公司公告☆ ◇301391 卡莱特 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-02 17:06 │卡莱特（301391）：关于股份回购进展情况的公告 │
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│2026-10-30 18:52 │卡莱特（301391）：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告 │
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│2026-10-30 18:52 │卡莱特（301391）：关于首次回购公司股份的公告 │
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│2026-10-30 18:52 │卡莱特（301391）：回购股份报告书 │
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│2026-10-29 16:40 │卡莱特（301391）：关于取得金融机构回购专项贷款承诺函的公告 │
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│2026-10-28 19:24 │卡莱特（301391）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-10-28 19:24 │卡莱特（301391）：2026年三季度报告 │
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│2026-10-28 19:22 │卡莱特（301391）：关于会计政策变更的公告 │
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│2026-10-28 19:22 │卡莱特（301391）：关于注销2025年股票期权激励计划部分股票期权的公告 │
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│2026-10-28 19:21 │卡莱特（301391）：关于回购公司股份方案的公告 │
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2026-11-02 17:06│卡莱特（301391）：关于股份回购进展情况的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 27日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》，同意公司使用公司自有资金和自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于股权激励计划及（
或）员工持股计划。回购的资金总额不低于人民币 5,000万元（含），不超过人民币 10,000万元（含），回购股份的价格不超过人
民币63.42元/股（含），具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起
12个月内。具体详见公司于2026年 10月 29日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2026-069）。
一、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等有关规定，回购期间公司应当
在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下：
截至 2026年 10月 31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 131,200股，累计回购的股
份数量占公司当前总股本95,014,811股的 0.14%，最高成交价为 36.66元/股，最低成交价为 33.22元/股，成交总金额为 4,585,238
.00元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购方案和相关法律法规的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易价格、集中竞价交易的委托时段等均符合《上市公司股份回购规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的相关规定。具体情况如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，还符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
3、本次回购股份的委托价格、回购数量及资金总额均未超过回购方案规定的上限，回购股份占公司总股本的比例、回购价格等
均符合回购方案的要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请
广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-02/bb62dafa-08dd-4a43-b5ac-c8f470f7da59.PDF
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2026-10-30 18:52│卡莱特（301391）：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 27日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》。具体内容详见公司于 2026年 10月 29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司
股份方案的公告》（公告编号：2026-069）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有关
规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2026年 10月 28日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东
的名称、持股数量和持股比例情况公告如下：
一、公司前十大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占总股本比例
(股) (%)
1 深圳三涵邦泰科技有限责任公司 38,637,663 40.66
2 深圳佳和睿信科技有限责任公司 6,216,366 6.54
3 深圳安华创联科技有限责任公司 6,216,366 6.54
4 香港中央结算有限公司 2,534,135 2.67
5 周锦志 2,033,562 2.14
6 卡莱特云科技股份有限公司回购专用证券账 1,622,331 1.71
户
7 深圳纳百川创新企业（有限合伙） 1,610,148 1.69
8 卡莱特云科技股份有限公司－2026年员工 1,284,900 1.35
持股计划
9 广发证券股份有限公司－博道成长智航股票 853,200 0.90
型证券投资基金
10 重庆极创渝源股权投资基金合伙企业（有限 782,357 0.82
合伙）
注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量总和。
二、公司前十大无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占无限售条件流
(股) 通股比例(%)
1 深圳三涵邦泰科技有限责任公司 38,637,663 41.62
2 深圳佳和睿信科技有限责任公司 6,216,366 6.70
3 深圳安华创联科技有限责任公司 6,216,366 6.70
4 香港中央结算有限公司 2,534,135 2.73
5 卡莱特云科技股份有限公司回购专用证券账 1,622,331 1.75
户
6 深圳纳百川创新企业（有限合伙） 1,610,148 1.73
7 卡莱特云科技股份有限公司－2026年员工持 1,284,900 1.38
股计划
8 广发证券股份有限公司－博道成长智航股票 853,200 0.92
型证券投资基金
9 重庆极创渝源股权投资基金合伙企业（有限 782,357 0.84
合伙）
10 中金公司－农业银行－中金卡莱特 1号员工 760,123 0.82
参与创业板战略配售集合资产管理计划
注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量总和。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股东名册
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/c5af6491-b1fd-4cd0-bf96-42fcd4f4f5fd.PDF
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2026-10-30 18:52│卡莱特（301391）：关于首次回购公司股份的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 27日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
回购公司股份方案的议案》，同意公司使用公司自有资金和自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于股权激励计划及（
或）员工持股计划。回购的资金总额不低于人民币 5,000万元（含），不超过人民币 10,000万元（含），回购股份的价格不超过人
民币63.42元/股（含），具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起
12个月内。具体详见公司于2026年 10月 29日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2026-069）。
一、首次回购公司股份的具体情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等有关规定，公司应当在首次回
购股份事实发生的次一交易日予以披露，现将公司首次回购股份的情况公告如下：
2026年 10月 29日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回购，回购股份数量为 61,200股，占公司
当前总股本 95,014,811股的 0.064%，最高成交价为 36.66元/股，最低成交价为 36.16元/股，成交总金额为 2,223,938.00元（不
含交易费用）。本次回购符合公司回购方案的要求。
二、其他说明
（一）公司首次回购股份符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的相关
规定。具体情况如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，还符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
3、本次回购股份的委托价格、回购数量及资金总额均未超过回购方案规定的上限，回购股份占公司总股本的比例、回购价格等
均符合回购方案的要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请
广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/c39e295d-683d-414c-8807-123c3809b3f8.PDF
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2026-10-30 18:52│卡莱特（301391）：回购股份报告书
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卡莱特（301391）：回购股份报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/a7d0ea06-e2d3-4ba5-9d97-5984667a1822.PDF
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2026-10-29 16:40│卡莱特（301391）：关于取得金融机构回购专项贷款承诺函的公告
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一、本次回购公司股份的情况
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 27日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回
购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金和自筹资金，以集中竞价交易方式回购公司已公开发行的人民币普通股（A股），
用于实施公司股权激励计划及（或）员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币 5,000万元（含本数）且不超过人民币 10,000
万元（含本数），具体回购资金金额以回购实施完成时实际回购的金额为准；回购价格不超过人民币 63.42元/股（含本数）；回购
期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12个月内。具体内容详见公司于 2026年 10月 29日在巨潮资讯网披露的《关于回
购公司股份方案的公告》（2026-069）。
二、取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的情况
近日，公司取得了中国工商银行股份有限公司深圳市分行出具的《贷款承诺函》，同意为公司股份回购项目提供专项贷款额度。
主要内容如下：
1、贷款银行：中国工商银行股份有限公司深圳市分行；
2、贷款金额：不超过人民币 9,000万元；
3、贷款用途：专项用于回购公司股票；
4、贷款期限：不超过 3年。
公司实际控制人、董事长周锦志先生在《关于提议卡莱特云科技股份有限公司回购公司股份的函》中建议公司以自有资金实施回
购。公司结合自身资金成本、资金安排及市场情况，确定本次回购股份的资金来源为银行专项贷款资金和公司自有资金相结合，其中
专项贷款金额不超过人民币 9,000万元，其余部分为公司自有资金。
关于回购专项贷款具体权利与义务以公司与银行最终签署的贷款合同为准。公司本次回购专项贷款业务符合中国人民银行、金融
监管总局、中国证监会《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》等相关要求，并符合银行按照相关规定制定的贷款政策、标
准和程序。
三、回购股份符合相关条件
本次公司回购股份，符合《上市公司股份回购规则》第八条以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》
第十条规定的条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
四、其他说明
本次取得金融机构股票回购专项贷款承诺函可为公司本次回购股份提供资金支持，具体股票回购专项贷款的权利及义务以公司与
银行最终签订的贷款合同等文件为准。本次取得金融机构股票回购专项贷款承诺函不代表公司对本次回购股份方案回购金额的承诺，
具体回购股份的资金总额、股份数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购情况为准。
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，根据市
场情况在回购期限内实施本次回购方案，并根据有关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、中国工商银行股份有限公司深圳市分行出具的《贷款承诺函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/44fbe7d4-ea00-491a-8ddd-c000f4cdd6cf.PDF
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2026-10-28 19:24│卡莱特（301391）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10月 27 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于召开公司 2026年第一次临时股东会的议案》，决定于 2026年 11月 19 日 14：30召开 2026年第一次临时股东会，现将有关事项
通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2026年第一次临时股东会
2、会议的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开公司 2026年第一次临时股东会的议案》，本次会议的召集、召开符合
《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公
司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2026年 11月 19日（星期四）下午 14：30（2）网络投票时间：2026年 11月 19日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 19日 9：15-9：25，9：30-11：30和 13：00-15：00
；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2026年 11月 19日 9：15-15：00的任
意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供
网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结
果为准。
6、会议的股权登记日：2026年 11月 12日。
7、出席对象：
（1）股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决
权股份的股东均有权出席股东会，不能亲自出席本次股东会的股东，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人
不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座 39楼高级会议室。
9、股东会召开 10日前单独或者合计持有公司 1%以上已发行有表决权股份的股东可以将临时提案书面提交公司董事会。
二、会议审议事项
本次股东会提案编码表：
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票 √
提案 提案
1.00 《关于使用部分闲置募集资金及 非累积投票 √
自有资金进行现金管理的议案》 提案
上述议案已由公司第二届董事会第二十三次会议审议并且通过，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.
cn）上的相关公告。
为更好地维护中小投资者的权益，本次股东会全部议案表决结果均对中小投资者进行单独计票并披露，其中，中小投资者是指除
公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026年 11月 13日（星期五）上午 9：00-下午 17：00。
2、登记地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座 39楼证券部。
3、登记方式：现场登记、信函或邮件方式登记。
（1）股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是本公司股东。
（2）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；自然人股东委托代理人出席的，代理人凭代理人的身份证、授权委托书
（附件 1）、委托人的身份证（复印件）办理登记。
（3）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记
；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、法定代表人出具的授权委托书（附件 1）、法人单位营业执照复印件（加盖公章
）办理登记。
（4）异地股东可采用信函或电子邮件的方式登记，信函、电子邮件需于 2026年 11月 13日（星期五）下午 17：00前送达公司
，股东信函登记以当地邮戳为准。股东请仔细填写《参会登记表》（附件 2），以便登记确认。
（5）本次股东会不接受电话登记。
（6）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理确认手续。
4、会议联系方式
联系地址：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座 39楼证券部。
联系人：刘锐
电话：0755-86566763
传真：0755-86009659
邮编：518055
电子邮箱：ir@lednets.com
5、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（网址：http://wltp.cninfo
.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 3。
五、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
六、附件
1、授权委托书
2、参会登记表
3、参加网络投票的具体操作流程
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/d4d353c9-0dc2-412e-b830-c0b9f0f86070.PDF
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2026-10-28 19:24│卡莱特（301391）：2026年三季度报告
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卡莱特（301391）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/ab2f0b40-e44b-4984-bb0c-4e14a1fef8a3.PDF
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2026-10-28 19:22│卡莱特（301391）：关于会计政策变更的公告
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特别提示：卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）的相关规
定变更会计政策，无需提交公司董事会和股东会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
一、本次会计政策变更概述
（一）会计政策变更原因和变更日期
财政部于2026年6月4日发布了《企业会计准则解释第20号》（财会〔2026〕7号），规定“关于金融资产合同现金流量特征的评
估”、“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等相关内容，自公布之日起施行。2026年1月1日至本解释施行日新增的本
解释规定的业务，企业应当根据本解释进行调整。根据前述政策要求，公司自2026年1月1日起执行该会计准则。
（二）变更前公司采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告及其他相关规定。
（三）变更后公司采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第20号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分，
仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及
其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的最新会计准则进行的相应变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公
司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/b43d5e96-d4dd-4e2d-a4d4-a28e58694407.PDF
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2026-10-28 19:22│卡莱特（301391）：关于注销2025年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 27日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因公司 2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个行权期
设定的公司层面业绩考核目标未成就，以及部分激励对象因离职不再具备激励对象资格等原因，根据《上市公司股权激励管理办法》
、公司《2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）和《2025年股票期权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定，董事会同意对上述原因导致不得行权的 872,940 份股票期权进行注销。本次注销在公司 2025年第二次临时股东会
授权董事会办理本激励计划有关事宜的范围内，无需提交公司股东会审议。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2025 年 9 月 19日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2025 年股
票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会
授权董事会办理公司 2025年股票期权激励计划有关事宜的议案》，律师事务所出具了法律意见书，公司薪酬与考核委员会、监事会
对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体内容详见公司 2025年 9月 20日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.
com.cn）披露的相关公告。
2、2025年 9月 20日至 2025年 9月 30日期间，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公
司薪酬与考核委员会、监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出任何异议。2025年 9月 30日，公司披露了《监事会关于 2025
年股票期权激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》《薪酬与考核委员会关于 2025年股票期权激励计划激励对象名单核查
意见及公示情况说明》。具体内容详见公司 2025年 9月 30日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、2025年 10月 15日，公司召开 2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其
摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年股
票期权激励计划有关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2025
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。具体内容详见公司 2025年 10月 15日于巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
4、2025年 10月 15日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2025年股票期
权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整 2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，同意公司以 2025年 10月
15日为授予日，以 68.57元/股的授予价格向符合条件的 297名激励对象共计授予 180.00万份股票期权。律师事务所出具了法律意见
书，公司薪酬与考核委员会、监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体内容详见公司 2025年 10 月 16
日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
5、2026年 9月 4日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2025年股票期权激励计划行权价格的议案
》，同意公司将本激励计划中股票期权的行权价格由 68.57元/股调整为 68.47元/股，期权数量不变。律师事务所出具了法律意见书
，公司薪酬与考核委员会出具了相关核查意见。具体内容详见公司 2026年 9月 4日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《关于调整 2025年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2026-057）。
6、2026年 10月 27日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议和第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《
关于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。律师事务所出具了法律意见书，公司董事会薪酬与考核委员会就本激励
计划相关事项进行核实并出具了核查意见。
二、本次注销部分股票期权的情况说明
（一）未达到行权条件的说明
1、因激励对象离职不符合激励条件注销
鉴于本激励计划激励对象中 50名激励对象已离职，不再具备激励对象资格，根据《激励计划（草案）》“第十三章 公司/激励
对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”之“（二）解聘或辞职”的规定，上述激励对象已获授但尚未行权的股
票期权不得行权，由公司注销。公司需对其已获授但尚未行权的股票期权合计 254,900份予以注销。
2、因公司层面业绩考核目标未成就注销
本激励计划授予的股票期权的考核年度为 2025—2027年三个会计年度，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为
激励对象的行权条件。对各考核年度公司营业收入（A）进行考核，根据考核指标完成情况确定公司层面行权比例（X）。本激励计划
第一个行权期对应考核年度为 2025 年，公司层面业绩考核目标如下表所示：
行权期 对应考核年度 考核年度公司营业收入（A）（万元）
目标值（Am） 触发值（An）
第一个行权期 2025年 73,931.39 64,288.16
考核指标 业绩完成度 公司层面行权比例（X）
考核年度公司营业收入（A） A≥Am X1=100%
An≤A＜Am X1=60%
A＜An X1=0%
注：上述营业收入以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
若各行权期对应考核年度公司业绩水平未达到上述业绩考核目标，则所有激励对象已获授的该考核年度对应批次的股票期权均不
得行权，相关权益不得递延至下一期行权，由公司注销。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《卡莱特云科技股份有限公司 2025 年年度审计报告》（信会师报字[2026]第ZI
10303号），公司 2025年实现营业收入 576,988,154.02元（57,698.82万元），低于第一个行权期营业收入触发值 64,288.16万元，
公司层面行权比例为 0%，本激励计划第一个行权期设定的公司层面业绩考核目标未成就。公司董事会决定对 247名激励对象（不含
已离职人员）对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权合计 618,040份进行注销。
（二）本次注销股票期权的数量
本次拟注销 50名激励对象因离职不再符合激励对象资格所涉及的已获授但尚未行权的股票期权 254,900份；本次拟注销 247名
激励对象（不含已离职人员）因不满足行权条件所涉及的股票期权数量共计 618,040份。
综上，前述情形合计应注销股票期权 872,940份。本次注销事项已经公司 2025年第二次临时股东会授权董事会办理，无需提交
股东会审议。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会影响公司 2025年股票期权激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响
，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权激励计划（草案）》及《20
25年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及全体
股东特别是中小股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意本次注销事项。
五、法律意见书的结论性意见
广东信达律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》《
上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的规定；公司尚需依法完成后续信息披露等事项。
六、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议决议；
3、广东信达律师事务所关于卡莱特云科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/64871ec0-55de-4555-8575-a8787c63265a.PDF
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2026-10-28 19:21│卡莱特（301391）：关于回购公司股份方案的公告
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卡莱特（301391）：关于回购公司股份方案的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/2280ad81-c05f-4d19-a04d-46d11584679a.PDF
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2026-10-28 19:21│卡莱特（301391）：第二届董事会第二十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议于 2026年 10月 27日以现场结合通讯表决的方
式召开。会议通知已于 2026年 10月 23日通过邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长周锦志先生主持，会议应出席的董事 7人
，实际出席的董事 7人，其中章成、张忠培、刘昱熙以通讯方式出席会议。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。本
次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于〈2026 年第三季度报告〉的议案》
根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司《2026年第三季度报告》真实、公允地反映了公司 2026年第三季度的财务状
况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本议案已经审计委员会审议通过。
表决结果：赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2026年第三季度报告》（公告编号：2026-065）。
2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
董事会同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 5亿元（含本数）的部分闲置募集资金和
不超过人民币 15亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起 12个月内有效。在上述额度和期限内
，资金可滚动使用。保荐机构出具了核查意见。
表决结果：赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2026-066）。
本议案尚需提交公司股东会审议。
3、审议通过了《关于注销 2025 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
因公司 2025年股票期权激励计划第一个行权期公司层面业绩考核目标未成就，以及部分激励对象因离职不再具备激励对象资格
，根据《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权激励计划（草案）》及《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相
关规定，董事会同意对上述原因导致不得行权的872,940份股票期权予以注销。本次注销在公司 2025年第二次临时股东会授权董事会
办理本激励计划有关事宜的范围内，无需提交公司股东会审议。本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：赞成票 6票，反对票 0票，弃权票 0票，其中关联董事黄孟怀先生回避表决。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的公告》
（公告编号：2026-067）。
4、审议通过了《关于召开公司 2026 年第一次临时股东会的议案》
公司董事会定于 2026年 11月 19日（星期四）下午 14:30在深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期 C区八栋 A
座 39楼高级会议室召开2026年第一次临时股东会，审议公司第二届董事会第二十三次会议审议通过的需提交股东会审议的议案。
表决结果：赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司 2026年第一次临时股东会的通知》（公告编
号：2026-068）。
5、审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9号——回购股份》以及《公司章程》等相关规定，公司拟使用自有资金和自筹资金，通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交
易方式回购公司部分人民币普通股（A股）股票，回购资金总额不低于人民币 5,000万元（含）且不超过人民币 10,000万元（含），
回购价格不超过人民币 63.42元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12个月内。本次回购的股份将用于股权
激励计划及（或）员工持股计划。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，本次回购事项在董事会审批权限范围内
，无需提交公司股东会审议。
表决结果：赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2026-069）
。
三、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会审计委员会第十六次会议决议；
3、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/76416346-7cf8-4a0c-9d58-efde6a2add27.PDF
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2026-10-28 19:21│卡莱特（301391）：2025年股票期权激励计划部分股票期权注销事项的核查意见
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号——业务办理》等规定，对 2025年股票期权激励计划部分股票期权注销事项进行核查，发表核查意见如下：
鉴于 50 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，公司相应注销其已获授但尚未行权的股票期权 254,900份；此外，2025年
股票期权激励计划第一个行权期因公司 2025年度营业收入 57,698.82万元低于业绩考核触发值 64,288.16 万元而未满足公司层面业
绩考核，公司相应注销 247名激励对象（不含已离职人员）第一个行权期对应的股票期权 618,040份。综上，本次注销股票期权合计
872,940份。本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权激励计划（草案）》及《2025年股票期权激励计划
实施考核管理办法》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意本次注销事项。
卡莱特云科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/6f50fb93-37e7-4ca9-b6af-91fb239e1c18.PDF
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2026-10-28 19:20│卡莱特（301391）：2025年股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书
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关于卡莱特云科技股份有限公司
2025年股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书
信达励字（2026）第 160号
致：卡莱特云科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2025年股
票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《
中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规及规范性文件、《卡莱特云科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）及《卡莱特云科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”
）的规定，信达就本次激励计划注销部分股票期权（以下简称“本次注销”）事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，信达及信达律师声明如下：
1、信达及信达律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验
证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
，并承担相应法律责任。
2、信达已得到公司如下保证：公司已提供信达律师认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整的事实材料，且所提供的书面
材料及书面证言均真实、准确、完整、有效，复印件与原件一致，有关材料上的签字和/或印章均真实有效。
3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖于政府有关主管部门、公司或者其他有关
机构出具的有关文件或意见。
4、信达律师仅就与本次激励计划有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书
中涉及会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着信达对这些内容的真实性和准确性做出任何明
示或默示的保证。
5、信达同意将本法律意见书作为本次激励计划的必备文件之一，随同其他材料一同上报有关监管部门，并依法对本法律意见书
承担责任。
6、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用于其他任何用途。信达同意公司在其为实施本次激励计划所制作的
相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，信达有权对上述相关文件
的相应内容再次审阅并予以确认。
基于上述，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对公司提供的有关文件及事实进行核查和验证后，
出具法律意见如下：
一、本次注销的批准和授权
1、2025 年 9月 19 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年股票期
权激励计划有关事宜的议案》《关于召开公司 2025年第二次临时股东会的议案》等议案。
2、2025 年 9月 19 日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司 2025年股票期权激励计划激励对象名
单的议案》等议案。同日，公司监事会就本次激励计划发表核查意见，同意公司实施本次激励计划。
3、2025 年 9月 20 日至 2025 年 9月 30 日，本次激励计划的授予激励对象名单在公司内部进行了公示。2025年 9月 30日，
公司披露了《卡莱特云科技股份有限公司监事会关于 2025年股票期权激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》。
4、2025年 10月 15日，公司披露了《卡莱特云科技股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票的自查报告》。
5、2025 年 10 月 15 日，公司 2025 年第二次临时股东会审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年股票
期权激励计划有关事宜的议案》。
6、2025年 10月 15日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于向 2025年股票期权
激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整 2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，关联董事已回避表决。
7、2026年 9月 4日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议和第二届董事会第二十二次会议分别审议通过了《关于调
整 2025年股票期权激励计划行权价格的议案》。
8、2026年 10月 27日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议和第二届董事会第二十三次会议分别审议通过了《关
于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，关联董事已回避表决。
信达律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等相关
法律、法规及规范性文件和《激励计划》的规定。
二、本次注销的相关事项
（一）注销事由
1、激励对象离职
根据《激励计划》的规定，激励对象因为不能胜任工作被公司（含分公司及控股子公司）解聘，或主动提出辞职，或因雇佣或劳
务合同到期，双方不再续签的，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
根据公司的书面确认及激励对象的离职证明文件，本次激励计划激励对象中有 50名已离职，不再具备激励对象资格；公司将对
上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 254,900份予以注销。
2、未满足 2025年度公司层面业绩考核要求
根据《激励计划》的规定，本次激励计划授予的股票期权的考核年度为 2025年-2027年三个会计年度，分年度进行业绩考核并行
权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。若各行权期对应考核年度公司业绩水平未达到上述业绩考核目标，则所有激励对
象已获授的该考核年度对应批次的股票期权均不得行权，相关权益不得递延至下一期行权，由公司注销。
根据《激励计划》的规定，本次激励计划的第一个行权期的考核年度为 2025年，公司层面业绩考核目标如下表所示：
行权期 对应考核年度 考核年度公司营业收入（万元）
目标值 触发值
第一个行权期 2025年 73,931.39 64,288.16
注：上述营业收入以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。根据《卡莱特云科技股份有限公司 2025
年年度审计报告》（信会师报字[2026]第 ZI10303号），公司 2025年实现营业收入 57,698.82万元，低于本次激励计划第一个行权
期营业收入目标值 73,931.39万元，亦低于触发值 64,288.16万元。据此，本次激励计划第一个行权期所设定的公司层面业绩考核目
标未成就。公司董事会决定对 247名激励对象（不含已离职人员）对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权合计 618,040份进行注
销。
（二）注销数量
综上，本次注销股票期权合计 872,940份。
信达律师认为，公司本次注销符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的规定。
三、本次注销的信息披露义务
根据公司书面确认，公司将按照有关规定及时公告与本次注销相关的董事会会议决议等信息披露文件；随着本次激励计划的进行
，公司尚需按照《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的规定，完成后续信息披露等事项。
四、结论性意见
综上，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》《上市
规则》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的规定；公司尚需依法完成后续信息披露等事项。
本法律意见书正本贰份、无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/5f5aef01-9924-471a-bc86-882bc499f3fd.PDF
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2026-10-28 19:20│卡莱特（301391）：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
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卡莱特（301391）：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/2484d077-2c21-49f0-8d91-47fc542232a3.PDF
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2026-10-28 19:20│卡莱特（301391）：使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”或
“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则
的要求，对卡莱特使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920号）同
意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,700万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 96.00元。本次发行募
集资金总额为 1,632,000,000.00元，扣除发行费用 176,733,152.98元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,455,266,847.02元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并于 2022年 11月 28日出具了安永华明（2022）
验字第 61647772_H01 号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方监
管协议。
二、募集资金投资情况
公司于 2026年 6月 12日召开第二届董事会第十九次会议、2026年 6月 26日召开2025 年年度股东会，审议通过了《关于变更部
分募集资金用途、使用超募资金、调整部分募投项目内部投资结构与计划进度的议案》，同意变更公司首次公开发行人民币普通股（
A股）股票的部分募集资金用途，终止投入“LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”，将变更用途的募集资金 10,106.29万元
（包括现金管理收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）及剩余超募资金 14,090.09 万元（包括现金管理收益，实际金额以
资金转出当日专户余额为准）投入到新项目“AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台研发及产业化项目 ”，详见公司于 2026 年
6 月 12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途、使用超募资金、调整部分募投项目内
部投资结构与计划进度的公告》（公告编号：2026-026）。调整完成后，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 调整后拟投入募集 截至 2026年 9月 30日
资金金额 累计投入金额
承诺投资项目
1 LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产 1,420.18 1,420.18
项目
2 营销服务及产品展示中心建设项目 18,501.32 14,304.08
3 卡莱特研发中心建设项目 38,918.02 20,230.60
4 AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台 10,106.29 302.64
研发及产业化项目
5 补充流动资金 15,000.00 15,000.00
承诺投资项目小计 83,945.81 51,257.50
超募资金投向
1 AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台 14,090.09 -
研发及产业化项目
2 永久性补充流动资金 51,000.00 51,000.00
超募资金投向小计 65,090.09 51,000.00
合计 149,035.90 102,257.50
注：上表“调整后拟投入募集资金金额”为各募投项目经调整后的拟投入总额，“LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目
”已经终止，上表所列 1,420.18万元为其最终累计投入金额。
因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况
。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效益，
增加股东回报。
三、本次使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行和公司正常经营的前提下，合理利用部分闲置募集资
金和自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）额度及期限
公司及其子公司拟使用最高不超过人民币 5亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，单个产品期限最长不超过 12个
月；拟使用最高不超过人民币 15亿元（含本数）的自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用。
（三）投资产品品种
1、闲置募集资金现金管理产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性
好、满足保本要求的理财产品或存款类产品。包括但不限于期限不超过 12个月的结构性存款、定期存款、协定存款、大额存单、通
知存款等。用于募集资金现金管理的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，公司对暂时闲置的募集资金进行现金管
理，现金管理应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实施。
2、自有资金现金管理产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买
安全性高、流动性好的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、协定存款、大额存单、通知存款等，购买渠道包括但不
限于商业银行、证券公司等金融机构。
（四）决议有效期
自公司股东会审议通过之日起 12个月内有效。
（五）实施方式
在有效期和额度范围内，董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相
关法规的规定，及时履行信息披露义务，不变相改变募集资金用途。
（七）关联关系
公司拟购买存款或理财产品的发行方与公司不存在关联关系。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保不影响公司正常运营、公司募投项目所需资金和保证募集
资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金和自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为
公司和股东谋取较好的投资回报。
五、风险控制措施
公司将严格按照《公司章程》和《对外投资管理制度》等其他相关规章制度的要求，开展现金管理，并将加强对相关理财产品标
的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。
（1）公司将及时分析和跟踪理财产品标的投向，一旦发现或判断存在不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对本项授权投资的资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有投资项目进行全面检查，并根
据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断存在不
利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，谨慎决策
，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
六、审议程序
公司于 2026年 10月 27日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 5亿元（含本数）的部分闲置募集资金
和不超过人民币 15 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东会通过之日起 12个月内有效。在上述额度和期限内
，资金可滚动使用。
七、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过。根据《募
集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等监管规则规定，本议案尚需提交公司股东会审议。
在不影响募集资金投资计划正常进行以及公司正常经营的前提下，使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高
公司资金使用效益，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触、不影响募集资金投资项目的正常进行和公司日常经营，也不存在变
相改变募集资金投向、不存在影响公司主营业务的正常发展和损害股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益
，且履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的有关规定。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/851bdd7c-ac6c-42e2-8bbb-c5d2bf7819a8.PDF
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2026-10-15 17:16│卡莱特（301391）：关于收到公司实际控制人、董事长提议回购公司股份的提示性公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 15 日收到公司实际控制人、董事长周锦志先生《关于提议
卡莱特云科技股份有限公司回购公司股份的函》，周锦志先生提议公司以自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，提议具体内容如下：
一、提议人的基本情况及提议时间
1、提议人：公司实际控制人、董事长周锦志先生
2、提议时间：2026年 10月 15日
3、是否享有提案权：是
二、提议人提议回购股份的原因和目的
基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，同时建立完善公司
长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司长期稳健发展，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使
各方合力推进公司长远、稳定、持续的发展。周锦志先生提议公司通过集中竞价交易方式回购部分公司股票，在未来合适的时机全部
用于员工持股计划或股权激励计划，以进一步健全公司激励机制，提升团队凝聚力和企业竞争力，促进公司健康可持续发展。
三、提议内容
1、回购股份的种类：人民币普通股(A股)；
2、回购股份的用途：在未来适宜时机用于员工股权激励计划及（或）员工持股计划；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变
动公告后 3年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销（如国家对相关政策作调整，本回购方案按调整
后的政策实行）；
3、回购股份的方式：集中竞价交易方式；
4、回购股份的价格：回购价格不超过董事会通过回购决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150%，具体以董事会审议通过的
回购方案为准。
5、回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过 10,000万元（含）；
6、回购资金来源：公司自有资金；
7、回购期限：自董事会审议通过回购方案之日起 12个月内。
四、提议人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况
2026年 5月 12日，公司披露了《关于控股股东、实际控制人之一致行动人减持计划实施完成的公告》（公告编号：2026-019）
，公司控股股东深圳三涵邦泰科技有限责任公司、实际控制人周锦志先生之一致行动人深圳纳百川创新企业（有限合伙）于 2026年
3月 9日至 2026年 5月 11 日期间，通过大宗交易方式累计减持公司股份 1,842,100 股，通过集中竞价方式累计减持公司股份 921,
000股，合计占公司总股本的 2.91%。
五、提议人在回购期间的增减持计划
周锦志先生及其一致行动人暂无在回购期间增减持公司股份的计划。若后续有相关增减持计划，其将按照法律、法规、规范性文
件的要求及时配合公司履行信息披露义务。
六、提议人承诺
公司董事长周锦志先生承诺：将积极推动公司董事会尽快审议回购股份事项，并将对本次回购股份事项投赞成票。
七、风险提示
公司将尽快就上述内容认真研究，制定合理可行的回购股份方案，按照相关规定履行审议程序并及时履行信息披露义务，具体以
董事会或股东会审议通过后的回购方案为准。上述回购事项需按规定履行相关审议程序后方可实施，尚存在不确定性，敬请广大投资
者注意投资风险。
八、备查文件
1、公司实际控制人、董事长周锦志先生《关于提议卡莱特云科技股份有限公司回购公司股份的函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-15/8bae3a6f-4fd4-4385-b27c-cddc8fa868f2.PDF
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2026-10-08 17:22│卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东减持计划实施完成的公告
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公司持股5%以上股东深圳安华创联科技有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 6月 25日在巨潮资讯网披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计
划预披露公告》（公告编号：2026-032），公司持股 5%以上股东深圳安华创联科技有限责任公司（以下简称“安华创联”），计划
在本次减持计划公告披露之日起 15个交易日后的 3个月内以集中竞价方式合计减持公司股份不超过 921,075股（占剔除公司回购专
用证券账户中持股数量的总股本比例 1.00%），以大宗交易方式合计减持公司股份不超过1,142,133股（占剔除公司回购专用证券账
户中持股数量的总股本比例 1.24%）。2026年 9月 1日，公司披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行动人权益变动触及 1%整数倍
的公告》（公告编号：2026-054），公司持股 5%以上股东安华创联于 2026 年 8月 31 日至 2026年 9月 1日期间通过集中竞价交易
方式减持公司股票共计 420,000股，占公司总股本的 0.44%。本次权益变动后，安华创联及其一致行动人持有公司股份占公司总股本
的比例由 9.17%减少至 8.73%，股份变动触及 1%的整数倍。
2026 年 9月 17 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行动人权益变动触及 1%整数倍的公告》（公告编号：2026-06
0），公司持股 5%以上股东安华创联于 2026年 9月 4日至 2026 年 9月 16 日期间通过集中竞价交易方式减持公司股票共计 501,00
0股，占公司总股本的 0.53%；通过大宗交易方式减持公司股票 600,000股，占公司总股本的 0.63%。本次权益变动后，安华创联及
其一致行动人持有公司股份占公司总股本的比例由 8.73%减少至 7.57%，股份变动触及 1%的整数倍。
公司近日收到公司持股 5%以上股东安华创联出具的《关于减持计划实施完成的告知函》，现将相关情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持区间 减持均价 减持方式 减持股数 减持
（股） 比例
安华创联 2026年 8月 31日-9 47.73 集中竞价 621,000 0.6742%
月 7日 42.18 大宗交易 200,000 0.2171%
2026年 9月 16日 42.56 集中竞价 300,000 0.3212%
2026年 9月 16日-9 40.23 大宗交易 942,133 1.0088%
月 29日
合计 2,063,133 2.2091%
注：上表计算减持比例时，2026 年 9 月 15 日前总股本已剔除公司回购专用账户中的股份2,907,231股；2026 年 9月 15日后
总股本已剔除公司回购专用账户中的股份 1,622,331股。本次减持股份来源系公司首次公开发行前已发行的股份。
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(万股) 占总股 占剔除 股数(万股) 占总股 占剔除
本比例 公司回 本比例 公司回
(%) 购专用 (%) 购专用
证券账 证券账
户中股 户中股
份后总 份后总
股本比 股本比
例(%) 例(%)
安华创联 合计持有股 827.9499 8.7139 8.9889 621.6366 6.5425 6.6562
份
其中：无限 827.9499 8.7139 8.9889 621.6366 6.5425 6.6562
售条件股份
有限售条件 0 0 0 0 0 0
股份
邓玲玲 合计持有股 43.5763 0.4586 0.4731 43.5763 0.4586 0.4666
份
其中：无限 43.5763 0.4586 0.4731 43.5763 0.4586 0.4666
售条件股份
有限售条件 0 0 0 0 0 0
股份
合计 合计持有股 871.5262 9.1725 9.4620 665.2129 7.0011 7.1228
份
其中：无限 871.5262 9.1725 9.4620 665.2129 7.0011 7.1228
售条件股份
有限售条件 0 0 0 0 0 0
股份
注：持股比例合计数存在尾差系四舍五入所致。
鉴于公司回购专用证券账户所持有的公司股票 1,284,900 股已于 2026年 9月 15 日非交易过户至公司 2026 年员工持股计划专
用证券账户，上表中“占剔除公司回购专用证券账户中股份后总股本比例”计算口径如下：
1、本次减持前持有股份，以剔除回购专用证券账户中股份后总股本 92,107,580 股为基数计算；
2、本次减持后持有股份，以剔除回购专用证券账户中股份后总股本 93,392,480 股为基数计算。
二、其他相关说明
1、本次减持事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规及规范性文件的规定。
2、本次减持事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持实施情况与已披露的减持计划一致，减持股份数量在已披露的减持计
划数量之内，不存在违规减持行为。
3、安华创联不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司
控制权发生变更。
4、上述股东严格遵守了在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市
公告书》中作出的承诺，不存在违反相关承诺的情况。
三、备查文件
1、《深圳安华创联科技有限责任公司关于减持计划实施完成的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/19d228a8-4f05-41c3-a383-cedccb98fb26.PDF
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2026-09-17 18:06│卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告
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卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/5be790a0-86bc-4d19-9e02-02bd7e72c232.PDF
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2026-09-16 18:12│卡莱特（301391）：关于2026年员工持股计划非交易过户完成的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026年 6月 12日、2026年 6月 26日、2026年 8月 13日召开了第二届
董事会第十九次会议、2025年年度股东会、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司〈2026年员工持股计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年员工持股计
划相关事宜的议案》《关于公司〈2026 年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于 2026 年
6 月 12 日、2026 年 6月26日、2026 年 8月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2026 年 9 月 4日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2026年员工持股计划购买价格的议案》
，将 2026年员工持股计划的购买价格由 34.22 元/股调整为 34.12 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 9月 4日在巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定，现将公司 2026 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）实施进展情况公告如下：
一、本员工持股计划的股票来源及数量
本员工持股计划的股票来源为公司股份回购专用证券账户回购的卡莱特A股普通股股票。公司于 2023年 12月 4日召开了第一届
董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股
份，用于股权激励计划及（或）员工持股计划。截至2024 年 1月 30日，公司回购股份方案已实施完毕，公司通过股份回购专用证券
账户以集中竞价交易方式累计回购公司 462,971股，占公司当时总股本的 0.68%，最高成交价为 114.53 元 /股，最低成交价为 98.
28 元 /股，成交总金额为49,966,962.85元（不含交易费用）。具体内容详见公司于 2023年 12月 5日、2024年 1月 30日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于 2025 年 1月 8日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用银行专项
贷款资金和公司自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于股权激励计划及（或）员工持股计划。截至 2025 年 4月 7日
，公司回购股份方案已实施完毕，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 2,444,260股，占公司当时
总股本的 2.57%，最高成交价为 45.93元/股，最低成交价为 33.39元/股，成交总金额为 99,992,339.94元（不含交易费用）。具体
内容详见公司于 2025年 1月 8日、2025年 4月 8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
本员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为 1,284,900股，占公司现有总股本的 1.35%，均来源于上述回购股份。本
次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内剩余股份为 1,622,331股。
二、本员工持股计划的认购及非交易过户情况
（一）账户开立情况
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本员工持股计划专用证券账户，账户名称为“卡莱特云科技股份有限
公司－2026年员工持股计划”，账户号码为 0899562239。
（二）本员工持股计划的认购情况
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担
保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计划募集资金总额不超
过 54,752,000.00 元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，本员工持股计划的份数上限为 54,752,000.00份。
本员工持股计划实际募集资金总额为 43,840,788.00 元，实际认购份额为43,840,788.00份（调整后），未超过股东会审议通过
的拟认购份额上限。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就本员工持股计划的认购情况出具了《验资报告》（信会师报字[2026]第ZI
10739号）。
（三）本员工持股计划的非交易过户情况
2026年 9月 16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司股份回购专用证
券账户所持有的公司股票1,284,900股已于 2026年 9月 15日非交易过户至公司 2026年员工持股计划专用证券账户，过户价格为 34.
12元/股，过户股份数量占公司当前股本总额的 1.35%。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的1
0%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员
工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
根据本员工持股计划草案的规定，本员工持股计划的存续期不超过 60个月，自本员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公
告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告授予最
后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁标的股票的比例分别为 50%、50%。
三、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系认定
1、本员工持股计划的持有人不包括公司控股股东、实际控制人。本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动
协议或存在一致行动安排，不构成一致行动关系。
2、本员工持股计划的持有人包括公司 5名高级管理人员，其中副总经理黄孟怀先生为公司董事，前述人员与本员工持股计划存
在关联关系，在公司董事会、股东会审议与本员工持股计划相关议案时上述人员已回避表决。除上述人员外，本员工持股计划与公司
其他现任董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
3、本员工持股计划独立运作，持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，代表持有人行
使股东权利，监督员工持股计划的日常管理。公司董事、高级管理人员不担任本员工持股计划管理委员会任何职务。
4、公司董事、高级管理人员作为持有人，在持有人会议审议与其相关事项时将回避表决；本员工持股计划持有人持有的份额相
对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。
综上所述，除公司部分董事及高级管理人员因参加本次员工持股计划而与本员工持股计划存在关联关系以外，本员工持股计划与
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
除本员工持股计划外，公司不存在其他尚在存续期的员工持股计划，公司未来若持续实施员工持股计划，各期员工持股计划将保
持独立管理，各期员工持股计划之间独立核算，本员工持股计划与其他员工持股计划之间将不存在关联关系或一致行动关系。
四、本员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权
益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允
价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司将按照企业会计准则要求进行会计处理，实施本员工持股计划对公司
经营成果的最终影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、其他
公司将持续关注本次持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/f3889ac2-6eff-41d0-9de7-6e440620bea3.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划购买价格调整之法律意见书
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浙江天册（深圳）律师事务所
关于卡莱特云科技股份有限公司
2026 年员工持股计划购买价格调整
之
法律意见书
致：卡莱特云科技股份有限公司
浙江天册（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受卡莱特云科技股份有限公司（以下简称卡莱特或公司）的委托，担任公司 2
026年员工持股计划（以下简称本次员工持股计划）的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国
证券监督管理委员会发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件（以下统称法律法规）、深圳证券交易所（以下简称深交所）发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 2号》）及《卡莱特云科技股份有限公司章程》的规定，就公司本
次员工持股计划购买价格调整事项（以下简称本次调整）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师作如下声明：
1. 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律法规的规定发表法律意见。
2. 本所律师仅依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的、与本次调整相关的事实发表法律意见，并不对有关会计、
审计、财务等专业事项以及本次员工持股计划所涉考核标准是否恰当与合理发表意见。本所律师在本法律意见书中引用有关的数据或
结论时，并不意味着本所律师对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
3. 本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对卡莱特本次调整的合法合规性进行了充分的核查验证，
保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
4. 为出具本法律意见书，本所律师已得到卡莱特的如下保证：即卡莱特已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真
实有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或者复印件与正本材料
或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。
5. 本法律意见书仅供卡莱特本次调整之目的使用，不得用作任何其他目的。
6. 本所律师同意卡莱特引用本法律意见书的内容，但卡莱特作引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
7. 本所律师同意将本法律意见书作为卡莱特本次调整所必备的法律文件，随同其他申报材料一起报备或披露，并依法对所出具
的法律意见承担相应的法律责任。
基于以上所述，本所律师根据有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对卡莱特本次调
整有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
正文
一、本次调整的批准和授权
1．2026年 6月 12日，卡莱特召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司〈2026年员工持股计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司〈2026年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年员工持股计划相关
事宜的议案》。同日，公司董事会薪酬与考核委员会对本次员工持股计划出具了《关于公司 2026年员工持股计划相关事项的审核意
见》。
2．2026年 6月 26日，公司召开 2025年年度股东会，审议通过了上述与本次员工持股计划相关的议案，同意公司实施本次员工
持股计划，并授权董事会办理本次员工持股计划相关事宜。
3．2026年 8月 13日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过《关于调整 2026年员工持股计划标的股票来源的议案
》《关于公司〈2026年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》。同日，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司 2
026年员工持股计划相关事项的核查意见》，同意修订本次员工持股计划相关事项。
4．2026年 9月 4日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议、第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于调
整 2026年员工持股计划购买价格的议案》。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整履行了现阶段必要的批准和授权，符合《指导意见》《自
律监管指引 2号》的相关规定。
二、本次调整的具体情况
（一）调整事由
根据 2026 年 6 月 26 日公司 2025 年年度股东会审议通过的《关于公司 2025年度利润分配方案的议案》，2025年度利润分配
方案为：以截至 2026年 4 月 27日公司的总股本 95,014,811股扣除公司已回购股份 2,907,231股后的股份总数 92,107,580股为基
数，向全体股东每 10股派 1元人民币现金（含税），合计派发现金股利人民币 9,210,758元（含税），不送红股、不以资本公积金
转增股本。根据公司于 2026年 8月 18日披露的《2025年年度权益分派实施公告》，本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按公
司总股本（含回购股份）折算每 10股现金分红金额为 0.969402元（保留小数点后六位，最后一位直接截取）。
根据公司提供的相关资料，截至本法律意见书出具之日，上述利润分配方案已实施完毕。
（二）调整依据及调整结果
根据《卡莱特云科技股份有限公司 2026年员工持股计划（草案修订稿）》（以下简称《员工持股计划（草案修订稿）》）的规
定，在本次员工持股计划草案公告当日至本次员工持股计划完成标的股票非交易过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票
红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。
鉴于 2025年度利润分配方案已实施完毕，根据《员工持股计划（草案修订稿）》的上述规定，公司拟对本次员工持股计划股票
购买价格调整如下：调整后的股票购买价格=34.22元/股-0.0969402元/股=34.12元/股（保留两位小数）。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整符合《指导意见》《自律监管指引 2号》《员工持股计划（草案修
订稿）》的相关规定。
三、结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整履行了现阶段必要的批准和授权，本次调整符合《指
导意见》《自律监管指引 2号》《员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/134174e4-c451-4da5-8f61-3c4816040f8e.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：2025年股票期权激励计划调整事项的法律意见书
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关于卡莱特云科技股份有限公司
2025年股票期权激励计划调整事项的法律意见书
信达励字（2026）第 126号
致：卡莱特云科技股份有限公司
根据卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）与广东信达律师事务所（以下简称“信达”）签订的法律服务协议，信达
接受公司的委托，担任公司2025 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘法律顾问。根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1号--业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律法规及规范性文件和《卡莱特云科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《卡莱特云科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《
激励计划（草案）》”）的规定，信达就本次激励计划调整事项，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，信达及信达律师声明如下：
1、信达及信达律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验
证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
，并承担相应法律责任。
2、信达已得到公司如下保证，即其已经提供了信达律师认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的事实材料，且有关书面材
料及书面证言均是真实、准确、完整和有效的，复印件与原件一致，有关材料上的签字和/或印章均是真实的。
3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖于政府有关主管部门、公司或者其他有关
机构出具的有关文件或意见。
4、信达律师仅就与本次激励计划有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书
中涉及会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着信达对这些内容的真实性和准确性做出任何明
示或默示的保证。
5、信达同意将本法律意见书作为本次激励计划的必备文件之一，随同其他材料一同上报有关监管部门，并依法对本法律意见书
承担责任。
6、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何用途。信达同意公司在其为实行本次激励计划所制作的
相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，信达有权对上述相关文件
的相应内容再次审阅并确认。
基于上述，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对公司提供的有关文件及事实进行核查和验证后，
出具法律意见如下：
一、本次调整的批准与授权
1、2025 年 9月 19 日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司 2025年股票期权激励计划激励对象名
单的议案》等议案。同日，公司监事会就本次激励计划发表核查意见，同意公司实施本次激励计划。
2、2025 年 9月 19 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年股票期
权激励计划有关事宜的议案》《关于召开公司 2025年第二次临时股东会的议案》等议案。
3、2025 年 9月 20 日至 2025 年 9月 30 日，本次激励计划的授予激励对象名单在公司内部进行了公示。2025年 9月 30日，
公司披露了《卡莱特云科技股份有限公司监事会关于 2025年股票期权激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》。
4、2025年 10月 15日，公司披露了《卡莱特云科技股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票的自查报告》。
5、2025 年 10 月 15 日，公司 2025 年第二次临时股东会审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年股票
期权激励计划有关事宜的议案》。
6、2025年 10月 15日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》《关于调整 2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，关联董事已回避表决。
7、2025年 10月 15日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》《关于调整 2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
8、2026年 9月 4日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议和第二届董事会第二十二次会议分别审议通过了《关于调
整 2025年股票期权激励计划行权价格的议案》。
信达律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，并已履行现阶段相应的信息披露义务，
符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次调整的主要内容
2026 年 8 月 18 日，公司披露了《卡莱特云科技股份有限公司 2025 年年度权益分派实施公告》。公司以现有总股本剔除已回
购股份 2,907,231股后的股份总数 92,107,580 股为基数，向全体股东每 10股派 1元人民币现金（含税），合计派发现金股利人民
币 9,210,758 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。
根据《激励计划（草案）》第九章规定：“若在行权前有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事
项，应对行权价格进行相应的调整。”
本次激励计划授予价格的调整方法和调整结果如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的股票期权行权价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
根据上述调整方法，本次激励计划调整后的授予价格为 68.47元/股（保留两位小数）。信达律师认为，公司本次调整符合《管
理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，并已履行现阶段相应的信息披露义
务，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需依法完成后续信息披露等事项
。
本法律意见书正本贰份、无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/7453630d-4e61-4632-9b16-2ff7f8553976.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：第二届董事会第二十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议于 2026年 9月 4日以现场结合通讯表决的方式
召开。会议通知已于 2026年 9月 1日通过邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长周锦志先生主持，会议应出席的董事 7人，实
际出席的董事 7人，其中章成、张忠培、刘昱熙以通讯方式出席会议。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。本次会
议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于调整 2025 年股票期权激励计划行权价格的议案》
鉴于公司 2025年年度权益分派已实施完毕，同意公司根据《2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及 2025年第二次临
时股东会的授权，对2025年股票期权激励计划的行权价格进行调整。将 2025年股票期权激励计划中股票期权的行权价格由 68.57元/
股调整为 68.47元/股，期权数量不变。本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：赞成票 6票，反对票 0票，弃权票 0票，其中关联董事黄孟怀先生回避表决。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2025年股票期权激励计划行权价格的公告》（公
告编号：2026-057）。
2、审议通过了《关于调整2026年员工持股计划购买价格的议案》
鉴于公司 2025年年度权益分派已实施完毕，同意公司根据《2026年员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，将 2026年员工
持股计划的购买价格由34.22元/股调整为 34.12元/股。本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。表决结果：赞成票 6票，反对票 0
票，弃权票 0票，其中关联董事黄孟怀先生回避表决。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2026年员工持股计划购买价格的公告》（公告编
号：2026-058）。
三、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/a01c82ca-3708-4b29-849c-f95ebad09c77.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：公司2025年股票期权激励计划及2026年员工持股计划相关事项的核查意见
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 2号》”）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规
定，对公司 2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）和 2026 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）相关
事项发表意见如下：
一、关于调整 2025 年股票期权激励计划行权价格的核查意见
鉴于公司 2025年年度权益分派已实施完毕，同意公司根据《2025年股票期权激励计划（草案）》以及 2025年第二次临时股东会
的授权,将股票期权的行权价格由 68.57元/股调整为 68.47元/股。本次调整 2025年股票期权激励计划行权价格符合《上市公司股权
激励管理办法》以及公司《2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况及经营成果产生实质性影响，不会
影响公司 2025年股票期权激励计划的继续实施。本激励计划价格的调整在公司2025年第二次临时股东会授权范围内，审议程序符合
有关法律法规的规定，不存在损害股东利益的情形。
二、关于调整 2026 年员工持股计划购买价格的核查意见
鉴于公司 2025年年度权益分派已实施完毕，同意公司根据《2026年员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，将 2026年员工
持股计划的购买价格由 34.22元/股调整为 34.12 元/股。本次调整事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规章及规范性文件的相关规定。不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响本员工持股计划的继续实
施。
卡莱特云科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/68684e9e-076f-41ae-936b-da306a106026.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：关于调整2025年股票期权激励计划行权价格的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 4日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于
调整 2025年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司根据《2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（
草案）》”）的相关规定及 2025年第二次临时股东会的授权，对 2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的行权价格
进行调整，现将相关调整内容公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025 年 9 月 19日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2025 年股
票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理公司 2025年股票期权激励计划有关事宜的议案》，律师事务所出具了法律意见书，公司薪酬与考核委员会、监事
会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体内容详见公司2025年 9月 20日于巨潮资讯网（http://www.cninfo
.com.cn）披露的相关公告。
2、2025年 9月 20日至 2025年 9月 30日期间，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公
司薪酬与考核委员会、监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出任何异议。2025年 9月 30日，公司披露了《监事会关于 2025
年股票期权激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》《薪酬与考核委员会关于 2025年股票期权激励计划激励对象名单核查
意见及公示情况说明》。具体内容详见公司 2025年 9月 30日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、2025年 10月 15日，公司召开 2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于公司〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉及
其摘要的议案》《关于公司〈2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025
年股票期权激励计划有关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2
025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。具体内容详见公司 2025年 10月 15日于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
4、2025 年 10月 15日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2025年股票
期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整 2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，同意公司以 2025年 10
月 15日为授予日，以 68.57元/股的授予价格向符合条件的 297名激励对象共计授予 180.00万份股票期权。律师事务所出具了法律
意见书，公司薪酬与考核委员会、监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体内容详见公司 2025年 10
月 16 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
5、2026年 9月 4日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2025年股票期权激励计划行权价格的议案
》，同意公司将本激励计划中股票期权的行权价格由 68.57元/股调整为 68.47元/股，期权数量不变。律师事务所出具了法律意见书
，公司薪酬与考核委员会出具了相关核查意见。
二、本次调整 2025 年股票期权激励计划股票期权行权价格的说明
（一）调整事由
根据 2026年 6月 26日公司 2025年年度股东会审议通过的《关于 2025年度利润分配方案的议案》，公司 2025年年度股东会审
议通过的利润分配方案为：以截至 2026年 4月 27日公司的总股本 95,014,811股扣除公司已回购股份 2,907,231股后的股份总数 92
,107,580 股为基数，向全体股东每 10 股派 1元人民币现金（含税），合计派发现金股利人民币 9,210,758 元（含税），不送红股
、不以资本公积金转增股本。
鉴于上述权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定，应对本激励计划的
股票期权行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法及调整结果
根据《激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项
，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的股票期权行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的股票期权行权价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
根据上述调整方法，本次调整后的行权价格＝P0-V=68.57-0.0969402≈68.47元/股（保留两位小数）。
综上，本次调整后，本激励计划的股票期权行权价格由 68.57元/股调整为68.47元/股。
本次调整内容在公司 2025年第二次临时股东会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司对本激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财
务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整 2025年股票期权激励计划行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激
励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况及经营成果产生实质性影响，不会影响公司 2025年股票期权激励计划的继续实
施。本激励计划价格的调整在公司 2025年第二次临时股东会授权范围内，审议程序符合有关法律法规的规定，不存在损害股东利益
的情形。
五、法律意见书的结论性意见
综上，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，并已履行现阶段相应的信息披露义
务，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需依法完成后续信息披露等事项
。
六、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议决议；
3、广东信达律师事务所关于卡莱特云科技股份有限公司2025年股票期权激励计划调整事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/e52768c0-f12e-4a32-8070-07ea787bb7c5.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划第二次持有人会议决议公告
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卡莱特（301391）：2026年员工持股计划第二次持有人会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/7024364a-13b2-4e31-aad1-d07ea72301ec.PDF
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2026-09-04 19:08│卡莱特（301391）：关于调整2026年员工持股计划购买价格的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 3日、2026年 9月 4日召开了 2026年员工持股计划第二次持有
人会议、第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2026 年员工持股计划购买价格的议案》，同意公司根据《2026年员
工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，将 2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的购买价格由 34.22 元/股调
整为34.12元/股，现将相关调整内容公告如下：
一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026 年 6月 12 日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
公司〈2026 年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年员工持股计划管理办法〉的议案》等议案，律师出具
相应法律意见书。具体内容详见公司于 2026年 6月12日、2026 年 6月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。
2、2026年 6月 26日，公司 2025年年度股东会审议并通过了《关于公司〈2026年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《
关于公司〈2026 年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年员工持股计划相关事宜的议案》
，具体内容详见公司于 2026 年 6 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、2026年 8月 12 日、2026 年 8月 13 日，公司召开 2026 年员工持股计划第一次持有人会议、第二届董事会薪酬与考核委员
会第九次会议、第二届董事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2026年员工持股计划标的股票来源的议案》《关于公司
〈2026 年员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司将 2026年员工持股计划的标的股票来源由 2025
年 1月 17日至 2025年 4月 7日期间公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票调整为 2025 年 12 月 31 日前公司已回购
的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票，律师出具相应法律意见书。具体内容详见公司于 2026年 8月 12日、2026年 8月 15日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
4、2026年 9月 3日、2026 年 9月 4日，公司召开 2026 年员工持股计划第二次持有人会议、第二届董事会薪酬与考核委员会第
十次会议、第二届董事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2026 年员工持股计划购买价格的议案》，同意公司将本员工
持股计划的购买价格由 34.22元/股调整为 34.12元/股，律师出具相应法律意见书。
二、本次调整 2026 年员工持股计划购买价格的说明
（一）调整事由
根据 2026年 6月 26日公司 2025年年度股东会审议通过的《关于 2025年度利润分配方案的议案》，公司 2025年年度股东会审
议通过的利润分配方案为：以截至 2026年 4月 27日公司的总股本 95,014,811股扣除公司已回购股份 2,907,231股后的股份总数 92
,107,580 股为基数，向全体股东每 10 股派 1元人民币现金（含税），合计派发现金股利人民币 9,210,758 元（含税），不送红股
、不以资本公积金转增股本。
鉴于上述权益分派已实施完毕，根据《2026年员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，应对本员工持股计划的购买价格进行
相应的调整。
（二）调整依据及调整结果
根据《2026 年员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成标的股票非交
易过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。
本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按公司总股本（含回购股份）折算每 10股现金分红金额为 0.969402元（保留小数点
后六位，最后一位直接截取）。因此，本员工持股计划股票购买价格调整为：股票购买价格=34.22-0.0969402=34.12元/股。因此，
公司将 2026年员工持股计划购买价格从 34.22元/股调整为 34.12 元/股（保留两位小数）。上述调整符合《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规及《2026年员工持股计划（草案修订稿）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利
益的情况。除上述调整内容外，公司2026年员工持股计划其他内容保持不变。本次调整在公司 2025年年度股东会授权范围内，经公
司董事会审议通过后无需提交股东会审议。
三、本次调整对公司的影响
本次调整事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章及规范性文件的相关规定。不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响本员工持股计划的继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次对员工持股计划购买价格的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，调整程序合法合规，调整事项属于公司 2025年年度股东会授权范围内事项，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
五、律师出具的法律意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整履行了现阶段必要的批准和授权，本次调整符合《指导意见》《
自律监管指引 2号》《员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定。
六、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司 2026年员工持股计划第二次持有人会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议；
3、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第十次会议决议；
4、浙江天册（深圳）律师事务所关于卡莱特云科技股份有限公司 2026年员工持股计划购买价格调整之法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/57980510-0553-43fc-8414-bfa1c7ae79ca.PDF
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2026-09-01 19:04│卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告
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卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-01/98edf84c-6556-4767-85a2-8e2967829781.PDF
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2026-09-01 19:04│卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告
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卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-01/ae242ca2-b75e-400d-89bf-3c3a22f2ea19.PDF
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2026-08-27 17:00│卡莱特（301391）：关于注销部分募集资金专户的公告
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卡莱特（301391）：关于注销部分募集资金专户的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a974c11a-a956-40b8-b5eb-c24307caebea.PDF
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2026-08-21 18:36│卡莱特（301391）：关于参与投资私募股权投资基金的公告
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卡莱特（301391）：关于参与投资私募股权投资基金的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/5dd6d946-2a9d-408c-8f11-eba3f84658f4.PDF
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2026-08-21 18:36│卡莱特（301391）：关于签订募集资金四方监管协议的公告
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一、募集资金的情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]1920号）同意注册，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700
万股，发行价格为 96 元/股，本次发行募集资金总额为1,632,000,000.00元，扣除发行费用 176,733,152.98元（不含增值税）后
，募集资金净额为 1,455,266,847.02元。上述募集资金到位后，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2022年
11月 28 日出具了安永华明（2022）验字第 61647772_H01号《验资报告》。
二、本次募集资金专户的开立情况和《募集资金四方监管协议》的签订情况
2026 年 7 月 8日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于开立募集资金专户暨授权签订募集资金专户监管协议
的议案》，同意公司全资子公司北京同尔科技有限公司（以下简称“同尔科技”）、成都元芯微科技有限公司（以下简称“元芯微”
）新增募集资金银行专项账户存放用于建设“AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台研发及产业化项目”的募集资金，对募集资金
进行集中管理和使用。并授权公司管理层签订募集资金专户监管协议。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公
司分别和元芯微及同尔科技，与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签订《募集资金四方
监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2026年 7月 27日，上述新增的募集资金专项账户开立和存储情况如下：
开户主体 开户银行 募集资金专户账号 专户余额 募集资金用途
（元）
成都元芯微科 上海浦东发展 79430078801500000991 0 AI视觉及多模态
技有限公司 银行股份有限 感知与边缘计算智
公司深圳分行 能平台研发及产业
化项目
北京同尔科技 上海浦东发展 79430078801700000990 0 AI视觉及多模态
有限公司 银行股份有限 感知与边缘计算智
公司深圳分行 能平台研发及产业
化项目
三、募集资金监管协议的主要内容
（一）协议签署主体
1、有关各方
甲方一：卡莱特云科技股份有限公司
甲方二：成都元芯微科技有限公司/北京同尔科技有限公司（与“甲方一”合称“甲方”）
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行
丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐机构）
（二）协议主要内容
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台研发及
产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规
、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职
责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检
查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人苏丽萍、张坚柯可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地
向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员
向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月第五个工作日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元(按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间
确定)的，甲方及乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第
十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面
终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自各方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙
方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议；
2、公司与成都元芯微科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国国际金融股份有限公司签订的《募集资金
四方监管协议》；
3、公司与北京同尔科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国国际金融股份有限公司签订的《募集资金四
方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/374b87d3-dabd-4c72-bc3d-53744ff448bc.PDF
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2026-08-18 18:38│卡莱特（301391）：2025年年度权益分派实施公告
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卡莱特（301391）：2025年年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/389330e8-e34a-49e0-b5e3-4b672a0ff7f5.PDF
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2026-08-14 19:43│卡莱特（301391）：2026年半年度报告
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卡莱特（301391）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/fbb7b673-4140-411f-8e73-e3e982a0aea6.PDF
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2026-08-14 19:43│卡莱特（301391）：2026年半年度报告摘要
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卡莱特（301391）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/278a123a-7183-4dad-b920-de0fff4296e6.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划（草案修订稿）摘要
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卡莱特（301391）：2026年员工持股计划（草案修订稿）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/69c09233-9c71-4aa0-af1e-df0a0f55b2b8.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：关于调整2026年员工持股计划标的股票来源的公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026年 8月 12日、2026 年 8 月 13 日召开了 2026 年员工持股计划
第一次持有人会议、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2026 年员工持股计划标的股票来源的议案》，同意公司
根据《2026年员工持股计划（草案）》的相关规定，将 2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的标的股票来源由 20
25年 1月17日至 2025 年 4月 7日期间公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票调整为 2025 年 12 月 31 日前公司已回
购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票，现将相关调整内容公告如下：
一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026 年 6月 12 日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
公司〈2026 年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年员工持股计划管理办法〉的议案》等议案，律师出具
相应法律意见书。具体内容详见公司于 2026年 6月12日、2026 年 6月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。
2、2026年 6月 26日，公司 2025年年度股东会审议并通过了《关于公司〈2026年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《
关于公司〈2026 年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年员工持股计划相关事宜的议案》
，具体内容详见公司于 2026 年 6 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、2026年 8月 12 日、2026 年 8月 13 日，公司召开 2026 年员工持股计划第一次持有人会议、第二届董事会薪酬与考核委员
会第九次会议、第二届董事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2026年员工持股计划标的股票来源的议案》等相关议案
，同意公司将 2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的标的股票来源由 2025年 1月 17日至 2025年 4月 7日期间公
司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票调整为 2025 年 12 月 31 日前公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票
，律师出具相应法律意见书。具体内容详见公司于 2026 年 8 月 12 日、 2026 年 8 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.
com.cn）披露的相关公告。
二、调整事由及调整结果
（一）本次调整的原因
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，为更好地实施 2026年员工持
股计划，结合公司实际情况，拟对原 2026年员工持股计划中的标的股票来源进行调整。由 2025年 1月 17 日至 2025年 4月 7日期
间公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票调整为 2025 年 12 月 31 日前公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股
股票。
（二）2026 年员工持股计划调整内容
1、“第四章员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模”之“二”调整前后具体内容如下：
调整前：本员工持股计划涉及的标的股票来源为 2025 年 1月 17 日至 2025年 4 月 7 日期间公司已回购的存放在回购专用账
户的卡莱特A股股票，共2,444,260股，占公司总股本比例为 2.57%。具体情况如下：
2025 年 1 月 8日，公司召开了第二届董事会第八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体事项详见公司于 2
025年 1月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告内容。
2025年 4月 8日，公司披露《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》：截至 2025 年 4月 7日，公司通过股份回购专用证券
账户以集中竞价交易方式累计回购公司 2,444,260 股，占公司总股本的 2.57%，最高成交价为 45.93 元/股，最低成交价为 33.39
元/股，成交总金额为 99,992,339.94 元（不含交易费用）。具体事项详见公司于 2025年 4月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.
cn）上披露的相关公告内容。
本员工持股计划获得股东会批准后，通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户中已回购的股份总数不超
过 160万股。
调整后：本员工持股计划涉及的标的股票来源为 2025 年 12月 31日前公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票，共
2,907,231 股，占公司当前总股本比例为 3.06%。具体情况如下：
2023年 12月 4日，公司召开了第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体事项详见公司
于 2023年 12月 5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告内容。
2024年 1月 30日，公司披露《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》：截至 2024年 1月 30日，公司通过股份回购专用证
券账户以集中竞价交易方式累计回购公司 462,971股，成交总金额为 49,966,962.85元（不含交易费用）。具体事项详见公司于 202
4 年 1 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告内容。
2025 年 1 月 8日，公司召开了第二届董事会第八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体事项详见公司于 2
025年 1月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告内容。
2025年 4月 8日，公司披露《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》：截至 2025 年 4月 7日，公司通过股份回购专用证券
账户以集中竞价交易方式累计回购公司 2,444,260股，成交总金额为 99,992,339.94元（不含交易费用）。具体事项详见公司于 202
5年 4月 8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告内容。
本员工持股计划获得股东会批准后，通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户中已回购的股份总数不超
过 160万股。
2、“第四章员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模”之“四”调整前后具体内容如下：
调整前：本员工持股计划拟设立资金总额不超过人民币 54,752,000元，对应的股份数量不超过 160万股，占公司股本总额的 1.
68%。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持
股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上
市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
调整后：本员工持股计划拟设立资金总额不超过人民币 54,752,000元，对应的股份数量不超过 160万股，占公司当前股本总额
的 1.68%。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持
股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上
市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
除上述调整内容外，《2026年员工持股计划（草案）》其他内容保持不变。
三、本次调整对公司的影响
本次调整事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章及规范性文件的相关规定。调整后的
标的股票来源具有可行性与合理性，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本
员工持股计划继续实施，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
四、相关审议程序与审议意见
（一）董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次对员工持股计划标的股票来源的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，调整程序合法合规，调整事项属于公司 2025 年年度股东会授权范围内事项，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。同意公司对本次员工持股计划标的股票来源进行调整。
（二）董事会意见
董事会认为：公司调整 2026 年员工持股计划标的股票来源，有利于更好地实施本员工持股计划。本次调整事项符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章及规范性文件的相关规定，同意公司调整 2026年员工持股计划标的股
票来源。
五、律师出具的法律意见
律师认为，截至本法律意见书出具之日：
（一）公司已就本次调整履行了现阶段必要的批准和授权，符合《指导意见》《自律监管指引 2号》的相关规定；
（二）本次调整的内容符合《指导意见》《自律监管指引 2号》的相关规定。
六、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司 2026年员工持股计划第一次持有人会议决议；
2、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议；
3、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第九次会议决议；
4、浙江天册（深圳）律师事务所关于卡莱特云科技股份有限公司 2026年员工持股计划调整之法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/9778f46b-5c27-409b-963e-77c70d8a79d6.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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卡莱特（301391）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/29693bbe-47a1-44fe-ad1e-b664d7ff6a93.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：关于签订募集资金三方监管协议的公告
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一、募集资金的情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]1920号）同意注册，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700
万股，发行价格为 96元/股，本次发行募集资金总额为1,632,000,000.00元，扣除发行费用 176,733,152.98元（不含增值税）后，
募集资金净额为 1,455,266,847.02元。上述募集资金到位后，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2022年 1
1 月 28 日出具了安永华明（2022）验字第 61647772_H01号《验资报告》。
二、本次募集资金专户的开立情况和《募集资金三方监管协议》的签订情况
2026 年 7月 8日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于开立募集资金专户暨授权签订募集资金专户监管协议
的议案》，同意公司新增募集资金银行专项账户存放用于建设“AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台研发及产业化项目”的募集
资金，对募集资金进行集中管理和使用。并授权公司管理层签订募集资金监管协议。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公
司与东莞银行股份有限公司深圳分行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使
用进行专户管理。
截至 2026年 7月 16日，上述新增的募集资金专项账户开立和存储情况如下：
开户主体 开户银行 募集资金专户账号 专户余额 募集资金用途
（元）
卡莱特云科技 东莞银行股份 508000016251019 0 AI视觉及多模态
股份有限公司 有限公司深圳 感知与边缘计算
分行 智能平台研发及
产业化项目
三、募集资金监管协议的主要内容
（一）协议签署主体
1、有关各方
甲方：卡莱特云科技股份有限公司
乙方：东莞银行股份有限公司深圳分行
丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐机构）
（二）协议主要内容
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方AI视觉及多模态感知与边缘计算智能平台研
发及产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规
、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职
责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检
查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人苏丽萍、张坚柯可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地
向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员
向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月第五个工作日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元(按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间
确定)的，甲方及乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第
十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面
终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自各方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙
方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、公司与东莞银行股份有限公司深圳分行、中国国际金融股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/fae8fa35-1950-4f77-b1c0-66998bf68e71.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：关于2026年半年度计提及冲回资产减值准备的公告
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卡莱特（301391）：关于2026年半年度计提及冲回资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/1190be7c-abfb-4969-9bd3-dcf899e75da4.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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卡莱特（301391）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/a58c6a92-0871-41c7-95d6-080a618b1bd9.PDF
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2026-08-14 19:42│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划（草案修订稿）
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卡莱特（301391）：2026年员工持股计划（草案修订稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/4dc9fbad-c00f-4846-964a-9a01a0a575f9.PDF
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2026-08-14 19:41│卡莱特（301391）：公司2026年员工持股计划相关事项的核查意见
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简
称“《指导意见》”）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第
2号》”）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2026年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”
）相关事项发表意见如下：
一、对调整 2026年员工持股计划标的股票来源的核查意见
公司本次对员工持股计划标的股票来源的调整符合《指导意见》《监管指引第 2号》等相关法律法规、规范性文件的规定，调整
程序合法合规。本次调整属于公司 2025年年度股东会授权范围内事项，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司对本次员
工持股计划标的股票来源进行调整。
二、对公司《2026年员工持股计划（草案修订稿）》的核查意见
1、公司不存在《指导意见》《监管指引第 2号》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
2、公司制定《2026年员工持股计划（草案修订稿）》及其摘要的程序合法、有效。公司本次员工持股计划内容符合《指导意见
》《监管指引第 2号》等法律法规及规范性文件的规定。
3、公司审议修订本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。
4、本次员工持股计划的实施有利于建立和完善经营者、所有者与劳动者的利益共享机制和风险共担机制，提升公司治理水平，
充分调动员工的积极性与创造力，促进公司长期、稳定和可持续发展。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本次员工持股计划不会损害公司及全体股东的利益，符合公司当前战略规划和长远
发展的需要，同意修订本次员工持股计划相关事项。
卡莱特云科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/eaff087f-366c-40cc-9a45-704448098eae.PDF
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2026-08-14 19:41│卡莱特（301391）：第二届董事会第二十一次会议决议公告
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卡莱特（301391）：第二届董事会第二十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/155832d7-6a4e-4aeb-a7b9-5f9cafc29d0d.PDF
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2026-08-14 19:40│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划调整之法律意见书
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卡莱特（301391）：2026年员工持股计划调整之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/1d941fcb-4ad3-4b79-a7ac-1a0cb9fd9af9.PDF
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2026-08-12 19:16│卡莱特（301391）：2026年员工持股计划第一次持有人会议决议公告
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卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）第一次持有人会议于
2026年 8月 12日以现场结合通讯方式召开。会议由董事会秘书刘锐先生召集和主持，出席本次会议的持有人63 人，代表本员工持股
计划份额 39,349,578 份，占本员工持股计划总份额的89.49%。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和本员工持股计
划的相关规定，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过《关于设立公司 2026 年员工持股计划管理委员会的议案》
为保证本员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《2026年员工持股计划（草案）》《2026 年员工持股计划管
理办法》等相关规定，同意设立 2026年员工持股计划管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权利。本
员工持股计划管理委员会由 3名委员组成，设管理委员会主任 1人。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
表决结果：同意 39,007,378份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的99.13%；反对 0份，占出席持有人会议的持有人所
持份额总数的 0%；弃权 342,200份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 0.87%。
二、审议通过《关于选举公司 2026 年员工持股计划管理委员会委员的议案》
会议选举李蝶女士、陈莹莹女士、丁晶女士为 2026 年员工持股计划管理委员会委员，任期为本员工持股计划的存续期。上述管
理委员会委员非持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员，亦与前述主体不存在关联关系。
表决结果：同意 39,007,378份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的99.13%；反对 0份，占出席持有人会议的持有人所
持份额总数的 0%；弃权 342,200份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 0.87%。
同日，2026 年员工持股计划管理委员会召开第一次会议，选举李蝶女士为本员工持股计划管理委员会主任，任期为本员工持股
计划的存续期。
三、审议通过《关于授权公司 2026 年员工持股计划管理委员会及其授权人士办理与本员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司 2026年员工持股计划的顺利实施，公司 2026年员工持股计划持有人会议同意授权管理委员会及其授权人士办理本员
工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、办理员工持股计划份额认购事宜；根据董事会的授权，决策本员工持股计划份额分配方案/再分配方案等相关工作；
3、负责代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
4、负责代表全体持有人行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东会的出席、提案、表决等权利以及参加公司现金分红
、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等权利；
5、管理员工持股计划的利益分配；
6、按照员工持股计划规定确定因放弃认购份额、考核未达标、个人异动等原因而收回的份额等的分配/再分配方案；
7、根据持有人会议授权行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后出售公司股票进行变现，将员工持股计
划的闲置资金投资于银行理财产品（仅限于保本型理财产品）等；
8、制定、执行员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、增发、发行可转债等再融资事宜的方案，并提交持有人会议审议；
9、持有人会议授予的其他职责；
10、法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本计划规定的其他应当由管理委员会履行的职责。
本授权自本员工持股计划第一次持有人会议审议通过之日起至本员工持股计划终止之日内有效。
表决结果：同意 39,007,378份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的99.13%；反对 0份，占出席持有人会议的持有人所
持份额总数的 0%；弃权 342,200份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 0.87%。
四、审议通过《关于调整 2026 年员工持股计划标的股票来源的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，为更好地实施 2026年员工持
股计划，结合公司实际情况，同意公司将 2026年员工持股计划的标的股票来源由 2025年 1月 17日至 2025年 4月 7日期间公司已回
购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票调整为 2025 年 12 月 31 日前公司已回购的存放在回购专用账户的卡莱特A股股票，并修
订《2026年员工持股计划（草案）》及其摘要。
表决结果：同意 36,618,822份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的93.06%；反对 1,711,000份，占出席持有人会议的
持有人所持份额总数的 4.35%；弃权 1,019,756份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 2.59%。
本事项尚需提交公司董事会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-12/a85a23e7-790a-4db5-87ba-d4175c368864.PDF
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2026-07-23 19:12│卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告
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卡莱特（301391）：关于持股5％以上股东及其一致行动人权益变动触及1％整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/948d39a2-41a6-4ec3-bc66-00e0e0cca5bb.PDF
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2026-07-17 18:04│卡莱特（301391）：关于签订募集资金四方监管协议的公告
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一、募集资金的情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]1920号）同意注册，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700
万股，发行价格为 96元/股，本次发行募集资金总额为1,632,000,000.00元，扣除发行费用 176,733,152.98元（不含增值税）后，
募集资金净额为 1,455,266,847.02元。上述募集资金到位后，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2022年 1
1 月 28 日出具了安永华明（2022）验字第 61647772_H01号《验资报告》。
二、本次募集资金专户的开立情况和《募集资金四方监管协议》的签订情况
2026年 6月 12日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于新增募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议
的议案》，同意公司全资子公司成都元芯微科技有限公司（以下简称“成都元芯”）新增募集资金银行专项账户存放用于建设“卡莱
特研发中心建设项目”的募集资金，对募集资金进行集中管理和使用。并授权公司管理层签订募集资金监管协议。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公
司和成都元芯与中国农业银行股份有限公司深圳宝安支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，对
募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2026年 6月 22日，上述新增的募集资金专项账户开立和存储情况如下：
开户主体 开户银行 募集资金专户账号 专户余额 募集资金用途
（元）
成都元芯微科 中国农业银行 41019500040054791 0 卡莱特研发中心
技有限公司 股份有限公司 建设项目
深圳宝安支行
三、募集资金监管协议的主要内容
（一）协议签署主体
1、有关各方
甲方一：卡莱特云科技股份有限公司
甲方二：成都元芯微科技有限公司（与“甲方一”合称“甲方”）
乙方：中国农业银行股份有限公司深圳宝安支行
丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐机构）
（二）协议主要内容
1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方研发中心建设项目募集资金的存储和使用
，不得用作其他用途。
2、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规
、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职
责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检
查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人苏丽萍、张坚柯可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地
向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员
向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月第五个工作日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元(按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间
确定)的，甲方及乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第
十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面
终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自各方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙
方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、公司与成都元芯微科技有限公司、中国农业银行股份有限公司深圳宝安支行、中国国际金融股份有限公司签订的《募集资金
四方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/5e24551f-ccd2-4122-b6f6-8296bfa436b6.PDF
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2026-07-10 19:08│卡莱特（301391）：关于注销部分募集资金现金管理专用结算账户的公告
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920号）同
意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,700万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币 96.00 元。本次发行募
集资金总额为 1,632,000,000.00 元，扣除发行费用176,733,152.98元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,455,266,847.02元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并于 2022 年 11 月 28 日出具了安永华明（2022
）验字第 61647772_H01 号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方
监管协议。
二、募集资金现金管理专用结算账户开立情况
截至本公告日，公司开立的募集资金现金管理专用结算账户的具体情况如下：
序号 开户行名称 银行账号 账户状态
1 中国工商银行股份有限公司高新园南区支行 4000027214200024720 正常使用
2 中国工商银行股份有限公司高新园南区支行 4000027219200835903 正常使用
3 招商银行深圳西丽支行 755943857210001 正常使用
4 宁波银行深圳南山支行 86031110002434081 正常使用
5 中国农业银行股份有限公司深圳弘雅支行 41019500040054650 正常使用
6 中国建设银行股份有限公司深圳南山支行 44250100016100003644 本次注销
7 中国建设银行股份有限公司深圳南山支行 44250200016100000031 本次注销
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户专用于闲
置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
三、本次募集资金现金管理专用结算账户注销情况
根据公司募集资金现金管理的计划，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的相关
规定，公司决定注销以下募集资金现金管理专用结算账户：
账户名称 开户银行 专户账号 账户状态
卡莱特云科技股份有限公司 中国建设银行股份有 44250100016100003644 本次注销
限公司深圳南山支行
卡莱特云科技股份有限公司 中国建设银行股份有 44250200016100000031 本次注销
限公司深圳南山支行
截至本公告日，公司已办理完毕上述募集资金现金管理专用结算账户的注销手续。
四、备查文件
1、募集资金现金管理专用结算账户销户证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/986b2817-fb62-463c-b0f3-62e0b01b14a1.PDF
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2026-07-08 17:32│卡莱特（301391）：关于开展外汇衍生品套期保值业务的公告
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重要内容提示：
（一）交易目的
为对冲经营活动中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，公司（含子公司）拟根
据具体业务情况适度开展外汇衍生品交易。
（二）交易品种
包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等。
（三）交易场所
经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
（四）交易金额
有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 10,000 万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交
易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 500万元人民币或等值外币，上述交
易额度在有效期内可滚动使用。
（五）已履行的审议程序
本事项已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过。
（六）风险提示
所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保
值业务也会存在一定的市场风险、内部控制风险、履约风险、流动性风险和法律风险等。敬请投资者注意投资风险。
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 8日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于开展
外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇衍生品套期保值业务。本次拟开展外汇衍生品套期保值业务事项属于
董事会审批权限范围，无需提交公司股东会审议，不涉及关联交易。为便于实施外汇衍生品交易具体操作，董事会同意授权公司董事
长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相关事宜。现将相关事项公告如下：
一、套期保值业务概述
1、交易目的：公司及子公司生产经营中的进出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，为对冲经营活动中的汇率风险，降
低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，公司（含子公司）拟根据具体业务情况适度开展外汇衍生品交
易。
2、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
4、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 10,000万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利金上
限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 500万元人民币或等值
外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审
议额度。
5、交易期限：自董事会审议通过之日起 12个月内。
6、资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、套期保值的风险分析
公司及子公司进行外汇衍生品套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目的的外汇交易，所有套期保值业务均以正常
生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价值波动甚至产生亏损的市场风险
。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控机制不完善而造成风险。
3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，履约风险
较低，但仍可能存在合约到期无法履约的风险。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
三、套期保值的风控措施
1、外汇套期保值业务以公司正常经营业务为基础、以规避风险为目的，尽可能选择结构简单的外汇套期保值产品。
2、公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等制度要求制定了《证券投资、期货及衍生品交易管理
制度》，对外汇套期保值业务的审批权限、管理及操作流程、内部风险控制处理等作出了明确规定，可以保证公司及子公司开展外汇
套期保值业务的风险可控。
3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险变化情况，并定期向公
司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
4、开展外汇套期保值业务时，公司只允许与经监管机构批准、具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，并审慎审
查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司内部审计部门定期对外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
四、套期保值的相关会计处理
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24号——套期会计》《企业会
计准则第 37 号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报披露。
五、审议程序
2026 年 7月 8日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及子公
司与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，开展自本次董事会审批通过之日起十二个月内任一时点持有的
最高合约价值不超过 10,000 万元人民币或等值外币的套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其他组合
产品等。预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留
的保证金等）不超过 500万元人民币或等值外币。上述交易额度在有效期内可滚动使用。
董事会同意授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相关事宜
。
六、备查文件
1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议；
2、关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-08/6f630286-7391-4cd3-9a6b-7103a85a6754.PDF
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2026-07-08 17:32│卡莱特（301391）：关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告
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一、开展外汇衍生品套期保值业务的目的及必要性
公司及子公司生产经营中的进出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，为对冲经营活动中的汇率风险，降低汇率波动对公
司的影响，提高外币资金使用效率，公司及子公司拟充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，使用自有资金根据具体业务情况适度
开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易。公司及子公司开展外汇衍生品套期保值业务与正常生产经营紧密相关，有利于规避和防范
外汇汇率波动风险，提高公司应对外汇波动风险的能力，增强财务稳健性，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
二、套期保值业务概述
1、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
2、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
3、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 10,000万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利金上
限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 500万元人民币或等值
外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用。
4、交易期限：自董事会审议通过之日起 12个月内。
5、资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及使用募集资金。
6、授权事项：提请董事会授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，同时授权公司财务部门
负责具体实施相关事宜。
三、套期保值的风险分析
公司进行外汇衍生品套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目的的外汇交易，所有套期保值业务均以正常生产经营
为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价值波动甚至产生亏损的市场风险
。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控机制不完善而造成风险。
3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，履约风险
较低，但仍可能存在合约到期无法履约的风险。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
四、套期保值的风控措施
1、外汇套期保值业务以公司正常经营业务为基础、以规避风险为目的，尽可能选择结构简单的外汇套期保值产品。
2、公司制定了相关管理制度，对外汇套期保值业务的审批权限、管理及操作流程、内部风险控制处理等作出了明确规定，可以
保证公司及子公司开展外汇套期保值业务的风险可控。
3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险变化情况，并定期向公
司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
4、开展外汇套期保值业务时，公司只允许与经监管机构批准、具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，并审慎审
查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司内部审计部门定期对外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
五、对公司的影响及相关会计处理
本次外汇衍生品套期保值是公司及子公司为应对海外业务持续拓展、外汇收支规模以及外币余额不断增长的实际情况拟采取的主
动管理策略，目的是为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩和股东权益造成的不利影响，提高外币资金使
用效率，有利于增强公司财务稳健性。公司将根据相关法律法规及公司制度的相关规定审慎开展相关工作。
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24号——套期会计》、《企业会
计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报披露。
六、公司开展外汇衍生品套期保值业务的结论
公司开展外汇衍生品套期保值业务，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量产生较大影响。公司开展外汇衍
生品套期保值业务所使用的资金为自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。公司开展外汇衍生品套期保值
业务是为了充分运用金融衍生品工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险，具有充分的必要性。公司
已制定了相关管理制度，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定了具体操作流程，公司开展外汇
套期保值业务是以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下开展的，具有必要性和可行性。
卡莱特云科技股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-08/280f394f-4e55-41f0-a1cc-cc861e25efc9.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-29│卡莱特：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-29/1225637530.PDF
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2026-08-15│卡莱特：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-15/1225475535.PDF
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2026-04-29│卡莱特：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225248199.PDF
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2026-04-29│卡莱特：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225248209.PDF
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2025-10-27│卡莱特：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-27/1224733811.PDF
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2025-08-15│卡莱特：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-15/1224485939.PDF
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2025-04-29│卡莱特：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223364804.PDF
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2025-04-29│卡莱特：2025年一季度报告
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2024-10-25│卡莱特：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-25/1221506540.PDF
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2024-08-28│卡莱特：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-28/1221002540.PDF
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2024-04-19│卡莱特：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-19/1219665084.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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