公司公告☆ ◇301175 中科环保 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-20 18:50 │中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-20 18:50 │中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会的法律意见书 │
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│2024-12-13 15:44 │中科环保（301175）：中信证券关于中科环保2024年度持续督导培训情况的报告 │
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│2024-12-04 18:30 │中科环保（301175）：第二届监事会第十一次会议决议公告 │
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│2024-12-04 18:29 │中科环保（301175）：关于召开2024年第五次临时股东大会的通知 │
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│2024-12-04 18:27 │中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日） │
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│2024-12-04 18:27 │中科环保（301175）：关于变更会计师事务所的公告 │
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│2024-12-04 18:27 │中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书 │
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│2024-12-04 18:27 │中科环保（301175）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告 │
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│2024-12-04 18:27 │中科环保（301175）：关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告 │
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2024-12-20 18:50│中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会决议公告
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中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-12-20 18:50│中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会的法律意见书
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中科环保（301175）：2024年第五次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/8b2e2b85-cd3d-4037-8f7c-1e826ee6a602.PDF
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2024-12-13 15:44│中科环保（301175）：中信证券关于中科环保2024年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》对北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“中科环保”、“公司”）进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐机构：中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人：李雨修、刘拓
（三）协办人：王国光
（四）培训时间：2024 年 12 月 4 日
（五）培训地点：北京市海淀区苏州街 3 号大恒科技大厦北座 9 层中科环保第 1 会议室及线上
（六）培训人员：刘拓
（七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员
（八）培训内容：本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国
务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《中华人民共和国公司法（2023 修订）》等法律法规要求以及 20
24年度 A 股资本市场发展动态，重点向培训对象介绍了 2024 年 A 股资本市场概况与最新监管态势、2024 年 A 股资本市场主要新
规、上市公司信息披露等关注事项，同时结合市场典型案例与监管处罚案例进行讲解，加深了公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东对资本市场监管政策、上市公司规范运作要求的理解。
二、上市公司的配合情况
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，中科环保积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对中科环保进行了 2024 年度持续
督导培训。
保荐机构认为：通过本次培训，中科环保董事、监事、高级管理人员、控股股东及相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和
深圳证券交易所关于持续督导期间相关法律、法规、业务规则的了解和认识；通过讲解资本市场典型交易案例与监管案例，参与本次
培训的相关人员对当前监管要求有了更加直观的理解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人
员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/c18d579c-dd39-4d1d-9abc-10fb0762e65c.PDF
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2024-12-04 18:30│中科环保（301175）：第二届监事会第十一次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议通知于 2024 年 12 月 1 日以电子邮件
方式发出，会议于 2024 年 12月 4日以腾讯会议形式召开。会议应到监事 3 名，实到 3名。会议由监事会主席李延生主持，公司部
分高级管理人员及证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
审议并通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划并向激励对象首次授予限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：
1.公司对 2024 年限制性股票激励计划授予数量及首次授予的激励对象名单的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律法规和《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”
）及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整属于 2024 年第三次临时股东大会的授权范围内，调整程序合法
合规。
2.本次激励计划首次授予限制性股票的 293名激励对象均具备相关法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合相关法律、法
规和规范性文件规定的激励对象条件，属于《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主
体资格合法、有效。
3.公司不存在《管理办法》《工作指引》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格。
4.公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票的情形，本次激励计划规定的激励对象获授限制性
股票的条件已经成就。
5.公司确定的本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》《工作指引》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会一致同意公司对本次激励计划授予数量及首次授予的激励对象名单进行调整；公司监事会认为激励对象获授限制性
股票的条件已成就，同意本次激励计划首次授予日为 2024年 12月 4日，向符合授予条件的 293名激励对象授予 2,311.60万股第二
类限制性股票，授予价格为 2.41元/股。
具体内容详见公司同日披露于信息披露指定网站的《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告》《关于向 2024 年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》和《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）
》（公告编号：2024-118～2024-120）。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0 票。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件
第二届监事会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/dd2c08f4-4c33-4a53-bd5b-91ad2f258efc.PDF
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2024-12-04 18:29│中科环保（301175）：关于召开2024年第五次临时股东大会的通知
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中科环保（301175）：关于召开2024年第五次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/93f948ec-24a4-4702-b790-12b7e1fc2cac.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）
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中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/f50e59ba-c9c0-416d-a26e-65540844112d.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：关于变更会计师事务所的公告
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特别提示：
1.拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）
2.原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）
3.变更会计师事务所的原因：根据北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人中国科学院控股有限公
司对审计工作统一管理的要求，同时综合考虑公司业务发展情况和整体审计需求，公司通过公开招标方式拟聘任立信会计师事务所（
特殊普通合伙）为2024年度审计机构，公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异
议。
4.公司董事会、审计委员会对本次拟变更会计师事务所事项均不存在异议，该事项尚需提交股东大会审议。
5.本次变更会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（
财会〔2023〕4号）的规定。
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年 1月 24日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61号四楼
首席合伙人：朱建弟
上年度末合伙人数量为 278人，注册会计师为 2,533人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师为 693人；
2023 年度经审计的收入总额为 50.01 亿元，其中审计业务收入为 35.16 亿元，证券业务收入为 17.65 亿元；
2023年度共有上市公司审计客户 671家，审计收费 8.32亿元，主要行业涉及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学
研究和技术服务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业等，本公
司同行业上市公司审计客户 9家。
2.投资者保护能力
截至 2023年末，立信事务所已提取职业风险基金 1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50亿元，符合相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉 被诉（被仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
（仲 裁）人 裁）事件 金额
裁）人
投资者 金亚科技、周 2014年报 尚余 1,000 多 连带责任，立信事务所投保的职业保险
旭辉、立信事 万，在诉讼过 足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已
务所 程中。 履行。
投资者 保千里、东北 2015 年重 80万元 一审判决立信事务所对保千里在 2016
证券、银信评 组、2015年 年 12 月 30日至 2017 年 12 月 14 日期
估、立信事务 报、2016年 间因证券虚假陈述行为对投资者所负
所等 报 债务的 15%承担补充赔偿责任，立信事
务所投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
盖赔偿金额。
3.诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：熊宇，2007年取得中国注册会计师资格，2013年开始在立信事务所执业，2008年开始从事上市公司审计，将从2024
年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司审计报告5份以上。
拟签字注册会计师：郭杰，2022年取得中国注册会计师资格，2023年开始在立信事务所执业，2022年开始从事上市公司审计，将
从2024年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司审计报告2份。
项目质量控制复核人：禹正凡，2004年取得中国注册会计师资格，2011年开始在立信事务所执业，2004年开始从事上市公司审计
，将从2024年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司审计报告5份以上。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业
主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2024年度审计费用为86.00万元，其中年报审计费用为68.80万元，内控审计费用为17.20万元。费用总额较上年减少14.00万元，
费用变化不超过20%。以上费用主要依据公司业务规模、所处行业、需配备的审计人员情况和投入的工作量等因素确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
已提供审计服务年限：4年
上年度审计意见类型：标准的无保留意见
不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
根据公司实际控制人中国科学院控股有限公司对审计工作统一管理的要求，同时综合考虑公司业务发展情况和整体审计需求，公
司拟不再聘任大华事务所，通过公开招标方式拟聘任立信事务所为2024年度审计机构，聘期一年。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《
中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师与后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极沟通做好后续相关配合工作
。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会审议和表决情况
公司于 2024年 12 月 4日召开第二届董事会第十六次会议，全票同意票审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同
意变更立信事务所为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。
（二）审计委员会履职情况
公司于2024年12月1日召开董事会审计委员会2024年第8次会议，审议通过《关于变更会计师事务所的议案》。董事会审计委员会
对立信事务所的选聘过程、资质及业务能力进行了审查，认为其具备证券相关业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性
、诚信状况满足公司审计工作的要求。董事会审计委员会同意变更立信事务所为2024年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会
审议。
（三）生效日期
本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1.董事会审计委员会 2024年第 8次会议纪要；
2.第二届董事会第十六次会议决议；
3.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
4.拟聘任会计师事务所相关资质证明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/fc7009cc-9187-4bb9-bfbd-5e89627d6a18.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书
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中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/0448d80c-df3f-46b0-9f9d-0472da9d09fc.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告
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中科环保（301175）：关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/863d90db-29cb-4771-97b6-82a8b70d65e5.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告
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中科环保（301175）：关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/75b4cbbc-4ed0-4114-8721-5f1d2ee6bed9.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告
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中科环保（301175）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/98e6aec6-f2f5-48c0-826a-e5732bdedb6c.PDF
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2024-12-04 18:27│中科环保（301175）：公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见
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中科环保（301175）：公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/e882d94e-84f6-42e2-b69b-d3ede733de6e.PDF
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2024-12-04 18:26│中科环保（301175）：第二届董事会第十六次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议通知于 2024 年 12 月 1 日以电子邮件
方式发出，会议于 2024 年 12 月 4日以腾讯会议形式召开。会议应到董事 9名，实到 9名。会议由董事长栗博主持，公司监事、高
级管理人员及证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》
根据公司实际控制人中国科学院控股有限公司对审计工作统一管理的要求，同时综合考虑公司业务发展情况和整体审计需求，公
司通过公开招标方式拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024年度审计机构，聘期一年。2024 年度审计费用为 86.00万元
，其中年报审计费用为 68.80 万元，内控审计费用为 17.20万元。经公司股东大会审议通过之日起生效。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日披露于信息披露指定网站的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2024-117）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议并通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划并向激励对象首次授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《2024 年限制性股票激励计划（草案
）》（以下简称“本次激励计划”）的相关规定，因董事、高级管理人员的权益授予价值不得高于授予时薪酬总水平的 40%，以及因
3 名拟激励对象离职等原因不再参与本次激励计划，董事会根据2024 年第三次临时股东大会的授权，对本次激励计划首次授予激励
对象名单及授予数量进行相应调整：首次授予激励对象由 296 人调整为 293 人；首次授予的限制性股票总量由 2,413.70 万股调整
为 2,311.60 万股；预留授予的限制性股票总量由 600.00 万股调整为 570.00 万股。向激励对象授予的限制性股票数量总数为2,88
1.60万股，约占公司股本总额 147,188.00 万股的 1.96%。除上述调整外，本次激励计划其他内容与公司 2024年第三次临时股东大
会审议通过的内容一致。
同时，根据相关规定和 2024 年第三次临时股东大会的授权，公司 2024 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，
同意以 2024 年 12 月 4 日为首次授予日，以 2.41 元/股的授予价格向符合授予条件的 293 名激励对象首次授予2,311.60万股第
二类限制性股票。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见公司同日披露于信息披露指定网站的《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告》《关于向 2024 年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）》
（公告编号：2024-118～2024-120）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议并通过《关于提请召开 2024 年第五次临时股东大会的议案》
董事会同意于 2024 年 12月 20日（周五）采用现场表决及网络投票相结合的方式召开 2024年第五次临时股东大会。
具体内容详见公司同日披露于信息披露指定网站的《关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-124）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件
1.
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