公司公告☆ ◇301269 华大九天 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-12 18:50│华大九天（301269）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华大九天”）于 2024年 11月 12日召开了第二届董事会第九次会议及
第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金
投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 12 亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性
高的保本型产品，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月。现将具体情况公告如下：
一、募集资金及募投项目基本情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]851号”文《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 10,858.8354万股，每股发行价格为 32.69 元（人民币，以下同），募集资金
总额人民币 354,975.33万元，扣除各项发行费用 8,372.78万元（不含增值税），实际募集资金净额人民币 346,602.55万元。上述
募集资金已于 2022年 7月 25 日到账。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行新股的募集资金到位情况进了审验，并
于 2022 年 7 月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2022]第 14-00015 号）。公司已开立了募集资金专项账户，对募集资金进
行专户存储。
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划，以及超募资金情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 实施主体 项目投资金 拟投入募集
额 资金
1 电路仿真及数字分析优化 EDA工具 华大九天 50,738.15 50,738.15
升级项目
序号 项目名称 实施主体 项目投资金 拟投入募集
额 资金
2 模拟设计及验证 EDA工具升级项目 深圳华大九天 29,365.46 29,365.46
科技有限公司
3 面向特定类型芯片设计的 EDA工具 成都华大九天 43,303.75 43,303.75
开发项目 科技有限公司
4 数字设计综合及验证 EDA工具开发 上海华大九天 56,701.87 56,701.87
项目 信息科技有限
公司
5 补充流动资金 75,000.00 75,000.00
6 超募资金 91,493.32 91,493.32
合计 346,602.55 346,602.55
公司正在有序推进募集资金投资项目。但由于募集资金投资项目建设存在一定周期，现阶段募集资金（含超募资金）在短期内将
出现部分闲置的情况。公司将根据募集资金投资项目建设进度和超募资金的安排使用情况，在不影响募集资金投资项目建设和公司正
常经营的前提下，合理利用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，提高募集资金使用效率。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目和公司正常经营的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好的
实现公司现金的保值增值，保障公司股东利益。
（二）现金管理额度及期限
公司（含实施募投项目的上述子公司）拟合理利用额度不超过 12 亿元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，期限自董事
会审议通过之日起 12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 12 亿
元。
（三）投资品种
公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条相关规定，拟使用部分闲置募集资
金购买结构性存款、大额存单、通知存款、定期存款等安全性高的保本型产品，投资期限不超过 12个月。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执
行事项由公司财务部负责组织实施。该授权自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。
（六）收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管
措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次现金管理拟投资于安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品，但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济
形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。
2、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的
流动性好、安全性高的产品。
3、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会
影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度进行现金
管理，可以提高公司资金使用效率，获得良好的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项
目的正常进行和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会及监事会审议通过，履行了必要的内部审批程
序。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况，不
存在损害公司及股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司
监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律法规的规定。
综上所述，保荐人同意华大九天本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
六、备查文件
1、第二届董事会第九次会议决议；
2、第二届监事会第九次会议决议；
3、中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/f4940678-fd8f-48dc-90fd-90ef0ea9cddc.PDF
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2024-11-12 18:50│华大九天（301269）：第二届监事会第九次会议决议公告
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华大九天（301269）：第二届监事会第九次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/3d80e7d3-1300-4c0b-8dfa-29339a2154d8.PDF
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2024-11-12 18:50│华大九天（301269）：第二届董事会第九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议通知于 2024 年 11 月 4 日以电子邮件等方式
向各位董事发出，会议于 2024年 11月 12日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席会议董事 10人，实际出
席会议董事 10人，其中董事董大伟、张帅、刘方园、孙小莉以通讯方式参加本次会议，公司监事及其他高级管理人员列席本次会议
。本次会议由董事长刘伟平先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，本次会议审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
为提高公司资金使用效率，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额
度不超过人民币 12 亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的保本型产品，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月
。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：赞成 10票，反对 0票，弃权 0票
中信证券股份有限公司出具了核查意见，具体内容同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
第二届董事会第九次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/191599c5-8aeb-465d-bd8f-9046cc5b532f.PDF
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2024-11-12 18:50│华大九天（301269）：中信证券关于华大九天使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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华大九天（301269）：中信证券关于华大九天使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/8255375c-86ac-4ebe-a768-585dd299467d.PDF
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2024-11-11 19:48│华大九天（301269）：关于公司股票交易异常波动的公告
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华大九天（301269）：关于公司股票交易异常波动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/45ad8f01-faa6-4be4-a682-d179ba9be720.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：北京市金杜律师事务所关于华大九天2023年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授
│予事项之法律意见书
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华大九天（301269）：北京市金杜律师事务所关于华大九天2023年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项之法律意见
书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/0105d594-6be2-4b7e-a830-d018ff98b3d3.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：第二届董事会第八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议通知于 2024年 10 月 24 日以电子邮件等方式
向各位董事发出，会议于 2024年 11 月 4日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席会议董事 10人，实际出
席会议董事 10人，其中董事董大伟、张帅、刘方园、孙小莉以通讯方式参加本次会议，公司监事及其他高级管理人员列席本次会议
。本次会议由董事长刘伟平先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，本次会议审议通过了以下议案：
1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
根据《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对
象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予
价格进行相应的调整。基于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，2023 年限制性股票激励计划授予价格将由 51.22 元/股调整为
51.07 元/股。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的公
告》。
表决结果：赞成 10 票，反对 0票，弃权 0票
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
2、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2023 年 11 月 22 日召开的 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公
司 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定 2024 年 11 月 4 日为预留授予日，以 51.07 元/股的价
格向符合授予条件的186 名激励对象授予 217.00 万股第二类限制性股票。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预
留部分限制性股票的公告》。
表决结果：赞成 10 票，反对 0票，弃权 0票
本议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过。
三、备查文件
1、第二届董事会第八次会议决议；
2、第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/ebe4c2fe-c571-44f4-a9f5-f57a9d6ead83.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告
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北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 4 日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕
，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》或“本激励计划”）的有关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，
公司董事会同意将《激励计划（草案）》授予价格由 51.22 元/股调整为 51.07 元/股。现将有关事项公告如下：
一、2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 11 月 3 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相
关事项发表了同意的独立意见。根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴革先生作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会
审议的本激励计划相关议案向全体股东征集委托投票权。
同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核实<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 16日，公司内部对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，
监事会未收到任何对公司本次激励计划拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 11 月 17 日，公司披露了《监事会关于公司 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-040）。
3、2023 年 11 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 11月 22 日，公
司披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-042
）。
4、2023 年 12 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十次会议与第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 12 月 18 日为首次授予日，以 51.22元/股的价格向符
合条件的 408 名激励对象授予 869.00 万股第二类限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激
励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2024 年 11 月 4 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制
性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意本激励
计划授予价格由 51.22 元/股调整为 51.07 元/股；同意以2024 年 11 月 4 日为预留授予日，以 51.07 元/股的价格向符合条件的
186名激励对象授予 217.00 万股第二类限制性股票。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次对授予价格调整的事由及方法
1、调整事由
公司于 2024 年 5月 20 日召开 2023 年度股东大会，审议通过《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，2024 年 5月 24 日
公司披露《2023 年年度权益分派实施公告》，公司 2023 年年度权益分派方案为：以 2023 年 12月 31 日公司总股本542,941,768
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1.50 元（含税），合计派发现金股利 81,441,265.20 元。本年度不送股，不进行资本公
积转增股本。实施上述分配后，公司剩余可供分配利润结转到以后年度分配。若在公司利润分配方案实施前公司的股本发生变动的，
公司将按照“现金分红总额固定不变”的原则对分配比例进行调整。自分配方案披露至实施期间公司总股本未发生变化。
2、调整方法
根据《激励计划（草案）》“第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序”之“二、限制性股票授予价格的调整方法”有关
规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、
缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”如发生派息，调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
首次及预留授予限制性股票的授予价格 P＝51.22-0.15=51.07 元/股
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会
审议。
三、本次调整对公司的影响
本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响。
四、监事会意见
监事会认为：公司对 2023 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，本次
调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，履行了必要的审核程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同
意公司对 2023 年限制性股票激励计划授予价格进行调整。
五、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的授权和批准；本次调整符合《管理办法》及《激励
计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的预留授予日和授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授
予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、第二届董事会第八次会议决议；
2、第二届监事会第八次会议决议；
3、北京市金杜律师事务所关于北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项之法
律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/c93f6edb-7b34-4cbe-bf8a-26b6aa0617af.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告
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华大九天（301269）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/e7691b39-99c1-415b-a0ce-529cf06f7866.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：第二届监事会第八次会议决议公告
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华大九天（301269）：第二届监事会第八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/9b18f4c1-ce72-40ee-b24b-d619700696d7.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意
│见
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华大九天（301269）：监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/33d2e967-5e81-4146-b9a0-7e202cf886e5.PDF
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2024-11-05 19:46│华大九天（301269）：关于华大九天2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告
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华大九天（301269）：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华大九天2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项
之独立财务顾问报告
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/a93b4892-efc6-4bb3-a3e7-49a5d508b8e5.PDF
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2024-10-31 22:12│华大九天（301269）：关于持股5%以上股东减持股份预披露公告
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华大九天（301269）：关于持股5%以上股东减持股份预披露公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/18696652-09b1-4843-aa15-2f67a56204ee.PDF
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2024-10-29 19:24│华大九天（301269）：2024年三季度报告
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