公司公告☆ ◇301182 凯旺科技 更新日期：2026-11-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-06 16:18 │凯旺科技（301182）：凯旺科技关于回购公司股份比例达到1%的进展公告 │
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│2026-11-05 15:42 │凯旺科技（301182）：关于收购股权事项进展暨完成工商变更登记的公告 │
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│2026-11-04 19:12 │凯旺科技（301182）：凯旺科技关于首次回购股份的公告 │
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│2026-11-03 17:44 │凯旺科技（301182）：凯旺科技回购股份报告书 │
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│2026-11-03 17:42 │凯旺科技（301182）：凯旺科技关于回购公司股份的进展公告 │
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│2026-10-30 00:00 │凯旺科技（301182）：公司章程修改对照表 │
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│2026-10-30 00:00 │凯旺科技（301182）：凯旺科技关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的的公告 │
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│2026-10-30 00:00 │凯旺科技（301182）：凯旺科技关于召开2026年第三次临时股东会的通知 │
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│2026-10-30 00:00 │凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会提名委员会工作细则 │
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│2026-10-30 00:00 │凯旺科技（301182）：2026年三季度报告 │
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2026-11-06 16:18│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于回购公司股份比例达到1%的进展公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 16日召开第四届董事会第六次（临时）会议，审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，公司董事会同意公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低
于人民币 3,000万元（含）且不超过人民币 6,000万元（含），回购价格不超过人民币 70.00元/股，回购期限自董事会审议通过本
次回购方案之日起 12个月内。
公司分别于 2026年 10月 16日披露了《河南凯旺电子科技股份有限公司回购股份方案》（公告编号：2026-055）、2026年 10月
21日披露了《关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2026-057）、2026年 10月 26
日披露了《关于取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的公告》（公告编号：2026-059）、2026年 11月 3日披露了《河南凯旺电子
科技股份有限公司回购股份报告书》（公告编号：2026-064）和《河南凯旺电子科技股份有限公司关于回购公司股份的进展公告》（
公告编号：2026-065）、2026年 11月 4日披露了《河南凯旺电子科技股份有限公司关于首次回购股份的公告》（公告编号：2026-06
6）。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
一、回购公司股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号—回购股份》的相关规定，上市公司回购股份占
上市公司总股本的比例每增加百分之一的，应当自该事实发生之日起三个交易日内予以公告。现将公司回购股份的进展情况公告如下
：
截至 2026 年 11 月 6 日，公司通过股份回购专用证券账户累计回购公司股份1,019,451.00股，占公司当前总股本的 1.06%，
最高成交价为 50.90元/股，最低成交价为 43.04元/股，成交总金额为人民币 49,714,964.00元（不含交易费用）。本次回购符合既
定回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他事项说明
公司后续将按照公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，根据市场情
况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/cdc89145-2eea-4f13-97f2-69e9e9a4ca2c.PDF
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2026-11-05 15:42│凯旺科技（301182）：关于收购股权事项进展暨完成工商变更登记的公告
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一、交易概述
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 8月 5日召开第四届董事会第四次（临时）会议，审议通过了
《关于以现金方式收购东莞兴鼎和东莞秦鼎各 51%股权的议案》，同意公司以现金方式收购东莞市兴鼎五金制品有限公司和东莞市秦
鼎五金制品有限公司 51%的股权，交易对价合计为 28,560.00万元。具体内容详见公司于 2026年 8月 6日在巨潮资讯网披露的《关
于以现金方式购买股权的公告》（公告编号：2026-032）。
二、进展情况
近日，东莞市兴鼎五金制品有限公司和东莞市秦鼎五金制品有限公司完成了本次股权收购相关的工商变更登记手续，并取得了东
莞市市场监督管理局换发的《营业执照》。本次工商变更登记后，东莞兴鼎和东莞秦鼎的基本登记信息如下：
（一）东莞兴鼎
公司名称：东莞市兴鼎五金制品有限公司
统一社会信用代码：91441900572363595E
注册资本：人民币壹仟万元
类型：其他有限责任公司
法定代表人：肖燕
成立日期：2011年 4月 01日
住所：广东省东莞市清溪镇葵清路 11号
经营范围：研发、产销：五金制品、塑料制品、模具；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
（二）东莞秦鼎
公司名称：东莞市秦鼎五金制品有限公司
统一社会信用代码：91441900MA4UWMT945
注册资本：人民币叁佰万元
类型：其他有限责任公司
法定代表人：易佩
成立日期：2016年 10月 21日
住所：广东省东莞市清溪镇葵清路 11号 1栋
经营范围：一般项目：通用零部件制造；五金产品制造；塑料制品制造；计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；货物
进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
本次工商变更登记完成后，公司直接持有东莞兴鼎和东莞秦鼎 51%的股权，东莞兴鼎和东莞秦鼎成为公司的控股子公司。
三、 备查文件
1、营业执照
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-05/80e83df9-d7f4-4250-9de1-3aea278c0205.PDF
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2026-11-04 19:12│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于首次回购股份的公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 16日召开第四届董事会第六次（临时）会议，审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，公司董事会同意公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低
于人民币 3,000万元（含）且不超过人民币 6,000万元（含），回购价格不超过人民币 70.00元/股，回购期限自董事会审议通过本
次回购方案之日起 12个月内。具体内容详见公司于 2026年 10月 16日披露于巨潮资讯网的《河南凯旺电子科技股份有限公司回购股
份方案》（公告编号：2026-055）。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》
等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露。现将公司首次回购股份的情况公告如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
2026年 11月 4日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份 134,551.00股，占公司总股本的比例为 0
.14%，最高成交价为 45.40元/股，最低成交价为 43.04元/股，成交总金额为 5,997,769.50元（不含交易费用）。
二、其他事项说明
公司首次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定。
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行
信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-04/b63f328e-84ac-427c-b4d6-631f584b52c4.PDF
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2026-11-03 17:44│凯旺科技（301182）：凯旺科技回购股份报告书
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凯旺科技（301182）：凯旺科技回购股份报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/f6c5bdeb-2f40-4236-817e-387fc7f7a82f.PDF
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2026-11-03 17:42│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于回购公司股份的进展公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 16日召开第四届董事会第六次（临时）会议，审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，公司董事会同意公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低
于人民币 3,000万元（含）且不超过人民币 6,000万元（含），回购价格不超过人民币 70.00元/股，回购期限自董事会审议通过本
次回购方案之日起 12个月内。具体内容详见公司于 2026年 10月 16日披露于巨潮资讯网的《河南凯旺电子科技股份有限公司回购股
份方案》（公告编号：2026-055）
一、回购公司股份的进展公告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，在股份回购期间，上市公司应当在每个月的前
三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。
现将公司本次回购股份的进展情况公告如下：截至 2026年 10月 31日，公 司尚未实施回购
二、其他事项
公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等有关规定及公司回购股份方案，在回购期限内
根据市场情况择机实施回购股份，并依据相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/0e498e37-95d5-4585-9b0e-9e0837944928.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：公司章程修改对照表
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凯旺科技（301182）：公司章程修改对照表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/dfd2b6c5-2837-417c-97f7-d6b39e9a37ec.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的的公告
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凯旺科技（301182）：凯旺科技关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/b688f375-99ce-41d9-bc74-7992e3d3f149.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 11 月 18 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 18 日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11 月 18 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 11 月 13 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；截止 2026 年 11 月 13 日（股权登记日）下午收市时在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员
8、会议地点：河南省周口市沈丘县沙南产业集聚区河南凯旺电子科技股份有限公司科技楼三楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于使用剩余超募资金永久补充流动资 非累积投票提案 √
金及注销募集资金专户的议案》
2.00 《关于修订公司章程的议案》 非累积投票提案 √
2、上述提案 1.00 为普通决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。
3、上述提案 2.00 为特殊决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。4、上述提案已经公司第四届董事会
第七次会议审议通过。详情请参阅 2026 年 10 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
5、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理
人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东
有效持股凭证原件。
（3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
（4）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准
。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二）、《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
2、登记时间：2026 年 11 月 17 日 8:00- 17:00。
3、登记地点：河南省周口市沈丘县沙南产业集聚区河南凯旺电子科技股份有限公司科技楼三楼会议室。
4、会议联系方式：
联系人：邵振康
联系电话：0394-5289029
传 真：0394-5289029
电子邮箱：dshcarve@carve.com.cn
联系地址：河南省周口市沈丘县沙南产业集聚区
5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、河南凯旺电子科技股份有限公司第四届董事会第七次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/ed648827-5c87-47b2-aef0-445119e67f5c.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会提名委员会工作细则
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第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准
则》《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板
上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。第二条 董事会提名委员会是董事会设立
的专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董事会负责。第三条 本细
则所称的高级管理人员与公司章程规定的高级管理人员范围一致。
第二章 人员组成
第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三
分之一以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。
第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员由委员选举产生，并报
董事会备案。
第七条 提名委员会委员任职期限与董事任职期限相同，连选可以连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其
委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本细则增补新的委员。根据《上市公司独立董事管理办法》
，若独立董事不符合任职资格而提出辞职或被解除职务，导致提名委员会中独立董事比例不符合相关法律法规或《公司章程》及本工
作细则规定，公司应在相关事项发生之日起六十日内完成补选。在提名委员会委员人数达到规定人数的三分之二或符合本工作细则第
四条规定以前，提名委员会暂停行使本工作细则规定的职权。
第八条 提名委员会下设工作组，负责筹备会议并执行提名委员会的有关决议。董事会秘书负责提名委员会和董事会之间的具体
协调工作。
第三章 职责权限
第九条 提名委员会的主要职责和权限：
（一） 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；
（二） 对董事、高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核；
（三） 就提名或者任免董事事项向董事会提出建议；
（四） 就聘任或者解聘高级管理人员向董事会提出建议；
（五） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳
的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东应充分尊重提名委员会的建议，在无充分理由
或可靠证据的情况下，不能提出替代性的董事、高级管理人员人选。
第四章 工作程序
第十一条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高管人员的当选条件
、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会审议通过。
第十二条 董事、高管人员的选任程序：
（一） 提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高管人员的需求情况，并形成书面材料；
（二） 提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事候选人和高管人员人选；
（三） 搜集初选人员的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；（四） 征求被提名人对提名的
同意；
（五） 召开提名委员会会议，根据董事、高管人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；（六） 在选举新的董事和聘任新的
高管人员前一至两个月，向董事会提出董事候选人和新聘高管人员人选的建议和相关材料；
（七） 根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第五章 议事规则
第十三条 提名委员会会议分为定期会议和临时会议。在每一个会计年度内，提名委员会应至少召开一次定期会议。会议由召集
人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十四条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体
委员的过半数通过。第十五条 提名委员会定期会议通知于会议召开前3日以书面形式发出；临时会议通知于会议召开前1日以书面形
式发出；情况紧急的，经全体委员一致同意可豁免通知期。会议通知至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第十六条 提名委员会会议表决方式为举手表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十七条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议。第十八条 如有必要，提名委员会可以聘请中介
机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十条 提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十一条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。第二十二条 出席会议的委员均对会议所议事
项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十三条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规或经
合法程序修改后的《公司章程》及《上市公司治理准则》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十四条 本工作细则由公司董事会负责制定、修改、解释。第二十五条 本工作细则经董事会审议通过后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/e166fdd9-57e4-4d78-95b1-f8bafb286ee9.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：2026年三季度报告
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凯旺科技（301182）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/c9a8bc7b-d151-43e9-8ec2-6c020e1c2f57.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技章程
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凯旺科技（301182）：凯旺科技章程。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/93f60410-e82f-4daf-92f0-74b1abcf935a.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会薪酬与考核委员会工作细则
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第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司治理准则》《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则
。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责
制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就相关事项向董事会提出建议。
第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事
会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。
第二章 人员组成
第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独
立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，
并报请董事会批准产生。第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。其间如有委员不再担任
公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据规定补足委员人数。如委员人数不足三名或委员会成员中独立董事不足一半，董
事会应根据本工作细则的规定补足委员人数。独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》规定的情形提出辞职或者被解除职务
导致提名委员会中独立董事所占的比例不符合法律法规或《公司章程》和本工作细则的规定的，公司应当自前述事项发生之日起六十
日内完成补选。在薪酬与考核委员会委员人数达到规定人数的三分之二或符合本工作细则第四条规定以前，委员会暂停行使本工作细
则规定的职权。
薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会
议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。
第三章 职责权限
第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与
方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一） 董事、高级管理人员的薪酬；
（二） 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；（三） 董事、高级管理人员在拟
分拆所属子公司安排持股计划；
（四） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。第九条 薪酬与考核委员会对董事
会负责。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意，并提交股东会审议通过后方可实施；公司高级管理人员
的薪酬分配方案须报董事会批准后方可实施。
第四章 工作程序
第十条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
（一） 公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二） 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三） 董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（四） 董事及高级管理人员的业务创新能力和创利
能力的经营绩效情况；（五） 按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。第十一条 薪酬与考核委员会对董事和
高级管理人员的考评程序：
（一） 公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会做述职和自我评价；（二） 薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程
序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；（三） 根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖
励方式，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则
第十二条 薪酬与考核委员会会议分为定期会议和临时会议，每年至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有
必要时，可以召开临时会议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。第十三条 薪酬与
考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通
过。第十四条 薪酬与考核委员会定期会议通知于会议召开前3日以书面形式发出；临时会议通知于会议召开前1日以书面形式发出；
情况紧急的，经全体委员一致同意可豁免通知期。会议通知至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第十五条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十六条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事及高级管理人员列席会议。第十七条 薪酬与考核委员会在必要时可以
聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十八条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应当回避。第十九条 薪酬与考核委员会会议的召开程序
、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十条 薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十一条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。第二十二条 出席会议的委员均对会议
所议事项有保密义务，未经公司董事会授权，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十三条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规或经
合法程序修改后的《公司章程》及《上市公司治理准则》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十四条 本工作细则由公司董事会负责制定、修改、解释。第二十五条 本工作细则经董事会审议通过后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/7d8b80d4-1391-472e-99e8-af2e2c69b392.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技子公司管理制度
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凯旺科技（301182）：凯旺科技子公司管理制度。公告详情请查看附件
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会审计委员会工作细则
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凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会审计委员会工作细则。公告详情请查看附件
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：凯旺科技董事会战略委会工作细则
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第一条 为适应河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划
，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法
》、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员
会，并制定本工作细则。
第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建
议，向董事会报告工作并对董事会负责。
第二章 人员组成
第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括两名独立董事。第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董
事或者三分之一以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。
第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。董事
长当选为战略委员会委员的，可由董事长担任主任委员。
第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务
，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧
失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。战略委员会因委员辞职
将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本细则或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟
辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。根据《上市公司独立董事管理办法》，上市公司应当在独立董事提出辞
职之日起六十日内完成补选，以确保董事会及其专门委员会的构成符合法律法规和公司章程的规定。
连续两次未能出席委员会会议，也未能向委员会提交对会议议题的意见报告的委员，视为未履行职责，董事会应当对该委员予以
撤换。
第七条 战略委员会下设工作组，负责筹备会议并执行战略委员会的有关决议。董事
会秘书负责战略委员会和董事会之间的具体协调工作。
第三章 职责权限
第八条 战略委员会的主要职责权限：
（一） 对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；
（二） 对公司重大投资融资决策进行研究并提出建议；
（三） 对公司重大战略发展项目进行研究并提出建议；
（四） 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五） 对以上事项进行检查；
（六） 完成董事会授权的其他事宜。
第九条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 工作程序
第十条 战略委员会工作程序如下：
（一）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人就重大投资融资、资本运作、资产经营等项目形成初步可行性报告以及合作
方的基本情况等资料，提交战略委员会审核；
（二） 战略委员会指定或协调公司相关职能部门对提交材料进行初步审核，形成初审意见；
（三）战略委员会根据初审意见，召集会议对重大事项进行充分讨论、分析，形成战略委员会提案；
（四）战略委员会将提案提交董事会审议决定；。
（五）董事会审议后，战略委员会协调公司相关部门落实执行，并对执行情况进行跟踪检查。
第十一条战略委员会负责对公司有关部门拟定的重大投资项目的可行性进行审查，并提出修改意见，有关部门应当根据审查修改
意见对可行性方案进行修改完善。
第五章 议事规则
第十二条 战略委员会会议分为定期会议和临时会议。战略委员会每年至少召开一次会议会议由主任委员主持，主任委员不能出
席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十三条 战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体
委员的过半数通过。出席会议的委员需在会议决议上签名。
第十四条 战略委员会定期会议通知于会议召开前3日以书面形式发出；临时会议通知于会议召开前1日以书面形式发出；情况紧
急的，经全体委员一致同意可豁免通知期。会议通知至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第十五条 战略委员会在必要时可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议。第十六条 战略委员会认为必要时，可以聘请中介
机构及专业人士为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 战略委员会会议应有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存，保存时间为十
年。可视情况拟定会议纪要。第十八条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司
章程》及本细则的规定。
第十九条 战略委员会会议通过的方案及表决结果应当以书面形式向董事会报告。第二十条 出席战略委员会的委员及列席人员均
对会议所议事项有保密义务，未经公司董事会授权，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十一条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规或经
合法程序修改后的《公司章程》及《上市公司治理准则》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。
第二十二条 本工作细则由公司董事会负责制定、修改、解释。
第二十三条 本工作细则经董事会审议通过后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/6cbc45b6-ae83-4f0f-8319-386fe1a0cadb.PDF
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专项账户的核查意见
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凯旺科技（301182）：使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专项账户的核查意见。公告详情请查看附件
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2026-10-30 00:00│凯旺科技（301182）：第四届董事会第七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2026年 10月 28日在公司会议室以现场及通讯
会议的方式召开。会议通知已于 2026 年10月 18日以电子邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7人，实际出席董事 7人（
其中：王逸、吴玉辉以通讯表决方式出席会议）。公司董事会秘书邵振康及其他高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长陈海刚
召集并主持。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议形成以下决议：
1、审议通过了《关于公司 2026 年第三季度报告的议案》
董事会经审核认为，公司 2026年第三季度报告符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
2、审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》
同意本次公司使用剩余超募资金永久补充流动资金及注销募集资金专户。此项议案已经独立董事专门会议审议通过
保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
本事项尚需提交股东会审议通过。
具体内容详见公司在指定报刊及巨潮资讯网上披露的相关公告。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的
最新规定，结合公司实际情况拟对《公司章程》的相关内容进行修订。相关章程条款的修订自 2026年第三次临时股东会审议通过之
日起生效实施，最终以市场监督管理部门备案为准。同时，董事会提请股东会授权公司相关人员办理《公司章程》修订涉及的工商变
更登记、备案等事宜，授权有效期限为自公司股东会审议通过之日起至本次工商变更登记及章程备案办理完毕之日止。
具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
4、审议通过了《关于修订公司相关治理制度的议案》
为进一步完善公司治理制度，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，
结合公司实际情况，公司拟修订相关管理制度。
1、《关于修订公司<董事会战略委员会工作细则》的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
2、《关于修订公司<董事会审计委员会工作细则》的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
3、《关于公司<子公司管理制度》的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
4、《关于修订公司<董事会提名委员会工作细则》的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
5、《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权
具体内容详见公司在指定报刊及巨潮资讯网上披露的相关公告。
5、审议通过了《关于召开公司 2026 年第三次临时股东会的议案》
经董事会审议，定于 2026年 11月 18日召开公司 2026年第三次临时股东会，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告
。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。。
三、备查文件
1、第四届董事会第七次会议决议
2、第四届董事会审计委员会第六次会议决议
3、第四届董事会独立董事会议第五次专门会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/32f99aa0-530c-4161-9736-04a8822d24d1.PDF
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2026-10-26 17:38│凯旺科技（301182）：关于取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 16日召开第四届董事会第六次（临时）会议并审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行
的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。本次回购资金不低于人民币 3,000万元且不超
过 6,000万元。本次回购股份价格不超过70.00元/股，本次具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。回购股份期限自公司董事
会审议通过回购股份方案之日起不超过 12个月，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《河南凯旺电子科技股份有限公司回购股份
方案的公告》（公告编号：2026-055）。
一、取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的情况
近日，公司取得了中信银行股份有限公司郑州分行出具的《贷款承诺函》，同意为公司本次回购股份提供专项贷款额度。主要内
容如下：
（一）贷款主体：河南凯旺电子科技股份有限公司
（二）贷款银行：中信银行股份有限公司郑州分行
（三）贷款金额：不超过敞口金额人民币伍仟肆佰万元整，且不超过回购价款的90%
（四）贷款用途：专项用于回购上市公司河南凯旺电子科技股份有限公司的股票
（五）贷款期限：36个月
公司本次回购专项贷款业务符合中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的
通知》等要求，并符合银行相关贷款政策、标准和程序。
二、其他说明
公司本次取得金融机构股票回购专项贷款承诺函不代表公司对本次回购股份方案回购金额的承诺，具体回购股份的资金金额、回
购股份数量等以本次回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购情况为准。
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，根据市
场情况在回购期限内择机实施本次回购方案，并根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、中信银行股份有限公司郑州分行出具的《贷款承诺函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-26/e545c7c8-5eb8-480d-a9e6-ec3549ee3c51.PDF
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2026-10-26 15:46│凯旺科技（301182）：关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 28日在巨潮资讯网上披露了《关于变更保荐机构及保荐代
表人的公告》（公告编号：2026-052），公司因聘请国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）为公司2026
年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，公司与原保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“
中原证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，中原证券未完成的持续督导工作由国联民生承
销保荐承接。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监
管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，公司、
国联民生承销保荐分别与平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》，具体情
况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3563号
）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 23,960,000股，每股发行价格为人民币27.12
元，募集资金总额为人民币 649,795,200.00 元，扣除发行费用人民币69,463,763.58元后，募集资金净额为人民币 580,331,436.42
元。上述募集资金扣除尚未支付的承销费和保荐费后的余额 595,849,938.11元已由主承销商中原证券于 2021年 12月 20日汇入公司
募集资金专户。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字[2021]第 0065号《验
资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司
与募集资金专项账户开户银行及保荐机构国联民生承销保荐重新签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2026年 9月 30日，公司首次公开发行股票募集资金在募集资金专户中的存放情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额 备注
河南凯旺电子 上海浦东发展银行郑州百花路 76140078801800002141 - 已销户
科技股份有限 支行
公司 中信银行郑州未来路支行 8111101011501385875 - 已销户
招商银行郑州农业路支行 755919422210205 - 已销户
平安银行深圳创业路支行 15566778899957 8,243,464.83 /
招商银行深圳新安支行 755919422210907 405,005.08 /
合计 8,648,469.91 /
注：账户“76140078801800002141”于 2024年 8月 15日完成销户；账户“8111101011501385875”于 2024年 8月15日完成销户
；账户“755919422210205”于 2026年 5月 14日完成销户。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
公司（以下简称“甲方”）、平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方”）及保荐机
构国联民生承销保荐（以下简称“丙方”）签署的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，主要内容如下
：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方超额募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章
。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当
依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职
责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检
查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人肖舜华、吴林可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5000万元人民币或者募集资金净额的 20%（按照孰低原则在 5000万
元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按要求向甲
方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或未向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权
单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方
督导期结束之日起失效。
四、备查文件
《募集资金三方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-26/cad2b8b7-d122-42ba-b054-93441d3b5945.PDF
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2026-10-21 18:32│凯旺科技（301182）：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 16日召开第四届董事会第六次（临时）会议并审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行
的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。本次回购资金不低于人民币 3,000万元且不超
过 6,000万元。本次回购股份价格不超过70.00元/股，本次具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。回购股份期限自公司董事
会审议通过回购股份方案之日起不超过 12个月，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《河南凯旺电子科技股份有限公司回购股份
方案的公告》（公告编号：2026-055）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交
易日（即 2026年 10月 15日）登记在册的前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况公告如下：
一、 公司前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占公司总股本的比
（股） 例
1 深圳市凯鑫投资有限公司 38,750,000.00 40.44%
2 陈海刚 7,875,000.00 8.22%
3 周口市定邦管理咨询合伙企业（有限 7,570,000.00 7.90%
合伙）
4 柳中义 3,375,000.00 3.52%
5 周口市产业集聚区发展投资有限责任 2,098,367.00 2.19%
公司
6 深圳市惠通基金管理有限公司－惠通 2,090,900.00 2.18%
二号私募证券投资基金
7 #海南硕丰私募基金管理合伙企业 1,763,600.00 1.84%
（有限合伙）－硕丰明月 1 号私募证
券投资基金
8 周口市聚邦管理咨询合伙企业（有限 1,363,900.00 1.42%
合伙）
9 香港中央结算有限公司 1,139,625.00 1.19%
10 #龙玉生 433,504.00 0.45%
二、 前十名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占公司无限售条件
（股） 股份总数的比例
1 深圳市凯鑫投资有限公司 38,750,000.00 44.34%
2 周口市定邦管理咨询合伙企业（有限 7,570,000.00 8.66%
合伙）
3 周口市产业集聚区发展投资有限责任 2,098,367.00 2.40%
公司
4 深圳市惠通基金管理有限公司－惠通 2,090,900.00 2.39%
二号私募证券投资基金
5 陈海刚 1,968,750.00 2.25%
6 #海南硕丰私募基金管理合伙企业 1,763,600.00 2.02%
（有限合伙）－硕丰明月 1 号私募证
券投资基金
7 周口市聚邦管理咨询合伙企业（有限 1,363,900.00 1.56%
合伙）
8 香港中央结算有限公司 1,139,625.00 1.30%
9 柳中义 843,750.00 0.97%
10 #龙玉生 433,504.00 0.50%
三、 备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-21/a9f239a1-f8a4-4f3e-9c63-c4dd842ab494.PDF
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2026-10-16 18:24│凯旺科技（301182）：第四届董事会第六次（临时）会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次（临时）会议于 2026年 10月 16日在公司会议室以
现场及通讯会议的方式召开。会议通知已于2026年 10月 13日以电子邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7人，实际出席董
事 7人（其中：王逸、柳中义、吴玉辉、许良军、梅献中以通讯表决方式出席会议）。公司董事会秘书邵振康及其他高级管理人员列
席了会议。本次会议由董事长陈海刚召集并主持。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章
程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议形成以下决议：
（一）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》
基于对公司未来发展的信心以及对公司长期价值的认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时为进一步健全公司长
效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，在综合考虑公司财
务状况、经营状况的情况下，公司拟使用自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购公司股份，并在未来适宜
时机用于股权激励或员工持股计划，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密融合在一起，促进公司健康可持续发展。公司
本次回购股份的回购资金总额不低于人民币 3,000.00万元（含）且不超过人民币 6,000.00万元（含），回购价格拟不超过人民币 7
0.00元/股（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。公司本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方
案之日起 12个月内。为保证本次回购股份的实施，同意授权公司管理层在本次回购公司股份过程中办理回购相关事项。
具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、《河南凯旺电子科技股份有限公司第四届董事会第六次（临时）会议决议》；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/ab159282-8d55-413d-86e1-c2ae7ddb711c.PDF
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2026-10-16 18:22│凯旺科技（301182）：凯旺科技回购股份方案
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凯旺科技（301182）：凯旺科技回购股份方案。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/c1e156e5-a1c1-48e6-b446-bfa839950a6a.PDF
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2026-10-14 18:22│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于公司控股股东股份质押的公告
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一、股东股份质押基本情况
股东及其一致行动人所持股份涉及以下哪种情形：
?股份质押 □股份冻结 □股份拍卖
公司近日接到股东深圳市凯鑫投资有限公司函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次股份质押基本情况
股东名 是否为 本次质 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 质押用
称 控股股 押数量 持股份 总股本 限售股 补充质 始日 期日 途
东或第 （股） 比例 比例 押
一大股 （%） （%）
东及其
一致行
动人
深圳市 是 900,00 2.32% 0.94% 否 否 2026 质权人 河南农 为融资
凯鑫投 0 年 10 办理解 村商业 提供担
资有限 月 13 除质押 银行股 保
公司 日 登记之 份有限
日 公司商
水支行
合计 —— 900,00 2.32% 0.94% —— —— —— —— —— ——
0
2．股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名 持股数 持股比 本次质 本次质 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
称 量 例 押前质 押后质 持股份 总股本 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （%） 押股份 押股份 比例 比例 股份限 押股份 股份限 押股份
数量 数量 （%） （%） 售和冻 比例 售和冻 比例
（股） （股） 结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
深圳市 38,750 40.44% 0 900,00 2.32% 0.94% 900,00 100.00 37,850 100.00
凯鑫投 ,000 0 0 % ,000 %
资有限
公司
陈海刚 27,250 28.44% 200,00 200,00 0.73% 0.21% 200,00 100.00 27,050 100.00
,000 0 0 0 % ,000 %
周口市 7,570, 7.90% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 7,570, 100.00
定邦管 000 000 %
理咨询
合伙企
业（有
限合
伙）
柳中义 5,175, 5.40% 1,780, 1,780, 34.40% 1.86% 1,780, 100.00 3,395, 100.00
000 000 000 000 % 000 %
合计 57,570 60.08% 1,980, 2,880, 5.00% 3.00% 2,880, 100.00 54,690 100.00
,000 000 000 000 % ,000 %
二、其他说明
1、本次股份质押不存在平仓风险或强制过户风险。
2、本次股份质押事项不会导致公司实际控制权发生变更。
三、备查文件
1、证券质押登记证明
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/4a64d2a7-85ef-40ed-beef-1b59ced7d3e3.PDF
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2026-10-08 20:34│凯旺科技（301182）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026年 4月 23日召开第四届董事会第二次，2026年 5月 18日召
开 2025年年度股东会，审议通过了《关于公司及子公司预计 2026年度担保额度的议案》。为保证综合授信融资方案的顺利完成，公
司及全资子公司互为对方融资提供连带责 任保证担保，公司及子公司在 2026年度拟为纳入合并报表范围内的各级公司的综合授信提
供不超过人民币伍亿元（含伍亿元）的担保额度。授权董事长、总经理陈海刚在上述担保额度内代表公司办理相关手续，并签署相关
法律文件，上述担保额度内公司将不再就每笔担保事宜另行召开董事会、股东会。本担保事项的有效期从公司 2025年年度股东会审
议通过之日起至 2026年年度股东会召开之日止。具体内容详见 2026年 4月 25日披露于巨潮资讯网的《关于公司及子公司预计 2026
年度担保额度的公告》
二、担保进展情况
为保证公司全资子公司深圳市凯旺电子有限公司的资金需求，促进深圳凯旺电子的经营和业务发展，公司近日与中国银行股份有
限公司深圳坪山支行（以下简称“中国银行深圳坪山支行”）签订的《保证合同》，为深圳市凯旺电子提供债权的本金最高余额为人
民币 1,000 万元的担保，以确保深圳市凯旺电子与中国银行深圳坪山支行之间债务的履行。
三、被担保人的基本情况
1、深圳市凯旺电子有限公司
成立日期：1999年 09月 22日
注册地址：深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心 B栋 1103-1104号
法定代表人：陈海刚
注册资本：3663万元
经营范围：一般经营项目是：电脑连接线、通讯设备线缆、计算机板卡及周边设备配件、网络配件、通讯设备、防雷监控、系统
集成的设计、研发及销售；自有房产出租。国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政法规或者国务院决定禁止和规定在登记前须
经批准的项目除外），许可经营项目是：电脑连接线、通讯设备线缆、计算机板卡及周边设备配件、网络配件、通讯设备、防雷监控
、系统集成的生产。与本公司关系：母子公司
最近一年又一期的主要财务数据：
单位：万元
项目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 6 月 30 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 68,942.48 48,504.97
负债总额 67,756.61 48,894.91
其中：银行贷款总额 6,925.34 2,875.55
其中：流动负债总额 67,609.28 48,738.14
净资产 1,185.87 -389.94
项目 2025 年度 2026 年 6 月 30 日
营业收入 40,333.16 11,309.67
利润总额 -1,690.73 -2,082.38
净利润 -1,285.51 -1,575.80
深圳凯旺电子企业信用状况及企业形象良好，不存在重大民事诉讼或仲裁，不是失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
（一）、公司与中国银行深圳坪山支行签订的《保证合同》主要内容如下：
1、债权人：中国银行股份有限公司深圳坪山支行
2、主债务人：深圳市凯旺电子有限公司
3、保证人：河南凯旺电子科技股份有限公司
4、 担保金额：人民币壹仟万元整的本金最高余额内
5、保证担保范围：
为主债权本金、利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、汇率变动引起的相关损失、甲方为实现债权及担保权利而
发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖或变卖费、差旅费、电讯费、律师费、执行费
等）、生效法律文书确定的迟延履行期间的加倍利息以及其他应由乙方或主合同债务人承担的费用。
6、保证方式：连带责任保证
五、董事会意见
公司本次对深圳市凯旺电子有限公司的担保是公司为合并报表范围内的全资子公司提供的担保，根据 2025年年度股东会的授权
，本次担保金额在股东会审议的担保额度之内，无需另行召开董事会及股东会审议。
本次担保能够支持深圳市凯旺电子有限公司日常经营活动的有序开展，保障其融资活动的顺利进行。深圳市凯旺电子有限公司经
营稳定，信用状况良好，公司能够对其经营活动进行有效管控，本次担保的风险处于公司可控范围内，被担保对象未提供反担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
上述担保情况变动后，公司对子公司担保余额为 7,520.83万元，占公司最近一期经审计净资产的 11.67%。其中：为深圳市凯旺
电子公司提供担保总额为 21,500万元，已签订协议担保额度为 21,500万元，实际使用金额为 6,749.76万元；为周口市海鑫精密工
业有限公司提供担保总额为 3,500万元，已签订协议担保额度为 3,500万元，实际使用金额为 771.07万元；公司无逾期担保事项、
不涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
七、备查文件
1、公司与中国银行股份有限公司深圳坪山支行签订的《保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/00329cd2-058c-4dd2-b0a2-aea3efc05625.PDF
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2026-09-28 16:22│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
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根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意河南凯旺电子科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2021〕3563 号文），河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 12 月 23 日在
深圳证券交易所创业板上市。公司聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）作为公司首次公开发行股票的保荐机构，持
续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。鉴于公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，中原证券在持续督导期终止后继续履行与
募集资金使用相关的持续督导责任。
公司于 2026 年 8月 27 日召开了第四届董事会第五次会议，于 2026 年 9月 15 日召开了 2026 年第二次临时股东会，审议通
过了公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。根据公司股东会授权和本次发行的需要
，公司近日与国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）签订保荐协议，聘任国联民生承销保荐担任公司本
次发行的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保
荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自本次保荐协议签订并生效之日起，国联
民生承销保荐承接中原证券尚未完成的持续督导工作，中原证券不再履行相应的持续督导职责。国联民生承销保荐已委派肖舜华女士
、吴林先生（简历详见附件 2）担任公司本次发行的保荐代表人，共同负责公司本次以简易程序向特定对象发行股票项目的保荐工作
及持续督导期内的持续督导工作。
公司对中原证券及其项目团队在公司首次公开发行股票项目及持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/093dc305-750a-41e5-831e-06d47b14de9d.PDF
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2026-09-21 18:10│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于公司股东股份质押的公告
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一、股东股份质押基本情况
股东及其一致行动人所持股份涉及以下哪种情形：
?股份质押 □股份冻结 □股份拍卖
公司近日接到公司股东柳中义先生通知，获悉柳中义先生将其所持有公司的部分股份办理了股份质押，具体事项如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次股份质押基本情况
股东名 是否为 本次质 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 质押用
称 控股股 押数量 持股份 总股本 限售股 补充质 始日 期日 途
东或第 （股） 比例 比例 （如 押
一大股 （%） （%） 是，注
东及其 明限售
一致行 类型）
动人
柳中义 是 750,00 14.49% 0.78% 否 否 2026 质权人 中国工 自身融
0 年 09 办理解 商银行 资需求
月 18 除质押 股份有
日 登记之 限公司
日 深圳新
沙支行
合计 —— 750,00 14.49% 0.78% —— —— —— —— —— ——
0
2．股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名 持股数 持股 本次质 本次质 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
称 量 比例 押前质 押后质 持股份 总股本 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （%） 押股份 押股份 比例 比例 股份限 押股份 股份限 押股份
数量 数量 （%） （%） 售和冻 比例 售和冻 比例
（股） （股） 结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
柳中义 5,175,0 5.40% 1,030, 1,780, 34.40% 1.86% 1,780, 100.00 3,395, 100.00
00 000 000 000 % 000 %
陈海刚 27,250, 28.44 200,00 200,00 0.73% 0.21% 200,00 100.00 27,050 100.00
000 % 0 0 0 % ,000 %
深圳市 38,750, 40.44 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 38,750 100.00
凯鑫投 000 % ,000 %
资有限
公司
周口市 7,570,0 7.90% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 7,570, 100.00
定邦管 00 000 %
理咨询
合伙企
业（有
限合
伙）
合计 57,57 60.08 1,230, 1,980, 3.44% 2.07% 1,980, 100.00 55,590 100.00
0,000 % 000 000 000 % ,000 %
注：以上限售不包括高管锁定
二、其他说明
1、本次股份质押不存在平仓风险或强制过户风险。
2、本次股份质押事项不会导致公司实际控制权发生变更。
3、柳中义先生资信状况良好，具备相应的履约能力，本次股份质押不会对公司的生产经营及公司治理造成影响。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/4f76f9e6-0674-4e44-a8aa-f2a332f8d411.PDF
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2026-09-17 20:05│凯旺科技（301182）：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人协议转让部分股份暨权益变动触及1%和5%整
│数倍的提示性公告
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凯旺科技（301182）：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人协议转让部分股份暨权益变动触及1%和5%整数倍的提示性公告
。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/78135c5c-a6d4-4b48-9e4d-55a8d07d1037.pdf
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2026-09-17 20:05│凯旺科技（301182）：凯旺科技简式权益变动报告书（受让方)
─────────┴────────────────────────────────────────────────
凯旺科技（301182）：凯旺科技简式权益变动报告书（受让方)。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/1c48a5e2-aa4f-422e-b94c-bb65de221237.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-17 20:05│凯旺科技（301182）：凯旺科技简式权益变动报告书（转让方）
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凯旺科技（301182）：凯旺科技简式权益变动报告书（转让方）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/a704b257-e263-4099-ade7-912d3972dc37.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-17 20:05│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于公司股东部分股份解除质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司股东柳中义先生通知，获悉柳中义先生将其所持有的公司部
分股份办理了解除质押手续，具体事项如下：
一、本次解除质押基本情况
1、股东股份解除质押的基本情况
股东名称 是否为控股 本次 占其所持 占公司 质押起始 解除日期 质权人
股东或第一 解除质押股份 股份比例 总股本 日期
大股东及其 数量（股） 比例
一致行动人
柳中义 是 920,000 17.78% 0.96% 2025 年 9 2026 年 9 中国工商
月 23 日 月 16 日 银行股份
有限 公司
深圳新沙
支行
合计 - 920,000 17.78% 0.96% - - -
（二）股东股份累计质押情况
截至 2026年 9月 17日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 累计被质押 占其所 占公司 已质押股份情 未质押股份情况
（股） 例 股份数量 持股份 总股本 况
（股） 比例 比例 已质押 占已 未质押股份 占未
股份限 质押 限售和冻结 质押
售和冻 股份 数量 股份
结数量 比例 比例
柳中义 5,175,000 5.40% 1,030,000 19.90% 1.07% 1,030,0 100% 4,145,000 100%
00
陈海刚 27,250,000 28.44% 200,000 0.73% 0.21% 200,000 100% 27,050,000 100%
深圳市凯鑫 38,750,000.00 40.44% 0 0 0 0 0 38,750,000. 100%
投资有限公 00
司
周口市定邦 7,570，000.00 7.9% 0 0 0 0 0 7,570，000.00 100%
管理咨询合
伙企业（有
限合伙）
合计 57,570,000 60.08% 1,230,000 2.14% 1.28% 1,230,0 100% 56,340,000. 97.86
00 00 %
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/fcf6d7d2-eaa7-4af3-b733-34365b9497bf.PDF
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2026-09-15 17:32│凯旺科技（301182）：凯旺科技 2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
● 本次股东会未出现否决提案的情形。
● 本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026 年 09 月 15 日 14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 09 月 15 日的9:15—9:25，9:30—11:30
，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026 年 09 月 15 日的 9:15 至 15:00 的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、 现场会议地点：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心 B 栋 1103-1104 号
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：董事长、总经理陈海刚先生
7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
8、出席会议对象：
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 46 人，代表股份 59,012,400 股，占公司有表决权股份总数的61.5856%。
其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 57,570,400 股，占公司有表决权股份总数的60.0808%。
通过网络投票的股东 40 人，代表股份 1,442,000 股，占公司有表决权股份总数的 1.5049%。（2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东 42 人，代表股份 1,442,400 股，占公司有表决权股份总数的1.5053%。
其中：通过现场投票的中小股东 2 人，代表股份 400 股，占公司有表决权股份总数的 0.0004%。通过网络投票的中小股东 40
人，代表股份 1,442,000 股，占公司有表决权股份总数的 1.5049%。（3）公司聘请的见证律师出席了本次会议
（4）公司全体董事及高级管理人员列席了本次会议，其中董事会秘书邵振康列席会议并做会议记录。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提案编 提案名 表决分 同意 反对 弃权 回避 表决结
码 称 类 股数 比例 股数 比例 股数 比例 股数 果
（股） （股） （股） （股）
1.00 《关于 总表决 59,007 99.991 4,600 0.0078 200 0.0003 0 通过
公司 情况 ,600 9% % %
2026
年度以
简易程
序向特 其中， 1,437, 99.667 4,600 0.3189 200 0.0139 0
定对象 中小股 600 2% % %
发行股 东的表
票摊薄 决情况
即期回
报及填
补回报
措施和
相关主
体承诺
的议
案》
2.00 《前次 总表决 59,007 99.991 5,100 0.0086 200 0.0003 0 通过
募集资 情况 ,100 % % %
金使用 其中， 1,437, 99.632 5,100 0.3536 200 0.0139 0
情况报 中小股 100 6% % %
告》 东的表
决情况
3.00 《关于 总表决 59,007 99.991 4,600 0.0078 200 0.0003 0 通过
制定公 情况 ,600 9% % %
司〈未
来三年
（2026
年—
2028
年）股
东分红 其中， 1,437, 99.667 4,600 0.3189 200 0.0139 0
回报规 中小股 600 2% % %
划〉的 东的表
议案》 决情况
4.00 《关于 总表决 59,007 99.991 4,600 0.0078 200 0.0003 0 通过
修订< 情况 ,600 9% % %
募集资
金管理 其中， 1,437, 99.667 4,600 0.3189 200 0.0139 0
办法> 中小股 600 2% % %
的议 东的表
案》 决情况
三、律师出具的法律意见
北京市康达（长沙）律师事务所陈孝辉先生和赵超先生见证本次股东会，并出具了法律意见书，律师认为，公司本次股东会的召
集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和
召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2026 年第二次临时股东会会议决议；
2、北京市康达（长沙）律师事务所出具的《北京市康达（长沙）律师事务所关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2026 年第二
次临时股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/c67760f2-204e-4a3d-87de-c95eb689ac98.PDF
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2026-09-15 17:32│凯旺科技（301182）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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北京市康达（长沙）律师事务所
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的法律意见书致：河南凯旺电子科技股份有限公司
北京市康达（长沙）律师事务所（以下简称本所）接受河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（以下简
称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2026年 9月
15日召开的 2026年第二次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2、公司 2026年 8月 29日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所（以下简称深交所）网站的《河南凯旺电子科技股份有限公司第
四届董事会第五次会议决议公告》；
3、公司 2026年 8月 29日刊登于巨潮资讯网及深交所网站的《河南凯旺电子科技股份有限公司关于召开 2026年第二次临时股东
会的通知》（以下简称《股东会通知》）；
4、公司本次股东会股权登记日的股东名册；
5、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6、深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果；
7、公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8、其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供
的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是
真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否
符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表
述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意
见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的
事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见
书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，
本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股
东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
2026 年 8月 27 日，河南凯旺电子科技股份有限公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于召开 2026 年第二次临时股东
会的议案》，决定于 2026年 9月 15日召开 2026年第二次临时股东会。
2026 年 8月 29 日，公司以公告形式在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网发布了《河南凯旺电子科技股份有限公司关于召
开 2026年第二次临时股东会的通知》。
（二）本次股东会的召开
1、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2、本次股东会的现场会议于 2026年 9月 15日下午 14:30在广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪中心 B栋 1103-1104召开，
该现场会议由董事长陈海刚先生主持。
3、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 9
月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 9月 15日 9:15
至 15:00的任意时间。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提
交会议审议的事项一致。本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司
章程》的相关规定。
二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出
席本次股东会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场
出席公司本次股东会的股东及股东代理人共 6人，代表有表决权股份 57,570,400股，占公司有表决权股份总数的 60.0808%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会网络投票的股东共 40名，代表有表决权股份 1,44
2,000股，占公司有表决权股份总数的 1.5049%。
其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共 42 人，代表
有表决权股份 1,442,400股，占公司有表决权股份总数的 1.5053%。
综上，出席本次股东会的股东人数共计 46人，代表有表决权股份 59,012,400股，占公司有表决权股份总数的 61.5856%。
除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会的其他人员为公司的董事、董事会秘书以及本所律师，列席本次股东会的其他
人员为公司的高级管理人员。
前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等
参与本次股东会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东
会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）本次股东会的表决程序
1、本次股东会审议的议案与《股东会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议
通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了
表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东会的表决结果
本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：
1、《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》；
2、《前次募集资金使用情况报告》；
3、《关于制定公司〈未来三年（2026年—2028年）股东分红回报规划〉的议案》；
4、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》。
本次股东会审议事项与召开股东会的通知中列明的事项完全一致。本次股东会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的
股东或股东代理人就列入本次股东会议事日程的议案进行了表决。公司按有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
网络投票结束后，根据深圳证券信息有限公司向公司的本次现场及网络投票的合并统计数据，本次股东会的议案获通过，其中提案 1
.00、2.00、3.00 为特殊决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；提案 4.00为普通决议事项，须经出席会
议的股东所持表决权的过半数通过。
本所律师认为，本次股东会的表决方式和表决程序符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》
和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/a69ae991-1a2d-4129-8d29-62040c200d0f.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：2026年半年度报告
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凯旺科技（301182）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/ebd8370c-c5c4-4ab8-b335-3c7dc84bdbc0.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：2026年半年度报告摘要
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凯旺科技（301182）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/35edff14-3385-4fa5-9264-d52376c49e9f.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划
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凯旺科技（301182）：未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/c01e9ebf-9f92-42b1-b28b-be42f620a7f3.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：2026年上半年非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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凯旺科技（301182）：2026年上半年非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/250d3874-b43a-4d53-910f-cc407799447d.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：前次募集资金使用情况报告
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凯旺科技（301182）：前次募集资金使用情况报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/d0b34bb5-361e-41c2-a7a5-38ba52df6acc.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告
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河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“凯旺科技”或“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》的相关规定和要求规范运作，致力于完善公司治理结
构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续规范发展。
2026年 8月 27日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案的
议案》等相关议案。根据相关要求，现就公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或者监管措施及整改的情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措
施及整改的情况
（一）采取监管措施的具体情况
经自查，公司最近五年共收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）行政监管措施决定书 1次，深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）监管函 1次，具体情况如下：
1、河南证监局警示函
2025年 5月 29日，河南证监局向公司及相关责任人出具了《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》（〔202
5〕18号），文件指出：2025年 4月 24日，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》，将购买原材料进行组装加工并对外销售的特
定业务收入核算方法由总额法更正为净额法，并对 2024年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告进行追溯调整。公司 2024年第
一季度报告、半年度报告和第三季度报告相关财务数据披露不准确。以上行为违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182
号）第三条第一款规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，河南证监局决定对公司及陈海刚、邵振康采取出具警
示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2、深交所监管函
2025年 8月 20日，深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具《监管函》（创业板监管函〔2025〕第 109号），文件指出：2
025年 4月 24日，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》，公司按照《企业会计准则第 14号——收入》对 2024年一季度起开展
的“购买原材料+成品组装”业务进行了回顾，按照实质重于形式的原则，将该业务由总额法改按净额法确认收入，并对 2024年第一
季度报告、半年度报告和第三季度报告进行追溯调整。公司 2024年第一季度报告、半年度报告和第三季度报告相关财务数据披露不
准确。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2024年修订）》第 1.4条、第 5.1.1条《创业板股票上市规则（2024 年修订）
》第 1.4条、第 4.2.2条、第 5.1.2条的规定。对此，深交所要求公司必须按照国家法律、法规和《创业板股票上市规则》，认真和
及时地履行信息披露义务。公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
，并就其保证承担个别和连带的责任。
（二）整改情况说明
公司管理层高度重视监管函及警示函中所指出的问题，上述事项发生后，公司严格按照河南证监局及深交所的要求，认真总结，
积极整改，同时进一步加强证券法律法规的学习，完善内部控制机制，提升公司治理水平，促进公司健康稳定发展，维护公司及全体
股东利益。上述警示函、监管函均属于行政监管措施与自律监管措施范畴，不属于行政处罚，不构成重大违法违规行为。截至本公告
披露日，相关整改工作已全部完成，公司治理、财务核算与信息披露水平得到进一步提升。上述事项不会对公司正常生产经营、财务
状况产生重大不利影响。
经自查，除上述事项外，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/0fac0ecd-988e-4b9c-9de3-9ca9db18be0e.PDF
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2026-08-28 18:23│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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凯旺科技（301182）：凯旺科技关于2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/706c8ba3-300a-402a-82bc-5cb020b8295b.PDF
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2026-08-28 18:21│凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告
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凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/ab755e86-8599-44da-8650-1ae5f642fcd1.PDF
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2026-08-28 18:21│凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
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凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/63147665-d562-40d6-8da8-eed6ae8764cc.PDF
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2026-08-28 18:21│凯旺科技（301182）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案披露的提示性公告
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凯旺科技（301182）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/6f38d6b6-0ea2-43e2-8fc4-055fc77a95c8.PDF
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2026-08-28 18:21│凯旺科技（301182）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体
│承诺的公告
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凯旺科技（301182）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/19e7e821-15b9-4d66-b433-2b239daadc3f.PDF
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2026-08-28 18:21│凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案
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凯旺科技（301182）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/321f28f5-aaef-4481-997b-37d9ed8c4936.PDF
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2026-08-28 18:20│凯旺科技（301182）：前次募集资金使用情况鉴证报告
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凯旺科技（301182）：前次募集资金使用情况鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/03751d76-d1c5-49aa-9e58-10a69c0ad1ff.PDF
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2026-08-28 18:20│凯旺科技（301182）：第四届董事会第五次会议决议公告
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凯旺科技（301182）：第四届董事会第五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/01ff3792-9f72-4414-9101-76d4d057d847.PDF
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2026-08-28 18:20│凯旺科技（301182）：关于公司向控股股东借款暨关联交易的公告
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一、关联交易概述
为满足河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展及生产经营需求，推动公司的可持续健康发展，公司拟向
控股股东深圳市凯鑫投资有限公司（以下简称“凯鑫投资”或“控股股东”）申请借款总金额不超过人民币 30,000万元，借款期限
为不超过 12 个月，借款利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR）。公司可以根据实际情况在借款期限及额度内连
续循环使用，公司就本次借款无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。
深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。
本次关联交易事项已经公司第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，并同意将该事项提交至董事会审议。公司于 2026
年 8月 27日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，关联董事陈海刚先生、柳中
义先生回避表决。
本次关联交易属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.17条中“关联人向上市公司提供资金，利率不高于中国人民
银行规定的贷款市场报价利率，且上市公司无相应担保”的情形，可豁免提交股东会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组，不构成重组上市，也无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1、基本情况
企业名称：深圳市凯鑫投资有限公司
注册地址：深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心 A栋 812号
企业类型：有限责任公司
法定代表人：韩留才
注册资本：3000万元
成立时间：2012年 12月 17日
经营期限：2012年 12月 17日-2032年 12月 17日
统一社会信用代码：9144030005898839XD
经营范围：以自有资金从事投资活动；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）；无。
主要股东和实际控制人：陈海刚先生直接持有凯鑫投资 50%的股权，韩留才女士直接持有凯鑫投资 50%的股权。
2、财务状况
截至 2026年 6月 30日，深圳市凯鑫投资有限公司资产总额 11779.3万元，净资产1673.16万元。2026年 1-6月实现营业收入 0
万元，净利润 -45.33万元。
3、关联关系
深圳市凯鑫投资有限公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。
4、失信被执行人
经核查，深圳市凯鑫投资有限公司不属于失信被执行人。
三、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易遵循定价公平、公开、公允、合理的原则，决策程序严格按照法律法规及公司的相关制度进行，借款利率不高于中
国人民银行规定的同期贷款利率标准（LPR），交易定价公允，符合市场化原则。
本次借款公司无需提供任何形式的抵押或担保，有利于满足公司日常经营和业务发展的资金需求，不存在损害公司及其他非关联
股东特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易的主要内容
1、借款金额：不超过人民币 30,000万元
2、借款用途：业务发展及生产经营需要
3、借款期限：自公司第四届董事会第五次会议审议通过之日起不超过 12个月4、借款利率：不高于中国人民银行规定的同期贷
款利率标准（LPR）
5、担保措施：本次借款无需提供任何形式的抵押或担保
具体内容以最终签署的借款合同为准。
五、交易的目的及对公司的影响
本次公司向控股股东申请借款，且无需公司提供任何形式的担保，缓解了公司的资金压力，体现了控股股东对公司经营发展的支
持，是公司向金融机构融资之外的有益补充，可以优化债务结构，进一步提高公司的抗风险能力，符合公司及全体股东的利益，不存
在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成
依赖，不影响公司的独立性。六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2026年年初至本公告披露日，公司与深圳市凯鑫投资有限公司（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已
发生的各类关联交易的总金额为 15000元。
七、独立董事专门会议审核意见
2026年 8月 17日，公司召开了第四届董事会第三次独立董事专门会议，审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》
，独立董事一致认为：本次关联交易符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，本次借款是基于公司经营和业务发展的实际需要
，且利率不高于中国人民银行规定的同期贷款市场报价利率，定价合理、公允，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及股东
特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该项关联交易的实施，并同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应回避表决。
八、备查文件
1、第四届董事会第五次会议决议；
2、第四届董事会第三次独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/5cfebbe1-e2cd-4f7e-a805-f4aa2e2cfdd3.PDF
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2026-08-28 18:20│凯旺科技（301182）：：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认
│购的...
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凯旺科技（301182）：：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/6c0f84ac-a4be-4872-a99f-d859fd34d9ef.PDF
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2026-08-28 18:19│凯旺科技（301182）：凯旺科技关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 09 月 15 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 09 月 15 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 09 月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 09 月 10 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；截止 2026 年 9 月 10 日（股权登记日）下午收市时在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员
8、会议地点：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪中心 B 栋 1103-1104二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于公司 2026 年度以简易程序向特定 非累积投票提案 √
对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措
施和相关主体承诺的议案》
2.00 《前次募集资金使用情况报告》 非累积投票提案 √
3.00 《关于制定公司〈未来三年（2026 年— 非累积投票提案 √
2028 年）股东分红回报规划〉的议案》
4.00 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》 非累积投票提案 √
2、上述提案 4.00 为普通决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。
3、上述提案 1.00、2.00、3.00 为特殊决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
4、上述提案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过。详情请参阅 2026 年 8 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）的相关公告。
5、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理
人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东
有效持股凭证原件。
（3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
（4）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准
。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二）、《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
2、登记时间：2026 年 9 月 14 日 8:00- 17:00。
3、登记地点：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪中心 B 栋 1103-1104。
4、会议联系方式：
联系人：邵振康
联系电话：0394-5289029
传 真：0394-5289029
电子邮箱：dshcarve@carve.com.cn
联系地址：广东省深圳市宝安区西乡街道深业世纪中心 B 栋 1103-1104
5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、河南凯旺电子科技股份有限公司第四届董事会第五次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/b3665d91-5e4b-4fcc-9039-48727deb0bf9.PDF
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2026-08-28 18:19│凯旺科技（301182）：募集资金管理办法
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凯旺科技（301182）：募集资金管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/9648ffd2-c2de-4593-b6e2-b43b21f107cf.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-30│凯旺科技：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-30/1225639146.PDF
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2026-08-29│凯旺科技：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-29/1225526791.PDF
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2026-04-25│凯旺科技：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225183734.PDF
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2026-04-25│凯旺科技：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225183746.PDF
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2025-10-29│凯旺科技：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224750841.PDF
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2025-08-27│凯旺科技：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224582375.PDF
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2025-04-24│凯旺科技：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-24/1223237893.PDF
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2025-04-24│凯旺科技：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-24/1223237874.PDF
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2024-10-26│凯旺科技：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-26/1221519084.PDF
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2024-08-30│凯旺科技：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221051247.PDF
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2024-04-29│凯旺科技：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219863097.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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