公司公告☆ ◇301398 星源卓镁 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│星源卓镁（301398）：2024年一季度报告
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星源卓镁（301398）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/7ab95033-7500-4fbb-85aa-8b66b001d67c.PDF
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2024-04-12 11:44│星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年年度跟踪报告
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保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：星源卓镁
保荐代表人姓名：程洁琼 联系电话：010-83321121
保荐代表人姓名：乔岩 联系电话：010-83321105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 11 月 27 日
（3）培训的主要内容 结合《上市公司证券发行注册管理办法》
《深圳证券交易所上市公司证券发行上
市审核规则》《上市公司独立董事管理办
法》《关于进一步规范股份减持行为有关
事项的通知》等规则要求，重点向培训
对象介绍了再融资分类及相关法律法规
和其他新规的解读。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3. 稳定股价承诺 是 不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
5. 公司社保和住房公积金费用的补缴 是 不适用
承诺
6. 关于填补即期回报的承诺 是 不适用
7. 关于招股说明书不存在虚假记载、误 是 不适用
导性陈述或重大遗漏的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/9c735ca4-ccc0-4b87-a122-8fef94de9dcd.PDF
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2024-04-12 11:43│星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年度定期现场检查报告
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星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年度定期现场检查报告。
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：独立董事述职报告（邬展霞-已离任）
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星源卓镁（301398）：独立董事述职报告（邬展霞-已离任）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/c484e61c-57fb-4874-acc9-255f324a413a.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：独立董事述职报告（钟根元-已离任）
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星源卓镁（301398）：独立董事述职报告（钟根元-已离任）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/dffd1eb7-21de-4c88-8b09-2def43ccabef.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：2023年年度审计报告
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星源卓镁（301398）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/1ed8b57c-f229-4eee-805d-b772e5e8e11d.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
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2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“星源卓镁”
或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金使用进行了核查，具体核查情况如下
：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2084
号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 34.40
元，募集资金总额为人民币 688,000,000.00 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 596,320,360.29 元。该募集资金
已于 2022 年
12 月到账。上述募集资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（容诚验字[2022]230Z0353 号）验资报告验证。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分别与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募
集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）截至 2023 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 596,320,360.29
项目 金额
减：2022年度募集资金投入金额 21,550,110.83
2023年度募集资金投入金额 360,200,125.09
节余募集资金补流金额 529,174.75
累计手续费支出 119.28
2023年度闲置募集资金现金管理 816,000,000.00
加：2023年度闲置募集资金现金管理到期后归还 816,000,000.00
累计理财收益 6,023,932.81
累计利息收入 1,023,749.21
募集资金余额 221,088,512.36
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明
的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集
资金的规范使用。
2022 年 12 月，公司与中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行（以下简称农业银行宁波北仑分行）、上海银行股份有限公司
宁波分行（以下简称上海银行宁波分行）、中国建设银行股份有限公司宁波市分行（以下简称建设银行宁波分行）、宁波银行股份有
限公司北仑支行（以下简称宁波银行北仑支行）和安信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国农业银行宁波大碶
支行（以下简称农行宁波大碶支行） 开设募集资金专项账户（账号：39304001040018260），上海银行股份有限公司宁波北仑支行（
以下简称上海银行宁波北仑支行）开设募集资金专项账户（账号：03005130661）,中国建设银行宁波大碶支行（以下简称建行宁波大
碶支行）开设募集资金专项账户（账号：33150198414000000716），宁波银行股份有限公司大碶支行（以下简称宁波银行大碶支行）
开设募集资金专项账户（账号：51030122000456931）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
农行宁波大碶支行 39304001040018260 已于 2023 年 12 月 26 日销户
上海银行宁波北仑支行 03005130661 30,768,661.46
建行宁波大碶支行 33150198414000000716 135,742,845.03
宁波银行大碶支行 51030122000456931 54,577,005.87
合计 —— 221,088,512.36
注：截至 2023年 12月 31日募集资金余额全部为专户活期存款。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司通过募集资金专户投入相关项目的募集资金款项为 360,200,125.09 元，具体使用情况详见：
附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金
使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐机构获取并核查了公司 2023 年度募集资金专户对账单、募集资金账户三方监管协议，查阅了董事会对募集资金的审议记录
以及会计师出具的关于公司
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的（容诚专字[2022]230Z3199 号）《鉴证报告》以及容诚专字[2024]230Z1202
号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
经核查，保荐机构认为：星源卓镁 2023 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法
规的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/c1c62860-18fe-4082-8769-947f2d7fb52a.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见
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星源卓镁（301398）：国投证券股份有限公司关于星源卓镁2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/fc043951-9306-4fe3-9618-cee7e346897a.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明
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宁波星源卓镁技术股份有限公司
容诚专字[2024]230Z1201 号容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037)TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
关于宁波星源卓镁技术股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明
容诚专字[2024]230Z1201 号
宁波星源卓镁技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称星源卓镁公司）2023 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以
及财务报表附注，并于 2024 年 04 月 08 日出具了容诚审字[2024]230Z0189 号的无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交
易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，星源卓镁公司管理层编制了后附的宁波星源卓镁技术
股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证
其真实、准确、完整是星源卓镁公司管理层的责任。
我们对汇总表所载信息与本所审计星源卓镁公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了
核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对星源卓镁公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序
外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解星源卓镁公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，
后附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供星源卓镁公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
附件：宁波星源卓镁技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/8368d409-91ba-46f5-b474-fbfc3091e8de.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：内部控制审计报告
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宁波星源卓镁技术股份有限公司
容诚审字[2024]230Z1258 号容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037)
内部控制审计报告 TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚审字[2024]230Z1258 号
宁波星源卓镁技术股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称
“星源卓镁公司”）2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是星源卓镁公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，星源卓镁公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/f91f3a8c-7c49-4c7f-943f-7ddf7dc9623e.PDF
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2024-04-10 00:00│星源卓镁（301398）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）通知于20
24年3月29日以书面、电子邮件、电话等形式发出，会议于2024年4月8日13:30在公司四楼高层会议室以现场表决方式召开。会议应出
席的监事3人，实际出席的监事3人，会议由监事会主席龚春明先生主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
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