公司公告☆ ◇301571 国科天成 更新日期：2025-10-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-09 19:26 │国科天成（301571）：中信证券关于国科天成股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 │
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│2025-10-09 19:26 │国科天成（301571）：国科天成股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及1%整数倍的│
│ │提示性公告 │
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│2025-09-25 17:32 │国科天成（301571）：国科天成股东询价转让定价情况提示性公告 │
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│2025-09-24 17:34 │国科天成（301571）：股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见 │
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│2025-09-24 17:34 │国科天成（301571）：国科天成股东询价转让计划书 │
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│2025-09-12 19:16 │国科天成（301571）：国科天成2025年第一次临时股东大会决议公告 │
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│2025-09-12 19:16 │国科天成（301571）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书 │
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│2025-09-10 17:15 │国科天成（301571）：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复及募集说明书等申请│
│ │文件更新的提示性公告 │
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│2025-09-10 17:15 │国科天成（301571）：7-3 补充法律意见书（一）-豁免版 │
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│2025-09-10 17:15 │国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书 │
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2025-10-09 19:26│国科天成（301571）：中信证券关于国科天成股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
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国科天成（301571）：中信证券关于国科天成股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/0030ac88-cc1e-477f-853e-6f3fe50e0ba9.PDF
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2025-10-09 19:26│国科天成（301571）：国科天成股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及1%整数倍的提示
│性公告
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国科天成（301571）：国科天成股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及1%整数倍的提示性公告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/c40f02d5-1c5a-4485-b6e9-523b9c365206.PDF
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2025-09-25 17:32│国科天成（301571）：国科天成股东询价转让定价情况提示性公告
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股东北京空应科技发展有限公司（以下简称“出让方”）保证向国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”、“公司”
）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
根据 2025 年 9月 25 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 39.83 元/股。
一、本次询价转让初步定价
（一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 39.83 元/股。
（二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 25 家，涵盖了基金管理公司、证券公司、私募基金管理人、保险公司、合格
境外投资者等专业机构投资者。参与本次询价转让报价的机构投资者合计有效认购股份数量为 10,489,000 股，对应拟出让股数的有
效认购倍数为 3.25 倍。
（三）本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为 6家机构投资者，拟受让股份总数为 3,230,000 股。
二、风险提示
（一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/bdde8065-12f1-4c93-8452-afa4df05079b.PDF
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2025-09-24 17:34│国科天成（301571）：股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见
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广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受国科天成科
技股份有限公司（以下简称“国科天成”）股东北京空应科技发展有限公司（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次国科天成首
发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售
指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前
已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件
。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1、北京空应科技发展有限公司
（1）基本情况
企业名称 北京空应科技发展有限公司 成立日期 2014 年 3月 3日
类型 有限责任公司 注册地址 北京市怀柔区渤海镇环
镇路 81 号 137 室
统一社会信 911101080933669405
用代码
经营范围 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；工程和技术研究
与试验发展；计算机系统服务；数据处理；维修计算机；基础软件服务；
应用软件服务；软件开发；软件咨询；企业管理；投资管理；资产管理；
财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记账等需
经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评
估报告等文字材料）；税务咨询、经济贸易咨询、投资咨询、企业管理咨
询；市场调查；企业策划、设计。（市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中信证券核查了北京空应科技发展有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，北京空应科技发展有限公司不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不
能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。北京空应科技发展有限公司
为合法存续的公司。
（2）北京空应科技发展有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（3）北京空应科技发展有限公司非国科天成控股股东或实际控制人。
（4）北京空应科技发展有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18
号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）北京空应科技发展有限公司为国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）北京空应科技发展有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转
让的出让方符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方符合《询价转让和配售指引》第九条规定的：“（一）
出让股东转让股份符合股份减持相关规则的规定并遵守其作出的承诺；（二）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结
等权利受限情形；（三）出让股东转让股份符合国有资产管理相关规定（如适用）；
（四）本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（五）本所要求核查的其他事项。”。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/b38ea42e-ab56-40e6-90ef-30462bfd3bf8.PDF
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2025-09-24 17:34│国科天成（301571）：国科天成股东询价转让计划书
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股东北京空应科技发展有限公司（以下简称“出让方”）保证向国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”、“公司”
或“本公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任
。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示：
本次拟参与国科天成首次公开发行前（以下简称“首发前”）股东询价转让的股东为北京空应科技发展有限公司；
出让方拟转让股份的总数为3,230,000股，占公司总股本的比例为1.80%；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让
后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的股东情况
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施国科天成首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让
”）。截至2025年9月24日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例情况如下：
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股占总股本比例
1 北京空应科技发展有限 15,635,491 8.71%
公司
（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员
本次询价转让的出让方北京空应科技发展有限公司为持股5%以上的股东，非公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员。
（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不违反相关规则及其作出的承诺的声明
出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰，不存在限制或禁止转让情形，不存在《上市公司股东减持股份管理暂行
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》规定的不得减持股
份情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺
出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。
二、本次询价转让计划的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为3,230,000股，占公司总股本的比例为1.80%，转让原因为自身资金需求。
序 拟转让股东名称 拟转让股份数 占总股本比例 占所持股 转让原因
号 量 份比例
（股）
1 北京空应科技发 3,230,000 1.80% 20.66% 自身资金需
展有限公司 求
合计 3,230,000 1.80% 20.66%
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送
认购邀请书之日（即2025年9月24日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%。本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认
购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（
根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，
时间早的有效认购将进行优先配售。
当全部有效申购的股份总数等于或首次超过3,230,000股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于3,230,000股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券联系部门：中信证券股票资本市场部
项目专用邮箱：project_gktc2025@citics.com
联系及咨询电话：010-6083 3471
（四）参与转让的投资者条件
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
1、符合《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》关于创业板首次公开发行股票网下投资
者条件的机构投资者或者深圳证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次
询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。
三、相关风险提示
（一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司股东向特定机构投资者询
价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。
四、附件
请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关
资格的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/9799b156-c974-4fe1-bd22-5267540e0790.PDF
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2025-09-12 19:16│国科天成（301571）：国科天成2025年第一次临时股东大会决议公告
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国科天成（301571）：国科天成2025年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/4636e5eb-efba-4550-ab8d-18ec3f76a901.PDF
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2025-09-12 19:16│国科天成（301571）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书
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国科天成（301571）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/64b39465-69c8-41e2-bba3-0a52b9c087ad.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复及募集说明书等申请文件
│更新的提示性公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8月 11 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《
关于国科天成科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2025〕020041 号），公司按照审
核问询函的要求，会同相关中介机构对审核问询函所列问题进行了逐项落实并作出回复，同时对募集说明书等申请文件进行了相应补
充和更新。鉴于公司 2025 年半年度报告已公开披露，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件中涉及的财务数据等内容进行
了相应的更新。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）作出同意注册的决定后方可实施。该事项最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确
定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/636c0c66-5001-40c1-83e5-0e86991a5237.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：7-3 补充法律意见书（一）-豁免版
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国科天成（301571）：7-3 补充法律意见书（一）-豁免版。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/c295cf9e-9fe4-41d8-8d62-ec9473d92afd.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书
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国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/81c26fe6-be59-4d40-8f6b-932ff0729c59.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：6-1 发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告
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国科天成（301571）：6-1 发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/26e65dfe-b6cc-4604-8a2e-f68dd9dca5c3.pdf
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成2025年半年度持续督导跟踪报告
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成2025年半年度持续督导跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/c811c18d-fc28-4c8b-9130-01053f45e77b.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：7-2 会计师事务所关于发行人申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回
│复报告-豁免版
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国科天成（301571）：7-2 会计师事务所关于发行人申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复报告-豁免版。
公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/5c225d2f-50b2-49d8-bbaf-734b2ccb5170.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：3-3 上市保荐书
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国科天成（301571）：3-3 上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/2e278620-25be-4041-88e1-d7db2f85e273.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：7-1 关于发行人申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复报告-豁免
│版
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国科天成（301571）：7-1 关于发行人申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复报告-豁免版。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/3e4c286d-1024-42f4-9b32-387544072233.PDF
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2025-09-10 17:15│国科天成（301571）：1-1 募集说明书（修订稿）-豁免版
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国科天成（301571）：1-1 募集说明书（修订稿）-豁免版。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/d9945eab-968d-4863-8395-2a4a4d57065d.PDF
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2025-08-20 19:35│国科天成（301571）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十次会议于 2025 年 8月 20 日以现场表决方式召开。本次会议
通知及会议材料于 2025 年 8月 17 日以专人递送的方式向全体监事发出。本次会议由监事会主席杜爱军女士主持，应出席会议监事
3人，实际参加会议监事 3 人，公司高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定
，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议全部议案经与会监事表决，形成决议如下：
(一) 审议通过《关于<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》
监事会审议认为：公司 2025 年半年度报告及其摘要，内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
，具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年半年度报告》、《2025 年半年度报告摘要》。
表决结果:赞成 3票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
(二) 审议通过《关于〈国科天成科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
公司根据相关规定的要求存放、使用及管理募集资金，编制了《2025 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。具体内
容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国科天成科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放及使用情况的专
项报告》。
议案表决结果:赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0票，回避表决 0 票。
（三）审议通过《关于公司调整公司治理结构及相关事项的议案》
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