公司公告☆ ◇301379 天山电子 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-29 00:00│天山电子（301379）：2024年一季度报告
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天山电子（301379）：2024年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/80399c0e-bb42-46e6-a7f3-425fd902a643.PDF
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2024-04-25 18:37│天山电子（301379）：关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告
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天山电子（301379）：关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/aa8b7afa-3e28-4c56-8d8e-11552c5bce78.PDF
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2024-04-25 18:35│天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子首次公开发行前已发行的部分股份上
│市流通的核查意见
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天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的核查意见
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/11709ac7-6f23-4d04-8841-85b20def224b.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子2023年度跟踪报告
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保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：天山电子
保荐代表人姓名：孙永波 联系电话：0755-33015698
保荐代表人姓名：黄自军 联系电话：0755-33015698
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询募集资金专户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月25日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺
行承诺 的原因及解
决措施
1.关于股份锁定及上市后持股意向、减持意向的承诺 是 不适用
2.关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺 是 不适用
3.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4.关于不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 是 不适用
5.关于首次公开发行股票并在创业板上市填补被摊薄即期回报的 是 不适用
承诺
6.关于利润分配的承诺 是 不适用
7.关于未履行公开承诺约束措施的承诺 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10.关于股东信息披露的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 不适用
司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/b2547126-8d93-4cae-9f1e-4c3d44979703.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：2023年年度报告摘要
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天山电子（301379）：2023年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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天山电子（301379）：关于召开2023年年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：2023年度独立董事述职报告（巩启春）
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天山电子（301379）：2023年度独立董事述职报告（巩启春）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/7187bb46-a846-4bd5-8ff2-18d1cfbca327.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：2023年度独立董事述职报告（娄超）
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天山电子（301379）：2023年度独立董事述职报告（娄超）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/f7737bff-7cb0-41b8-8aa6-704e7328eb60.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子2023年度募集资金存放与使用情况的
│专项核查报告的核查意见
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天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告的核
查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/c0a4a6f0-00f6-431a-963f-9b44e201be8d.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：2023年年度审计报告
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天山电子（301379）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/221f7b90-712d-41f1-b0c2-8d307665af7b.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子2023年度内部控制自我评价报告的核
│查意见
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申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为广西天山电子股份有限公司（以下
简称“天山电子”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的要求，对公司 2023 年度内部控
制自我评价报告进行了审阅核查，具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构指派担任天山电子持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅了天山电子内部控制制度，与天山电子董事、监事、高
级管理人员以及财务部等相关部门进行了沟通，了解了内控制度的运行情况，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通，查阅了天山
电子股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、信息披露制度等相关文件以及其
他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度
的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对天山电子 2023 年度内部控制自我评价报告进行了逐项核查。
二、天山电子内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司、天山电
子（香港）有限公司、Techshine Japan Co.,Ltd。
结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的主要业务包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源政策、风险评估、不
相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、资产管理、销售管理、采购管理、生产与质量管理、研究与开发、关联方交易、
对外担保、筹资与投资管理、信息披露、信息系统与沟通、内部监督等。
上述纳入评价范围的主要业务和事项及高风险领域涵盖内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面，
不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司各项内部管理制度及流程来组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规
范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部
控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
财务报告内部控制缺陷定量标准：以营业总收入的 5%作为利润表整体重要性水平的衡量指标。潜在错报金额大于或等于营业总
收入的 5%，则认定为重大缺陷；潜在错报金额小于营业总收入的 5%但大于或等于营业总收入的 2%，则认定为重要缺陷；潜在错报
金额小于营业总收入的 2%，则认定为一般缺陷。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊；对已经签发公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；注册会计师发现的但未
被内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效；公司内部控制环境无效
。
重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建
立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财
务报表达到真实、准确的目标。
除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷，则认定为一般缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
以直接损失金额占公司资产总额的 5%作为非财务报告重要性水平的衡量指标；直接损失金额大于或等于资产总额的 5%，则认定
为重大缺陷；直接损失金额小于资产总额的 5%但大于或等于资产总额的 2%，则认定为重要缺陷；直接损失金额小于资产总额的 2%
时，则认定为一般缺陷。以上定量标准中所指的财务指标值均为公司最近一期经审计的合并报表数据。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加
大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标，则认定为重大缺陷；缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加
大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标，则认定为重要缺陷；缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的
不确定性、或使之偏离预期目标，则认定为一般缺陷。
出现下列情形的认定为非财务报告重大缺陷（包括但不限于）：
1）公司决策程序导致重大失误；
2）公司违反国家法律法规并受到处罚；
3）媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；
4）公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；
5）公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；
6）公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
（四）改进和完善内部控制采取的措施
随着经营环境的变化，公司发展中难免会出现一些制度缺陷和管理漏洞，现有内部控制的有效性可能发生变化。公司将按照相关
要求并结合实际情况，及时修订和完善各项内部控制制度，健全公司内部控制体系，优化公司业务及管理流程，使之始终适应公司发
展的需要和国家有关法律法规的要求。
三、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
四、天山电子对内部控制的自我评价
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响财务报告内部控制有效性评价结论的因素。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：天山电子法人治理结构健全，三会运作规范，相关内部控制制度建设及执行情况符合相关法律法规和规
范性文件的要求，在所有重大方面保持了与公司业务及管理相关的有效内部控制，天山电子 2023 年度内部控制的评价真实、客观地
反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/10d4d43b-b536-4ed7-b804-8861ef60b548.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项审计说明
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天山电子（301379）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项审计说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/7ede9230-6aa0-42f6-a55e-bbbca7a048bb.PDF
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2024-04-25 00:00│天山电子（301379）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天山电子增加闲置募集资金进行现金管理额度
│的核查意见
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申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为广西天山电子股份有限公司（以下
简称“天山电子”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订
）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对公司增加闲置募集资金进行现金管理额度进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、本次增加闲置募集资金进行现金管理额度的基本情况
（一）投资主体
公司及子公司。
（二）投资目的
为提高公司及子公司闲置募集资金使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用闲置募集资金进行现金管
理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（三）投资额度及期限
公司及子公司拟将闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币48,000.00 万元增加至不超过人民币 51,000.00 万元，增
加的现金管理额度有效期为自股东大会审议通过之日起至 2024年 11月 29日止，在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，
即投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超出上述投资额度。
（四）投资品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，拟使用闲置募集资金投资的品种为商业银行及其
他金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，同时不影响募集资金投资计划正常进行。
（五）资金来源
系公司及子公司闲置募集资金，资金来源合法、合规。
（六）投资决策授权及实施
提请股东大会由董事会授权公司管理层在额度范围和有效期限内，审批上述存款业务涉及的方案及签署现金管理业务合同等相关
法律文件，公司财务部负责具体操作。
（七）关联关系说明
公司拟购买理财产品的发行方与公司不存在关联关系。
二、现金管理的投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管闲置募集资金进行委托理财的产品属于安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项现
金管理受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、公司《募集资金管理制度》等有关规定
办理相关现金管理业务。
2、公司财务部负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理
财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施并报告，控制投资风险。
3、公司配备经验丰富的投资人员，将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好的金融机构所发行的理财产品；公司内部审计部门
进行日常监督，定期及不定期对资金使用情况进行审计、核实。
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