公司公告☆ ◇301456 盘古智能 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-16 19:27 │盘古智能（301456）：2024年前三季度权益分派实施公告 │
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│2024-12-16 19:27 │盘古智能（301456）：公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明│
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│2024-12-11 20:14 │盘古智能（301456）：2024年第二次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-11 20:14 │盘古智能（301456）：2024年第二次临时股东大会的见证法律意见书 │
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│2024-12-06 18:47 │盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（授予日） │
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│2024-12-06 18:47 │盘古智能（301456）：关于向激励对象预留授予限制性股票的公告 │
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│2024-12-06 18:46 │盘古智能（301456）：第二届董事会第九次会议决议公告 │
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│2024-12-06 18:45 │盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告 │
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│2024-12-06 18:45 │盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予事项之法律意见书 │
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│2024-12-06 18:45 │盘古智能（301456）：第二届监事会第八次会议决议公告 │
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2024-12-16 19:27│盘古智能（301456）：2024年前三季度权益分派实施公告
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青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年前三季度权益分派方案已获2024年12月11日召开的2024年第二次
临时股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
1、公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 2024 年前三季度利润分配方案为：以截至 2024 年 10 月 31 日总股本 148,
584,205 股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.35元（含税），合计派发现金股利 20,058,867.67元（含税），不送
红股，不以公积金转增股本。本次利润分配预案披露后至实施前，如公司总股本发生变动的，公司将按照现金分红总额固定不变的原
则，对分配比例进行调整。
2、自本次分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则一致。
4、本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
本公司 2024 年前三季度权益分派方案为：以公司现有总股本 148,584,205股为基数，向全体股东每 10股派 1.350000 元人民
币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10股
派 1.215000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人
所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资
基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.27
0000 元；持股 1 个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.135000 元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2024 年 12 月 23 日，除权除息日为：2024 年12月 24 日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2024 年 12 月 23 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2024年 12月 24日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股份的现金红利由本公司自行派发：首发前限售股。
3、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 03*****872 齐宝春
在权益分派业务申请期间（申请日：2024 年 12 月 16 日至登记日：2024 年12月 23 日），如因自派股东证券账户内股份减少
而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、调整相关参数
1、公司相关股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺：所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价（期间公司如有送股、资本公积转增股本、分红、派息等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。本
次权益分派实施完成后，上述承诺的最低减持价格将作相应的调整。
2、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中规定，若在本激励计划公告日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前
，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对限制性股票的授予价格和授予/归属数量根
据本激励计划相关规定进行相应的调整。本次权益分派实施完成后，公司 2023 年限制性股票激励计划的授予价格将进行相应的调整
，公司后续将根据相关规定实施调整程序并履行信息披露义务。
七、咨询机构
咨询地址：山东省青岛市高新区科海路 77号
咨询联系人：李文静
咨询电话：0532-87811981
传真电话：0532-87811981
八、备查文件
1、《青岛盘古智能制造股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议》；
2、《青岛盘古智能制造股份有限公司第二届董事会第八次会议决议》；
3、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；
4、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/31129700-67d8-4750-8a0b-89bd8deca4b4.PDF
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2024-12-16 19:27│盘古智能（301456）：公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 6日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八
次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《公司章程》等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简
称“本激励计划”）预留授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对预留授予激励对象名单进行了核查，
相关公示情况及核查情况如下：
一、本激励计划预留授予激励对象的公示情况及核查方式
1、本激励计划预留授予激励对象名单的公示情况
公司于 2024年 12月 7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了公司《2023 年限制性股票激励计划预留授予激励
对象名单（授予日）》，并于 2024年 12月 7日在公司内部对本激励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期为 202
4年 12月 7日至 2024 年 12月 16日，公示期不少于 10天。在公示期内，公司员工可通过书面形式向公司监事会反映情况、提出异
议。
截至公示期满，公司监事会未收到对本激励计划预留授予激励对象名单提出的异议。
2、公司监事会对本激励计划预留授予激励对象的核查方式
公司监事会核查了本激励计划预留授予激励对象的名单、身份证件及与本公司（含子公司，下同）签订的劳务/劳动合同或聘用
合同、在公司担任的职务及其任职文件等材料。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《公司章程》等相关规定，结合公司对本激励计划预留授予激励对象姓名及职务的公示情况和监事会的核查结
果，监事会发表核查意见如下：
1、本激励计划预留授予的激励对象均为公司实施本激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员、核心职能管理人员及核心
业务（技术）人员（不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）
。
2、本激励计划预留授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等规定
的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。综上，公司监事会认为，本激励计划预留授予激励
对象均符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计
划的激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-16/9a7b0018-09e5-4de4-b58a-0e63995f9e22.PDF
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2024-12-11 20:14│盘古智能（301456）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期、时间：2024年12月11日（星期三）14:30
（2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年12月11日9:15-9:25，9:30-11:30和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年12月11日9:15-15:00。
2、现场会议地点：山东省青岛市高新区科海路77号青岛盘古智能制造股份有限公司办公楼四层会议室。
3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议的召集人：公司董事会。
5、会议的主持人：董事长邵安仓先生。
6、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》等的有关规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议总体情况
公司总股本为148,584,205股，代表公司有表决权股份总数为148,584,205股。出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股
东代理人共174人，代表有表决权股份为87,348,369股，占公司有表决权股份总数的58.7871%。
其中，出席本次股东大会的中小股东及股东代理人（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的
股东以外的其他股东）共169人，代表有表决权股份为520,507股，占公司有表决权股份总数的0.3503%。
2、现场会议出席情况
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人，代表有表决权股份为86,827,862股，占公司有表决权股份总数的58.4368
%。
3、网络投票出席情况
出席本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共169人，代表有表决权股份为520,507股，占公司有表决权股份总数的0.3503%
。
4、公司董事、监事和董事会秘书出席了会议，高级管理人员、见证律师列席了会议。公司部分董事、监事通过视频方式参会。
二、议案审议表决情况
出席会议的股东及股东代理人通过现场记名投票与网络投票相结合的方式，形成如下决议：
议案1.00 审议通过了《关于2024年前三季度利润分配预案的议案》
总表决情况：同意87,230,562股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8651％；反对96,307股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的0.1103％；弃权21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.024
6％。
其中，中小股东总表决情况：同意402,700股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的77.3669％；反对96,307股，
占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的18.5025％；弃权21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的4.1306％。
议案2.00 审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》
总表决情况：同意87,197,962股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8278％；反对126,007股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的0.1443％；弃权24,400股（其中，因未投票默认弃权2,500股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0
.0279％。
其中，中小股东总表决情况：同意370,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的71.1038％；反对126,007股
，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的24.2085％；弃权24,400股（其中，因未投票默认弃权2,500股），占出席本次
股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.6877％。
三、律师出具的法律意见
北京市环球律师事务所上海分所指派李良锁律师、单红先律师出席了本次股东大会，通过现场方式进行见证并出具法律意见，认
为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》与《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资
格、召集人、主持人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《青岛盘古智能制造股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议》；
2、《北京市环球律师事务所上海分所关于青岛盘古智能制造股份有限公司2024年第二次临时股东大会的见证法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/f0f6f581-1cc5-4d44-966b-fdd785e26bc1.PDF
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2024-12-11 20:14│盘古智能（301456）：2024年第二次临时股东大会的见证法律意见书
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盘古智能（301456）：2024年第二次临时股东大会的见证法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/2f0a966f-76b1-449d-8c90-dc93dbca73b6.PDF
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2024-12-06 18:47│盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（授予日）
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一、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制 占授予限制性股 占本激励计划公告时公司
性股票数量 票总数的比例 股本总额的比例
（万股）
路伟 董事、总经理、财务总监 4.00 0.67% 0.03%
郑林坤 副总经理、董事会秘书 10.00 1.67% 0.07%
核心职能管理人员及核心业务（技 36.00 6.00% 0.24%
术）人员（6人）
预留授予合计 50.00 8.33% 0.34%
（8人）
注：以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、公司核心职能管理人员及核心业务（技术）人员名单（以下排名不分先后）
序号 姓名 职务
1 陈 * 核心业务人员
2 熊*青 核心职能管理人员
3 薄 * 核心业务人员
4 王 * 核心业务人员
5 胡*海 核心职能管理人员
6 周*栋 核心业务人员
青岛盘古智能制造股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/5ef18c7e-9515-436c-ab7a-2504234f8ec1.PDF
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2024-12-06 18:47│盘古智能（301456）：关于向激励对象预留授予限制性股票的公告
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盘古智能（301456）：关于向激励对象预留授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/75d9acab-e864-49ac-8680-d4d38226b3c3.PDF
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2024-12-06 18:46│盘古智能（301456）：第二届董事会第九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议通知于 2024 年 12 月 1 日以邮件方式向各位
董事发出，会议于 2024 年 12月 6日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。会议由公司董事长邵安仓先生主持，应出席董事
6人，实际出席董事 6人，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》等有
关法律、法规以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划（草案）》等有关规定，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，根据公司 2023
年第四次临时股东大会的授权，同意公司以 2024 年 12 月6 日为预留授予日，以 16.70 元/股的价格向符合授予条件的 8 名激励
对象授予50.00万股限制性股票。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。董事路伟作为激励对象对本议案进行了回避表决。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象预留授予限制性股票的公告》。
本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。北京市环球律师事务所上海分所出具了法律意见书。上海荣正企业咨询服务（集团）股
份有限公司出具了独立财务顾问报告。
三、备查文件
1、《青岛盘古智能制造股份有限公司第二届董事会第九次会议决议》；
2、《青岛盘古智能制造股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议》；
3、《北京市环球律师事务所上海分所关于青岛盘古智能制造股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予事项之法律意见
书》；
4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予
相关事项之独立财务顾问报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/30a48136-1ae0-485f-a54a-b5678cea1fa6.PDF
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2024-12-06 18:45│盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告
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盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/9675786e-2989-4dd5-8a1c-6ca60e599b75.PDF
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2024-12-06 18:45│盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予事项之法律意见书
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盘古智能（301456）：2023年限制性股票激励计划预留授予事项之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/a0cc2897-f26a-4cce-815f-0c9c5f4ad427.PDF
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2024-12-06 18:45│盘古智能（301456）：第二届监事会第八次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于 2024 年 12 月 1 日以邮件方式向各位
监事发出，会议于 2024 年 12月 6日以现场会议形式在公司会议室召开。会议由公司监事会主席齐宝春先生主持，应出席监事 3人
，实际出席监事 3人。本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及《青岛盘古智能制造股份
有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》
经审议，监事会认为：
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权
激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格
，符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年
限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法
、有效。
3、董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和本激励计划中有关授予日的规定。公司和本激励计划的预留授予激励对象均未
发生不得授予限制性股票的情形，公司 2023年限制性股票激励计划设定的预留授予条件已经成就。
综上，本次向激励对象预留授予限制性股票事项符合相关法律、法规和规范性文件等的规定，监事会同意公司以 2024年 12 月
6日为预留授予日，以 16.70元/股的价格向符合授予条件的 8名激励对象授予 50.00万股限制性股票。
表决结果
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