公司公告☆ ◇301162 国能日新 更新日期：2025-08-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：雍正认购国能日新向特定对象发行股票涉及的豁免要约收购事宜的法律意见书 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：《国能日新收购报告书》的法律意见书 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2024年度向特定对象发行A股股票之上市 │
│ │保荐书 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释触及1%整数倍的公告 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：国能日新收购报告书摘要 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：国能日新收购报告书 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：关于2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书披露的提示性公告 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：国能日新2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书 │
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│2025-07-28 18:18 │国能日新（301162）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 │
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│2025-07-23 17:00 │国能日新（301162）：关于为子公司提供担保的进展公告 │
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：雍正认购国能日新向特定对象发行股票涉及的豁免要约收购事宜的法律意见书
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国能日新（301162）：雍正认购国能日新向特定对象发行股票涉及的豁免要约收购事宜的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/2e14da77-e232-407e-939b-22f1a61d4651.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：《国能日新收购报告书》的法律意见书
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国能日新（301162）：《国能日新收购报告书》的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/12770448-8c0f-416e-8d92-51e412492188.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2024年度向特定对象发行A股股票之上市保荐
│书
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国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2024年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/caff9cfa-cb80-42cc-bc1a-fc05a5d26efb.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释触及1%整数倍的公告
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国能日新（301162）：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释触及1%整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/6245c574-945e-45cd-bfe8-afb7cae5685f.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：国能日新收购报告书摘要
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国能日新（301162）：国能日新收购报告书摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/f0bad768-7268-4758-87af-33000443e2d9.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：国能日新收购报告书
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国能日新（301162）：国能日新收购报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/280a2e31-9cc2-4ac9-8ad0-8a874ae6e219.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：关于2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书披露的提示性公告
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《国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》及相关文件已于 2025 年 7 月 28 日在中国证
监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/bdd5aa7f-ba8b-4f78-bd26-cc3b579b0cc3.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：国能日新2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书
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国能日新（301162）：国能日新2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/6eaecc3e-68aa-4964-b467-e41075c7e62b.PDF
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2025-07-28 18:18│国能日新（301162）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国能日新科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]159 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,362,068股。本次向特定对
象发行股票新增股份的登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，新增股份于 2025 年 7 月 30 日在深圳
证券交易所上市。公司总股本由 120,221,656 股变更为 132,583,724 股。
本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先生。本次发行前后，除公司董事长、总经理雍正先生的
持股数量增加外，其余董事、监事和高级管理人员持股数量未发生变化，持股比例因股份发行被稀释。具体变动情况如下：
姓名 职务 本次发行前 本次发行后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
（股） （%） （股） （%）
雍正 董事长、总经理 32,116,784 26.71 44,478,852 33.55
丁江伟 董事 10,780,270 8.97 10,780,270 8.13
周永 董事、副总经理 2,043,992 1.70 2,043,992 1.54
王彩云 董事、副总经理 1,067,624 0.89 1,067,624 0.81
向婕 董事 162,874 0.14 162,874 0.12
姚宁 独立董事 - - - -
谢会生 独立董事 - - - -
杨挺 独立董事 - - - -
刘可可 监事会主席 70,308 0.06 70,308 0.05
夏全军 监事 - - - -
李华 职工代表监事 224,868 0.19 224,868 0.17
赵楠 董事会秘书 69,240 0.06 69,240 0.05
啜美娜 财务总监 20,160 0.02 20,160 0.02
合 计 46,556,120 38.73 58,918,188 44.44
注 1：上表中持股数量指董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份的数量；注 2：上表中本次发行后相关人员持股份比例为
公司初步计算结果，最终数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的结果为准；
注 3：上表中相关人员持股份比例保留 2 位小数，由此产生的尾差是因四舍五入导致。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-28/6017e0f4-6bdd-47a9-9a9c-fc7ecc23e95b.PDF
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2025-07-23 17:00│国能日新（301162）：关于为子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国能日新”）于 2024年 12 月 6 日召开第三届董事会第八次会议、第三届
监事会第八次会议，并于2024 年 12 月 24 日召开 2024 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于2025 年度为子公司提供担
保额度预计的议案》，2025 年度公司拟为合并报表范围内部分子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）提供担保额
度总计不超过 5 亿元（该担保额度包含公司已审批通过且仍在有效期内的担保额度），其中公司拟为资产负债率 70%及以上的控股
子公司提供担保的额度为不超过 1.5 亿元，为资产负债率 70%以下的控股子公司提供担保的额度为不超过 3.5 亿元。具体内容详见
公司于 2024 年 12 月 6 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2025 年度为子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2024-
166）。
为满足公司控股子公司业务发展及经营需要，公司为全资子公司日新鸿启智慧（北京）能源有限公司（以下简称“日新鸿启”）
与苏银金融租赁股份有限公司（以下简称“苏银金租”）签订的《融资租赁合同》中涉及的融资业务新增提供连带责任保证担保 730
.43 万元。上述担保事项的担保金额在公司董事会、股东大会审议的担保额度范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。公
司及日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司（以下简称“日新鸿晟”）、日新鸿启与苏银金租均不存在关联关系，本次交易不构成关联
交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、担保进展情况
为保证公司全资子公司日新鸿启相关融资租赁事项的顺利进行，近日公司与苏银金租签署了《最高额保证担保合同》，公司为子
公司与相关金融机构开展的融资租赁业务项下所负债务提供连带责任保证担保，具体情况如下：
单位：万元
担保方 被担保方 本次担保 本次担保前对 本次担保后对
金额 被担保方的担 被担保方的担
保余额 保余额
国能日新 日新鸿启 730.43 - 730.43
同时，公司全资子公司日新鸿启与苏银金租分别签署了《最高额质押担保合同》及《最高额抵押担保合同》，将日新鸿启下属项
目应收账款收费权质押及发电设备抵押给苏银金租。公司全资子公司日新鸿晟与苏银金租签署了《最高额质押担保合同》，将日新鸿
晟持有的日新鸿启股权质押给苏银金租。上述事项已分别履行子公司内部审议程序，无需提交公司董事会或股东大会审议。
三、担保合同主要内容
1、《最高额保证担保合同》的主要内容
（1）保证人：国能日新科技股份有限公司
（2）债权人：苏银金融租赁股份有限公司
（3）债务人：日新鸿启智慧（北京）能源有限公司
（4）担保范围：为承租人在主合同（指日新鸿启与苏银金租签订的“《融资租赁合同》”，下同）项下发生的全部债务，包括
但不限于租金、逾期支付租金的违约金、手续费、违约金、损害赔偿金、律师费、公证费、税金、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费
、财产保全费、强制执行费、公告费、送达费、鉴定费及债权人为实现债权所支付的其他相关费用等款项。
（5）担保方式：连带责任保证担保
（6）担保期间：自本合同生效之日起至融资租赁合同项下债务到期（包括租金计划变更或延期履行债务）后满三年之日止。
2、《最高额质押担保合同》的主要内容
（1）质权人：苏银金融租赁股份有限公司
（2）出质人：日新鸿启智慧（北京）能源有限公司
（3）质押内容：项目应收账款
（4）质押担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于租金、逾期支付租金的违约金、手续费、违约金、损害赔偿金、律师
费、公证费、税金、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费、财产保全费、强制执行费、公告费、送达费、鉴定费及质权人为实现债权所
支付的其他相关费用等款项。
（5）质押期限：出质人根据主合同项下所欠全部租金本金、租息及其他应付款项为止。
3、《最高额抵押担保合同》的主要内容
（1）抵押权人：苏银金融租赁股份有限公司
（2）抵押人：日新鸿启智慧（北京）能源有限公司
（3）抵押物：光伏发电系统
（4）抵押担保范围：本合同约定的全部抵押物连带抵押担保主合同的全部债务，包括但不限于租金、逾期支付租金的违约金、
手续费、违约金、损害赔偿金、律师费、公证费、税金、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费、财产保全费、强制执行费、公告费、送
达费、鉴定费及抵押权人为实现债权所支付的其他相关费用等款项。
（5）抵押期限：与主合同期限保持一致。
4、《最高额质押担保合同》的主要内容
（1）质权人：苏银金融租赁股份有限公司
（2）出质人：日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司
（3）质押内容：日新鸿启 100%股权
（4）质押担保范围：日新鸿启与质权人签署的融资租赁合同项下发生的全部债务，包括但不限于租金、逾期支付租金的违约金
、手续费、违约金、损害赔偿金、律师费、公证费、税金、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费、财产保全费、强制执行费、公告费、
送达费、鉴定费及质权人为实现债权所支付的其他相关费用等款项。
（5）质押期限：债务人根据主合同的要求履行完一切还本付息义务时或出质人履行其在本合同项下担保义务后质权人获得完全
清偿之日中较晚时间时止。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，经公司董事会或股东大会审批的累计担保额度总计不超过 5 亿元（该担保额度包含公司已审批通过且仍在
有效期内的担保额度），占公司最近一期经审计的合并报表中归属于母公司所有者权益的 43.20%。公司本次为全资子公司日新鸿启
提供担保后，公司及其控股子公司累计的实际对外担保余额为人民币 27,976.29 万元（不含子公司对其子公司），占公司最近一期
经审计的合并报表中归属于母公司所有者权益的比例为 24.17%，公司及控股子公司不涉及对公司合并报表外单位提供担保的情形。
截至本公告披露日，公司及子公司无逾期对外担保，无涉及诉讼的对外担保或因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
五、担保的目的及对公司及子公司的影响
本次被担保对象日新鸿启为公司全资子公司，为其提供担保的财务风险处于可控范围。本次担保事项符合公司及子公司实际生产
经营和发展的需要，能够有效促进子公司的经营发展。因此本次担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、备查文件
1、公司与苏银金租签订的《最高额保证担保合同》（苏银〔2025〕高保字第 0735 号）；
2、日新鸿启与苏银金租分别签订的《最高额质押担保合同》（苏银〔2025〕高质字第 0735-2 号）、《最高额抵押担保合同》
（苏银〔2025〕高抵字第 0735 号）；
3、日新鸿晟与苏银金租签订的《最高额质押担保合同》（苏银〔2025〕高质字第 0735 号）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-23/33fabe1a-0a26-403a-a53c-4abfd2c0a2ba.PDF
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2025-07-17 15:58│国能日新（301162）：第三届监事会第十五次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议通知于 2025 年 7 月 14 日以书面方式送达全体
监事。本次会议于 2025 年 7 月16 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席
刘可可先生召集并主持。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
经审核，监事会认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额是公司根据募集资金实际情况，经过审慎研究后进行的合理调整，
符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金投向的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，亦不存在其他损害股东利
益的情况，公司监事会同意公司对本次募集资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整。
具体内容详见公司于 2025 年 7 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集
资金金额的公告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。
2、审议通过《关于使用向特定对象发行股份部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：在保证日常资金需求和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以获取较好的投资回
报，不会影响公司募投项目的实施，不存在损害公司中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理。
具体内容详见公司于 2025 年 7 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用向特定对象发行股份部分闲置
募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。
三、备查文件
第三届监事会第十五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-07-17/a4fca5ee-8629-4caa-804d-d7a50a7fc523.PDF
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2025-07-17 15:58│国能日新（301162）：关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的公告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 16 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
五次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额和募投项目
实际情况，调整募投项目募集资金具体投资额。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下
：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]159 号
），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 12,362,068 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 30.55 元
，募集资金总额为人民币 377,661,177.40 元，扣除与发行有关费用（不含税）人民币 8,973,981.17 元后，实际募集资金净额为人
民币368,687,196.23 元。上述募集资金已于 2025 年 7 月 10 日划至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募
集资金到位情况进行了审验，并于2025 年 7 月 11 日出具了信会师报字[2025]第 ZB11619 号《验资报告》。公司已将上述募集资
金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的情况
根据公司《2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中披露的募集资金用途，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股
）股票募集资金总额为人民币不超过 37,766.12 万元（含本数），公司实际募集资金扣除发行费用后的净额全部用于募集资金投资
项目。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对募投项目的募集资金拟投入金额进行适当调
整。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2025]第ZB11619 号《验资报告》，公司本次向特定对象发行人民币
普通股（A 股）股票实际募集资金净额为人民币 368,687,196.23 元，少于募投项目拟投入募集资金总额。鉴于上述情况，在不改变
募集资金用途的情况下，公司拟对募集资金投资项目的拟投入募集资金金额作出如下调整：
单位：万元
序号 募集资金投资项目 投资总额 调整前募集资金 调整后募集资金
拟投资金额 拟投资金额
1 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目 14,313.45 13,353.45 13,036.15
2 新能源数智一体化研发平台建设项目 15,172.67 14,412.67 14,070.20
3 补充流动资金 14,000.00 10,000.00 9,762.38
合计 43,486.12 37,766.12 36,868.72
公司对募投项目拟投入募集资金金额调整后，募集资金不足部分由公司以自有资金或其他法律法规允许的融资方式解决。
三、本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额对公司的影响
本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额，是公司根据募集资金投资项目实施及募集资金净额等实际情况所作出的审慎决
定，符合公司发展的实际情况，不存在变相改变募集资金投向、影响公司正常生产经营及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高
公司募集资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。公司将加强对相关
募集资金投资项目建设进度的监督，以提高募集资金的使用效益。
四、审批程序
1、董事会审议情况
2025 年 7 月 16 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，
公司董事会同意公司根据实际募集资金净额和募投项目实际情况，调整募投项目募集资金投资额。本次调整是根据募投项目实施和募
集资金到位等实际情况所作出的审慎决定，符合公司发展的实际情况，未改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影
响，也不存在其他损害股东利益的情形。公司将加强对相关项目建设进度的监督，以提高募集资金的使用效益。
2、监事会审议情况
2025 年 7 月 16 日，公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。
监事会认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额是公司根据募集资金实际情况，经过审慎研究后进行的合理调整，符合公司实际
经营需要，不存在变相改变募集资金投向的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，亦不存在其他损害股东利益的情况，公
司监事会同意公司对本次募集资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整。
3、独立董事专门会议审核意见
经审查，独立董事认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额，是公司根据募投项目实施和募集资金净额等实际情况，经过审
慎研究后进行的合理调整，符合公司发展的实际情况，未改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司本次调整募投项目募集资金投资额的决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》以及公司《募集资金管理办法》等相关法律法规及
规章制度的要求。因此，独立董事一致同意根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实际募集资金投资
金额进行调整。
4、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三
届监事会第十五次会议审议通过，履行了必要的审批和决策程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，不存在改变或变相改变募集资
金用途的情形，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资
金金额的事项无异议。
五、备查文件
1、第三届董事会第十五次会议决议；
2、第三届监事会第十五次会议决议；
3、第三届董事会独立董事专门会议 2025 年第五次会议决议；
4、长
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