公司公告☆ ◇301162 国能日新 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│国能日新（301162）：2024年一季度报告
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国能日新（301162）：2024年一季度报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-27 00:00│国能日新（301162）：2024年第一季度报告披露的提示性公告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第
二十九次会议，分别审议通过了《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。
为使投资者全面了解公司 2024 年第一季度的经营情况、财务状况，公司《2024 年第一季度报告》于 2024 年 4 月 27 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/36eb4257-7ad6-4c45-b5cc-9ae88b2611d2.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：2023年度内部控制鉴证报告
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国能日新（301162）：2023年度内部控制鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-13/1c8e7482-ef8b-40c5-96ef-f48d86639bad.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：2023年年度审计报告
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国能日新（301162）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2023年度定期现场检查报告
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国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2023年度定期现场检查报告。
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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国能日新（301162）：长江证券承销保荐有限公司关于国能日新2023年度内部控制自我评价报告的核查意见。
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国能日新”）于 2024 年 4月 12 日召开第二届董事会第三十次会议和第二
届监事会第二十八次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及控股子公司正常经营
和发展所需资金的情况下，同时在保证流动性和资金安全的前提下，公司及控股子公司拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数）闲置
自有资金进行现金管理，用于投资金融机构安全性高、流动性好、风险可控、期限在 12个月以内的理财产品，有效期自公司股东大
会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，独立董事专门会议审核并发表了同意的独立
意见，保荐机构出具了核查意见。本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、本次拟使用闲置自有资金进行现金管理的具体情况
1、投资目的
提高自有资金使用效率、合理利用闲置自有资金；在保证公司及控股子公司日常经营资金需求的前提下，获取一定投资回报。
2、投资品种
公司及控股子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择安全性高、流动性好、风险可控、且投资期限
最长不超过 12 个月的投资产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不会影响公司正常经营所需资金的使用。
购买渠道包括但不限于银行、证券公司、信托公司。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》中规定的证券投资、委托理财和衍生品交易等风险投资品种。
3、投资额度和期限
公司及控股子公司拟使用最高额度不超过人民币 4 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过
之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
4、实施方式
公司拟授权公司管理层负责现金管理业务的具体实施，在额度范围及授权期限内行使具体投资决策权并签署相关法律文件，包括
但不限于：选择投资产品的发行主体、购买金额、产品品种、签署合同等，由财务部具体负责组织实施。
5、关联关系说明
公司及控股子公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
6、资金来源
公司用于现金管理的资金为暂时闲置的自有资金，资金来源合法合规。
7、信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险分析
（1）尽管公司及控股子公司拟使用部分闲置自有资金投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，但金融市场受
宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司及控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司及控股子公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无
担保债券为投资标的的银行理财产品等。
（2）公司及控股子公司将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司及控股子公司将与相关金融机构保持
密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
（3）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。
三、对公司日常经营的影响
公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，是在确保满足公司日常经营资金需求和资金安全的前提下进行的，不会
影响公司及控股子公司主营业务的正常开展。通过适度低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提
升公司整体业绩水平，为公司股东获得更多的投资回报。
四、相关审核批准程序及专项意见
1、董事会意见
公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司拟使用不超
过人民币 4 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，产品期限不超过 12 个月。额
度有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用，在该额
度范围授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
2、监事会意见
公司第二届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证日常资金需求和资金安全
的前提下，使用部分闲置自有资金进行现金管理，可以获取较好的投资回报，不会影响公司正常业务开展，不存在损害公司中小股东
利益的情形。
3、公司独立董事专门会议审核意见
经审查，我们认为：公司及控股子公司拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，购买流动性好、安
全性高的理财产品，有利于提高公司及控股子公司闲置资金的使用效率，不会影响公司及控股子公司的日常经营运作与主营业务的发
展，符合现行法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意使用
闲置自有资金进行现金管理的事项，并同意将该议案提交至第二届董事会第三十次会议审议。
4、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：国能日新本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事
会第二十八次会议审议通过，并拟提交公司股东大会审议，履行了必要的审批和决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》等有关规定。在确保满足公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数
）闲置自有资金用于购买流动性好、安全性高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，不会影响公司正常业
务开展，不存在损害公司中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对国能日新本次拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。
五、备查文件
1、第二届董事会第三十次会议决议；
2、第二届监事会第二十八次会议决议；
3、第二届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议决议；
4、长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/7d2c40cb-b757-4da2-a562-27dc678ec6af.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：监事会决议公告
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国能日新（301162）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-13/540073e7-55c9-416f-bea0-59b13fa327be.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：关于2024年度日常关联交易预计的公告
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国能日新（301162）：关于2024年度日常关联交易预计的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/0025979c-d8f1-42d5-8c83-594e63984cdc.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：2023年年度报告摘要
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国能日新（301162）：2023年年度报告摘要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/11042c4b-56d6-40ff-8cec-26ff951cf335.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：2023年年度报告
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国能日新（301162）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：董事会决议公告
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国能日新（301162）：董事会决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-13/05f7b227-e9be-4274-80a9-78aa32a35473.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：关于2023年度利润分配预案的公告
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国能日新（301162）：关于2023年度利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/539fb75e-77b7-4ee9-841e-34cc663f016c.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》于 2024 年 4 月 13 日刊
登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。为便于投资者能够进一步了解公司情况，公司定于
2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-16:00 在深圳证券交易所“互动易”平台“云访谈”栏目举办 2023 年度网上业绩说明会。现
将有关事项公告如下：
本次 2023 年度公司业绩说明会采用网络远程的方式举行，投资者可以登录深圳证券交易所“互动易”平台（http://irm.cninf
o.com.cn），进入“云访谈”栏目参与本次年度业绩说明会。
拟出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长、总经理雍正先生；董事会秘书赵楠女士；财务总监啜美娜女士；独立董事谢会生
先生；保荐代表人陈超先生；具体以当天实际参会人员为准。
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意
见和建议。投资者可提前登录深圳证券交易所“互动易”平台（http://irm.cninfo.com.cn）“云访谈”栏目，进入公司本次业绩说
明会页面进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/a056fbe6-f3d2-4fd0-8844-163d3fcc94e6.PDF
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：独立董事候选人声明与承诺（姚宁）
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国能日新（301162）：独立董事候选人声明与承诺（姚宁）。
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2024-04-13 00:00│国能日新（301162）：关于续聘2024年度审计机构的公告
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国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 12 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二
十八次会议，分别审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
立信”）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，已连续多年为公司提供审计服务。
立信在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司各期
的财务状况和经营成果，表现了良好的职业操守和业务素质。董事会同意续聘立信为公司 2024 年度的审计机构，聘期一年。董事会
提请股东大会授权公司管理层根据公司 2024 年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
1、机构信息
（1）基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2
010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络
BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会
计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，证券业务收入 15.16 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，同行业上市公司审计客户 83 家。
（2）投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖
因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁）人 被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁 诉讼（仲裁）结果
金额
投资者 金亚科技、周旭辉、 2014 年报 尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
立信 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
讼过程中 已履行
投资者 保千里、东北证券、 2015 年重组、2015 80 万元 一审判决立信对保千里在 2016 年
银信评估、立信等 年报、2016 年报 12月 30日至 2017年 12月14日期
间因证券虚假陈述行为对投资者所
负债务的 15%承担补充赔偿责任，
立信投保的职业保险 12.5 亿元足
以覆盖赔偿金额
（3）诚信记录
立信近三年因执业行为刑事处罚无，行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 7
5 名。
2、项目信息
（1）基本信息
项目 姓名 注册会计师 开始从事上 开始在本所 开始为本公司
执业时间 市公司审计 执业时间 提供审计服务
时间 时间
项目合伙人 卢丽 2006 年 2010 年 2016 年 2023 年
签字注册会计师 周忠原 2019 年 2020 年 2020 年 2020 年
质量控制复核人 徐继凯 2001 年 2001 年 2012 年 2021 年
①项目合伙人近三年从业情况：
姓名：卢丽
时间 上市公司名称 职务
2021-2022 年 河北邢台农村商业银行股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2023 年 国能日新科技股份有限公司 项目合伙人
②签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：周忠原
时间 上市公司名称 职务
2022 年-2023 年 国能日新科技股份有限公司 签字注册会计师
③质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：徐继凯
时间 上市公司和挂牌公司名称 职务
2023 年 拉卡拉支付股份有限公司 项目签字合伙人
2020 年 北京淳中科技股份有限公司 项目签字合伙人
2021-2023 年 福建创识科技股份有限公司 质量控制复核人
2021-2023 年 立讯精密工业股份有限公司 质量控制复核人
2021-2023 年 西安万德能源化学股份有限公司 质量控制复核人
2021-2023 年 国能日新科技股份有限公司 质量控制复核人
2022-2023 年 广联达科技股份有限公司 项目签字合伙人
（2）项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时
间等因素定价。
三、履行的审议程序及相关意见
1、审计委员会履职情况
公司审计委员会审阅了相关资料，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有证券相关业务执业资格且具备足够的独立性和专
业胜任能力以及投资者保护能力。鉴于该所具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，能够有效保障2024 年度公司审计工作的质
量，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司董
事会审议。
2、公司独立董事专门会议审核意见
经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，具备足够的独立性和专业胜任能力以及投资者保护能
力。鉴于该所具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，能够有效保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东、特别是
中小股东的利益，续聘程序合法、合规。
独立董事一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构，并同意提交该议案至公司董事会审
议。
3、董事会意见
公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》。董事会
认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过
程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。因此，董事会一
致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。
4、监事会意见
公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》。监事
会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽
责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。因此，监事会一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。
5、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第二届董事会第三十次会议决议；
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