公司公告☆ ◇301517 陕西华达 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 11:41│陕西华达（301517）：中信证券关于陕西华达2023年度持续督导培训情况的报告
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陕西华达（301517）：中信证券关于陕西华达2023年度持续督导培训情况的报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-25 00:00│陕西华达（301517）：2024年一季度报告
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陕西华达（301517）：2024年一季度报告。
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：2023年年度审计报告
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陕西华达（301517）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：中信证券关于陕西华达首次公开发行2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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陕西华达（301517）：中信证券关于陕西华达首次公开发行2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：关于2023年度利润分配方案的公告
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陕西华达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4月 12 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会
议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下
：
一、公司 2023年度利润分配方案基本情况
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币 78,787,023.97 元，依
据《公司法》和《公司章程》等规定，提取法定公积金 8,198,978.25 元，2023年度实现的合并报表范围内可供分配利润为人民币 7
0,588,045.72 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为 265,483,607.06 元。
鉴于公司目前经营情况稳定，为了保障股东合理的投资回报，根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的政策和《公司章程》等有
关规定，在保证公司正常发展的前提下，综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展需要，公司董事会拟定 2023 年度利润分配方
案为：
公司拟以 2023 年 12 月 31 日的股本 108,026,700 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.31 元（含税），合计派
发现金股利14,151,497.7 元（含税）。本次不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。
如在本次利润分配方案公布后至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资
新增股份上市等原因发生变动的，分配方案拟按总额不变的原则实施。
二、2023年度利润分配方案的合法性、合规性
公司本次利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管
指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，是在保证公司正常经营和长远发展，并充分考虑广大投资者利益
和合理诉求的前提下制定，与公司的经营情况和成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性。
三、本次利润分配的决策程序
1、董事会审议情况
公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》。董事会认为：公司 2023 年度利润分配方案
符合公司的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报规划以及做出的相关承诺，具有合法性、合规性、合理性，符合公司未来经
营发展的需要，有利于公司持续稳定发展。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。
2、监事会审议情况
公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》。监事会认为：公司本次利润分配方案符合法
律、法规及《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发
展规划，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将本次利润分配方案提交公司股东大会审议。
四、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影
响公司正常经营和发展。
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投
资风险。
五、备查文件
1、第五届董事会第二次会议决议；
2、第五届监事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-15/3ad34368-1f63-4eb2-95c5-79193147ae2d.PDF
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：2023年度内部控制自我评价报告
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根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合陕
西华达科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截
至 2023 年12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评
价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。
从内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及
子公司陕西华达通讯技术有限公司、陕西华达电气技术有限公司、陕西华达工模具制造有限责任公司、陕西华达连接器销售有限公司
、陕西华达线缆技术有限责任公司、西安创联电镀有限责任公司等。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100
%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理、组织架构、战略规划、人力资源、股东权益、经营业绩考核与评价、内部审计
、投资管理、采购业务、销售业务、存货管理、基建工程项目、研究与开发、业务外包、营运资金管理、合同管理、社会责任、企业
文化、生产业务、固定资产、无形资产、筹融资管理、并购管理、担保业务、财务报告、全面预算、税务管理、信息系统和内部信息
传递等。重点关注的高风险领域包括：采购业务、销售业务、资产管理、关联交易、研究与开发、人力资源等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系以及公司内部控制评价办法的相关规定组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控
制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司财务报告内部控制缺陷评价定量标准：
指标 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
税前利润 错报≥税前利润总额的 税前利润总额的3%≤错 错报＜税前利润总
总额 5% 报＜5% 额的3%
资产总额 错报≥资产总额的5% 资产总额的1.5%≤错报 错报＜资产总额的
＜5% 1.5%
（2）公司财务报告内部控制缺陷评价定性标准：
重大缺陷：公司董事、监事、高级管理人员存在舞弊情况，并给企业造成重要损失和不利影响；注册会计师发现当期财务报告存
在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；公司审计委员会对内部控制监督无效。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正报告中虽然未达到或超过重要性水平，仍应引起重视的错报
。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：
指标 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接经 错报≥资产总额的 资产总额的0.5%≤错报＜ 错报＜资产总额的
济损失 2% 2% 0.5%
（2）公司非财务报告内部控制缺陷评价定性标准：
重大缺陷：公司经营活动违反国家法律法规；公司重大决策事项未按照相关规定执行并造成重大损失；负面消息或报道频现，引
起监管部门高度关注，并在较长时间内无法消除。
重要缺陷：公司违反行业规则或企业制度，形成较大负面影响和较大损失；导致公司声誉及公司形象受到局部的负面影响，但这
种影响可能持续时间较长，能消除但是比较难。
一般缺陷：重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内不存在公司财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内不存在公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-15/2181fb9f-4e77-438e-a65d-264175537de0.PDF
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：2024年度财务预算报告
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特别提示：本预算报告不代表陕西华达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年度盈利预测，不构成公司对投资者的实
质性承诺。公司能否实现 2024 年度财务预算将取决于宏观经济环境、市场需求以及行业发展状况等多种因素，存在较大的不确定性
，敬请广大投资者注意投资风险。
一、预算编制说明
根据公司 2023 年度实际经营情况，结合公司整体战略发展目标及经营规划，并综合分析宏观政策变动、行业形势、市场需求等
因素对公司业务的影响，对 2024 年度经营情况进行预测并编制了 2024 年度财务预算报告。
二、预算编制的基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律法规和制度无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3、公司所处宏观经济环境、行业形势、业务领域、市场行情无重大变化；
4、公司主要产品和原材料的市场价格、供求关系无重大变化；
5、现行主要税率、汇率、银行贷款利率、税收政策无重大变化；
6、公司的生产经营计划、销售计划、投资计划能够顺利执行，不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使各项计划
的实施发生困难的情况；
7、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。
三、2024年财务预算目标
2024 年，公司将持续关注客户需求，继续专注产品、加强技术能力，加大市场开拓力度，加强内部控制，提升企业内部协同效
率，强化核心竞争力，实现公司业务的可持续发展，净利润实现稳中有增。
四、预算实施保障措施
1、加强公司组织建设与绩效考核，提升公司整体运营效率；
2、努力提升公司研发实力，注重技术人才培养与引进，不断提高公司产品竞争力与附加值；
3、加强资金运行监管，降低财务风险，合理安排、使用资金，提高资金利用率；
4、加强成本控制与预算执行分析，及时发现问题并持续改进；
5、加快新产品、新业务开拓和投资管理，强化和实施有效的内部控制和风险防范机制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-15/e27070c6-45d2-4b8d-95c9-19ac58032a63.PDF
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和陕西华达科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《审计委
员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务
所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、
期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名
单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙
制。注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼。首席合伙人为石文先先生。截至 2023 年 1
2 月 31 日，中审众环从业人员总数 4000 余名，其中合伙人 216 名、注册会计师 1244 名、签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师 716 名。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 8 月 15 日召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务
所的议案》，后该议案于 2023 年 8 月 16 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前
认可及同意的独立意见。
二、会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，中审众环对公
司 2023年度财务报告进行审计及对 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告，同时对公司募集资金存
放与实际使用情况、公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项说明。
经审计，中审众环认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允地反映了公司 2023 年 12 月 31 日
合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和现金流量；公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规
范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。中审众环出具了标准无保留意见的审计报告。
在年度审计工作的执行过程中，中审众环就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险
判断、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对中审众环的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和
评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 8 月 4 日，第四届董事会审计
委员会第十七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任中审众环为公司 2023 年度财务报表审计机构，并同意
提交公司董事会审议。
（二）2023 年 12 月 28 日，审计委员会与中审众环负责审计工作的会计师就 2023 年度审计工作中注册会计师与财务报表审
计相关的责任、人员独立性、计划的审计范围和时间安排的总体情况进行了沟通。年报审计期间，审计委员会与中审众环负责审计工
作的会计师分别就审计报告类型和时间安排、关键审计事项、期后事项等进行沟通，并对审计中发现的问题提出建议。
（三）2024 年 4 月 2 日，公司第五届董事会审计委员会第二次会议以现场方式召开，审议通过公司 2023 年年度报告、财务
决算报告、内部控制自我评价报告等议案并同意提交董事会审议。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委
员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所就审计范围、审计计划等事项进行
了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职
责。
公司审计委员会认为中审众环在公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计过程中遵循独立审计原则，客观、公正、公允地对
公司财务状况、经营成果和内部控制有效性进行评价，勤勉尽责，出具的报告真实、准确、及时，切实履行了审计机构应尽的职责。
陕西华达科技股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-15/ff9c973b-b994-4661-9673-bfd2eeaa8ca4.PDF
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2024-04-16 00:00│陕西华达（301517）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，陕西华达科技股份有限公司（以下简称
“公司”）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 17 日签发的证监许可[2023]1318 号文《关于同意陕西华达科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,700.67万股，每股发行价格为 26.87 元，股款以人民币
缴足，共计
725,670,029.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共计 78,798,993.28 元后，净募集资金共计 646,871
,035.72 元，上述资金于 2023 年 10 月 11 日到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具众环验字（2023）08
00006 号验资报告。
（二）募集资金本年使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余明细情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 72,567.00
减：发行费用 7,879.90
募集资金净额 64,687.10
减：本期使用募集资金 11,297.71
其中：置换预先投入募集资金项目资金 1,476.43
直接投入募投项目的金额 6,521.27
超募资金永久性补充流动资金金额 600.00
超募资金归还银行贷款金额 2,700.00
加：扣除手续费的利息收入 150.63
加：尚未支付的发行费用 55.87
募集资金账户余额 53,595.89
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》
等法律法规的要求以及《陕西华达科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《陕西华达科技股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用账户存储制度。募集资金专户不得存放非募集资金或用作
其它用途，且应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资
金。
公司与中国建设银行股份有限公司西安南大街支行、中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及北京银行股份有限公司西安分
行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐
代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于对募集资金的管理及其使用情况进行监督，明确了各方的权
利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
（二）募集资金的专户存储情况
单位：万元
序 银行名称 账户名称 银行账户 期末余额 备注
号
1 中国建设银行股 陕西华达 610501862500000 11,600.07 存放补充流
份有限公司西安 科技股份 02669 动资金项目
南大街支行 有限公司 及超募资金
2 中国银行股份有 陕西华达 102907426651 32,758.34 卫星互联高
限公司西安紫薇 科技股份 可靠连接系
支行 有限公司 统产业化项
目专户
3 北京银行股份有 陕西华达 200000165384001 9,237.48 研发中心建
限公司西安锦业 科技股份 27433136 设项目专户
路支行 有限公司
合计 53,595.89
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