公司公告☆ ◇301183 东田微 更新日期：2024-04-30◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│东田微（301183）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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东田微（301183）：关于召开2023年年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2024-04-25 00:00│东田微（301183）：2023年独立董事年度述职（潘岷溟）
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作为湖北东田微科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责
、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小
股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
潘岷溟先生，出生于1984年2月，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历；曾任职于广州市雷德生物科技有限公司、慕恩（广
州）生物科技有限公司、广东广信君达律师事务所；现任广州产投创业投资基金管理有限公司投资副总裁；2020年7月至今任公司独
立董事。
本人任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件，不存在任
何影响独立性的情况。
本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有履
行独立董事职责所必需的工作经验。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2023年度公司共召开6次董事会，本人以通讯表决方式出席6次董事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真
审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，
维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞
成票，没有出现反对票和弃权票。
2023年度，本人作为公司董事会提名委员会主任委员，报告期内，召集并出席2次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，审议通
过《关于提名公司第二届董事会非独立董事侯选人的议案》等共计6项议案，严格按照相关规定行使职权，对提名候选人进行资格审
查，积极有效地履行了独立董事职责。
2023年度，本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内，出席3次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，审议通过《关于202
2年年度报告全文及摘要的议案》，对完善公司内控制度提出了建议，指导和监督了内部审计部门工作，认真履行了对公司财务报告
审阅和监督工作，并就续聘审计机构事项进行了认真审查。
2023年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内，出席1次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，审议通过《
关于公司第二届高级管理人员薪酬方案的议案》，经审核，本人认为相关薪酬方案结合了公司经营规模等实际情况并参照了地区、行
业薪酬水平，具有合理性。
2023年度，本人作为董事会战略委员会委员，履职期内严格按照《董事会专业委员会工作制度》，能够勤勉尽责地履行职责，对
公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。
2023年度公司共召开3次股东大会，本人出席3次股东大会，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅
，力求对全体股东负责。
（二）对公司进行现场调查的情况
2023年度，本人通过电话和微信与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营情况，在充分掌握实
际情况的基础上向公司提出意见与建议。
（三）与承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
本人根据公司内外部环境变化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以提高审计工作质量。与审计机
构沟通的重点主要在2023年年度报告的编制期间，本人与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分和有效的沟通，积极督促年审
注册会计师按照中国证监会、深圳证券交易所关于定期报告工作的通知要求，按时完成审计工作，确保公司定期财务报告的真实、完
整和如期披露。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度
》等信息披露方面的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，并通过积极参加公司股东大会等方式加强与中小股东
之间的沟通交流，在不违反信息披露公正性前提下，及时有效地回复投资者的问题，回应投资者对公司日常经营的关注，保障公司与
投资者之间沟通渠道的畅通。
（五）公司配合独立董事工作的情况
2023年度，公司董事长、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与我的沟通交流，及时向我传递相关会议文件并汇报
公司生产经营及重大事项进展情况，充分保证了独立董事的知情权，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营及其他重大事项的进
展动态，为我的独立工作提供了便利条件。
（六）其他履职情况
本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等法规
的认识和理解，不断提高自己的履职能力，客观公正地保护了广大投资者特别是中小股东的合法权益，对促进公司稳健经营起到应有
的作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人作为公司独立董事，对公司2023年度的关联交易、日常关联交易事项的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公
司及股东利益等方面作出判断，我们认为公司与关联方之间的关联交易均为公司正常的经营业务往来。关联交易价格参照公司同类合
同的市场价格、由交易双方协商确定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独
立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年一季度报告》、《2023年半年度报告》、《
2023年三季度报告》、《2022年度内部控制自我评价报告》，真实、准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投
资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署
了书面确认意见。
（三）董事、高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司董事会、监事会完成换届并新聘任了高级管理人员。公司董事、高级管理人员提名程序规范，候选人具备担任相
应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司董事、高级管理人员的情形。董
事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要。
（四）聘用会计师事务所情况
公司于2023年4月24日召开第一届董事会第十六次会议，于2023年6月20日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于续聘2023年
度会计师事务所的议案》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务
的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司财务审计工作要求，续聘有利于保
证公司审计业务的连续性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。
四、总体评价和建议
1、报告期内没有提议召开董事会或股东大会。
2、报告期内没有提议聘任或解聘会计师事务所。
3、报告期内没有单独聘请外部审计机构或咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。
2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定
，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。2024年，我将继续秉承谨慎、认真、勤勉的原则以及对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公
司其他董事、监事和管理层的沟通，充分发挥自身专业优势，为提高董事会决策合理性、合法性、科学性以及保护全体股东的合法权
益付出努力，同时为促进公司稳健发展起到独立董事应起的作用，履行应尽的职责。
特此报告。
独立董事：潘岷溟
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2024-04-25 00:00│东田微（301183）：2023年独立董事年度述职（黄亿红）
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作为湖北东田微科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责
、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小
股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
黄亿红女士，出生于1968年9月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注册会计师（非执业）。曾在香港何铁文会计
师事务所访问工作学习一年；曾任职于南昌职业科技师范学院；曾担任赣州晨光稀土新材料股份有限公司独立董事；现任南昌大学经
济管理学院会计学副教授，硕士生导师、江西省注册会计师协会第六届理事会理事，洪都航空（600316）和超卓航科（688237）独立
董事；2020年7月至今任公司独立董事。
本人任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件，不存在任
何影响独立性的情况。
本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有履
行独立董事职责所必需的工作经验。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2023年度公司共召开6次董事会，本人以通讯表决方式出席6次董事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真
审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，
维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞
成票，没有出现反对票和弃权票。
2023年度，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，报告期内，召集并出席3次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，审议通
过《关于2022年年度报告全文及摘要的议案》，对完善公司内控制度提出了建议，指导和监督了内部审计部门工作，认真履行了对公
司财务报告审阅和监督工作，并就续聘审计机构事项进行了认真审查。
2023年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内，召集并出席1次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，
审议通过《关于公司第二届高级管理人员薪酬方案的议案》，经审核，本人认为相关薪酬方案结合了公司经营规模等实际情况并参照
了地区、行业薪酬水平，具有合理性。
2023年度，本人作为公司董事会提名委员会委员，报告期内，出席2次工作会议，能够勤勉尽责地履行职责，审议通过《关于提
名公司第二届董事会非独立董事侯选人的议案》等共计6项议案，严格按照相关规定行使职权，对提名候选人进行资格审查，积极有
效地履行了独立董事职责。
2023年度公司共召开3次股东大会，本人出席3次股东大会，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅
，力求对全体股东负责。
（二）对公司进行现场调查的情况
2023年度，本人通过电话和微信与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营情况，在充分掌握实
际情况的基础上向公司提出意见与建议。
（三）与承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
本人根据公司内外部环境变化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以提高审计工作质量。与审计机
构沟通的重点主要在2023年年度报告的编制期间，本人与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分和有效的沟通，积极督促年审
注册会计师按照中国证监会、深圳证券交易所关于定期报告工作的通知要求，按时完成审计工作，确保公司定期财务报告的真实、完
整和如期披露。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度
》等信息披露方面的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，并通过积极参加公司股东大会、业绩说明会等多种方
式加强与中小股东之间的沟通交流，在不违反信息披露公正性前提下，及时有效地回复投资者的问题，回应投资者对公司日常经营的
关注，保障公司与投资者之间沟通渠道的畅通。
（五）公司配合独立董事工作的情况
2023年度，公司董事长、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与我的沟通交流，及时向我传递相关会议文件并汇报
公司生产经营及重大事项进展情况，充分保证了独立董事的知情权，使我能够及时了解公司内部管理、生产经营及其他重大事项的进
展动态，为我的履职工作提供了便利条件。
（六）其他履职情况
本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等法规
的认识和理解，不断提高自己的履职能力，客观公正地保护了广大投资者特别是中小股东的合法权益，对促进公司稳健经营起到应有
的作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人作为公司独立董事，对公司2023年度的关联交易、日常关联交易事项的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公
司及股东利益等方面作出判断。我们认为公司与关联方之间的关联交易均为公司正常的经营业务往来。关联交易价格参照公司同类合
同的市场价格、由交易双方协商确定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独
立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年一季度报告》、《2023年半年度报告》、《
2023年三季度报告》、《2022年度内部控制自我评价报告》，真实、准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投
资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署
了书面确认意见。
（三）董事、高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司董事会、监事会完成换届并新聘任了高级管理人员。公司董事、高级管理人员提名程序规范，候选人具备担任相
应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司董事、高级管理人员的情形。董
事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要。
（四）聘用会计师事务所情况
公司于2023年4月24日召开第一届董事会第十六次会议，于2023年6月20日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于续聘2023年
度会计师事务所的议案》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务
的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司财务审计工作要求，续聘有利于保
证公司审计业务的连续性，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。
四、总体评价和建议
1、报告期内没有提议召开董事会或股东大会。
2、报告期内没有提议聘任或解聘会计师事务所。
3、报告期内没有单独聘请外部审计机构或咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询。
2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定
，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。2024年，我将继续秉承谨慎、认真、勤勉的原则以及对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公
司其他董事、监事和管理层的沟通，充分发挥自身专业优势，为提高董事会决策合理性、合法性、科学性以及保护全体股东的合法权
益付出努力，同时为促进公司稳健发展起到独立董事应起的作用，履行应尽的职责。
特此报告。
独立董事：黄亿红
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/fe0a67d1-7b34-4383-be0b-5e05317256fd.PDF
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2024-04-25 00:00│东田微（301183）：东方证券承销保荐有限公司关于东田微2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”或“保荐机构”）作为湖北东田微科技股份有限公司（简称“东田微”或“公司
”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《湖北东田
微科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下：
东方投行通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门开展访谈等方式，对东田微内部控制制度
的制定、运行情况和《湖北东田微科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查。
经核查，东方投行认为：东田微建立了较为完善的法人治理结构，制定了完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2023
年度，东田微内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制度管理的规范要求。公司对 20
23 年度内部控制的自我评价真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/8be99154-e526-4e3d-b23d-9f1ddd8d063d.PDF
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2024-04-25 00:00│东田微（301183）：东方证券承销保荐有限公司关于东田微2023年年度持续督导跟踪报告
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保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：东田微
保荐代表人姓名：袁辉 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：徐安生 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 除按规定出具独立意见、现场检
查报告、持续督导培训情况报
告、年度保荐工作报告外，不存
在其他需要向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 8 月 29 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露管理、资金往
来和对外担保的规范要求、独立
董事制度
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的 采取的
问题 措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
事项 存在的 采取的
问题 措施
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
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