公司公告☆ ◇301558 三态股份 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-13 19:20 │三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 │
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│2026-05-13 19:20 │三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度跟踪报告 │
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│2026-05-13 19:20 │三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度持续督导培训情况的报告 │
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│2026-05-13 19:20 │三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度持续督导定期现场检查报告 │
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│2026-04-28 22:14 │三态股份（301558）：关于召开2025年年度股东会的通知 │
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│2026-04-28 22:13 │三态股份（301558）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 │
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│2026-04-28 22:13 │三态股份（301558）：关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告 │
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│2026-04-28 22:13 │三态股份（301558）：2025年度年审会计师事务所履职情况评估报告 │
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│2026-04-28 22:13 │三态股份（301558）：关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 │
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│2026-04-28 22:13 │三态股份（301558）：关于拟续聘2026年度会计师事务所的公告 │
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2026-05-13 19:20│三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项
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深圳市三态电子商务股份有限公司：
中信证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”）作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。
基于 2025年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：
一、募投项目进展和募集资金使用
1、睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS软件项目
截至 2025年末，“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS软件项目”累计使用募集资金 1,494.97 万元，募集资金使用进
度 13.83%，实施进度较慢。保荐人提请公司积极推动相关研发项目的进展，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目建设及实施
，及时履行信息披露义务。
“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS软件项目”不直接产生经济收益，若募投项目的效果不达预期，其建设投入可能在
一定期间内对公司经营业绩产生不利影响。保荐人提请公司关注募集资金的使用效率，优化资源配置，保障全体股东，特别是中小股
东的利益。
2、尚未明确投资方向
截至 2025年末，公司首次公开发行股票募集资金中尚有 18,458.23万元未明确投资方向。保荐人提请公司尽快科学、审慎地选
择新投资项目，有序推进募投项目的建设及实施，合理安排募集资金的存放及使用、及时履行相关内部审议和信息披露义务。
二、高级管理人员变动
截至目前，公司董事会秘书职位空缺，由董事长、总经理 ZHONGBIN SUN 先生代行。保荐人提请公司在代行期间做好公司治理、
信息披露和投资者关系的维护等工作，并尽快聘任董事会秘书，及时履行内部审议和信息披露义务。
附件：《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2025年度持续督导定期现场检查报告》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/7c8be654-a82d-4889-b9c4-540c24e2f07a.PDF
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2026-05-13 19:20│三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度跟踪报告
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三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/75d1b029-4cbc-4c8e-8c41-6dee50830c61.PDF
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2026-05-13 19:20│三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”
或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第13号——保荐业务》对三态股份进行了2025年度持续督导培训。现将本次持续督导培训情况报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐人：中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人：范璐、艾华
（三）协办人：邬溪羽
（四）培训时间：2026年4月27日
（五）培训地点：深圳市南山区粤海街道滨海社区海天二路25号深圳湾创业投资大厦3901
（六）培训人员：范璐、邬溪羽、刘天宇
（七）培训对象：公司实际控制人、董事、高级管理人员、证券事务代表等相关人员
（八）培训内容：本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规则要求，向培
训对象传达了资本市场重要政策、最新监管态势等内容，介绍了募集资金运用管理要求和信息披露事项等相关规定，并辅以案例说明
的形式，加深了公司实际控制人、董事、高级管理人员、证券事务代表等相关人员对相关法律法规、信息披露要求的理解。
二、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的有关要求，对三态股份进行了2025年度持续督导培
训。
保荐人认为：通过本次培训，公司的实际控制人、董事、高级管理人员、证券事务代表等相关人员加深了对中国证券监督管理委
员会和深圳证券交易所相关法律、法规、业务规则的了解和认识。本次持续督导培训总体上提高了公司实际控制人、董事、高级管理
人员、证券事务代表等相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/3580daf4-f251-4e5c-ac56-e7546eee6516.PDF
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2026-05-13 19:20│三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度持续督导定期现场检查报告
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三态股份（301558）：中信证券关于三态股份2025年度持续督导定期现场检查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/f0905930-5abf-4ecd-9c65-6cc7fd7204a4.PDF
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2026-04-28 22:14│三态股份（301558）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 5月 21日 15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 5月 21日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 5月 21日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 5月 15日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；截至股权登记日 2026年 5月 15日下午收市时在中国结算
深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区粤海街道滨海社区海天二路 25号深圳湾创业投资大厦 39楼会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 《关于<2025年年度报告>及<2025 非累积投票提案 √
年年度报告摘要>的议案》
2.00 《关于<2025年度董事会工作报告> 非累积投票提案 √
的议案》
3.00 《关于<2025年度拟不进行利润分配 非累积投票提案 √
预案>的议案》
4.00 《关于拟续聘 2026年度会计师事务 非累积投票提案 √
所的议案》
5.00 《关于公司及子公司 2026年度担保 非累积投票提案 √
额度预计的议案》
6.00 《关于公司及子公司 2026年度向金 非累积投票提案 √
融机构申请综合授信额度的议案》
7.00 《关于开展外汇套期保值业务的议 非累积投票提案 √
案》
8.00 《关于制定<董事、高级管理人员薪 非累积投票提案 √
酬管理制度>的议案》
9.00 《关于公司 2026年度董事薪酬方案 非累积投票提案 √
的议案》
2、披露情况及相关说明
上述提案第 1.00-8.00 项已经公司第六届董事会第十一次会议审议通过。第 9.00 项提案已经第六届董事会第十一次会议审议
，全体董事回避表决直接提交本次股东会审议。具体内容详见公司于 2026年 4月 29日在中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
公司独立董事将在本次股东会上进行 2025年年度述职。同时，本次股东会还将听取2026年度高级管理人员薪酬方案的汇报。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关要求，公司将对中小投
资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、高级管理人员及持股 5%以上的人员以外的投资者。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；自然人股东委托他人代理出席会议的，代理人
应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件（见附件二）和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；法定代表人委托代理人出席会
议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件（见附件二）、加盖公章的法人营
业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电
子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。
股东请仔细填写《参会登记表》（见附件三），以便登记确认。
2、登记时间：2026年 5月 19日（星期二）上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:30。3、登记地点：董事会办公室
地址：深圳市南山区粤海街道滨海社区海天二路 25号深圳湾创业投资大厦 3901。邮编：518057 传真：0755-26556280（如通过
信函方式登记，信封请注明“三态股份 2025年年度股东会”字样）。
4、会议联系方式：
本次会议联系人：ZHONGBIN SUN先生
联系电话：0755-8601 6968
传真号码：0755-2655 6280
电子邮箱：sfc_info@suntekcorps.com
本次会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第六届董事会第十一次会议决议；
2、
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0dfe880f-5ba6-4f5f-a892-fb0d0376d7a6.PDF
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2026-04-28 22:13│三态股份（301558）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规、规则要求，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）现任独
立董事孙进山先生、方兴先生、彭钦文先生就其独立性进行自查，公司董事会就上述三位独立董事的独立性进行评估并出具如下专项
意见：
经核查上述三位独立董事的任职经历以及其提供的自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主
要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司独立董事符合
《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/7ba854f5-886f-468a-b4bd-29459f3a8d46.PDF
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2026-04-28 22:13│三态股份（301558）：关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告
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深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第六届董事会第十一次会议，审议了《关于公
司 2026年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2026年度高级管理人员薪酬方案的议案》。其中，《关于公司 2026 年度董事薪酬方
案的议案》因全体董事回避表决，本议案将直接提交股东会审议；《关于公司 2026 年度高级管理人员薪酬方案的议案》关联董事已
回避表决，本议案已经公司董事会审议通过并生效。此前董事会审议通过的公司第六届董事、高级管理人员薪酬方案将自动失效。公
司 2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的相关情况如下：
一、适用对象
本薪酬方案适用于公司董事、高级管理人员。
二、适用期限
2026年 1月 1日至 2026年 12月 31日。本次董事薪酬方案自公司股东会审议通过后实施，高级管理人员薪酬方案自公司董事会
审议通过后实施。
三、薪酬结构
1、非独立董事、高级管理人员
公司非独立董事、高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励收入（如有）、福利补贴等组成。其中，绩效薪酬占
比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
（1）基本薪酬：根据岗位的主要范围与职责、工作能力以及市场薪资行情等确定。
（2）绩效薪酬：包括一般性绩效奖金与经营绩效奖励两部分。
一般性绩效奖金：根据公司相关制度与个人工作表现确定，按照一定的比例或标准每月发放。
经营绩效奖励：根据公司相关业绩指标达成情况以及个人工作表现确定。
（3）中长期激励收入按照激励方案执行。公司可以根据经营情况和市场情况，采取中长期激励措施，包括但不限于股权激励、
员工持股计划以及中长期专项奖金等，具体方案根据相关法律法规由公司另行确定。
（4）福利补贴：社会保险等法定福利及补贴由公司按照国家及地方有关法律法规的规定执行；其他福利及补贴，按照公司内部
相关制度执行。
2、独立董事
实行固定津贴制度。公司独立董事津贴为每人 6.6万元/年。独立董事不参与公司内部与薪酬挂钩的绩效考核。公司独立董事行
使职责所需的合理费用由公司承担。
四、其他规定
1、公司独立董事津贴于股东会通过其任职之日起，每月发放。非独立董事、高级管理人员的薪酬发放按照公司内部的薪酬发放
制度执行。
2、公司董事、高级管理人员的津贴或薪酬均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定扣除个人所得税等代扣代缴项目后
，剩余部分发放给其个人。
3、公司董事和高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的或自愿放弃领取津贴的，薪酬或津贴按其实际任期计算并
予以发放。
4、本薪酬方案未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的规定执行
；本薪酬方案如与日后实行的有关法律、法规、规范性文件和公司相关制度相抵触时，按照有关法律、法规、规范性文件和公司相关
制度执行。
五、备查文件
1、第六届董事会第十一次会议决议；
2、第六届董事会薪酬与考核委员会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/ab9089b3-fe5b-4d18-9b4b-1543d6694b7c.PDF
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2026-04-28 22:13│三态股份（301558）：2025年度年审会计师事务所履职情况评估报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等
规定和要求，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）对会计师事务所 2025年度履职评估及履行监督职责的情况汇
报如下：
一、2025 年度年审会计师事务所基本情况
（一）基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来
，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期
从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。
（二）人员信息
截至 2025年 12月 31日，容诚会计师事务所共有合伙人 233人，共有注册会计师 1507人，其中 856人签署过证券服务业务审计
报告。
（三）业务规模
容诚会计师事务所经审计的2024年度收入总额为251,025.80万元，其中审计业务收入234,862.94万元，证券期货业务收入123,76
4.58万元。
容诚会计师事务所共承担518家上市公司2024年年报审计业务，审计收费总额62,047.52万元，客户主要集中在制造业、信息传输
、软件和信息技术服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师
事务所对三态股份公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为14家。
（四）投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2.5亿元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案[（2021）
京74民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北京）有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所（特殊普通合伙
）（以下简称“容诚特普”）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网
承担连带赔偿责任。华普天健咨询及容诚特普收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
（五）诚信记录
容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自
律监管措施13次、纪律处分4次、自律处分1次。
101名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次（共2个项目）、监督管理措
施20次、自律监管措施9次、纪律处分10次、自律处分1次。
二、2025 年度年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，及公司 2025年年度报告工作安排，容诚会计师
事务所对公司 2025年度财务报告及 2025年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使
用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，容诚会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025年 12月 31
日的合并及母公司财务状况以及 2025年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。容诚会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。在执行审计工作的过程中，容
诚会计师事务所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评
价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、公司对 2025 年度年审会计师事务所履职情况的评估
经评估，公司认为：容诚会计师事务所在公司 2025年年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职
业操守和业务素质
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