公司公告☆ ◇301522 上大股份 更新日期：2024-10-17◇ 通达信沪深京F10
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2024-10-16 00:00│上大股份（301522）：关于“N上大股份”盘中临时停牌的公告
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时间： 2024-10-16
“N 上大股份”（301522）盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，本所
自今日 09 时 30 分 00 秒起对该证券实施临时停牌，于 09 时40 分 00 秒复牌。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资。
https://data.tdx.com.cn/zxfile/pdf_abg_sz/2024/t20241016_609985.pdf
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2024-10-16 00:00│上大股份（301522）：关于“N上大股份”盘中临时停牌的公告
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时间： 2024-10-16
“N 上大股份”（301522）盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过 60%，根据《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，本所
自今日 09 时 40 分 22 秒起对该证券实施临时停牌，于 09 时50 分 23 秒复牌。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资。
https://data.tdx.com.cn/zxfile/pdf_abg_sz/2024/t20241016_609986.pdf
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2024-10-15 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-14/a3c138a8-26ff-4ef4-a801-7f8f959c0ece.PDF
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2024-10-15 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-14/47adc5ee-24d9-4683-9ad1-51c7483d7eed.PDF
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2024-10-15 00:00│上大股份（301522）：北京市嘉源律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书
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上大股份（301522）：北京市嘉源律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-14/c8cefcda-dd3d-46a3-9bb4-ac765cb047f6.PDF
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2024-10-15 00:00│上大股份（301522）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书
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上大股份（301522）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/11707134-d9e9-4d72-bead-3eea016deb9a.PDF
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2024-10-11 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-10/b6788b1b-5b26-4241-beca-18e157b405b5.PDF
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2024-10-11 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-10/d90b6cff-0a44-4f21-9841-4f2c39a46696.PDF
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2024-10-09 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/8b8809d4-5271-48b2-b9ea-761c4f990d15.PDF
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2024-10-09 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告
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特别提示
中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称“上大股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发
行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2024〕925号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司
”、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于2024年10月9日（T+2日）及时履行缴款义务。具体内容如下：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签
结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2024年10月9日（T+2日）日终有足额
的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证
券公司的相关规定。网下、网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起即可流
通。
3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主
承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（
按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资
者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。根据《中航上大高温合金材料股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，发行人和保荐人（主承销商）于2024年10月8日（T+1日）在深圳市罗湖区深南东
路5045号深业中心311室主持了中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上发行摇号抽签仪式。摇号
仪式按照公开、公平、公正的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数中签号码
末“4”位数9931，4931，7822
末“5”位数78448，28448
末“6”位数184101，384101，584101，784101，984101
末“7”位数4484122，0484122，2484122，6484122，8484122，1091973，3591973，6091973，8591973
末“8”位数72971304，22971304，47971304，97971304
末“9”位数129246203，038080351
凡参与本次网上发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有74,374个，每个中签号码只
能认购500股上大股份A股股票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/c95ae125-5f1b-40ea-8ac3-f55a3a4097fc.PDF
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2024-10-08 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告
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保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称“上大股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发
行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）同意注册（证监许可〔2024〕925 号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司
”、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称
“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 9,296.6667 万股，发行价格为人民币 6.88 元/股。本次发行的发
行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下
简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和
职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外
投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值（以下简称“四个数孰低值”），故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司（以下
简称“中金财富”）无需参与本次发行的战略配售。
本次发行的初始战略配售的发行数量为 1,859.3333 万股，约占本次发行数量的 20.00%。根据最终确定的发行价格，本次发行
的参与战略配售的投资者由发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资
者组成。发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中金上大股份 1 号员工参与战略配售集合
资产管理计划（以下简称“中金上大 1 号资管计划”）。本次发行最终战略配售数量为 1,859.3333 万股，约占本次发行数量的 20
.00%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售未向网下发行进行回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 5,206.1334万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的
70.00%；网上初始发行数量为 2,231.2000 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 30.00%。最终网下、网上发行合计
数量为 7,437.3334 万股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
上大股份于 2024 年 9 月 30 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价初始发行“上大股份”股票 2,231.2000 万股
。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2024 年 10 月 9 日（T+2日）及时履行缴款义务。具体内容如下：
1、网下获配投资者应根据《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于 2024 年 10 月 9 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配
数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新
股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配股份无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配
售对象获配股份全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
网上投资者申购新股中签后，应根据《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果
公告》（以下简称“《网上摇号中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2024年 10月 9日（T+2日）日终有足额
的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证
券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6个月，即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；1
0%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
战略配售方面，中金上大 1 号资管计划和其他参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12个月。限售期自本次公开发行的股
票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的
有关规定。
3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（
主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未按时足额缴付认购资金的，将被视为
违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板
块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和
配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月
（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照
投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
一、 网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为 9,660,419
户，有效申购股数为114,091,873,500 股。配号总数为 228,183,747 个，起始号码为 000000000001，截止号码为 000228183747。
二、 回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申
购倍数为 5,113.47587 倍，高于 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发
行股票数量的 20.00%（向上取整至 500 股的整数倍，即1,487.5000 万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 3,71
8.6334万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 50.00%；网上最终发行数量为 3,718.7000 万股，约占扣除最终战略配
售数量后本次发行总量的 50.00%。回拨后本次网上发行中签率为 0.0325939078%，有效申购倍数为 3,068.05802倍。
三、 网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于 2024 年 10 月 8 日（T+1 日）上午在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室进行
摇号抽签，并将于 2024 年 10 月9 日（T+2 日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》《中
国日报》和《金融时报》上公布网上摇号中签结果。
发行人：中航上大高温合金材料股份有限公司保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-30/d781607b-9900-4c24-96a1-58a72537f136.PDF
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2024-09-27 00:00│上大股份（301522）：中金公司关于参与战略配售投资者的专项核查报告
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上大股份（301522）：中金公司关于参与战略配售投资者的专项核查报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-26/3dd10cbb-bb2d-4d29-9fd9-adc3921e7899.PDF
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2024-09-27 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-26/c1cd5053-c22c-427e-bde1-5da09866b529.PDF
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2024-09-27 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-26/1df2af92-bb36-4e13-ae68-480b7bdfc1ae.PDF
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2024-09-27 00:00│上大股份（301522）：北京市海问律师事务所关于参与战略配售投资者核查事项的法律意见书
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上大股份（301522）：北京市海问律师事务所关于参与战略配售投资者核查事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-26/a9d83727-bdb7-4413-899d-e2573d07e480.PDF
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2024-09-26 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
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保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申
请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可
〔2024〕925号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人
（主承销商）”）。本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售
（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网
上发行”）相结合的方式进行。
本次拟公开发行股票数量为9,296.6667万股，约占本次发行后总股本的25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售
股份。本次发行后公司总股本为37,186.6667万股。
本次发行的初始战略配售的发行数量为1,859.3333万股，约占本次发行数量的20.00%。其中，发行人的高级管理人员与核心员工
参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量不超过本次发行数量的10.00%，即不超过929.6666万股，且认购金额不超过
10,810.00万元；保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报
价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司
将按照相关规定参与本次发行的战略配售）初始比例为本次发行数量的5.00%，即464.8333万股；其他参与战略配售的投资者预计认
购金额合计不超过14,400.00万元。最终战略配售比例和金额将在确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差
额部分将回拨至网下发行。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为5,206.1334万股，约占扣除初始战略配售数量后发行数量的70.00%，网上初始发行数量为
2,231.2000万股，约占扣除初始战略配售数量后发行数量的30.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配
售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量及战略配售情况将在2024年10月9日（T+2日）刊登
的《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》中予以明确。
为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就本次发行举行网上路演，敬请广
大投资者关注。
1、网上路演时间：2024年9月27日（T-1日）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景路演（https://rs.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《中航上大高温合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》全文及相关资料可在中国证监
会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报
网，www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，www.jjckb.cn；金融时报，www.financialnews.com.cn；中国日报网
，www.chinadaily.com.cn）查询。
敬请广大投资者关注。
发行人：中航上大高温合金材料股份有限公司保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-25/a14ea058-0eae-416f-b905-8bd6388570eb.PDF
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2024-09-20 00:00│上大股份（301522）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书
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上大股份（301522）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/1bcc6c00-cb06-4ac6-a119-e5d1e88ec69d.PDF
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2024-09-20 00:00│上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告
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上大股份（301522）：首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/070c57bb-c67f-42db-940d-33c14c43318f.PDF
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2024-09-20 00:00│上大股份（301522）：董事会有关本次发行并上市的决议
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上大股份（301522）：董事会有关本次发行并上市的决议。公告详情请查看附件。
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2024-09-20 00:00│上大股份（301522）：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明
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（一）股东大会运行及履职情况
为规范公司治理结构，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，发行人根据《公司法》《证券法》
《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等规定，结合发行人实际情况，制定了《公司章程》及《股东大会议事规则》。
自股份公司设立以来，发行人按照相关规定召开了 13 次股东大会，发行人股东大会严格按照有关法律法规、《公司章程》《股
东大会议事规则》的规定规范运作，股东依法履行股东议案、行使股东权利，股东大会的召集、召开及表决程序合法，决议合法有效
。
（二）董事会运行及履职情况
根据《公司法》《公司章程》等规定，公司设立董事会，对股东大会负责。董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。董
事长由董事会以全体董事过半数选举产生。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未
届满的董事罢免。
自股份公司设立以来，发行人按照相关规定召开了 17 次董事会，历次董事会按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则
》及相关规定规范运作，董事会成员依法履行了《公司法》《董事会议事规则》所赋予的权利和义务，对完善公司治理结构和规范公
司运作发挥了积极的作用。
（三）监事会运行及履职情况
根据《公司法》《公司章程》等规定，公司设立了监事会，对股东大会负责。公司监事会由三名监事组成，其中职工代表的比例
不低于 1/3，监事会设监事会主席一名。监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。监事会中的股东代表由股东大会
选举和罢免，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
自股份公司设立以来，发行人按照相关规定召开了 15 次监事会，监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》及
相关规定规范运作，对公司重大事项进行了审议监督。监事会成员依法履行了《公司法》《监事会议事规则》所赋予的权利和义务。
对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事具有必备的专业知识和经验，能够按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定勤勉尽职地履行职责，积极
参与公司决策，对公司的风险管理、内部控制、公司治理以及公司发展提出了宝贵的意见和建议，并对需要独立董事发表意见的事项
进行了认真审议并发表独立意见。独立董事以其独立客观的立场参与公司重大事项决策，对完善公司治理结构和规范运作发挥了积极
的作用。
发行人制定了《独立董事工作制度》，对独立董事的任职条件、选聘、任期、职责、工作条件等作了详细的规定，符合上市公司
治理的规范性文件要求。
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