公司公告☆ ◇301571 国科天成 更新日期：2024-11-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-19 16:16│国科天成（301571）：国科天成第二届董事会第七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第七次会议于 2024年 11月 18日以通讯的表决方式召开。本次会
议通知及会议材料于 2024年 11月 15日以邮件的方式向全体董事发出。本次会议由董事长罗珏典先生主持，应出席会议董事 7人，
实际参加会议董事 7人，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，
会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议全部议案经与会董事表决，形成决议如下：
(一) 审议通过《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
根据《上市公司独立董事管理办法》及相关规定，结合公司实际情况，公司董事会对《独立董事工作制度》进行了修订。修订后
的《独立 董 事 工作制 度》具体 内容详 见公司同 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
议案表决结果:赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票
本议案尚须提交股东大会审议。
(二) 审议通过《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》
张伟先生因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事及第二届董事会专门委员会的相关职务。辞职后，张伟先生将不再担任
公司任何职务。根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，经董事会提名委员会审核，董事会同意提名沈正祥先生为公司第
二届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会 届 满 之 日 止 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日
在 巨 潮 资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》。
议案表决结果:赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票
本议案尚须提交股东大会审议。
(三) 审议通过《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》
鉴于公司董事会成员调整，拟在公司股东大会选举通过沈正祥先生为公司独立董事之日起对公司董事会战略委员会和提名委员会
进行调整。调整之后，公司第二届董事会战略委员会由罗珏典先生（战略委员会主任委员）、吴明星女士和沈正祥先生组成；公司第
二届董事会提名委员会由沈正祥先生（提名委员会主任委员）、吴明星女士和潘亚先生组成。以上调整的任期均自公司股东大会审议
通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于独立董
事辞职及补选独立董事的公告》。
议案表决结果:赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票
(四) 审议通过《关于召开 2024年第一次临时股东大会的议案》
公司拟于 2024年 12月 6日召开 2024年第一次临时股东大会，审议上述需提交股东大会审议的议案。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》。
议案表决结果:赞成票 7票，反对票 0票，弃权票 0票
三、备查文件
国科天成科技股份有限公司第二届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/4fc65dad-0ee6-4108-87f7-5929e8291f67.PDF
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2024-11-19 16:09│国科天成（301571）：国科天成关于召开2024年第一次临时股东大会通知的公告
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根据国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)2024 年 11月 18日召开的第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于召
开 2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2024年 12月 6日召开 2024年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：国科天成科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司第二届董事会第七次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议日期、时间：2024年 12月 6日（周五）9:30。
（2）网络投票日期、时间：2024年 12月 6日（周五）。
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年 12月 6日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 12月 6日 9:15-15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种
方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票:本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提
供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、会议的股权登记日：2024年 11月 29日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人。于股权登记日 2024年 11月 29日下午收市时在中国结算深
圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：北京市海淀区中关村壹号园区 A1座 26层空中会客厅。
二、会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表如下：
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 √
提案
非累积投票提案
1.00 提案 1《关于修改<独立董事工作制 √
度>的议案》
2.00 提案 2《关于补选公司第二届董事 √
会独立董事的议案》
1、上述提案已由 2024年 11月 18日召开的第二届董事会第七次会议审议通过。程序合法，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
三、会议登记等事项
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授
权委托书（式样详见附件 2）、委托人股东账户卡办理登记手续；
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营
业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、加盖公章的
营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（式样详见附件 2）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（3）异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记，但出席现场会议时应持上述证件的原件，以备查验。股东请仔细
填写《参会股东登记表》（式样详见附件 3），以便登记确认。请发送传真后电话确认。本次会议不接受电话登记。
2、登记时间：2024年 12月 2日 8:30-11:30、14:00-17:00；采用信函或传真方式登记的,须在 2024年 12月 2日 17:00点之前
送达或传真（010-82581861）到公司董事会秘书办公室方为有效。
3、登记地点：公司董事会秘书办公室
信函邮寄地址: 北京市海淀区北清路 81号中关村壹号 A3座 10层国科天成科技股份有限公司董事会秘书办公室，邮编：100094
；传真号码：010-82581861。（信函或传真上请注明“2024年第一次临时股东大会”字样）
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会议地点签到入场。
5、会议联系方式：
联系人：王启林、王浩伟、伊春
电话：010-83437876
传真：010-82581861
邮箱：tzzgx@teemsun.com.cn
通讯地址：北京市海淀区北清路 81号中关村壹号 A3座 10层国科天成科技股份有限公司董事会秘书办公室，邮编，100094
本次现场会议会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http: //wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票，网
络投票的操作流程详见附件 1。
五、备查文件
1、第二届董事会第七次会议决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/96c69398-e51c-4cde-83d3-c9286e89ce2f.PDF
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2024-11-19 16:09│国科天成（301571）：国科天成独立董事工作制度
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国科天成（301571）：国科天成独立董事工作制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/b3170c82-46cd-495c-81b0-3d70ef711549.PDF
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2024-11-19 16:07│国科天成（301571）：国科天成关于独立董事辞职及补选独立董事的公告
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国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到公司独立董事张伟先生提交的书面辞职报告,张伟先生因个人
原因申请辞去公司第二届董事会独立董事及其担任董事会专门委员会的职务,其辞职后不再在公司担任任何职务。
张伟先生原定任期至第二届董事会届满之日止。截至本公告披露日，张伟先生未持有本公司股票，不存在应当履行而未履行的承
诺事项。
张伟先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之一，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等
法律法规及《公司章程》等有关规定，张伟先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前,张
伟先生仍将继续履行独立董事及其在各专门委员会的职责。张伟先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责,公司董事会对张伟先生在任
职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢!
经公司董事会提名委员会对候选人任职资格审查，2024年 11月18日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于补
选公司第二届董事会独立董事的议案》，董事会同意提名沈正祥先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历见附件），并在股东
大会选举通过当选独立董事后，接替张伟先生担任第二届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员职务，任期自公司股东大会审
议通过之日起至第二届董事会届满之日止。沈正祥先生已取得深圳证券交易所颁发的独立董事培训证明。
沈正祥先生的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/f2a21640-7c79-479c-bba8-1aa583e4252c.PDF
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2024-11-19 16:07│国科天成（301571）：独立董事提名人声明与承诺（沈正祥）
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国科天成（301571）：独立董事提名人声明与承诺（沈正祥）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/0f7d1782-ac85-4434-ad03-6ffd36ead880.PDF
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2024-11-19 16:07│国科天成（301571）：独立董事候选人声明与承诺（沈正祥）
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国科天成（301571）：独立董事候选人声明与承诺（沈正祥）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/8be0b1a0-0622-4354-9787-1f144a5a3178.PDF
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2024-10-24 00:00│国科天成（301571）：2024年三季度报告
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国科天成（301571）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/d0e18f7e-fc40-4e86-a615-10c6ca9dfb98.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国科天成第二届董事会第五次会议决议公告
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国科天成（301571）：国科天成第二届董事会第五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/9766311f-1ee2-4a1c-bca9-38c7db5f86b6.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国科天成关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告
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国科天成（301571）：国科天成关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/a4775d87-62b0-49d6-9601-198b2b606c05.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成调整募投项目募集资金投入金额的核查意见
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”
或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国科天成调整募投项目募集资金投入金额的事项进行了审慎核查，具体核查情
况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕85
9 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,485.6477 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 11.14 元/
股，募集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用5,875.71 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41
万元。
上述募集资金已于 2024 年 8 月 16 日划至公司指定账户，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2024 年 8 月
16 日出具了《国科天成科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第 110C000268 号）。
公司开立了募集资金专用账户，对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管
协议》。
二、募集资金投资项目金额的调整情况
由于公司首次公开发行并在创业板上市实际募集资金净额 44,094.41 万小于《国科天成科技股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市招股说明书》中拟使用的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目实施和募集
资金到位的实际情况，在不改变募集资金用途的前提下，根据发展现状和未来业务发展规划，对募集资金投资项目拟使用募集资金金
额进行适当调整，具体调整情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资 原计划投入募集资金 调整后投入募集资金
光电产品研发及产业化建设项目 10,478.76 10,478.76 4,573.17
超精密光学加工中心建设项目 11,881.10 11,881.10 11,881.10
光电芯片研发中心建设项目 12,740.22 12,740.22 12,740.22
补充流动资金 14,899.92 14,899.92 14,899.92
合计 50,000.00 50,000.00 44,094.41
三、调整募投项目募集资金投入金额对公司的影响
公司对募投项目拟投入募集资金金额调整是基于公司募集资金净额低于原计划投入募投项目金额的实际情况，以及为保证募投项
目的顺利实施而做出的决策。本次调整不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司未来发展战略和全体股东的
利益。公司将始终严格遵守有关募集资金使用的相关法律法规的要求，加强对募投项目建设及募集资金使用的监督，以提高募集资金
的使用效益。
四、审议程序
（一）董事会审议情况
2024 年 10 月 10 日公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》。董事会
认为：公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额，是基于公司首次公开发行股票实际募集资金到位情况进行，不存在改变或变相改
变募集资金用途的情形，不存在损害股东利益的情形。董事会同意公司调整募投项目拟投入募集资金金额的事项。
（二）独立董事意见
经审议，独立董事认为：公司对募投项目拟投入募集资金金额调整是基于公司募集资金净额低于原计划投入募投项目金额的实际
情况，以及为保证募投项目的顺利实施而做出的决策。本次调整不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司未
来发展战略和全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司调整募投项目募集资金投入金额。
（三）监事会审议情况
2024 年 10 月 10 日公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》。监事会
认为：公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额，履行了必要的审议程序，不存在改变或变相改变募集资金用途、影响公司正常经
营的情形，符合公司和股东利益。因此，监事会同意公司调整募投项目拟投入募集资金金额的事项。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次调整募投项目募集资金投入金额的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明
确同意意见。该事项已履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，不影响募集资金
投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害上市公司及股东特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对国科天成本次调整募投项目募集资金投入金额的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/5a4008ac-495d-4eec-9ae8-f9582fa5677f.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见
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国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/11cf2796-b31c-47f9-bb63-ff3291d6f902.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
│金的核查意见
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国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/0eb66bf0-5a90-4d38-b6b3-e92e8988e26d.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成变更募投项目实施地点的核查意见
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国科天成（301571）：国泰君安关于国科天成变更募投项目实施地点的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-11/879e7588-df52-4098-b531-81c5f393f7ad.PDF
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2024-10-11 20:00│国科天成（301571）：国科天成关于变更募投项目实施地点的公告
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国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024年 10月10 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议
，审议通过《关于变更募投项目实施地点的议案》，将“光电产品研发及产业化建设项目”、 “超精密光学加工中心建设项目”和
“光电芯片研发中心建设项目”的实施地点进行变更。现将具体情况公告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕85
9号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,485.6477万股，每股面值为人民币 1.00元，发行价格为 11.14元/股，募
集资金总额为人民币 49,970.12 万元，扣除发行费用 5,875.71 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 44,094.41万元。
上述募集资金已于 2024年 8月 16日划至公司指定账户，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2024年 8月 16日
出具了《国科天成科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第110C000268号）。
公司开立了募集资金专用账户，对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管
协议》。
二、募集资金投资项目情况及募集资金使用计划
根据《国科天成科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划
及本次会议审议的《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》。公司募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资 原计划投入募集资金 调整后投入募集资金
光电产品研发及产业化建设项目 10,478.76 10,478.76 4,573.17
超精密光学加工中心建设项目 11,881.10 11,881.10 11,881.10
光电芯片研发中心建设项目 12,740.22 12,740.22 12,740.22
补充流动资金 14,899.92 14,899.92 14,899.92
合计 50,000.00 50,000.00 44,094.41
三、本次变更募集资金投资项目实施地点的情况及原因
根据公司的发展规划和募投项目的实施情况，为便于募投项目的顺利推进，公司拟将“光电产品研发及产业化建设项目”、 “
超精密光学加工中心建设项目”和“光电芯片研发中心建设项目”的实施地点进行变更，具体如下：
项目名称 实施主体 原实施地点 新实施地点
光电产品研发及产 国科天成 北京市海淀区永嘉北路四 北京市海淀区北清路81号一区4
业化建设项目 号院 1 号楼，项目所利用建筑 号楼9层，项目所用建筑物拟采
物采用租赁方式解决 用租赁的方式解决
超精密光学加工中 天桴光电 浙江省杭州市拱墅区杨店桥30
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