公司公告☆ ◇301566 达利凯普 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-29 10:00│达利凯普（301566）：关于2023年度利润分配预案的公告
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达利凯普（301566）：关于2023年度利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/3cb7698a-d736-4947-8f3d-898c33473604.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：自筹资金的核查意见
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达利凯普（301566）：华泰联合证券有限责任公司关于达利凯普使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的核查意见。公告详情请查看附件。
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：华泰联合证券有限责任公司关于达利凯普2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为大连达利凯普科技股份公司（以下简称“达利凯普”、“公司”或“
发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合对达利凯普 2023 年度内部控制制度等相关事
项进行核查，并发表独立意见如下：
一、公司内部控制的基本情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司各职能部
门与业务单元、全资子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表
营业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、人力资源、资产管理、资金管理、关联交易、对外担保、对外投资、募集资金
管理、信息披露事务管理、内部控制监督等内容。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，分别对财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
按照影响内部控制目标实现的严重程度，公司将内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
重大缺陷是指内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表出现重大错报的一个或多个控制缺陷的组合。
重要缺陷是指内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组
合。
一般缺陷指内部控制中存在的，除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
（1）定量标准
定量标准以最近一个会计年度经审计的合并财务报表的营业收入、资产总额作为衡量指标。标准如下：
缺陷分类 财务报告缺陷影响
重大缺陷 错报金额＞营业收入总额的 1% 或 错报金额＞资产总额的 0.25%
重要缺陷 营业收入总额的 0.5%＜错报金额≤营业收入总额的 1% 或
资产总额的 0.1%＜错报金额≤资产总额的 0.25%
一般缺陷 错报金额≤营业收入总额的 0.5% 或 错报金额≤资产总额的 0.1%
（2）定性标准
1）以下情况可视为重大缺陷：
①控制环境无效；
②发现公司管理层存在的任何程度的舞弊；
③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；
④公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
⑤因会计差错导致证券监管机构的行政处罚。
2）以下情况可视为重要缺陷：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②未建立反舞弊程序和控制措施；
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财务报告的真实、准确目标。
3）一般缺陷：
未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准
非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。
（2）定性标准
1）以下情况可视为重大缺陷：
①违反国家法律、法规，并被处以罚款或承担刑事责任；
②重要管理人员或专业技术人员流失严重；
③发生重大人员伤亡、环境污染事故；
④重要业务缺乏制度控制或控制系统性失效；
⑤内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
2）其他情形视影响程度确定为重要缺陷或一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，公司内部控制合理有
效。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，公司内部控制合
理有效。
（四）其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
二、公司内部控制的评价结论
根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷与重要缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大和重要方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷与重要缺
陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、保荐人主要核查程序
2023 年度，保荐人通过对照相关法律法规规定检查达利凯普内控制度建立情况，审阅公司股东大会、董事会、监事会等会议记
录、内部审计报告、2023年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度；与公司高管以及会计师事务所、律师事务所进行沟通
；现场调查及走访相关经营情况，对达利凯普内部控制制度的建立及执行情况进行了核查。
四、保荐人结论意见
经核查，保荐人认为，达利凯普现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与
企业业务及管理相关的有效的内部控制；达利凯普的《2023 年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行
情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/0a24e6ed-bbbc-4853-89bd-a62a3b5d3363.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕3452号
大连达利凯普科技股份公司全体股东：
我们鉴证了后附的大连达利凯普科技股份公司（以下简称达利凯普公司）管理层编制的 2023年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供达利凯普公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为达利凯普公司年度报告
的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
达利凯普公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对达利凯普公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对
象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，达利凯普公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，如实反映了达利凯普公
司募集资金 2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：胡友邻
中国·杭州 中国注册会计师：肖兰
二〇二四年四月二十六日
大连达利凯普科技股份公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》（
深证上〔2023〕1146号）的规定，将本公司募集资金 2023年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意大连达利凯普科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1890
号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和
网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股
票 60,010,000股，发行价为每股人民币 8.90元，共计募集资金 53,408.90 万元，坐扣承销费 5,512.00 万元（其中，不含税承销
费为人民币 5,200.00万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 312.00 万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为 47,896.9
0万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2023年 12月 26日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费
、用于本次发行的信息披露费、发行手续费及其他费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,409.94 万元后，公司本次募
集资金净额为 44,798.96万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2023〕727号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 44,798.96
截至期初累计发生额 项目投入 B1
项 目 序号 金 额
利息收入净额 B2
本期发生额 项目投入 C1
利息收入净额 C2 0.02
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1
利息收入净额 D2=B2+C2 0.02
应结余募集资金 E=A-D1+D2 44,798.98
实际结余募集资金 F 48,208.92
差异[注] G=E-F -3,409.94
[注]差异 3,409.94万元系公司尚未支付的发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕1
5号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号
）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《大连达利凯普科技股份公司募集资金管理制度》（以下简称
《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有
限责任公司于2023年12月20日分别与中国农业银行股份有限公司大连经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司大连分行、兴业银
行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023年 12月 31日，本公司有 5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行[注] 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限公司 34167001040093947 65,000,000.00
大连经济技术开发区分行
开户银行[注] 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限公司 34167001040093954 49,835,661.40
大连经济技术开发区分行
招商银行股份有限公司大连 411907924110018 30,000,166.67
沙河口支行
兴业银行大连希望大厦支行 532130100100193921 337,253,335.60
兴业银行大连希望大厦支行 532130100100197096
合 计 482,089,163.67
[注]兴业银行大连希望大厦支行为兴业银行股份有限公司大连分行的分支机构，本次募集资金三方监管协议以兴业银行股份有限
公司大连分行的名义签署；招商银行大连沙河口支行为招商银行股份有限公司大连分行的分支机构，本次募集资金三方监管协议以招
商银行股份有限公司大连分行的名义签署。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 公司于 2024年 4月 26日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 31,603.79 万元
以及已支付发行费用 108.93万元，置换资金总额 31,712.72万元。
3. 公司于 2024年 4月 26日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“高端电子元器件产业化一期项目”进行结项并将
节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 信息化升级改造项目的实施，一方面可以加快实现数据应用和预测，为公司运营和决策提供技术支持，另一方面提升公司信
息安全和机密信息保护能力，预防突发性事件对公司信息安全造成不利影响，因此无法单独核算效益。
2. 营销网络建设项目的实施有助于优化公司销售和服务网络，加快对市场信息的反应速度，挖掘现有市场潜力，提高公司的市
场占有率和整体竞争力，因此无法单独核算效益。
3. 补充流动资金项目效益反映在公司整体经济效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023年 12月 31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存
在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/b8001a91-4157-4c05-b2e4-2542ab5488a9.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：2023年年度审计报告
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达利凯普（301566）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/1bb3f45a-8f66-4daf-b50f-72ef7cb4576e.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：2024年一季度报告
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达利凯普（301566）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/938a706d-0821-4447-b7d9-85ea740f45f9.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：核查意见
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达利凯普（301566）：华泰联合证券有限责任公司关于达利凯普使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财的
核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/02cc8879-29bb-4f13-8042-dd246342818d.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：核查意见
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达利凯普（301566）：华泰联合证券有限责任公司关于达利凯普部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/7a2b2196-e4b6-4392-b551-b1eb31bfb23e.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：关于召开2023年度股东大会的通知
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达利凯普（301566）：关于召开2023年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/45971448-60d8-4257-9637-045fa7163c5f.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：董事会决议公告
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达利凯普（301566）：董事会决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-29/5e3c88c3-ff66-4802-a46d-9ac12ac43dfa.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：2023年年度报告
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达利凯普（301566）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/6422f571-f83a-415e-a668-f28255e77b74.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：2023年年度报告摘要
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达利凯普（301566）：2023年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/6da4e1a6-b612-4e42-ac26-d063adfcc71c.PDF
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2024-04-29 00:00│达利凯普（301566）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情
│况报告
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大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为公司2023
年度审计机构。根据证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及公司制度，公司对天健2023
年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体
情况如下：
一、年审事务所基本情况
（一）资质条件
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人
上年末执业人员 注册会计师
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