公司公告☆ ◇301203 国泰环保 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-07 16:22│国泰环保（301203）：关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
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杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于近日收到公司持股 5%以上股东王刚先生的通知，获悉其控
制的江西文信实业有限公司（以下简称“文信实业”）持有的公司股份办理了质押登记手续。现将具体情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
（一）本次股份质押基本情况
股 东 是否为 本次 占其所持 占公司 是否 是否 质押 质押 质权人 质押
第一大 质押 股份比例 总股本 为限 为补 起始日 到期日 用途
股东及 数量 （%） 比例 售股 充质
其一致 （股） （%） 押
行动人
文信实业 否 2,344,195 62.1875 2.9302 否 否 2024- 至解除质 深圳车仆 融资
11-05 押之日止 汽车用品 担保
发展有限
公司
文信实业 否 441,745 11.7187 0.5522 否 否 2024- 至解除质 深圳市格 融资
11-05 押之日止 锐瀚特信 担保
息咨询有
限公司
文信实业 否 983,620 26.0938 1.2295 否 否 2024- 至解除质 深圳逸之 融资
11-05 押之日止 彩铝质软 担保
管制造有
限公司
合 计 - 3,769,560 100 4.7120 - - - - - -
注：本次所质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
（二）股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份累计质押情况如下：
股 东 持股 持股 本次质 本次质押 占其 占公 已质押股份情况 未质押股份情况
数量 比例 押前质 后质押股 所持 司总 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （% 押股份 份数量 股份 股本 股份限 押股份 股份限 押股份
） 数量 （股） 比例 比例 售和冻 比例 售和冻 比例
（股） （% （% 结、标 （%） 结数量 （%）
） ） 记数量 （股）
（股）
文信实业 3,769,560 4.7120 0 3,769,560 100 4.7120 0 0 0 0
王 刚 3,000,000 3.7500 0 0 0 0 0 0 0 0
合 计 6,769,560 8.4620 0 3,769,560 55.68 4.7120 0 0 0 0
注：王刚系文信实业实际控制人，直接及间接持有文信实业 99%的股份。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》
2、证券质押登记证明
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/d4a199bb-f5a5-425b-9af1-0d4b97a2387b.PDF
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2024-10-28 00:00│国泰环保（301203）：2024年三季度报告
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国泰环保（301203）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-28/5ae1f020-5a5a-408f-956e-683c6be83c33.PDF
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2024-10-17 00:00│国泰环保（301203）：国信证券关于国泰环保首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见--无签字页公告
│版本
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国泰环保（301203）：国信证券关于国泰环保首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见--无签字页公告版本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-17/326d8f59-6353-48df-935d-b19c6fd3eb1f.PDF
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2024-10-17 00:00│国泰环保（301203）：关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告
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国泰环保（301203）：关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-16/1a9e585d-0ea7-4cfc-b014-3b361c319b81.PDF
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2024-10-01 00:00│国泰环保（301203）：关于新增募集资金专户开立完成及签署监管协议的公告
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国泰环保（301203）：关于新增募集资金专户开立完成及签署监管协议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-30/be9f48a4-4554-4594-99bd-38b3fc2d3390.PDF
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2024-10-01 00:00│国泰环保（301203）：国信证券关于国泰环保2024年度持续督导培训的报告
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杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“国泰环保”或“公司”）首次公开发行股票并于 2023 年 4 月 4 日在深圳证券交
易所创业板上市。国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为本次发行的保荐人，指定陈敬涛、徐怡担任保荐代表人，持
续督导期间为 2023 年 4 月 4 日至 2026 年 12 月 31 日。
根据相关规定，国信证券保荐代表人及持续督导项目组人员于 2024 年 9 月18 日对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、
监事、高级管理人员等进行了2024 年度培训，具体情况汇报如下：
一、培训时间： 2024 年 9 月 18 日
二、培训地点： 国泰环保八楼会议室
三、参加培训人员和方式
通过采取现场和线上相结合的授课方式对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训
。
四、培训主题
本次培训的主题为《新“国九条”政策及减持、分红规则解读》。
五、主讲人：国信证券 保荐代表人 徐怡
六、培训总结
本次培训得到国泰环保的积极配合，通过培训，国泰环保持有 5%以上股份主要股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员更
加全面、细致的掌握了上市公司在股份减持、分红等方面的相关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-01/6c0e6b0c-2ba9-41fc-b972-ecf2ce9bf714.PDF
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2024-09-19 00:00│国泰环保（301203）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示
1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、 召开时间：2024 年 9 月 18 日（星期三）14:30
2、 召开地点：浙江省杭州市萧山区金惠路 398 号 8 楼会议室
3、 召开方式：现场结合网络
4、 召集人：董事会
5、 主持人：董事长陈柏校先生
6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 31 人，代表有表决权的公司股份数合计为 39,844,917 股，
占公司有表决权股份总数80,000,000 股的 49.8061%。其中：通过现场投票的股东共 5 人，代表有表决权的公司股份数合计为 39,7
20,000 股，占公司有表决权股份总数 80,000,000 股的49.6500%。；通过网络投票的股东共 26 人，代表有表决权的公司股份数合
计为124,917 股，占公司有表决权股份总数 80,000,000 股的 0.1561%。
（二）中小股东出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共 26人，代表有表决权的公司股份数合计为 124,917 股，
占公司有表决权股份总数80,000,000 股的 0.1561%。其中：通过现场投票的股东共 0 人，代表有表决权的公司股份 0 股，占公司
有表决权股份总数 80,000,000 股的 0.0000%；通过网络投票的股东共 26 人，代表有表决权的公司股份数合计为 124,917 股，占
公司有表决权股份总数 80,000,000 股的 0.1561%。
（三）出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、高级管理人员、保荐代表人及见证律师等。
三、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议案进行了表决：
（一）审议通过了《关于增加闲置募集资金现金管理额度的议案》
表决情况：同意 39,777,605 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8311％；反对51,912股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的0.1303％；弃权 15,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0386％。
中小股东表决情况：同意 57,605 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 46.1146％；反对 51,912 股，占出席会议中
小股东所持有效表决权股份的41.5572％；弃权 15,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的12.3282％。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：浙江天册律师事务所
（二）见证律师姓名：孔舒韫、吕崇华
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规
和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、杭州国泰环保科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议；
2、浙江天册律师事务所关于杭州国泰环保科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书;
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-18/a4950a5a-ca30-4369-a65d-0bb1019295e5.PDF
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2024-09-19 00:00│国泰环保（301203）：浙江天册律师事务所关于国泰环保2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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国泰环保（301203）：浙江天册律师事务所关于国泰环保2024年第二次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/a7bd4283-0500-4572-9aab-edfa583b4a1f.PDF
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2024-09-12 00:00│国泰环保（301203）：关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告
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国泰环保（301203）：关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-12/61b9f679-5662-4e91-8d8a-3fc3a8d740a8.PDF
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2024-08-30 00:00│国泰环保（301203）：国信证券关于国泰环保使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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国泰环保（301203）：国信证券关于国泰环保使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-30/6e10101c-f598-46a5-8eed-02c74b133975.PDF
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2024-08-30 00:00│国泰环保（301203）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 16 日以电话、邮件、即时通讯工具形式向公司全体监
事发出了召开第四届监事会第六次会议的通知，2024 年 8 月 28 日以现场方式召开本次监事会。本次监事会应到监事 3 人，实到
监事 3 人。会议由监事会主席俞洪春召集并主持。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论、审议，形成决议如下：
1、审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2024 年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳
证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确，完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2024 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》（公告编号
：2024-018）。
2、审议通过《关于<2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》
经审核，监事会认为：公司 2024 年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金
存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的具体要求，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不存
在募集资金使用及管理的违规情形。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2024 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网的《2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
3、审议通过《关于增加闲置募集资金现金管理额度的议案》
经审核，监事会同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司增加不超过人民币 2.00 亿元（含
本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币 8.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，主要
用于购买金融机构发行的安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的投资产品，且该等投资产品不得用于质押。增加
额度的有效期自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起至 2025 年 5 月 15 日，公司在前述额度及使用期限范围内，资金可
以循环滚动使用。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2024 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网的《关于增加闲置募集资金现金管理额度的公告》（公告编号：2024-
019）。
本议案尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于新增募集资金专项账户的议案》
经审核，监事会认为：本次新增募集资金专项账户，便于公司募集资金结算与管理，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变
相改变募集资金用途和损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意在中信银行股份有限公司杭州萧山支行增设一个募集
资金专项账户，用于募集资金的存储、使用和管理。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2024 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网的《关于新增募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-022）。
三、备查文件
1、杭州国泰环保科技股份有限公司第四届监事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-30/e86acb63-4e30-4c15-a4b6-a4ac50dd12aa.PDF
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2024-08-30 00:00│国泰环保（301203）：董事会决议公告
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国泰环保（301203）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-30/d013231c-3167-465b-b74f-32e0fc81cf94.PDF
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2024-08-30 00:00│国泰环保（301203）：关于增加闲置募集资金现金管理额度的公告
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杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第
五次会议，于 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币 6 亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金，下同）进行
现金管理，有效期为股东大会审议通过之日起 12 个月。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。上述额度及有效
期内，资金可以滚动循环使用。具体内容详见公司于2024年4月24日、2024年5月15日在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-013）、《2023 年度股东大会决议公告》（公告编
号：2024-015）。
为了更好地提高资金使用效率，公司于 2024 年 8 月 28 日召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议
通过了《关于增加闲置募集资金现金管理额度的议案》，同意将闲置募集资金现金管理额度由原来的不超过 6 亿元（含本数）增加
至 8 亿元（含本数）。增加额度的有效期自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起至 2025 年 5 月 15 日，公司在前述额度
及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司监事会对该事项发表了意见，保荐人出具了核查意见。本议案尚需提交公司 2024
年第二次临时股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2677 号
)同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 46.13 元，募集
资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币66,063,970.57元后，实际募集资金净额为人民币 856,
536,029.43元。募集资金已于 2023 年 3 月 30 日划至公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 31 日
对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2023]114 号），确认募集资金到账。
二、募集资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
序 拟使用募集 累计使用
项目名称 投资总额 实施主体 投资进度
号 资金金额 募集资金
成套设备制 杭州真一环保科
1 15,829.47 15,829.47 909.81 5.75%
造基地项目 技有限公司
研发中心 杭州国泰环境发
2 17,147.27 17,147.27 5,249.82 30.62%
项目 展有限公司
合 计 32,976.74 32,976.74 - 6,159.63 -
公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 85,653.60 万元，超募资金为人民币 52,676.86 万元。截至目前，公司将部分暂
时闲置募集资金进行现金管理，未明确超募资金用途。
目前，公司正按照募集资金使用计划，稳步推进募集资金投资项目建设。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资
金投资项目建设进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为进一步提高公司募集资金使用效率，在确保募集资金安全
、不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理、灵活利用闲置募集资金进行现金管理，以增加投资收益，为
公司和股东获取更多的投资回报。
三、本次拟增加闲置募集资金进行现金管理额度的情况
（一）现金管理目的
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正
常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率和收益，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东
的利益。
（二）投资额度及期限
在原审批不超过人民币 6 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理的额度上，增加不超过 2 亿元（含本数）的部分闲
置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币 8 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，现金管理期限自2024年
第二次临时股东大会审议通过之日起至2025年5月15日。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，以上额度内资金主要用于购买金融机构发行的安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的投资产品
，且该等投资产品不得用于质押。
（四）实施方式和授权
上述事项在公司董事会及监事会审议通过后，尚需经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过后方可实施，授权公司管理层在
上述有效期及资金额度内行使该项决策权，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管
措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的相关要求，及时
履行信息披露义务。
（七）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买现金管理产品。
（八）其他
公司本次使用闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资
项目的正常实施。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会
影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分暂时闲置募集
资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
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