公司公告☆ ◇301439 泓淋电力 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-刘祥臣
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泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-刘祥臣。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-宋文山
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泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-宋文山。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/f379d154-2fc8-4ef3-8ec1-1f29004d0f7b.PDF
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-王友亭
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泓淋电力（301439）：2023年度独立董事述职报告-王友亭。公告详情请查看附件。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
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泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见。公告详情请查看附件。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力全资子公司购买厂房、土地使用权暨关联交易的核查意见
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泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力全资子公司购买厂房、土地使用权暨关联交易的核查意见。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专
│项说明
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泓淋电力（301439）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明。公告详情
请查看附件。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称“泓淋电力
”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定
，对威海市泓淋电力技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告（以下简称“评价报告”）发表如下核查意见：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
本报告的评价范围为威海市泓淋电力技术股份有限公司，纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、人力资源、筹资管理
、资金营运、采购管理、存货管理、固定资产、无形资产、销售管理、研发管理、工程项目、财务报告、合同管理、信息系统以及内
部监督。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系、公司各项规章制度以及各项内部控制管理办法组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企
业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分
财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。按照影响公司内部控制目标实现
的严重程度，我们将内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业
严重偏离控制目标。重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控
制目标。一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。具体列示如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）定量标准
缺陷等级 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
资产潜在错报 1）错报金额≥资产 1）资产总额的 1）错报金额<资产
总额的 1% 0.5%≤错报金额<资 总额的 0.5%
产总额的 1%
营业收入潜在错报 2）错报金额≥营业 2）营业收入总额的 2）错报金额<营业
收入总额的 1% 0.5%≤错报金额<营 收入总额的 0.5%
业收入总额 的 1%
所有者权益潜在错 3）错报金额≥所有 3）所有者权益总额 3）错报金额<所有
报 者权益总额的 3% 的 1.5%≤错报金额< 者权益总额的 1.5%
所有者权益总额的
3%
利润总额潜在错报 4）错报金额≥利润 4）利润总额的 3%≤ 4）错报金额<利润
总额的 5% 错报金额<利润总额 总额的 3%
的 5%
说明：以上各项参考指标之间是或的关系，只要有一项指标的潜在错报达到重大缺陷的认定标准，则该项缺陷应被认定为重大缺
陷。
（2）定性标准
公司财务报告内部控制缺陷定性标准主要从对财务报告的潜在影响出发考虑。具体特征及缺陷等级划分如下：
重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
（1）董事会或高管层指使、 （1）未依照公认会计准则选 指除上述重大缺陷、重要
授意或默许编制虚假财务报 择和应用会计政策。 缺陷之外的其他财务报告
告； （2）注册会计师发现却未被 控制缺陷。
（2）注册会计师出具否定意 公司内部控制识别的当期财
见或无法表示意见审计报 务报告中的重大错报；
告； （3）对于非常规或特殊交易
重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
（3）董事会和审计部门对公 的账务处理没有建立相应的
司的对外财务报告和财务报 控制机制或没有实施且没有
告内部控制监督无效。 相应的补偿性控制；
（4）其他具备合理可能性导 （4）其他具备合理可能性导
致不能及时防止或发现并纠 致不能及时防止或发现并纠
正财务报告中的重大错报的 正财务报告中的虽然未达到
内部控制缺陷。 和超过重要性水平、但仍应引
起董事会和管理层重视的错
报的内部控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）定量标准：公司非财务报告内部控制缺陷定量标准主要根据控制缺陷可能造成直接经济损失的金额，参照财务报告内部控
制缺陷的定量标准执行。
（2）定性标准：
重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
（1）公司违反国家法律法规并 （1）重要业务和关键领域的决策 指除上述重大缺
受到被限令行业退出、吊销营业 未开展风险评估、论证不充分； 陷、重要缺陷之外
执照、强制关闭等处罚； （2）重要业务未执行公司制度和 的其他非财务报告
（2）公司重大决策未按照法律 规章，造成公司经济损失； 内部控制缺陷。
法规和公司制度履行决策程序； （3）关键岗位人员流失 30%以
（3）公司重要业务缺乏制度控 上；
制或制度体系失效； （4）子公司未建立恰当的内控制
（4）公司内部控制重大或重要 度，管理散乱。
缺陷未得到整改；
（5）公司中高级管理人员和高
级技术人员流失严重。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，我们认为，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、其他内部控制相关重大事项说明
截至 2023 年 12 月 31 日，公司无其他需要说明的与内部控制相关的重大事项。
公司将持续推动内部控制体系的升级完善，加强重点业务的内控机制落实，优化内控流程，提高内控执行力，强化监督管控，积
极促进公司健康有序发展。
四、保荐机构核查程序及核查意见
保荐人查阅了公司股东大会、董事会、监事会等会议记录，公司 2023 年度内部控制自我评价报告以及主要业务和管理规章制度
。经核查，保荐人认为：泓淋电力已经建立了相应的内部控制制度和体系，符合《企业内部控制基本规范》等相关规定；于内部控制
评价报告基准日在公司经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/6f7fa730-a3aa-48c6-91c6-b2d258b57d3b.PDF
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于泓淋电力募集资金年度存放与使用情况鉴证报
│告
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威海市泓淋电力技术股份有限公司
容诚专字[2024]518Z0028 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037)
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚专字[2024]518Z0028 号
威海市泓淋电力技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称泓淋电力）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供泓淋电力年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为泓淋电力年度报告必备
的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
2 号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》是泓淋电力董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或
重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对泓淋电力董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会
计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的泓淋电力 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了泓淋电力
2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
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泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力2024年度日常关联交易预计额度的核查意见
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泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力2024年度日常关联交易预计额度的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/b5aaa787-62dd-4023-a8be-6acf12e1a578.PDF
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：中信证券关于泓淋电力变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地点的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称“泓淋电力
”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定
，对泓淋电力变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地点事项进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]787 号文《关于同意威海市泓淋电力技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复
》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）9,728.00 万股，每股发行价格为人民币 19.9
9 元。截至 2023 年 3 月 14 日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票 9,728.00 万股，募集资金总额为人民币1,9
44,627,200.00 元，扣除各项不含税发行费用合计人民币 246,906,654.85 元后，实际募集资金净额为人民币 1,697,720,545.15 元
。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了验证，并出具了验资报告（容诚验字[2023]518Z0040 号），
上述募集资金已全部到账。
上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项资金账户集中管理，公司及子公司与保荐机构、存放募
集资金的商业银行签订了《募集资金三/四方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况及使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相关内容，公司首次公开发行股票募集资金的投资项目使用计划及使
用情况如下：
单位：万元
序 项目名称 总投资额 拟使用募集资金 截止 2023年 12
号 投入金额 月 31日已投入
募集资金
1 电源线智能制造及产能提 40,767.81 40,767.81 36,119.98
升项目
1.1 威海电源线技术改造项目 11,989.42 11,989.42 10,922.31
1.2 智能电源连接装置-泰国 28,778.39 28,778.39 25,197.67
电源线生产基地（二期）
建设项目
2 特种线缆技术改造项目 14,118.24 14,118.24 7,871.02
3 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 15,000.00
总计 69,886.05 69,886.05 58,990.99
注：2023 年 5 月，威海电源线技术改造项目已结项；2023 年 4 月，智能电源连接装置-泰国电源线生产基地（二期）建设项
目已结项。
公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币169,772.05万元，募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金，超
募资金为99,886.00万元。
公司于2023年3月29日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，于2023年4月13日召开2023年第二次临时股东
大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的议案》，同意公司使用超募资金人民币29,960.00万
元永久补充流动资金和归还银行贷款；于2023年5月16日召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次会议，于2023年6
月2日召开2023年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于使用部分超募资金投资建设泰国新项目的议案》。同意公司使用超募资
金人民币27,995.00万元投资建设“电源连接装置-泰国生产基地扩建项目”。
截至2023年12月31日，超募资金中，公司已从募集资金专户中转出29,960.00万元用于永久补充流动资金；“电源连接装置-泰国
生产基地扩建项目”累计投入1,319.39万元；使用部分暂时闲置超募资金54,300.00万元进行现金管理。
三、本次募投项目实施地点变更的具体原因
本次募集资金投资项目原实施地点位于公司目前注册地，即威海经区浦东路9-10号厂区，在“特种线缆技术改造项目”实施过程
中综合考虑到公司业务发展规划和布局需要，将其实施地点变更为经区九龙路南、金诺路西地块，公司已取得鲁（2023）威海市不动
产权第0050964号《不动产权证书》，具体内容详见公司于2023年10月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司取
得不动产权证书、建设用地规划许可证暨对外投资的进展公告》（公告编号：2023-055）。
除此之外，公司募集资金投资项目无其他变更。本次实施地点变更不构成关联交易。
四、本次变更募投项目实施地点对公司的影响
本次变更募集资金投资项目实施地点，是公司根据自身业务战略布局及实际发展需要而作出的审慎决定，进而对原定规划进行合
理调整。本次变更募集资金投资项目实施地点未涉及募集资金投向、用途或实施方式的变更，未改变募投项目建设的背景、募集资金
投资总额、实施主体，不会对募投项目产生实质影响，不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。本次募投项目的实
施地点变更将为后续的产能建设提供必要的建设用地资源，提高募投项目的实施效率，符合公司长远发展规划。
五、审议程序和意见
（一）董事会意见
公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地点的议案》，认为本次变更募集
资金投资项目实施地点，是公司根据自身业务战略布局及实际发展需要而作出的审慎决定，进而对原定规划进行的合理调整。本次变
更募集资金投资项目实施地点未涉及募集资金投向、用途或实施方式的变更，未改变募投项目建设的背景、募集资金投资总额、实施
主体，不会对募投项目产生实质影响，不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。本次募投项目的实施地点变更将为
后续的产能建设提供必要的建设用地资源，提高募投项目的实施效率，符合公司长远发展规划。
（二）监事会意见
公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地点的议案》，认为公司拟将首次
公开发行股票募集资金投资项目“特种线缆技术改造项目”的实施地点由“威海经技区浦东路9-10号厂区”变更为“威海经区九龙路
南、金诺路西地块”，本次变更实施地点不影响公司募投项目的正常实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变
或变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。审议程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次泓淋电力变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地点事项已经上市公司董事会及监事会审议
通过，履行了必要的内部审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定要求。保荐机构对本次泓淋电力变更募集资金投资特种线缆技术改造项目实施地
点事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/efa0fd3c-21fd-487a-bbe8-734e37fbb440.PDF
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：2023年年度审计报告
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泓淋电力（301439）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/81aa7721-e6b9-4ccc-a6c7-c4fc9bc5caee.PDF
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2024-04-26 00:00│泓淋电力（301439）：关于2024年度对子公司担保额度预计的公告
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威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度对子公司担保额度预计的议案》，为满足公司子公司的业务发展需要，提高公司决策
效率，公司2024 年拟为全资子公司 Honglin Electric Power Technology（Thailand）Co., Ltd.（以下简称“泰国泓淋”）向银行
申请综合授信提供担保，预计担保金额不超过 15 亿泰铢，担保期限十二个月。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，
本次担保对象为公司全资子公司，豁免提交股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、担保情况概述
为满足公司子公司的业务发展需要，提高公司决策效率，公司 2024 年拟为全资子公司泰国泓淋向银行申请综合授信提供担保，
预计担保金额不超过 15 亿泰铢，截至 2023 年 12月 31 日，泰国泓淋资产负债率为 12.81%，未超过 70%，公司不存在对合并报表
范围外的单位提供担保。担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保等方式。担保期限不超过
十二个月。
二、提供担保的预计情况
担保方 被担保 担保方 被担保方 截止目前 预计担
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