公司公告☆ ◇301175 中科环保 更新日期：2026-11-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-09 18:32 │中科环保（301175）：关于对外投资的进展公告 │
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│2026-11-09 18:32 │中科环保（301175）：关于控股公司向其全资子公司提供担保的公告 │
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│2026-11-09 18:32 │中科环保（301175）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 │
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│2026-10-28 19:48 │中科环保（301175）：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 │
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│2026-10-27 18:55 │中科环保（301175）：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 │
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│2026-10-27 18:52 │中科环保（301175）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 │
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│2026-10-27 18:48 │中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 │
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│2026-10-27 18:48 │中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书 │
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│2026-10-27 18:48 │中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书 │
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│2026-10-27 18:29 │中科环保（301175）：2026年三季度报告 │
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2026-11-09 18:32│中科环保（301175）：关于对外投资的进展公告
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一、交易概述
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）以参股形式与其他股东方在香港设立合资公司洁能投资（香港）有限公司
（以下简称洁能投资），以洁能投资作为要约人，通过协议安排、现金和股份对价二选一的方式向新加坡主板上市公司浙能锦江环境
控股有限公司（以下简称浙能锦江）发起要约，实施浙能锦江私有化项目。该投资事项已于 2026 年 2 月 25 日经公司第二届董事
会第二十五次会议审议通过。具体内容详见公司于 2026 年 2月 26 日、2026 年 9月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《第二届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2026-006）和《关于对外投资的公告》（公告编号：2026-146）。
二、交易进展情况
近日，公司从浙能资本控股有限公司处获悉，洁能投资已取得国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一
步审查决定书》（反执二审查决定〔2026〕558号）。浙能锦江私有化项目已通过国家市场监督管理总局的经营者集中反垄断审查。
本次交易（包括浙能锦江私有化项目）尚需履行的审批程序包括但不限于取得国家发展和改革委员会/商务部境外直接投资备案
的批准、开曼法院作出法院裁定批准方案生效以及取得新加坡证券交易所有限公司就方案文件及浙能锦江拟议退市的原则性批准等。
公司将密切关注本次交易（包括浙能锦江私有化项目）的后续进展，并严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信
息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定〔2026〕558号）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-09/336c7ab3-44b6-48c1-a060-6a62e2bc125d.PDF
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2026-11-09 18:32│中科环保（301175）：关于控股公司向其全资子公司提供担保的公告
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一、担保情况概述
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司或中科环保）第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于使用募集资金向
控股公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金向江油中科绵投环境科技有
限公司（以下简称江油中科）提供委托贷款不超过10,375.86 万元、借款 4,280.00 万元，担保方式为以江油中科除电费以外的应收
账款提供质押，同时由绵阳中科绵投环境服务有限公司（以下简称绵阳中科）提供连带责任保证担保。具体内容详见公司 2026 年 1
0 月 28 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的公告》（公告
编号：2026-169）。
2026 年 11 月 6日，控股公司绵阳中科召开 2026 年第八次临时股东会，审议通过了《关于江油中科绵投环境科技有限公司向
北京中科润宇环保科技股份有限公司申请新增借款及调整已批复借款相关事项的议题》，绵阳中科同意为其全资子公司江油中科向中
科环保借款提供连带责任保证担保。
同日，中科环保与江油中科签署委托贷款协议和借款合同。其中，委托贷款金额 10,375.86 万元，利率按全国银行间同业拆借
中心公布的 1年期贷款市场报价利率（LPR），贷款期限 1年；借款金额 4,280.00 万元，利率按全国银行间同业拆借中心公布的 5
年期贷款市场报价利率（LPR）执行，借款期限 6年。
二、被担保人基本情况
企业名称：江油中科绵投环境科技有限公司
统一社会信用代码：91510781MABPJX417L
法定代表人：姜松
成立日期：2022 年 6月 22 日
注册资本：5,500 万元
注册地址：四川省绵阳市江油市战旗镇白沙村 6组 11 号
经营范围：许可项目：城市生活垃圾经营性服务；餐厨垃圾处理；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：农村生活垃圾经营性服务
；固体废物治理；热力生产和供应；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外
，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
股权结构：绵阳中科持股 100%，公司持有绵阳中科 65%股权。
是否为失信被执行人：江油中科不属于失信被执行人
主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 6 月 30 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 9,171.10 10,680.64
负债总额 4,781.31 5,296.95
所有者权益总额 4,389.79 5,383.69
项目 2025 年度 2026 年 1—6 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 - -
利润总额 -57.82 -37.04
净利润 -57.82 -37.04
三、担保协议的主要内容
2026 年 11 月 6 日，公司与绵阳中科签署了《连带责任保证合同》，主要内容如下：
1.债权人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
2.保证人：绵阳中科绵投环境服务有限公司
3.保证方式：连带责任保证
4.担保范围：委托贷款合同/借款合同项下本金、利息、逾期利息、违约金、损害赔偿金，以及实现债权和担保权的合理费用，
包括诉讼或仲裁费、保全费、执行费、律师费及评估处置费。
5.保证期间：委托贷款合同/借款合同项下各笔债务履行期限届满之日起四年；债务分期履行的，各期债务的保证期间分别计算
。债权人依委托贷款合同/借款合同约定宣布债务提前到期并通知保证人的，自通知载明的提前到期之日起计算。主债务履行期限变
更未经保证人书面同意的，保证期间依法确定。
四、对被担保方进行担保的说明
本次新增担保事项主要为满足绵阳市第三生活垃圾焚烧发电项目（江油市）
（一期工程）建设及偿还前期银行贷款的资金需求。被担保对象江油中科为公司控股公司绵阳中科的全资子公司，公司对其经营
管理、财务等方面具有控制权，风险处于公司可控范围，不存在损害投资者利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股公司不存在对合并报表范围外主体的担保情况，公司及控股公司提供的担保全部为对各级控股公
司的担保。其中，已签订担保合同总额为130,268.86万元，实际对外担保余额为人民币58,671.55万元，实际对外担保余额占公司最
近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为15.84%。公司及控股公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败
诉而应承担损失的情形。
六、履行的审批程序
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《
公司章程》《对外担保管理制度》等相关文件的规定，本次绵阳中科为江油中科提供担保属于上市公司控股子公司为上市公司合并报
表范围内的法人提供担保，已履行绵阳中科的必要决策程序，无需经公司董事会、股东会审议。
七、备查文件
1.绵阳中科 2026 年第八次临时股东会决议；
2.公司与江油中科签署的委托贷款协议；
3.公司与江油中科签署的《借款合同》；
4.公司与绵阳中科签署的《连带责任保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-09/8942b3ef-92e7-43e8-8d1c-f78e3b44cc6a.PDF
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2026-11-09 18:32│中科环保（301175）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
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中科环保（301175）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-09/e7d45947-4546-4051-90d3-a6c49e8e22fd.PDF
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2026-10-28 19:48│中科环保（301175）：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2026〕2349号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司或中科环保）向
不特定对象发行可转换公司债券发行数量为1,000万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元，扣除
各项发行费用1,952,482.14元（不含税），实际募集资金净额为人民币998,047,517.86元。
上述募集资金已于2026年10月22日划至公司募集资金专项账户，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年10月22日出具
的信会师报字〔2026〕第ZG12437号《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》审
验确认。
二、募集资金监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况
公司于2026年10月13日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过《关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司开设募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
的专项存储和使用，并与开户银行、保荐人（主承销商）签订募集资金监管协议，对募集资金的专项存放和使用情况进行监督。
为规范公司募集资金的存放、管理与使用，保护投资者合法权益，根据相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等有关规定，
公司及控股公司衡阳中科环境科技有限公司（以下简称衡阳中科）、江油中科绵投环境科技有限公司（以下简称江油中科）、石家庄
中科新能源有限公司（以下简称石家庄中科）、藤县中科环境科技有限公司（以下简称藤县中科）开立了募集资金专项账户，并分别
与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）、募集资金专户开户银行中信银行股份有限公司北京分行（以下简称中
信银行北京分行）签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。截至本公
告披露日，公司本次新设专户具体情况如下：
单位：元
序号 账户名称 开户行 银行账号 余额
1 中科环保 中信银行股份有限公司 8110701013503550086 999,000,000.00
北京广安门支行
2 衡阳中科 中信银行股份有限公司 8110701013403550079 0.00
北京广安门支行
3 江油中科 中信银行股份有限公司 8110701013803550059 0.00
北京广安门支行
4 石家庄中科 中信银行股份有限公司 8110701014003550040 0.00
北京广安门支行
5 藤县中科 中信银行股份有限公司 8110701013603550162 0.00
北京广安门支行
6 合计 999,000,000.00
注：1.公司本次募集资金净额为人民币998,047,517.86元，与上表中合计金额差额部分为尚未扣除的发行费用（包括审计及验资
费、律师费、用于本次发行的信息披露费及其他发行手续费用等）。2.中信银行股份有限公司北京广安门支行是中信银行股份有限公
司北京分行的下级支行，由于下级支行没有签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的权限，因此签订《募集资
金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的银行均为上级分行。
三、募集资金三方监管协议的主要内容
公司开立的募集资金专户，由公司与国泰海通、中信银行北京分行签署《募集资金三方监管协议》。协议主要内容如下：
以下所称甲方为中科环保，乙方为中信银行北京分行，丙方为国泰海通。
1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2.丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进
行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理
制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半
年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
3.甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供
所需的有关专户的资料。
4.乙方按月（每月三日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
5.甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）
的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
6.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同
时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。
7.乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
8.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完
毕且丙方督导期结束后失效。
四、募集资金四方监管协议的主要内容
控股公司衡阳中科、江油中科、石家庄中科、藤县中科开立的募集资金专户，由公司与上述四家使用募集资金的子公司、国泰海
通、中信银行北京分行签署《募集资金四方监管协议》。协议主要内容如下：
（一）募集资金专户涉及的资金用途
1.衡阳中科开设的募集资金专户仅用于常宁市生活垃圾焚烧发电项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2.江油中科开设的募集资金专户仅用于绵阳市第三生活垃圾焚烧发电项目（江油市）（一期工程）项目募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途。
3.石家庄中科开设的募集资金专户仅用于石家庄中科新能源有限公司热力生产提升工程项目募集资金的存储和使用，不得用作其
他用途。
4.藤县中科开设的募集资金专户仅用于藤县低碳循环经济产业园--生活垃圾焚烧发电项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
（二）协议其他主要内容
以下所称甲方一为中科环保，甲方二为公司使用募集资金的子公司，乙方为中信银行北京分行，丙方为国泰海通。
1.丙方作为甲方一的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方一、甲方二募集资
金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方一制订
的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方一、甲方二和乙方应当配合丙方的
调查与查询。丙方至少每半年对甲方一、甲方二募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户
存储情况。
2.甲方一、甲方二授权丙方指定的保荐代表人/主办人可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完
整地向其提供所需的有关专户的资料。
3.乙方按月（每月三日之前）向甲方二出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
4.甲方二一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的20%（以孰低为准），乙方应当及时以传
真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
5.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同
时按本协议的要求向甲方一、甲方二、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的
效力。
6.乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方一、甲方
二有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
7.本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人（负责人）或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专
户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
五、备查文件
1.经各方签署的《募集资金三方监管协议》；
2.经各方签署的《募集资金四方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/17858f4c-33da-4f55-b880-a1a4d6a28082.PDF
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2026-10-27 18:55│中科环保（301175）：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“中科
环保”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，就公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2026〕2349号）核准，公司向不特定对象发行 1,000万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为人民
币 100,000.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 99,804.75万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具了报告号为“信会师报字【2026】第 ZG12437 号”的《验资报告》。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），公司
调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 调整前拟投入 调整后拟投入
募集资金金额 募集资金金额
1 常宁市生活垃圾焚烧发电项目 37,661.41 25,000.00 25,000.00
2 绵阳市第三生活垃圾焚烧发电 46,955.36 11,000.00 11,000.00
项目（江油市）（一期工程）
3 石家庄中科新能源有限公司热 26,845.17 20,000.00 20,000.00
力生产提升工程
4 藤县低碳循环经济产业园--生活 33,297.02 20,000.00 20,000.00
垃圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及偿还银行贷款 24,000.00 24,000.00 23,804.75
合计 168,758.96 100,000.00 99,804.75
注：“补充流动资金及偿还银行贷款”调整前后差异金额系与募集资金相关的发行费用 195.25万元。
目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目建设和募集资金的使用。鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项
目建设的实际进度，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲
置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率、增加投资者回报，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下
，合理使用闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，充分保障股东的利益。
（二）现金管理额度及授权期限
公司及实施募投项目的控股公司拟合理使用不超过人民币 73,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用额度
及授权的有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内可循环使用并允许所取得的收益进行再投资。
（三）投资品种
公司及控股公司将按相关规定严格控制风险，对现金管理产品进行严格评估，现金管理产品应当符合下列条件：（1）属于结构
性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；（2）流动性好，产品期限不超过 12个月，不影响募集资金投资计划正常进
行；（3）现金管理产品不得质押。
通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司
应当及时公告。
（四）具体实施方式
董事会授权经理层，按照上述要求实施闲置募集资金现金管理方案，由财务管理部负责具体组织实施并签署相关合同文件。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相关
要求，及时履行信息披露义务。
（六）关联关系
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、现金管理的投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司拟选择的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响
；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资产品的实际收益难以预期。
（二）风险控制措施
1、公司及控股公司利用闲置募集资金购买现金管理产品时，将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的低风险投资
品种，明确好产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等；不用于证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为
投资标的理财产品等；
2、公司经理层及相关财务人员将持续跟踪所投资产品的进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制
投资风险；
3、公司审计部门对现金管理产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎
性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
4、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息的披露工作。
五、现金管理对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公
司生产运营和募集资金投资项目的正常实施。同时，通过适度的现金管理，可以提高闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益
，为公司谋取更多的投资回报，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，也不存在变相改变募集资金投向的情形。
六、履行的审议程序及相关意见
2026 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过 73,000.00万元
（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资
金可循环滚动使用。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金
使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/3279a746-ae0e-46ee-ab69-b42410a32cac.PDF
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2026-10-27 18:52│中科环保（301175）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司或中科环保）于2026年10月27日召开了第二届董事会第三十四次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币73,000.00万元（含本数）的闲置募集资金
进行现金管理。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环使用并允许所取得的收益进行再
投资。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2026〕2349 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券发行数量为 1,000 万张，每
张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币1,000,000,000.00 元，扣除各项发行费用 1,952,482.14 元（不含税），实际募集
资金净额为人民币 998,047,517.86 元。
上述募集资金已于 2026 年 10 月 22 日划至公司募集资金专项账户，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 10
月 22 日出具的信会师报字〔2026〕第 ZG12437 号《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金验资报告》审验确认。公司（含控股公司）设立了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司与存放募集资
金的商业银行、保荐机构签署募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中披露
的募集资金投资用途，公司发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 总投资额 调整前拟投入募 调整后拟投入募
集资金金额 集资金金额
1 常宁市生活垃圾焚烧发电项目 37,661.41 25,000.00 25,000.00
2 绵阳市第三生活垃圾焚烧发电 46,955.36 11,000.00 11,000.00
项目（江油市）（一期工程）
3 石家庄中科新能源有限公司热 26,845.17 20,000.00 20,000.00
力生产提升工程
4 藤县低碳循环经济产业园--生 33,297.02 20,000.00 20,000.00
活垃圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及偿还银行贷款 24,000.00 24,000.00 23,804.75
合计 168,758.96 100,000.00 99,804.75
注：“补充流动资金及偿还银行贷款”调整前后差异金额系与募集资金相关的发行费用195.25 万元。
目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目建设和募集资金的使用。鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项
目建设的实际进度，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲
置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率、增加投资者回报，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下
，合理使用闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，充分保障股东的利益。
（二）现金管理额度及授权期限
公司及实施募投项目的控股公司拟合理使用不超过人民币73,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用额度及
授权的有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度范围内可循环使用并允许所取得的收益进行再投资。
（三）投资品种
公司及控股公司将按相关规定严格控制风险，对现金管理产品进行严格评估，现金管理产品应当符合下列条件：1.属于结构性存
款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；2.流动性好，产品期限不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行；3.现
金管理产品不得质押。
通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司
应当及时公告。
（四）具体实施方式
董事会授权经理层，按照上述要求实施闲置募集资金现金管理方案，由财务管理部负责具体组织实施并签署相关合同文件。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关要求，及时履行信息披露义务。
（六）关联交易说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、现金管理的投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1.尽管公司拟选择的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资产品的实际收益难以预期。
（二）风险控制措施
1.公司及控股公司利用闲置募集资金购买现金管理产品时，将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的低风险投资品
种，明确好产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等；不用于证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券为
投资标的理财产品等；
2.公司经理层及相关财务人员将持续跟踪所投资产品的进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投
资风险；
3.公司审计部门对现金管理产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎性
原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
4.董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5.公司将根据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息的披露工作。
五、现金管理对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公
司生产运营和募集资金投资项目的正常实施。同时，通过适度的现金管理，可以提高闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益
，为公司谋取更多的投资回报，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，也不存在变相改变募集资金投向的情形。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，董事会同意公司使用不超过人民币 73,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。自公司董事会审议通过之日起
12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环使用并允许所取得的收益进行再投资。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐人国泰海通证券股份有限公司认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东
的利益。
综上，保荐人对公司实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、备查文件
1.第二届董事会第三十四次会议决议；
2.国泰海通证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见；
3.立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字〔2026〕第 ZG12437 号《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金验资报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/8a8be8ed-5527-45e2-87b1-3740ce89a79e.PDF
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2026-10-27 18:48│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/5ffd4f1f-39ba-4457-80d0-d1a8c6b2f565.PDF
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2026-10-27 18:48│中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书
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中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/f5f94c63-f237-4d5d-ab62-cfdcaecfa8ce.PDF
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2026-10-27 18:48│中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书
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中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/3ebf71b0-d732-457e-9942-d82d3c0ef5ae.PDF
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2026-10-27 18:29│中科环保（301175）：2026年三季度报告
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中科环保（301175）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/8832c575-a821-4124-a134-69a9a360862b.PDF
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2026-10-27 18:27│中科环保（301175）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
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中科环保（301175）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/4ce52388-2fc2-4916-a29a-11c831a4dd45.PDF
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2026-10-27 18:26│中科环保（301175）：第二届董事会第三十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三十四次会议通知于 2026 年 10 月 23 日以电子邮件方
式发出，会议于 2026 年 10 月 27日以通讯会议形式召开。会议应到董事 8名，实到 8名。会议由董事长栗博主持，公司董事会秘
书、证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于〈2026 年第三季度报告〉的议案》
公司《2026 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所
的相关规定，同意对外报出。
公司董事会审计委员会同意《2026 年第三季度报告》对有关财务信息的披露。具体内容详见公司披露于信息披露指定网站的《2
026 年第三季度报告》（公告编号：2026-167）。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
（二）审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
经审议，董事会同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 2
6,850.01 万元。
具体内容详见公司披露于信息披露指定网站的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》
（公告编号：2026-168）。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
（三）审议并通过《关于使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的议案》
经审议，董事会同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金向衡阳中科环境科技有限公司、江油中科绵投环境科技
有限公司、石家庄中科新能源有限公司、藤县中科环境科技有限公司提供总额不超过 49,182.13 万元委托贷款；向晋城中科绿色能
源有限公司、江油中科绵投环境科技有限公司、宁波中科绿色电力有限公司、藤县中科环境科技有限公司、石家庄中科新能源有限公
司、绵阳中科绵投环境服务有限公司提供共计 15,000.00 万元借款。公司将就委托贷款及借款具体事宜与控股公司签署借款协议，
并授权经理层在上述额度内实施具体事宜。
具体内容详见公司披露于信息披露指定网站的《关于使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的公告》（公告编号：
2026-169）。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
（四）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审议，董事会同意公司使用不超过人民币 73,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环使用并允许所取得的收益进行再投资。同时授权经理层按照上述要求
实施闲置募集资金现金管理方案，由财务管理部负责具体组织实施并签署相关合同文件。
具体内容详见公司披露于信息披露指定网站的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-170）。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
三、备查文件
1.第二届董事会第三十四次会议决议；
2.董事会审计委员会 2026 年第 7次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/48cc1a68-31f2-44e4-a4aa-11708b27ea43.PDF
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2026-10-27 18:25│中科环保（301175）：使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“中科
环保”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，对北京中科润宇环保科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项
进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2026〕2349 号）核准，公司向不特定对象发行 1,000万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为人
民币 100,000.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 99,804.75万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具了报告号为“信会师报字【2026】第 ZG12437 号”的《验资报告》。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），公司
调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 调整前拟投入 调整后拟投入
募集资金金额 募集资金金额
1 常宁市生活垃圾焚烧发电项 37,661.41 25,000.00 25,000.00
目
2 绵阳市第三生活垃圾焚烧发 46,955.36 11,000.00 11,000.00
电项目（江油市）（一期工
程）
3 石家庄中科新能源有限公司 26,845.17 20,000.00 20,000.00
热力生产提升工程
4 藤县低碳循环经济产业园-- 33,297.02 20,000.00 20,000.00
生活垃圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及偿还银行贷 24,000.00 24,000.00 23,804.75
款
合计 168,758.96 100,000.00 99,804.75
注：“补充流动资金及偿还银行贷款”调整前后差异金额系与募集资金相关的发行费用 195.25万元。
三、以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况及置换安排
（一）以自筹资金预先投入募投项目的情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为“信会师报字【2026】第 ZG12433号”的《鉴证报告》，截至 2026年
10月 27日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 26,817.87万元，公司拟置换金额人民币 26,817.8
7万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投 调整后拟投入募 自筹资金预 拟置换金额
资 集资金金额 先投入金额
1 常宁市生活垃圾 37,661.41 25,000.00 10,119.28 10,119.28
焚烧发电项目
2 绵阳市第三生活 46,955.36 11,000.00 624.14 624.14
垃圾焚烧发电项
目（江油市）（一
期工程）
3 石家庄中科新能 26,845.17 20,000.00 8,342.17 8,342.17
源有限公司热力
生产提升工程
4 藤县低碳循环经 33,297.02 20,000.00 7,732.29 7,732.29
济产业园--生活垃
圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及 24,000.00 23,804.75 - -
偿还银行贷款
合计 168,758.96 99,804.75 26,817.87 26,817.87
注：上述表格若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
（二）以自筹资金预先支付发行费用的情况
本次募集资金各项发行费用合计人民币 195.25万元（不含税），截至 2026年 10月 27日，公司已用自筹资金支付发行费用金额
为人民币 32.14万元（不含税），公司拟置换金额为人民币 32.14万元（不含税），具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 不含税总额 自筹资金预先投 拟置换金额
入金额
1 承销及保荐费用 94.34 - -
2 律师费用 31.13 6.23 6.23
3 审计及验资费用 30.66 2.36 2.36
4 信息披露及其他费用 39.12 23.55 23.55
合计 195.25 32.14 32.14
四、募集资金置换预先投入自筹资金的实施情况
根据公司《募集说明书》，公司已对使用募集资金置换预先投入作出安排：在本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到
位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自有资金或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金事项与发行申请文件中的内容一致，符合法律法规的规定及发行申请文件的相关安排
，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月
，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定。
五、审议程序及专项意见说明
（一）董事会审议情况
2026 年 10 月 27日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》。董事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币26,817.87万元和支付发行费
用的自筹资金人民币 32.14万元。
本次募集资金置换事项符合募集资金使用计划和安排，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。上述事项在公司董
事会的审批权限范围内，无需提交股东会审议。
（二）会计师事务所鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京中科润宇环保科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字【
2026】第 ZG12433 号），认为公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及支付发行费用在所有重大方面如实反映了中科环保
截至 2026年 10 月 27日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的事项，已经公司董事会审议通
过，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的审批程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6
个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划
相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。
综上，保荐人对公司使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/fa6f490d-d9e6-4eb3-97d9-52226b7f18cd.PDF
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2026-10-27 18:25│中科环保（301175）：中科环保募集资金置换专项鉴证报告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称中科环保）管理层编制的截至2026年10月27日止的《北
京中科润宇环保科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》（以下简称“专
项说明”）进行鉴证。
一、管理层的责任
中科环保管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第2号——公告格式（2026年7月修订）》的相关规定编制专项说明。这种责任包括提供真实、合法、完整的鉴证资料，设计、
实施和维护与专项说明编制相关的内部控制，保证专项说明的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。
该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对上述专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过
程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，中科环保管理层编制的专项说明符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第2号——公告格式（2026年7月修订）》的相关规定，在所有重大方面如实反映了中科环保以自筹资金预先投入募集资金投资项目及
支付发行费用的实际情况。
五、报告使用限制
本报告仅供中科环保用于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金之目的，不得用作任何其他目的。因使
用不当造成的后果，与执行本鉴证业务的注册会计师及会计师事务所无关。
立信会计师事务所 中国注册会计师：熊宇
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：郭杰
中国·上海 2026 年 10 月 27 日
北京中科润宇环保科技股份有限公司
关于以募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的专项说明
根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式
（2026年 7月修订）》的相关规定，北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就以募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明的具体情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批
复》（证监许可〔2026〕2349号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”
或“本次可转债发行”）发行数量为 1,000万张，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为人民币 1,000,000,000.00元，扣除各
项发行费用 1,952,482.14元（不含税），实际募集资金净额为人民币 998,047,517.86元。以上募集资金到位情况已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2026年 10月 22日出具的信会师报字[2026]第 ZG12437号《验资报告》审验确认。
公司根据相关法律法规、规范性文件的规定与保荐人及存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金采取专
户储存管理。
二、 募集资金投资项目情况
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次可转债发行的募投项目及
募集资金使用计划如下：
单位：万元
调整后拟用募
拟投入募集资
序号 项目名称 总投资额 集资金投入金
金金额
额
1 常宁市生活垃圾焚烧发电项目 37,661.41 25,000.00 25,000.00
绵阳市第三生活垃圾焚烧发电
2 46,955.36 11,000.00 11,000.00
项目（江油市）（一期工程）
石家庄中科新能源有限公司热
3 26,845.17 20,000.00 20,000.00
力生产提升工程
藤县低碳循环经济产业园--生活
4 33,297.02 20,000.00 20,000.00
垃圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及偿还银行贷款 24,000.00 24,000.00 23,804.75
合计 168,758.96 100,000.00 99,804.75
三、 自筹资金预先投入募投项目情况
为顺利推进募集资金投资项目，本次发行完成前，本公司已使用自筹资金在本公司范围内预先投入部分募集资金投资项目，截至
2026年 10月 27日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为人民币 26,817.87万元，具体情况如下：
单位：万元
调整后拟用募
已用自筹资金
序号 项目名称 集资金投入金 本次置换金额
预先投入金额
额
1 常宁市生活垃圾焚烧发电项目 25,000.00 10,119.28 10,119.28
绵阳市第三生活垃圾焚烧发电
2 11,000.00 624.14 624.14
项目（江油市）（一期工程）
石家庄中科新能源有限公司热
3 20,000.00 8,342.17 8,342.17
力生产提升工程
藤县低碳循环经济产业园--生活
4 20,000.00 7,732.29 7,732.29
垃圾焚烧发电项目
5 补充流动资金及偿还银行贷款 23,804.75
合计 99,804.75 26,817.87 26,817.87
四、 自筹资金预先已支付发行费用的情况
截至 2026 年 10 月 27 日止，公司已用自筹资金支付发行费用金额 34.05万元（含增值税），抵减对应增值税进项税额 1.91
万元，抵减后已用自筹资金预先支付发行费用金额为 32.14万元（不含增值税）。公司拟使用募集资金 32.14万元置换前述已用自筹
资金预先支付的发行费用。具体情况如下：
单位：万元
序号 项目
1 承销及保荐费用
发行费用总额
（不含税）
94.34
以自筹资金预
先支付发行费
拟置换金额
用金额（不含
税）
2 律师费用 31.13 6.23 6.23
3 审计及验资费用
4 发行手续费用及其他费用
5 用于本次发行的信息披露费用
合计
3
4
5
审计及验资费用 30.66 2.36 2.36
发行手续费用及其他费用 28.27 23.55 23.55
用于本次发行的信息披露费用 10.85
30.66
28.27
10.85
195.25
2.36 2.36
23.55 23.55
32.14 32.14
五、 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的实施依据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》等相关文件规定，本公司以募集资金
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，尚须经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告及保荐机构发表明确
同意意见并履行信息披露义务后方可实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/281aa127-106a-48aa-bbb1-1399ecc10c73.PDF
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2026-10-27 18:25│中科环保（301175）：使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的核查意见
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中科环保（301175）：使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/c2c62504-abf1-4756-bca7-5dde28cb8537.PDF
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2026-10-27 18:25│中科环保（301175）：关于使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的公告
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中科环保（301175）：关于使用募集资金向控股公司提供借款用于实施募投项目的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/f3291d13-eeb2-4d5d-8e22-228c5e8f83bc.PDF
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2026-10-27 15:56│中科环保（301175）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
2026年3月25日，北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于202
6年度预计向控股公司提供担保的议案》，同意公司向慈溪中科众茂环保热电有限公司（以下简称慈溪中科）新增担保额度不超过36,
000.00万元。担保用途、担保方式、担保期限以银行担保协议为准。新增对外担保额度授权期限为公司董事会审议通过之日起12个月
。具体内容详见公司于2026年3月27日披露于信息披露指定网站的《关于2026年度预计向控股公司提供担保的公告》（公告编号：202
6-038）。
二、担保进展情况
2026年10月23日，公司与中国进出口银行宁波分行在北京签署了《保证合同》，约定公司为全资子公司慈溪中科与中国进出口银
行宁波分行签署的《借款合同》（（2026）进出银（甬信合）字第3-039号）提供5,000.00万元的连带责任保证。2026年10月23日，
公司与杭州银行股份有限公司宁波慈溪支行（以下简称杭州银行慈溪支行）在北京签署了《最高额保证合同》，约定公司为全资子公
司慈溪中科在杭州银行慈溪支行提供不超过5,000.00万元的连带责任保证，待有实际资金需求时再签署相关借款合同。慈溪中科担保
额度使用基本情况如下：
担 被 担保方 被担保 本次担保 本次使用 本次担保 本次担保前 本次担保后 是
保 担 持股比 方最近 前经审批 担保额度 后剩余可 对被担保方 对被担保方 否
方 保 例 一期资 的尚未使 （万元） 用担保额 已提供且尚 已提供且尚 为
方 产负债 用的担保 度（万元） 在担保期限 在担保期限 关
率 额度（万 内的担保额 内的担保额 联
元） 度（万元） 度（万元） 担
保
公 慈 100.00% 62.90% 11,100.00 10,000.00 1,100.00 105,613.00 115,613.00 否
司 溪
中
科
三、被担保人基本情况
被担保人慈溪中科的基本信息如下：
被担保人名称 慈溪中科众茂环保热电有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 浙江省宁波市慈溪市滨海经济开发区方淞线1188号
法定代表人 欧柯祥
注册资本 35500万元人民币
成立日期 2007年3月20日
经营范围 一般项目：热力生产和供应；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；金属材料销售；机械电气设备
销售；固体废物治理；农林牧渔业废弃物综合利用；农村生活垃
圾经营性服务；污水处理及其再生利用；环境卫生管理（不含环
境质量监测，污染源检查，城市生活垃圾、建筑垃圾、餐厨垃圾
的处置服务）；畜禽粪污处理利用；阀门和旋塞销售；管道运输
设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）。许可项目：城市生活垃圾经营性服务；危险废物经
营；发电业务、输电业务、供（配）电业务；餐厨垃圾处理；城
市建筑垃圾处置（清运）；生物质燃气生产和供应（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以审批结果为准）
股权结构、与本公司的关系 公司持有其100%股权，系本公司全资子公司。
是否为失信被执行人 不属于失信被执行人
主要财务指标 截至2025年12月31日，慈溪中科经审计的资产总额为人民币（币
种下同）161,933.61万元，负债总额为107,082.59万元，净资产
为54,851.02万元；2025年度营业收入为62,794.06万元，利润总
额为16,998.75万元，净利润为15,851.61万元。以上数据经审计。
截至2026年6月30日，慈溪中科资产总额为人民币（币种下同）
167,488.62万元，负债总额为105,357.18万元，净资产为
62,131.44万元；2026年1-6月营业收入为26,380.21万元，利润
总额为8,263.72万元，净利润为7,318.81万元。以上数据未经审
计。
四、担保协议主要内容
（一）公司与中国进出口银行宁波分行签署的《保证合同》主要内容如下：
1.债权人：中国进出口银行宁波分行
2.债务人：慈溪中科众茂环保热电有限公司
3.保证人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
4.保证方式：连带责任保证
5.担保范围：
（1）贷款本金：人民币 5,000.00 万元
（2）利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不
限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）；以及债务人应支付的任何其他款项（无论该项支付是在贷款到期日应付或在其
它情况下成为应付）。
6.保证期间：借款合同项下债务履行期届满之日起三年。
（二）公司与杭州银行慈溪支行签署的《最高额保证合同》主要内容如下：
1.债权人：杭州银行股份有限公司宁波慈溪支行
2.债务人：慈溪中科众茂环保热电有限公司
3.保证人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
4.保证方式：连带责任保证
5.最高融资余额：人民币 5,000.00 万元
6.担保范围：
（1）保证合同担保的范围包括所有主合同项下的全部本金(包括根据主合同所发生的垫款)、利息、复息、罚息、执行程序中迟
延履行期间加倍部分债务利息、违约金、赔偿金、实现债权和担保权利的费用(包括但不限于律师费、差旅费等)和所有其他应付费用
。
（2）债权人依保证合同行使担保债权所得价款，有权根据需要选择不同顺序对以下各项进行清偿：
①支付债权人为实现债权所发生的诉讼、律师代理等全部费用；
②清偿债务人所欠债权人的利息(含复息)；
③清偿债务人所欠债权人的主债权、违约金、赔偿金等。
7.担保期限：主合同项下每一笔具体融资业务的保证期限单独计算，为自具体融资合同约定的债务人履行期限届满之日（如因法
律规定或约定的事件发生而导致具体融资合同提前到期，则为提前到期日）起叁年。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股公司不存在对外担保情况。公司提供的担保全部为对控股公司的担保，已签订担保合同总额为11
5,613.00万元，实际对外担保余额为人民币48,092.17万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为12.98%。公司
及控股公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
1.公司与中国进出口银行宁波分行签署的《保证合同》；
2.慈溪中科与中国进出口银行宁波分行签署的《借款合同》；
3.公司与杭州银行慈溪支行签署的《最高额保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/37558921-f427-4d6f-ae41-59629c7680e7.PDF
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2026-10-21 18:36│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称发行人或中科环保）向不特定对象发行 100,000.00 万元可转换公司债券（以下
简称本次发行或中科转债）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕2349 号文同意注册。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通或保荐人（主承销商））为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转债
简称为“中科转债”，债券代码为“123289”。
本次发行的可转债规模为 100,000.00 万元，每张面值为人民币 100 元，共计10,000,000 张，按面值发行。本次向不特定对象
发行的可转债向发行人在股权登记日（2026 年 10月 15 日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
中国结算深圳分公司）登记在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交
易所（以下简称深交所）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足 100,000.00 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026 年 10 月 16 日（T 日）结束。本次发行向原股东优先配售的中科转债总计 8,1
86,563 张，即 818,656,300.00 元，约占本次发行总量的 81.87%。
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作已于 2026 年 10 月 20 日（T+2 日）
结束。保荐人（主承销商）根据深交所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果
如下：
1.网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：1,796,807
2.网上投资者缴款认购的金额（元）：179,680,700.00
3.网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：16,623
4.网上投资者放弃认购金额（元）：1,662,300.00
三、保荐人（主承销商）包销情况
网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无法认购的可转债由国泰海通全额包销。此外，《北京中科润宇环
保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》中规定向原股东优先配售每 1张为 1个申购单位，网上申购每 10
张为 1 个申购单位，因此所产生的余额 7 张由保荐人（主承销商）包销。国泰海通合计包销的中科转债数量为 16,630 张，包销金
额为 1,663,000.00 元，包销比例为 0.17%。
2026 年 10月 22 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将依据承销协议将可转债认购资金扣除保荐承销费后划转至发行人，由发
行人向中国结算深圳分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
四、保荐人（主承销商）联系方式
如对本公告所公布的发行结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
电话：0755-23976150
联系人：资本市场部
发行人：北京中科润宇环保科技股份有限公司保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/62acf701-085f-418e-b929-cd856696bb87.PDF
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2026-10-20 16:32│中科环保（301175）：关于董事兼总经理离任的公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2026 年 10 月 19日收到公司非独立董事兼总经理童琳先生的
辞职报告，童琳先生因工作调动辞去公司第二届董事会董事及总经理职务，辞职后童琳先生将不再担任公司及控股公司任何职务。童
琳先生作为董事的原定任期为 2025 年 7 月 7 日至 2026 年 1 月 15 日，作为总经理的原定任期为 2023 年 5 月 9 日至 2026
年 1 月 15 日，因董事会换届选举工作延期，任期顺延至今。截至辞职报告签署日，童琳先生未持有公司股份，其配偶或其他关联
人未持有公司股份，不存在应履行而未履行的减持承诺事项。童琳先生为公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象，获授
限制性股票 87.40 万股，截至辞职报告签署日尚未归属。童琳先生辞去公司职务后，上述已获授但尚未归属的限制性股票将按照国
有资产监督管理有关规定、公司《2024 年限制性股票激励计划》及授予协议的约定处理。根据相关法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，童琳先生的辞任未导致公司董事会成员低于法定最低人数，也不会影响董事会正常运作和公司经营管理，其辞职自公
司收到辞职报告当天生效，并已按照相关规定做好工作交接。后续公司将按照法定程序，尽快完成董事增补、总经理聘任工作。
童琳先生担任公司董事、总经理期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对童
琳先生任职期间为公司发展及董事会工作做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/dffa4cd2-2404-48c9-b33e-f02557f646d0.PDF
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2026-10-20 00:00│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告
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特别提示
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称中科环保或发行人）和国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通、保荐人
（主承销商）或主承销商）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 227 号〕）、《证
券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券（2025
年修订）》（深证上〔2025〕223 号）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上〔20
25〕268 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2026 年修订）》（深证上〔2026〕135 号）
等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债或中科转债）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2026 年 10 月 15 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（以下简称中国结算深圳分公司）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳
证券交易所（以下简称深交所）交易系统网上向社会公众投资者发行（以下简称网上发行）。
请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、
申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重点提示如下：
1.网上投资者申购可转债中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026 年 10 月 20 日（T+2 日）日终有
足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产
生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放
弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。
2.当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的
可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中止
发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，将公告中止发行原因，在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资者中
签的可转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，对认购金额不足 100,000.00 万元的部分承担余额包
销责任，包销基数为100,000.00 万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上
不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 30,000.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，保荐人（主承销商）将调整最终包销比例
，包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交所
报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
3.投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（
按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转债及可交换公司债券网上申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换公司债券
累计计算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户
所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，中科环保及本次可转债发行的保荐人
（主承销商）于 2026 年 10 月 19日（T+1 日）主持了中科转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在
有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。
现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“5”位数 79556
末“6”位数 533375,133375,333375,733375,933375,
734723,234723,484723,984723
末“7”位数 9229665,4229665
末“8”位数 26684667,06684667,46684667,66684667,
86684667,03988942,53988942
末“9”位数 583832008,183832008,383832008,
783832008,983832008,776388293,
276388293
末“10”位数 6346893677,5064802299,2575300395,
4309199288,1871021513,7416445618,
8815327155
凡参与中科转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 181,343 个，每个中
签号码只能认购 10 张（即 1,000元）中科转债。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/5b4928d9-7176-4324-82ab-362a7479f826.PDF
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2026-10-18 15:36│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告
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特别提示
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称中科环保、公司或发行人）和国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通、
保荐人（主承销商）或主承销商）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 227号〕）、
《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券（
2025 年修订）》（深证上〔2025〕223 号）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（深证上
〔2025〕268号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2026 年修订）》（深证上〔2026〕135
号）等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债或中科转债）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2026年 10月 15日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称中国结算深圳分公司）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券
交易所（以下简称深交所）交易系统网上向社会公众投资者发行。
请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。
本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重点提示如下：
1.网上投资者申购可转债中签后，应根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告
》（以下简称《中签号码公告》）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026 年 10 月 20 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法
律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1张。网上投资者放弃认购的部分由保荐
人（主承销商）包销。
2.当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的
可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中止
发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，将公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资
者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，对认购金额不足 100,000.00 万元的部分承担余额包
销责任，包销基数为100,000.00 万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上
不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 30,000.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，保荐人（主承销商）将调整最终包销比例
，包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交所
报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
3.投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（
按 180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转债及可交换公司债券网上申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换公司债券
累计计算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销证券账户
所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
中科环保本次向不特定对象发行 100,000.00 万元可转换公司债券原股东优先配售及网上申购已于 2026年 10月 16日（T 日）
结束。
根据 2026年 10月 14日（T-2日）公布的《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》（
以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。
现将本次中科转债发行申购结果公告如下：
一、总体情况
中科转债本次发行 100,000.00 万元（共计 10,000,000.00 张），发行价格为每张 100 元。
本次发行的原股东优先配售日和网上申购日为 2026年 10月 16 日（T日）。
二、发行结果
根据《发行公告》，本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（
含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深交所交易系统发售的方式进行。最终发行结果如下：
1.向原股东优先配售结果
原股东共优先配售中科转债总计 8,186,563 张，即 818,656,300.00 元，约占本次发行总量的 81.87%。
2.社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定网上向社会公众投资者发行的中科转债总计为 1,813,430 张，即181,343,000.00元，约占本次发行总量的18.
13%，网上中签率为0.0019277780%。
根据深交所提供的网上申购信息，本次网上向社会公众投资者发行有效申购数量 为 94,068,402,910 张 ，配 号 总数 为 9,40
6,840,291 个， 起讫 号 码 为000000000001—009406840291。
发行人与保荐人（主承销商）将在 2026年 10月 19日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签结果将于 2026 年 10 月 20 日（
T+2 日）在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购
买 10张（即 1,000 元）中科转债。
3.本次发行配售结果汇总
类别 有效申购数量（张） 实际获配数量 中签率/配售比例
（张）
原股东 8,186,563 8,186,563 100.00%
其中：控股股东、实际控 5,774,900 5,774,900 100.00%
制人及其一致行动人
网上社会公众投资者 94,068,402,910 1,813,430 0.0019277780%
合计 94,076,589,473 9,999,993 -
注 1：公司控股股东中科实业集团（控股）有限公司获配数量为 5,774,900 张，约占本次发行总量的 57.75%。
注 2：《发行公告》中规定向原股东优先配售每 1 张为 1个申购单位，网上申购每 10 张为1 个申购单位，因此所产生的余额
7张由保荐人（主承销商）包销。
三、上市时间
本次发行的中科转债上市时间将另行公告。
四、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅 2026年 10月 14日（T-2日）披露的《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集说明书提示性公告》及《发行公告》。投资者亦可到巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询募集
说明书全文及有关本次发行的相关资料。
五、发行人、保荐人（主承销商）联系方式
1.发行人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
地址：北京市海淀区苏州街 3号 9层 901
联系电话：010-62575817
联系人：王建强
2.保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
电话：0755-23976150
联系人：资本市场部
发行人：北京中科润宇环保科技股份有限公司保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-19/22a7261d-2185-46f3-83cd-e01c73cfdbc8.PDF
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2026-10-15 15:51│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告。公告详情请查看附件
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/7a25fd77-91c8-495e-a2f4-797821f904e3.PDF
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书提示性公告
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/ad892a60-47d1-44f5-b23f-456c13db22d3.PDF
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券发行公告
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/cef35b24-44d6-44f6-ba79-9bb1af6c4678.PDF
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称发行人或中科环保）向不特定对象发行 100,000.00 万元可转换公司债券（以下
简称本次发行或中科转债）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕2349号文同意注册。
本次发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2026年 10月 15日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的原股东优先配售。原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向
社会公众投资者发行。
本次发行的《募集说明书提示性公告》已刊登于 2026年 10月 14日的《上海证券报》等中国证券监督管理委员会指定的上市公
司信息披露媒体，本次公开发行可转换公司债券募集说明书全文及相关资料可在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询。
为便于投资者了解中科环保本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和国泰海通证券股
份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
一、网上路演时间：2026年 10月 15日（星期四）14:00-16:00二、网上路演网址：上海证券报·中国证券网（https://roadsho
w.cnstock.com/）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）的相关人员。敬请广大投资者关注。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/4d6b0e58-fd80-4ca3-9333-a1eaf61eeaa6.PDF
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：第二届董事会第三十三次会议决议公告
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中科环保（301175）：第二届董事会第三十三次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/97a2d9cb-3312-4ac7-9baa-95fdfd9bcf7a.PDF
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2026-10-13 19:26│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/9cbd6e34-f1e3-42b5-a125-b581b7d5d86e.PDF
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2026-10-13 19:25│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/47782939-d4f2-460a-91b2-97cd36e07069.PDF
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2026-10-13 19:25│中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书
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中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/fbfcefde-6354-4b6a-8acc-fbef99fc4f8e.PDF
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2026-10-13 19:25│中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
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中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/23fb22c0-3857-491a-b528-c4ad3131fee9.PDF
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2026-10-12 16:16│中科环保（301175）：关于投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目的进展公告
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一、交易概述
2026 年 9 月 4 日，北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）召开第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于
投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目的议案》，同意公司及全资子公司中科環保科技（香港）國際有限公司联合投资建设侯马市垃圾焚
烧发电项目（以下简称侯马项目）。具体内容详见公司于 2026 年 9月4日披露于信息披露指定网站的《关于投资建设侯马市垃圾焚
烧发电项目的公告》（公告编号：2026-141）。
二、交易进展情况
2026年10月10日，侯马项目公司已完成工商注册登记，并取得营业执照。相关信息如下：
公司名称：临汾中科新能源科技有限公司
统一社会信用代码：91141000MAKPPWT04P
企业类型：有限责任公司（港澳台投资、非独资）
住所：山西省临汾市侯马经济开发区香邑工业园新田智联信创产业园A栋202号法定代表人：李广彦
注册资本：人民币9833.90万元
成立日期：2026年10月10日
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；热力生产和供应；农村生活垃圾经营
性服务；固体废物治理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：城市生活垃圾经营性服务；发
电业务、输电业务、供（配）电业务；餐厨垃圾处理；城市建筑垃圾处置（清运）；建设工程施工；移动式压力容器/气瓶充装。（
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
三、备查文件
临汾中科新能源科技有限公司营业执照。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-12/751cbe9d-1f09-4780-a833-c650adca0f8f.PDF
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2026-09-29 19:56│中科环保（301175）：关于对外投资的公告
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中科环保（301175）：关于对外投资的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/bf0235fd-dfc1-4c77-a088-8a5492c89f1f.PDF
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2026-09-11 18:12│中科环保（301175）：2026年中期分红派息实施公告
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中科环保（301175）：2026年中期分红派息实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/97e47f90-f697-462e-b3f7-483b30a2fbab.PDF
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2026-09-10 19:08│中科环保（301175）：2026年第四次临时股东会的法律意见书
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中科环保（301175）：2026年第四次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/8870eac0-e1f8-45de-9fe5-df74295eb545.PDF
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2026-09-10 19:08│中科环保（301175）：2026年第四次临时股东会决议公告
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中科环保（301175）：2026年第四次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/0192fcf5-1e26-43a6-b576-21be91828844.PDF
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2026-09-06 16:16│中科环保（301175）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复
│的公告
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中科环保（301175）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-07/1e02c194-ccd6-48a5-b703-b8a28d97f8f7.PDF
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2026-09-04 17:38│中科环保（301175）：第二届董事会第三十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三十二次会议通知于 2026 年 9 月 1 日以电子邮件方式
发出，会议于 2026 年 9 月 4 日以通讯会议形式召开。会议应到董事 8 名，实到 8 名。会议由董事长栗博主持，公司董事会秘书
、证券事务代表等列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目的议案》
经审议，同意公司及全资子公司中科環保科技（香港）國際有限公司联合投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目。
具体内容详见公司披露于信息披露指定网站的《关于投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目的公告》（公告编号：2026-141）。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
（二）审议并通过《关于向香港子公司出资的议案》
经审议，同意公司向全资子公司中科環保科技（香港）國際有限公司出资。
表决结果：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东会审议。
三、备查文件
第二届董事会第三十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/f82c3801-1867-438d-9006-31f8e9cb238f.PDF
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2026-09-04 17:38│中科环保（301175）：关于投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目的公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称公司）拟与全资子公司中科環保科技（香港）國際有限公司（以下简称香港中科
）联合投资建设侯马市垃圾焚烧发电项目（以下简称侯马项目）。具体情况公告如下：
一、对外投资概述
1.侯马市城市管理局于 2026 年 7月 4日公开发起侯马项目特许经营者招标，公司联合香港中科组建联合体参与投标。2026 年
8月 5日，公司收到由招标代理机构国信国际工程咨询集团股份有限公司发来的《中标通知书》，确定北京中科润宇环保科技股份有
限公司、中科環保科技（香港）國際有限公司（联合体）为侯马项目的中标人。公司与香港中科拟联合投资建设侯马项目，项目总规
模 800吨/日，其中一期即本期建设规模 600 吨/日，投资总额不超过 43,068.08 万元；并设立侯马项目公司作为侯马项目实施主体
，负责侯马项目的投资、建设、运营。
2.2026年9月4日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于投资建设侯马市垃
圾焚烧发电项目的议案》，同意公司及全资子公司香港中科联合投资建设侯马项目。
3.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项在董事会审批权限内，无需提交股
东会审议。本次对外投资事项已履行了必要的审批程序。
4.公司本次对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
1.项目名称：侯马市垃圾焚烧发电项目。
2.项目规模：项目总规模 800 吨/日，一期即本期建设规模 600 吨/日。
3.项目运营方式：建设－拥有－运营－移交（BOOT）。
4.特许经营期限：40 年，其中：前期及建设期 2年，运营期 38 年。
5.项目总投资额：不超过 43,068.08 万元。
6.特许经营服务范围包括侯马市、曲沃县、翼城县。
7.资金来源：资金来源为自有资金或自筹资金，不涉及募集资金。
8.新设侯马项目公司：公司与香港中科联合设立侯马项目公司作为侯马项目实施主体。侯马项目公司注册资本为 9,833.90 万元
，其中：香港中科持股 51%、公司持股 49%。
三、本次交易协议的主要内容
本次对外投资合同主要包括《侯马市垃圾焚烧发电项目特许经营初步协议》（以下简称《特许经营初步协议》）及《侯马市垃圾
焚烧发电项目特许经营协议》（以下简称《特许经营协议》）。《特许经营协议》为《特许经营初步协议》的附件，拟于侯马项目公
司成立后签署。
（一）《特许经营初步协议》的主要内容
1.协议签约主体：
甲方：侯马市城市管理局
乙方1：北京中科润宇环保科技股份有限公司
乙方2：中科環保科技（香港）國際有限公司
丙方1：曲沃县住房和城乡建设管理局
丙方2：翼城县住房和城乡建设管理局
2.项目名称：侯马市垃圾焚烧发电项目
3.项目内容：生活垃圾焚烧总规模为800吨/日，一期即本期建设规模600吨/日，采用1×600吨/日的焚烧线，配置1×600吨/日的
机械炉排焚烧炉和1台15MW凝汽式汽轮发电机组，年运行时间不少于8000小时。本项目预留对外供热接口，预留二期建设用地。
4.项目建设地点：侯马市上马街道办事处卫家庄村生活垃圾填埋场西侧。
5.特许经营范围：侯马市、曲沃县、翼城县全域。
6.实施方式：建设-拥有-运营-移交（BOOT）模式。
7.特许经营期：本项目特许经营期设置为40年（含前期及建设期），特许经营期限自《特许经营协议》正式签署生效日起至移交
日止。其中，前期及建设期2年，运营期38年。
8.协议效力：本项目《特许经营协议》作为本协议附件之一，甲乙丙方已对《特许经营协议》条款达成一致，乙方承认《特许经
营协议》条款全部内容。项目公司组建后，由项目公司与甲方、丙方正式签订《特许经营协议》，并由项目公司承继本协议项下的相
关权利义务。本项目开始运营日前，乙方对项目公司在《特许经营协议》项下的责任、义务承担连带责任以及在项目正式运营后承担
《特许经营协议》下指定其承担的责任和义务。
9.项目公司注册资本金及出资方式：项目公司注册资本为9,833.90万元，项目公司成立时按比例全部认缴，并由中标特许经营者
在项目公司成立后3个月内实缴3,000.00万元，其余资金在项目公司成立后8个月内实缴到位。
10.协议生效条件：本协议自甲方、乙方1、乙方2、丙方1、丙方2五方法定代表人（负责人）签字或签章并加盖公章之日成立并
生效。
（二）《特许经营协议》主要内容
1.协议签约主体：
甲方：侯马市城市管理局
乙方：（项目公司名称）
丙方1：曲沃县住房和城乡建设管理局
丙方2：翼城县住房和城乡建设管理局
2.项目名称：侯马市垃圾焚烧发电项目
3.项目内容：生活垃圾焚烧总规模为800吨/日，一期即本期建设规模600吨/日，采用1×600吨/日的焚烧线，配置1×600吨/日的
机械炉排焚烧炉和1台15MW凝汽式汽轮发电机组，年运行时间不少于8000小时。本项目预留对外供热接口，预留二期建设用地。
4.项目建设地点：侯马市上马街道办事处卫家庄村生活垃圾填埋场西侧。
5.特许经营范围：侯马市、曲沃县、翼城县全域。
6.实施方式：建设－拥有－运营－移交（BOOT）模式。
7.特许经营期：本项目特许经营期设置为40年（含前期及建设期），特许经营期限自《特许经营协议》正式签署生效日起至移交
日止。其中，前期及建设期2年，运营期38年。因项目建设进度提前或滞后以及出现约定的其他可以调整特许经营期限的情形，按约
定相应调整特许经营期限。
8.生活垃圾处理服务费单价及调价机制：初始单价为131.00元/吨。若发生以下七类情形，可协商调整垃圾处理服务费：项目总
投资变动，项目获得专项资金，物价指数变动，项目实际可享受到国补、省补政策电价，飞灰运输处理服务费单价超过协议约定单价
，国家相关法律法规或行业标准发生变化导致乙方投资、运营成本增加，其他情形导致乙方投资、运行成本增加。
9.垃圾处理服务费支付方式：按季度据实结算。
10.协议生效条件：本协议自甲方、乙方、丙方1、丙方2四方盖章，并由甲方、乙方、丙方1、丙方2四方法定代表人（负责人）
签字或签章之日起生效。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
（一）投资目的
本次投资侯马项目是公司继晋城项目后在山西省的又一重要布局。项目如能顺利实施，将进一步扩大公司在垃圾焚烧发电领域的
业务规模，提升公司的行业竞争力和品牌影响力。
（二）存在的风险
项目可能存在无法按进度投运、运营期垃圾供应量不及预期和垃圾处理服务费回款不及时等风险。为应对项目风险，公司将强化
工程建设全过程管控；督促政府加大特许经营范围内垃圾收运力度，并探索潜在替代燃料，积极拓展域外生活垃圾，有效保障垃圾供
应量；持续关注特许经营服务范围内地方政府财政支付能力，建立常态化回款跟踪、对账机制，拓展项目多元收益。
（三）对公司的影响
本次对外投资事项符合公司发展需要，不涉及人员安置、债务重组等相关安排，投资完成后不会导致公司新增关联交易，不会产
生同业竞争情况。本次投资完成后，预计对公司未来经营业绩产生积极影响。上述影响程度尚需视项目建设进度及投运后运营情况而
定，对公司短期经营业绩不构成重大影响。
本次对外投资事项后续进展情况，公司将严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者
注意投资风险。
五、备查文件
1.第二届董事会第三十二次会议决议；
2.《侯马市垃圾焚烧发电项目特许经营初步协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/87789b3e-583a-451f-8b43-074903b03957.PDF
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2026-09-03 18:52│中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
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中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/0dcd6636-9d5d-4432-abd8-45a5c9b82d33.PDF
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2026-09-03 18:52│中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书
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中科环保（301175）：国泰海通关于中科环保向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/4f91c823-deb9-451a-8076-d1238403d344.PDF
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2026-09-03 18:52│中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（三）
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中科环保（301175）：向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（三）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/d0b094a0-2e39-4377-955f-7f01a07ba518.PDF
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2026-09-03 18:52│中科环保（301175）：关于向不特定对象发行可转换公司债券提交募集说明书（注册稿）等申请文件更新的提
│示性公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的申请已于2026年7月24日获得深
圳证券交易所上市审核委员会审核通过，具体内容详见公司 2026 年 7月 24日披露于信息披露指定网站的《关于向不特定对象发行
可转换公司债券申请获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告》（公告编号：2026-099）。
鉴于公司已于 2026 年 8 月 25 日披露了 2026 年半年度报告，根据《监管规则适用指引——发行类第 7号》等相关要求，公
司会同相关中介机构对募集说明书（注册稿）等申请文件中涉及的财务数据及相关内容进行了更新，具体内容详见公司披露于信息披
露指定网站的相关公告。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的注册程序，最终能
否获得证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将在收到证监会作出的予以注册或不予注册的决定文件后另行公告。敬
请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ebb87a63-ca49-4ace-b9ee-3027282d8612.PDF
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2026-09-03 18:52│中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）
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中科环保（301175）：中科环保向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/5d35b32a-104c-458c-a627-00d874520595.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：关于增补董事及董事会薪酬与考核委员会委员的公告
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北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8月 21日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过
了《关于增补董事及薪酬与考核委员会委员的议案》。现将有关情况公告如下：
一、增补董事情况
根据控股股东中科实业集团（控股）有限公司的推荐，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名庄五营先生（简
历详见附件）为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自股东会决议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。本次增补完成
后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
二、董事会提名委员会审查意见
候选人庄五营符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件关于担任上市公司董事的规定，具备相应的专业能力和行业经验；未发现其存在法律法规和《公司章程》中
规定的不得担任董事的情形，未曾受到过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒，也不存在被列为失信被执行人的情形。
三、增补董事会薪酬与考核委员会委员情况
董事会同意增补独立董事胡艳军女士为董事会薪酬与考核委员会委员，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止
。增补后，董事会薪酬与考核委员会由委员张学先生、程汉涛先生、胡艳军女士组成，其中张学先生为主任委员（召集人）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/05fcb299-8fd6-4b0c-9bb2-0d59bc06b99b.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：关于修订《公司章程》等制度并办理工商变更登记的公告
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中科环保（301175）：关于修订《公司章程》等制度并办理工商变更登记的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/bd3114da-457a-42be-84a3-44d8d7ab3d8e.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告
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中科环保（301175）：关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/568c8c9d-42e1-4cb4-af8c-19aa850861b0.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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中科环保（301175）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/83eba907-e4cc-4ef9-92d1-8f6369d7aaf1.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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中科环保（301175）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/cc141668-107a-42d1-8419-ee4fceceabd8.PDF
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2026-08-24 18:23│中科环保（301175）：关于举办2026年半年度业绩说明会的公告
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中科环保（301175）：关于举办2026年半年度业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/e885dbfa-abed-4e92-8827-fddf96db7dca.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-28│中科环保：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-28/1225630700.PDF
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2026-08-25│中科环保：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-25/1225496368.PDF
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2026-04-29│中科环保：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225224085.PDF
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2026-03-27│中科环保：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-27/1225036674.PDF
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2025-10-25│中科环保：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224732374.PDF
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2025-08-13│中科环保：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-13/1224462213.PDF
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2025-04-29│中科环保：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223357093.PDF
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2025-04-09│中科环保：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-09/1223031287.PDF
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2024-10-18│中科环保：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-18/1221418753.PDF
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2024-08-13│中科环保：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-13/1220850522.PDF
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2024-04-29│中科环保：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219859450.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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