公司公告☆ ◇301219 腾远钴业 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 15:49│腾远钴业（301219）：腾远钴业关于回购股份实施结果暨股份变动的公告
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赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4月 25日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事就本次回购事宜发表了同意的独立意见。同意公司使用自有资金以集中
竞价交易的方式回购部分公司股份用于实施公司股权激励计划或员工持股计划，回购的资金总额不低于人民币 1亿元（含），不超过
人民币 2 亿元（含），回购股份价格不超过人民币 95.00 元/股，回购股份的期限为董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12
个月。具体内容详见公司分别于 2023年 4月 27 日、2023年 5月 15日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的公告》（公告编号：2023-021）和《回购报告书》（公告编号：2023-026）。
2023 年 6 月 7 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2023-032），因公司实施 20
22 年年度权益分派，回购股份价格上限调整为人民币 72.15元/股。
一、回购公司股份的实施情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号--回购股份》等相关规定，回购期限届满或者回
购方案已实施完毕的，应当在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。截至本公告披露日，本次回购方案已实施完毕，现将本次
回购股份情况公告如下：
截至 2024年 4 月 22日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 4,944,347 股，占公司目前总股本
的 1.68%，最高成交价为 39.69元/股，最低成交价为 30.14元/股，使用资金总额为 180,572,816.70（不含交易费用）。至此，公
司本次回购股份方案已实施完毕，本次回购符合相关法律法规及既定的回购股份方案。
二、回购实施情况与回购方案不存在差异的说明
本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额等符合公司回购方案的相关内容，实际执行情况与原披露的回购方案不存在
差异。公司本次回购实际使用资金总额已超过回购方案中的回购资金总额下限，且不超过回购资金总额上限，公司已按披露的回购方
案完成回购。
三、本次回购对公司的影响
公司经营情况良好，财务状况稳健，本次回购股份事项不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大影响
。本次回购股份的顺利实施有利于保护广大投资者的利益，增强投资者对公司的信心，维护公司资本市场的形象。本次回购实施完成
后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市的条件。
四、回购期间相关主体买卖股票情况
自公司首次披露本次回购方案之日起至本公告披露前一日期间，公司财务总监陈文伟先生分别于 2024 年 1 月 18 日和 2024
年 1 月 31 日增持公司股份共3,400 股，该增持行为是基于其个人独立判断自行作出的决策。除上述情况外，公司其他董事、监事
、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人均不存在买卖公司股票的行为，与回购方案中披露的增减持计划一致。
五、预计股份变动情况
以截至本公告披露前一日公司股本为基数，假设本次回购的股份全部用于实施员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，预计公
司股本结构变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动后
数量(股) 占比 数量(股) 占比
一、限售条件流 126,836,056 43.04% 131,780,403 44.71%
通股/非流通股
二、无限售条件 167,881,126 56.96% 162,936,779 55.29%
流通股
三、总股本 294,717,182 100% 294,717,182 100%
注：公司具体的股本结构变动情况将以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终登记情况为准。
六、回购股份实施的合规性说明
（一）公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 9号--回购股份》相关规定。
1、公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会规定的其他情形。
2、公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
七、已回购股份的后续安排
1、本次回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户，存放期间不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新
股和可转换公司债券等相关权利，不得质押和出借。
2、本次回购的股份将用于股权激励计划或员工持股计划。若在股份回购完成后未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途
，未使用部分将履行相关程序予以注销。
3、公司将根据回购股份后续处理的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/2e5004e8-7a27-45c5-9298-ee0f90156793.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（张守卫）
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腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（张守卫）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/9562ec88-4236-41b8-9fc9-44360bd559d7.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：腾远钴业章程
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腾远钴业（301219）：腾远钴业章程。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/d303e922-4ec6-461b-bb37-9626460a102f.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（程林）
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腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（程林）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/f827883f-1e29-49df-9ee3-eab55eeb4147.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：对外担保制度
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腾远钴业（301219）：对外担保制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/a1e92e43-89a4-430b-a99a-f25bedf5393f.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：募集资金管理办法
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腾远钴业（301219）：募集资金管理办法。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/ebe83508-6eba-4926-9573-03e4bcbd9635.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（王泰元）
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腾远钴业（301219）：独立董事2023年度述职报告（王泰元）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/c6587790-1c50-4a98-9a02-46ec4036422c.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：股东大会议事规则
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腾远钴业（301219）：股东大会议事规则。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/bf3cfb10-a8a6-4333-88a2-cb3124b4594f.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：信息披露管理办法
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腾远钴业（301219）：信息披露管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/5eaa7a92-53ce-4710-9fb7-c7f513b90706.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：投融资管理制度
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腾远钴业（301219）：投融资管理制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/cb281440-712f-4356-b4b3-20b71e175505.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：独立董事工作制度
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腾远钴业（301219）：独立董事工作制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/f6460fea-c275-4e15-afb5-97cf6011431a.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：董事会议事规则
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腾远钴业（301219）：董事会议事规则。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/f00ee4c2-d640-4612-bb40-617c29a59801.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：关联交易管理制度
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腾远钴业（301219）：关联交易管理制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/f4d9b35c-0c4c-4de2-a319-9e40e2ba465a.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：会计师事务所选聘制度
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腾远钴业（301219）：会计师事务所选聘制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/b62b2f17-843c-4de8-afb7-bc0f9a8d3a64.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：东兴证券关于腾远钴业预计2024年度日常关联交易的核查意见
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腾远钴业（301219）：东兴证券关于腾远钴业预计2024年度日常关联交易的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/71fda57f-6f88-422c-991d-cdf935798a64.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：2023年年度审计报告
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腾远钴业（301219）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/fe8e7b4f-d7e7-4382-8d9c-ddc15424aad5.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：东兴证券关于腾远钴业2023年年度持续督导跟踪报告
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保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐机构简称：腾远钴业
保荐代表人姓名：吴东 联系电话：010-66555196
保荐代表人姓名：崔永新 联系电话：010-66555196
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，已阅读相关文件
（2）列席公司董事会次数 0次，已阅读相关文件
（3）列席公司监事会次数 0次，已阅读相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 20 日
（3）培训的主要内容 公司治理、企业内部控制、上市公司实际控
制人、董监高的法律责任与义务及相关案例
等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项履行情况 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.公司控股股东、实际控制人及其 是 不适用
他股东关于股份流通限制及自愿锁
定承诺
2.公司持股 5%以上股东关于持股 是 不适用
意向及减持意向的承诺
3.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
4.公司首次公开发行股票并在创业 是 不适用
板上市后稳定股价的承诺
5.依法承担赔偿或者补偿责任的承 是 不适用
诺
6.公司及控股股东、实际控制人、 是 不适用
董事、监事、高级管理人员关于填
补即期回报的承诺
7.公司及控股股东、实际控制人、 是 不适用
董事、监事、高级管理人员未能履
行相关承诺的约束措施的承诺
8.公司控股股东、实际控制人关于 是 不适用
避免同业竞争的承诺
9.公司实际控制人、控股股东关于 是 不适用
减少及规范关联交易的承诺
10.公司及控股股东、实际控制人关 是 不适用
于对欺诈发行上市的股份买回的承
诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/04743ee4-ca80-4112-af0e-c7b4746126b2.PDF
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2024-04-18 00:00│腾远钴业（301219）：东兴证券关于腾远钴业2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称“腾远钴业”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《企业内部控制基本规范》等相关规定，对《赣州腾
远钴业新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称“《内部控制自我评价报告》”）进行了核查，核查情况
及意见如下：
一、东兴证券进行的核查工作
东兴证券通过与公司内审部门、聘请的会计师事务所沟通，查阅腾远钴业股东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各
项业务和管理规章制度，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效
性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。
二、公司内部控制评价情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其附
属子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 10
0%。纳入评价范围的重要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息传递与沟通、内部监督，具体包括：
1、内部环境，包括：治理结构、组织架构、人力资源、企业文化、社会责任等；
2、风险评估，主要包括识别与评估公司面临的内外部风险等；
3、控制活动，主要包括：销售与付款、采购与付款、产品研发、生产管理、存货管理、固定资产管理、知识产权与无形资产、
财务管理制度、财务报告、关联交易、对外投资、对外担保等；
4、 信息传递与沟通：主要包括内部信息的传递渠道、内部信息的准确性与完整性、内部信息的及时性以及内部信息的安全保障
；
5、内部监督：主要包括监事会、董事会审计委员会、审计部及独立董事的监督。
公司重点关注的高风险领域主要包括具有以下特点的公司所有关键业务控制环节：影响法律法规遵循性、财务信息真实性、经营
效率和效益性、资产安全性等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域
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