公司公告☆ ◇301421 波长光电 更新日期：2025-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2025-03-14 17:28 │波长光电（301421）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-03-14 17:28 │波长光电（301421）：2025年第一次临时股东大会决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:14 │波长光电（301421）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:12 │波长光电（301421）：关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:12 │波长光电（301421）：关于续聘公司2024年度审计机构的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:11 │波长光电（301421）：第四届董事会第十五次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:10 │波长光电（301421）：使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-02-26 18:10 │波长光电（301421）：第四届监事会第十四次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-24 15:42 │波长光电（301421）：关于注销部分募集资金专户的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-19 18:08 │波长光电（301421）：华泰联合证券有限责任公司关于波长光电2024年现场检查报告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-03-14 17:28│波长光电（301421）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
波长光电（301421）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/f1557592-9714-4894-8792-64a6deabd4ef.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-03-14 17:28│波长光电（301421）：2025年第一次临时股东大会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决议案的情形；
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的时间：
1．现场会议时间：2025 年 3 月 14 日 15:30
2．网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025年 3月 14日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2025年 3月 14日 9:15-15:00 期间的任意时间。
（二）会议的召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（三）现场会议地点：
南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。
（四）股东大会的召集人：公司董事会
（五）会议主持人：董事长黄胜弟
（六）会议召开的合法、合规性：
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（七）会议出席情况：
本次股东大会通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表共 200 名，具体出席情况如下：
出席方式 出席股东及股东授权 代表有表决权的公司股份 占公司有表决权股份总数
委托代表人数（名） （股） （%）
现场 4 69,517,550 60.0750
网络投票 196 342,298 0.2958
合计 200 69,859,848 60.3708
除上述公司股东外，公司董事、监事、高级管理人员出席或列席会议。江苏世纪同仁律师事务所律师以现场方式对本次会议进行
见证，并出具法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，具体表决结果如下：
序号 议案名称 表决结果
1.00 关于续聘公司 2024年度审计机构的议案 通过
每项议案同意、反对、弃权的有表决权的股份数、占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例以及中小股东对该议案的表决
情况详见附件《南京波长光电科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会表决情况汇总表》。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：江苏世纪同仁律师事务所
（二）律师姓名：陈茜、郑子萱
（三）结论性意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效
。本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件
（一）2025 年第一次临时股东大会决议；
（二）江苏世纪同仁律师事务所关于南京波长光电科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/74fa3c9d-d2ac-412b-a2a1-a7eb7abfbd0d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:14│波长光电（301421）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
波长光电（301421）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-26/03573b96-c74a-488a-ae2d-2118dfcac555.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:12│波长光电（301421）：关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 2月 26日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 5,000.00万元闲置超募资金暂时
补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募
集资金专户。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号）核准，公司
2023 年 8 月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,893.00万股，发行价为 29.38元/股，募集资金总额为人
民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币 9,122.05 万元，实际募集资金净额为人民币 75,874.29 万元。上述
募集资金到账日期为 2023年 8月 18日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023年 8月 18
日出具报告编号：天职业字[2023]44177号《验资报告》。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并已与保荐机构、存放募集资金的相关银行签署了募集资金监管协议。
二、募集资金投资计划及超募情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》募集资金使用计划，公司拟使用募集资金 31,856.28万元用于“激光
光学产品生产项目”、“红外热成像光学产品生产项目”以及“波长光学研究院建设项目”，超募资金金额为44,018.01万元。
2024年 7月，经公司董事会、股东大会审议通过，公司将“波长光学研究院建设项目”名称调整为“精密光学研发综合楼建设项
目”，项目投资总额由 7,474.09万元增加至 18,633.26 万元，对于增加的差额 11,159.17 万元部分使用公司首次公开发行股票超
募资金投入。本次调整后，公司尚未确认投向的超募资金净额为32,858.84万元，具体募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币万元
融资项目 募集资金 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金 资金来源
净额 净额
首次公开 75,874.29 激光光学产品生产项目 12,988.78 12,988.78 募集资金（不含
发行股票 超募资金）
红外热成像光学产品生 11,393.41 11,393.41 募集资金（不含
产项目 超募资金）
精密光学研发综合楼建 18,633.26 18,633.26 募集资金（含超
设项目 募资金）
合计 - 43,015.45 43,015.45 -
尚未确认投向的超募资金净额 32,858.84
三、本次使用超募资金暂时补充流动资金的计划和合理性
为了满足公司日常经营的资金需求，提高闲置募集资金使用效率、降低财务成本，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2号——创业板上市公司规范运作》和《南京波长光电科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用 5,000.00
万元闲置超募资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
在有效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募集资金专户。
近年来，公司持续推进“光学+”发展战略，围绕大客户在泛半导体、智能制造等新兴领域加大研发投入和市场开拓力度，需要
一定的流动资金支持。公司本次使用部分超募资金暂时补充流动资金，系公司结合现有资金状况作出的统筹安排，按同期 1年期贷款
市场报价利率（LPR）3.1%测算，预计最高可为公司节约潜在利息支出约 155.00 万元。因此，公司本次使用部分超募资金暂时补充
流动资金有利于满足公司日常经营需要，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司发展需要和全体股东利益。
四、本次使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的相关说明
本次使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用；不会变相改变募集资金用途，不会影
响募集资金投资计划的正常进行；不存在前次募集资金暂时补充流动资金的情况；单次补充流动资金时间不会超过 12 个月；不会将
闲置超募资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时足额归
还该部分募集资金至超募资金专户，确保不影响募集资金投资计划的正常进行。
五、履行的程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于 2025年 2月 26日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》
，董事会同意公司使用5,000.00万元闲置超募资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在有
效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募集资金专户。该事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司于 2025年 2月 26日召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》
。监事会认为：公司本次使用超募资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相关规
定，符合公司及全体股东利益。公司监事会同意本次使用部分闲置超募资金 5,000.00万元用于暂时补充流动资金。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐人华泰联合证券有限责任公司认为：本次公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的事项已经公司第四届董事
会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过，该事项无需提交公司股东大会审议。本次事项符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关规定；公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，没有与募集资金投资
项目的实施计划相抵触，有效提高了募集资金使用效率，降低财务费用，提升了公司经营效益，符合公司发展需要和全体股东利益。
综上，保荐人对公司本次使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金事项无异议。
六、备查文件
1. 第四届董事会第十五次会议决议；
2. 第四届监事会第十四次会议决议；
3. 华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-26/a5c520ea-c41f-4037-8354-2a0b00a70748.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:12│波长光电（301421）：关于续聘公司2024年度审计机构的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1．拟续聘的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）；
2．续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2
023〕4号）的规定。
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年 2月 26日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天
职国际”）为公司 2024 年度财务会计报告及内部控制审计机构，本议案尚需提交股东大会审议，现将相关内容公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
天职国际创立于 1988年 12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清
算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号68号楼 A-1和 A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格
，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资
质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止 2023年 12 月 31日，天职国际合伙人 89人，注册会计师 1,165 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 414 人
。天职国际 2023 年度经审计的收入总额 31.97亿元，审计业务收入 26.41亿元，证券业务收入 12.87亿元。2023年度上市公司审计
客户 263家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供
应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 158家。
2．投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额
不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2022年度、2023 年度、2024 年度、2025 年初
至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3．诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 9次、自律监管措施 7次和纪律处分 3次。从业人
员近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 3 次，涉及人员 37名，不存在因执
业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目信息
1．基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：曾莉，1998 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在天职国际执
业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 6家，复核上市公司审计报告 3 家。
签字注册会计师 2：邵丽，2015 年成为注册会计师，2018 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在天职国际执业，2024 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 2家，近三年复核上市公司审计报告 0家。
项目质量控制复核人：周薇英，2005 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2008 年开始在天职国际执业，2023
年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 0 家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3．独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4．审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投
入的专业知识和工作经验等因素确定。经协商，2024年度审计费用共计 70万元，其中年度财务会计报告审计费用 55万元，内部控制
审计费用 15万元，年度财务会计报告审计费用较上年度保持不变。公司董事会提请股东大会授权公司管理层签署相关协议。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况及审议意见
董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《南京波长光电科技股份有限公司会计师事务所选聘
制度》的相关规定，提议启动选聘公司 2024 年度审计机构相关工作，审阅了选聘评价要素、标准等材料，监督选聘过程，并认真审
核了天职国际的执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，结合其 2023 年度审计工作
开展情况，审计委员会认为天职国际在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，具备开展审计工作所需的专业胜任能力、
投资者保护能力和独立性，能够满足公司未来审计工作的需求。
公司董事会审计委员会于 2025年 2月 21日召开了第四届董事会审计委员会2025年第二次会议审议通过了该议案，同意将该议案
提交公司董事会审议。
（二）董事会审议和表决情况
2025年 2月 26 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，表决结果
为 9 票同意，0 票反对，0票弃权，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务会计报告及内部控制审
计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层签署相关协议。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1. 第四届董事会第十五次会议决议；
2. 第四届董事会审计委员会相关会议决议；
3. 拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-26/5778cd02-4670-4ce0-8c59-d5b29fdcd80b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:11│波长光电（301421）：第四届董事会第十五次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
波长光电（301421）：第四届董事会第十五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-26/f30d1961-652a-4fa3-b27b-f83dfdef3bd3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:10│波长光电（301421）：使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
波长光电（301421）：使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-27/647666f9-5ed7-46f1-a8a6-20541c8025c4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-02-26 18:10│波长光电（301421）：第四届监事会第十四次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于 2025 年 2 月 26 日以现场的方式在公司
会议室召开，会议通知于 2025年 2 月 21 日以电子邮件的方式送达。会议由监事会主席李俊先生召集和主持，应出席会议监事 3
名，实际出席会议监事 3 名，公司董事会秘书列席会议。与会监事以投票方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程
序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的公告》。
监事会认为：公司本次使用超募资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等
相关规定，符合公司及全体股东利益。公司监事会同意本次使用部分闲置超募资金 5,000.00 万元用于暂时补充流动资金。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
三、备查文件
1．第四届监事会第十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-26/f591cbdc-383c-4460-9f2f-7019ea5c7a3e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-24 15:42│波长光电（301421）：关于注销部分募集资金专户的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、募集资金专户注销的情况
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 16日召开了 2024 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对首次公开发行股票募集资金投资项目“激光光
学产品生产项目”（以下简称“激光光学项目”）予以结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同时注销相关募集资金专项账户，
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司部分募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-061）。
近日，公司已将激光光学项目募集资金专户（中国工商银行股份有限公司南京上元支行，银行账号：4301027329100097828）余
额 15,040,244.76 元（含期间银行利息收入）全部转入公司一般银行账户用于永久补充流动资金，并于 2024年 12 月 23 日办理完
成激光光学项目募集资金专户的注销手续，募集资金专户对应的《募集资金三方监管协议》同时失效。
本次注销后，公司募集资金专户的情况如下：
户名 存放银行 银行账户账号 募集资金 账户状态
|