关原因而放弃认购公司拟授予其的全部或部分限制性股票。公司董事会根据公司 2024 年第二次
临时股东大会的授权，对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予激励对象由 36 人
调整为 35 人，本次激励计划授予激励对象的限制性股票数量由 539,954 股调整为514,877 股，其中首次授予限制预留授予的限制
性股票数量由 439,954 股调整为414,877股，预留授予的限制性股票数量为 100,000股，保持不变。
此外，公司已于 2024年 10月 10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《江苏中捷精工科技股份有限公司 2024 年限制
性股票激励计划激励对象名单》中，因公司工作人员录入失误，将“于永韦”的姓名错误登记为“于永伟”，本次调整时将一并予以
更正。
除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案无需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象
名单及授予数量的公告》（2024-077）。
（二）审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划》的相关规定，监事会对公司 2024 年限制性股
票激励计划确定的授予条件是否成就及激励对象是否符合授予条件进行核实，认为：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主
体资格。
2、除部分员工因个人原因、不符合激励条件相关原因而放弃认购公司拟授予其的全部或部分限制性股票外，本次授予的激励对
象与公司 2024 年第二次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的授予激励对象相符。
3、本次授予的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规
定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事，符合公司《激励计
划》规定的激励对象范围。本次授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
4、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
综上，监事会同意以 2024年 11月 12日为首次授予日，向 35名激励对象首次授予 414,877股限制性股票，授予价格为 12.00元
/股。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案无需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的公告》（2024-078）。
（三）审议通过《关于向子公司提供银行授信担保的议案》
本次公司为子公司捷成新能源汽车科技（无锡）有限公司（以下简称“捷成新能源”）申请授信提供担保的事项有利于公司的经
营发展，符合公司整体利益。决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，监事会
同意本次为子公司申请授信提供担保的事项。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案仍需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向子公司提供银行授信担保的议案》（2024-075
）。
三、备查文件
1、《第三届监事会第八次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/48f1c865-dce7-4798-8034-c5edd02672ed.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:40│中捷精工（301072）：关于向子公司提供银行授信担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别风险提示：
被担保人：江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司捷成新能源汽车科技（无锡）有限公司（以下简
称“捷成新能源”或“被担保人”）。捷成新能源为资产负债率超过70%的控股子公司。
本次担保金额：公司拟为捷成新能源提供不超过1,100万元人民币（或等值外币）的担保。
被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形。本议案尚需提交股东大会审议批准。
一、担保情况概述
公司于2024年11月12日召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会第八次会议，以全票同意的表决结果审议通过了《关于向子
公司提供银行授信担保的议案》。为满足生产经营的资金需求，子公司捷成新能源拟向交通银行股份有限公司无锡分行申请最高限额
1,000万元人民币（或等值外币）的借款以及江苏银行股份有限公司无锡分行申请最高限额1,000万元人民币（或等值外币）的借款，
由公司提供相关担保，并授权公司及子公司管理层在额度范围内负责实施，具体担保事项以签订的相关担保合同为准。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公司本次担保事项不需要经过有关部门批准。本次担保
事项仍需提交公司股东大会进行审议。
二、被担保人基本情况
（一）捷成新能源汽车科技（无锡）有限公司
1、名称：捷成新能源汽车科技（无锡）有限公司
2、成立日期：2022年7月21日
3、注册地点：江苏省无锡市锡山区东港镇东港路8号
4、法定代表人：吴雪明
5、注册资本：2,000万元人民币
6、经营范围：一般项目:机械设备研发;新材料技术研发;汽车零部件研发;金属制品研发;汽车零部件及配件制造;汽车零配件批
发;汽车零配件零售;机械零件、零部件加工;机械零件、零部件销售;金属切削加工服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流
、技术转让、技术推广;工程和技术研究和试验发展;工业工程设计服务;新兴能源技术研发;物业管理;普通货物仓储服务（不含危险
化学品等需许可审批的项目）;货物进出口;技术进出口;进出口代理（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）
7、与公司关系：公司控股子公司，公司持股55%。
序号 股东名称 持股比例
1 江苏中捷科技股份有限公司 55%
2 杨春 20%
3 丁振浩 14.85%
4 无锡亿豪投资合伙企业（有限合伙） 10.15%
8、捷成新能源不属于失信被执行人
三、 担保的主要内容
（一）捷成新能源汽车科技（无锡）有限公司
担保授信金额：合计金额为不超过1,100万元人民币（或等值外币）。
担保方式：信用担保。
担保有效期：自公司2024年第三次临时股东大会审议通过之日起12个月。
是否有反担保：无。
具体担保内容和形式以届时签订的相关合同内容为准。
四、担保的原因及必要性
公司为子公司捷成新能源提供担保是为了满足其融资需求，捷成新能源资产信用状况良好，担保风险可控，为其担保符合公司整
体利益。
五、相关意见
董事会审核后认为：本次公司为子公司申请授信提供授信担保事项是为了满足公司及子公司业务发展的资金需求，符合《公司章
程》及相关制度的规定，可有效满足子公司的融资需求，保障公司日常经营的有序进行，有利于子公司的长远发展。
本次担保对象为公司控股子公司，捷成新能源的其他股东同时按其持股比例提供相应担保，公司持有捷成新能源55%的股权，对
其重大事项决策及日常经营管理具有控制权，能够对其经营进行有效监督与管理，且捷成新能源的财务状况稳定，资信状况良好，具
有偿还债务的能力，担保事项的风险处于可控范围内，不存在损害公司及股东利益的情形。本次担保事项不涉及反担保。
监事会审核后认为：本次公司为子公司捷成新能源申请授信提供担保的事项有利于公司的经营发展，符合公司整体利益。决策程
序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，监事会同意本次为子公司申请授信提供担保
的事项。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司累计拟对外担保额度总金额为人民币9,180万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为11.12%。除上
述担保外，公司及子公司无其他对外担保、无逾期担保、无涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、第三届董事会第十次会议决议；
2、第三届监事会第八次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/66e903d7-280b-40b2-a2a0-5690ffd66536.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:39│中捷精工（301072）：关于召开2024年第三次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于提请召开 2024年第三次临时股东大会的议案》，
召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议时间：2024年 12月 3日（星期二）14时
（2）网络投票时间：2024年 12月 3日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 3 日
上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1
2月 3日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
6、股权登记日：2024 年 11月 27日（星期三）
7、会议出席对象：
（1）截至 2024年 11月 27日（星期三）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东
，上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：江苏省无锡市东港路 8 号综合楼二楼会议室。
二、会议审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：所有提案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于向子公司提供银行授信担保的议案》 √
2.00 《关于补选公司非独立董事的议案》 √
上述议案已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见同日公司发布于巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司将对中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函、邮件方式或专人送达方式登记。
（二）登记时间：2024年 11月 27日上午 9:00—11:00，下午 14:00—17:00。
（三）登记地点：江苏省无锡市东港路 8号三楼证券管理部（董事会办公室）。
（四）登记手续：
1、个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印
件进行登记；出席人员应携带上述文件原件参加股东大会。
2、法人股东由其法定代表人出席会议的，请持本人身份证、法定代表人证明书或其他有效证明、加盖公章的营业执照复印件、
股票账户卡办理登记手续；法人股东由其法定代表人委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委
托书、法定代表人证明书、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡办理登记手续；出席人员应携带上述文件原件参加股东大会。
3、异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函、扫描件邮件发送或专人送达方式登记。股东请仔细填写参会股东登记表（详
见附件三），以便登记确认。（信函或邮件发送方式以 2024年 11月 27日 17:00前到达本公司为准）。
4、注意事项：①以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议现场签到时，出席人身份证和授权委托书必须出
示原件。②公司不接受电话登记。
（五）会议联系方式
联系人：张叶飞
联系电话：0510-88351766
联系传真：0510-88769937
电子邮箱：jszj@wuxizhongjie.com
联系地址：江苏省无锡市东港路 8号三楼证券管理部（董事会办公室）
邮政编码：214199
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.c
om.cn）参加网络投票。（网络投票的具体操作流程见附件一）。
五、其他事项
本次股东大会现场会议预计半天，与会人员的食宿及交通费用自理。出席现场会议的股东及股东代理人，请于会议前半小时携带
相关证件原件，到会场办理签到手续。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十次会议决议；
2、公司第三届监事会第八次会议决议。
特此通知。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/52f11030-53e3-4836-901e-1d19f104c65e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：关于补选公司非独立董事的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月12日召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于补选公
司非独立董事的议案》。经公司第三届董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名杨科达先生为公司第三届董事会非独立董事
候选人，任期自公司2024年第三次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。杨科达先生简历见附件。
本次补选非独立董事的事项尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。本次非独立董事补选完成后，公司董事会中兼任公司
高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/8bad1d31-57db-4456-9ec6-4fa652ab8954.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：关于调整公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中捷精工”）于 2024年 11月 12日召开了第三届董事会第十次会议和
第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。现将有关事
项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的相关审批程序
1、2024 年 10 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案
）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公
司 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
2、2024年 10 月 9日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及
其摘要的议案》《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈江苏中捷精工科技股份有限公
司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，监事会对 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
3、2024年 10 月 9日至 2024年 10月 19日，公司对激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期
内，公司监事会未收到任何对本次拟授予的激励对象名单提出的异议，也未收到其他任何反馈。2024 年 10月 26日，公司披露了《
监事会关于激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2024 年 10 月 31 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（
草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理公司 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2024 年 10 月 31 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（2024-073）。
6、2024年 11 月 12日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限
制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
》。公司董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2024年 11月 12日为首次授予日，向 35名激励对象首次授
予414,877 股限制性股票，授予价格为 12.00 元/股。监事会对调整后首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、调整首次授予激励对象名单及授予数量的说明
鉴于公司本次激励计划确定的激励对象中部分员工因个人原因、不符合激励条件相关原因而放弃认购公司拟授予其的全部或部分
限制性股票，公司董事会根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整。
本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由 36人调整为 35人，本次激励计划授予激励对象的限制性股票数量由 539,954
股调整为 514,877 股，其中首次授予限制预留授予的限制性股票数量由 439,954股调整为 414,877 股，预留授予的限制性股票数量
为 100,000股，保持不变。
此外，公司已于 2024年 10月 10日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《江苏中捷精工科技股份有限公司 2024 年限制
性股票激励计划激励对象名单》中，因公司工作人员录入失误，将“于永韦”的姓名错误登记为“于永伟”，本次调整时将一并予以
更正。
除上述调整事项外，公司本次激励计划的其他内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
公司本次对 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关法律法规的要求，不存在损
害股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》及《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象
合法、有效。
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（杭州）事务所律师认为，中捷精工本次调整及首次授予已获得必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规、
规范性文件以及《激励计划》的有关规定；本次激励计划调整相关事项符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件
及《激励计划》的有关规定；本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，该授予日符合《管理办法》等法律、法规、规范性文
件及《激励计划》的相关规定，合法、有效；本次授予的授予对象及授予数量，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激
励计划》的相关规定，合法、有效；本次激励计划的授予条件已经成就，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等法律、
法规、规范性文件及《激励计划》中的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理
股份授予登记等事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/41918b11-9bad-4a3f-a2a5-2eb6114a27d9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：国浩律师（杭州）事务所关于中捷精工2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关
│事项的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中捷精工（301072）：国浩律师（杭州）事务所关于中捷精工2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/4f526ea1-52d7-4f25-ab3a-a777042049d6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中捷精工（301072）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/55081a8a-2777-42aa-85ce-9458866cf787.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中捷精工（301072）：关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/8aa7bb87-ed93-4cd7-91bd-8c6de81b663c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-12 18:37│中捷精工（301072）：监事会关于2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及《江苏中捷精工科技股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）的规定，江苏中捷精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称“
本次激励计划”）调整及首次授予相关事项进行审核后，发表核查意见如下：
|
