公司公告☆ ◇301397 溯联股份 更新日期：2026-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-23 19:58 │溯联股份（301397）：2025年度董事会工作报告 │
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│2026-04-23 19:56 │溯联股份（301397）：关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：中银证券关于溯联股份2025年度持续督导现场检查报告 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：内部控制审计报告 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：2025年年度审计报告 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：中银证券关于溯联股份2025年度持续督导跟踪报告 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：回购注销与作废部分限制性股票相关事项的法律意见书 │
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│2026-04-23 19:55 │溯联股份（301397）：关于公司及子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度的公告 │
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│2026-04-23 19:54 │溯联股份（301397）：关于召开公司2025年年度股东会的通知 │
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│2026-04-23 19:54 │溯联股份（301397）：独立董事2025年度述职报告（黄新建） │
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2026-04-23 19:58│溯联股份（301397）：2025年度董事会工作报告
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溯联股份（301397）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/8be65583-d355-4544-8610-0e954d67406c.PDF
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2026-04-23 19:56│溯联股份（301397）：关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告
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关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 22日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于提请股
东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，董事会提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，募集资金
总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产的 20%，该项授权期限自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年
年度股东会召开之日止。上述事项尚需提交公司 2025年年度股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、授权具体内容
1.确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
提请股东会授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，
并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2.本次发行证券种类、数量
本次发行证券的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过
最近一年末净资产的 20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次
发行价格发生调整的，则本次发行数量的上限将进行相应调整。最终发行数量以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）同意注册的数量为准，并根据询价结果由董事会根据股东会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
3.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，在股东会授权的有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序
。发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35名（含 35名）的特定对象。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作
为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票的所有发
行对象均以现金方式认购。若国家法律、法规对本次发行的发行对象确定方式有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
4.定价基准日、定价原则、发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分配股票股利、资本公积金转增等除权除息事项，将根据中国证监会和深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）的相关规定对发行价格作相应调整。最终发行价格将根据年度股东会的授权，由公司董事会按照相关规定
根据询价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第
二款规定的情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因公司分配股
票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
本次股东会授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
5.募集资金用途
本次发行募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；（2）本次募集资金使用不得用于持有财务性投资，
不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的
关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6.股票上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
7.发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
8.决议的有效期
本项授权期限自公司 2025年年度股东会审议通过之日起至公司 2026年年度股东会召开之日止。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证
券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律法规及《公司章程》的范围内全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股
票的相关事宜，具体内容包括但不限于：
1.办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
2.在法律、法规、中国证监会等相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、
调整和实施本次发行方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行方案相关的一切事宜，决
定本次发行时机等；
3.根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上
市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
4.签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次发行有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金
相关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
5.聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
6.于本次发行完成后，根据本次发行的结果修改《公司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记
、新增股份登记托管等相关事宜；7.根据监管部门的要求和证券市场的实际情况，在股东会授权范围内，根据本次以简易程序向特定
对象发行股票募集资金投入项目的实施情况、实际进度及实际募集资金额对募集资金投资项目及其具体安排进行调整，包括具体用途
及金额等事项；
8.在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进
一步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理与
此相关的其他事宜；
9.在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者以简易程序向特定对象
发行股票政策发生变化时，可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的以简易程序向特定对象发行股票政策继续办理本次发行
事宜；
10.发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整
；
11.办理与本次发行有关的其他事宜。
三、风险提示
本次提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需公司2025年年度股东会审议通过。经年度股东会授权上述
事项后，公司董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间，后续进展公司将及时履
行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
公司第四届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/4c90fdf9-d919-4cb8-a2e1-545e29d0a077.PDF
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：中银证券关于溯联股份2025年度持续督导现场检查报告
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溯联股份（301397）：中银证券关于溯联股份2025年度持续督导现场检查报告。公告详情请查看附件
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2026〕8-442 号
重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联
股份公司）2025年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是溯联股份公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，溯联股份公司于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年四月二十二日
本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-442 号报告后附之用，证
明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。
本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-442 号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法
执业资质，他用无效且不得擅自外传。本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-442号报告后附之用，
证明唐明是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。
本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-442号报告后附之用，
证明余海东是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/a7efcb1b-7e65-4dfe-b6ba-e42e3d496c70.PDF
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：2025年年度审计报告
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溯联股份（301397）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/f8d2db71-8bdb-40d5-b300-6458727942e3.PDF
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：中银证券关于溯联股份2025年度持续督导跟踪报告
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保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：溯联股份
保荐代表人姓名：于思博 联系电话：010-66229317
保荐代表人姓名：汪洋晹 联系电话：021-20328991
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
项目 工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年 12月 11日
（3）培训的主要内容 本次培训内容为上市公司规范运
作及信息披露相关事项，本次培训
重点从募集资金管理、股份减持规
范、再融资政策等方面进行了讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承 未履行承诺的原因及解决
诺 措施
关于股份锁定的承诺函 是 不适用
关于稳定股价的承诺 是 不适用
关于因信息披露重大违规回购股份、赔偿损失的 是 不适用
承诺
关于对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
关于利润分配政策的承诺 是 不适用
依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范和减少关联交易的承诺函 是 不适用
关于股东信息披露的相关承诺 是 不适用
关于社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/27e4fe8e-647a-41ad-9702-f22cc9ddc9dd.PDF
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：回购注销与作废部分限制性股票相关事项的法律意见书
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溯联股份（301397）：回购注销与作废部分限制性股票相关事项的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/e23e1f89-e77e-46ed-973b-2d9a31f3a558.PDF
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2026-04-23 19:55│溯联股份（301397）：关于公司及子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度的公告
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溯联股份（301397）：关于公司及子公司2026年度向金融机构申请综合授信额度的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/068074b6-8dbc-41e5-b645-d8c37b2d6eba.PDF
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2026-04-23 19:54│溯联股份（301397）：关于召开公司2025年年度股东会的通知
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重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 22日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于提请
召开公司 2025年年度股东会的议案》，公司决定于 2026年 5月 22日（星期五）召开公司 2025年年度股东会。现将本次会议有关事
项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1. 股东会届次：公司 2025年年度股东会
2. 股东会的召集人：董事会
3. 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4. 会议时间
（1）现场会议时间：2026年 5月 22日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 5月 22日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 5月 22日 9:15至 15:00的任意时间。
5. 会议的召
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