公司公告☆ ◇301571 国科天成 更新日期：2026-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-03 16:08 │国科天成（301571）：国科天成关于部分核心技术人员变动的公告 │
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│2026-10-30 00:00 │国科天成（301571）：2026年三季度报告 │
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│2026-10-22 15:48 │国科天成（301571）：第二届董事会第二十三次会议决议公告 │
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│2026-10-22 15:48 │国科天成（301571）：国科天成关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告 │
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│2026-10-22 15:48 │国科天成（301571）：使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见 │
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│2026-10-19 15:46 │国科天成（301571）：国科天成关于签订募集资金三方监管协议的公告 │
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│2026-10-14 19:52 │国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书 │
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│2026-10-14 19:52 │国科天成（301571）：上市保荐书 │
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│2026-10-14 19:52 │国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 │
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│2026-09-30 00:00 │国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 │
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2026-11-03 16:08│国科天成（301571）：国科天成关于部分核心技术人员变动的公告
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一、核心技术人员变动情况
国科天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到滕大鹏先生的辞职申请，滕大鹏先生因个人原因申请辞去所任职务，
辞职后不再担任公司及子公司任何职务，不再被认定为公司核心技术人员。
根据滕大鹏先生与公司签署的相关协议中的保密条款，滕大鹏先生负有相应的保密义务，不存在涉及职务成果、知识产权的纠纷
或潜在纠纷，其变动不影响公司知识产权的完整性。
二、新增核心技术人员具体情况
根据公司的发展战略及业务发展现状，为了进一步完善公司的研发体系，加强公司研发团队研发技术水平和创新能力，经公司管
理层研究决定，新增认定冀东先生为公司核心技术人员。
冀东先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年 3 月出生，博士学历，毕业于加州大学戴维斯分校电子与计算机工程专
业。2018 年 1 月至 2019 年 7月，任斯坦福大学博士后研究员；2019 年 7月至 2021 年 12 月，任英特尔公司研发工程师；2021
年 12 月至 2023年 5 月，任香港中文大学（深圳）助理教授；2023 年 1 月至今，任成都燧石蓉创光电技术有限公司首席技术官（
CTO）。
三、本次核心技术人员调整情况
本次核心技术人员调整前后情况如下：
序号 调整阶段 核心技术人员
1 本次调整前 朱帆、贺明、滕大鹏
2 本次调整后 朱帆、贺明、冀东
四、核心技术人员调整对公司的影响
公司通过长期的技术积累和发展，已建立了完善的研发管理体系和知识产权保护管理体系。本次核心技术人员调整，是基于公司
的经营发展需求、业务发展现状，并结合相关人员的任职履历、核心技术研发的参与情况等综合因素进行的调整。
此次核心技术人员变动不会对公司的技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生不利影响，新增认定的核心技术人员有助于高效
推进公司研发项目，为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/2821a3af-8779-47d1-94d2-b463bb7a1da5.PDF
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2026-10-30 00:00│国科天成（301571）：2026年三季度报告
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国科天成（301571）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/b3187b30-8935-4a9c-9893-390cd79c51c7.PDF
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2026-10-22 15:48│国科天成（301571）：第二届董事会第二十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十三次会议于 2026 年 10 月 22 日以现场结合通讯方式召开
。本次会议通知及会议材料于 2026 年 10 月 19 日以邮件方式向全体董事发出，本次会议由董事长罗珏典先生主持，应出席会议董
事 7人，实际参加会议董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规
定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议全部议案经与会董事表决，形成决议如下：
(一) 审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》
经审议，董事会同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金向全资子公司杭州天芯昂光电科技有限公司（以下简称
“天芯昂”）、成都天成锦创科技服务有限公司（以下简称“天成锦创”）、苏州燧石光电技术有限公司（以下简称“苏州燧石”）
提供借款，借款额度分别不超过 21,938.08 万元、14,015.45 万元和 9,837.20 万元，借款直接由公司募集资金专户划至天芯昂光
电、天成锦创和苏州燧石募集资金专户，借款期限自实际借款之日起直至募投项目建设完成之日止，借款利率由双方协商确定。天芯
昂光电、天成锦创和苏州燧石在借款到期后分期、提前偿还或到期续借。到期后，如双方无异议，自动续期。公司董事会授权公司管
理层全权办理上述借款事项的具体实施工作。具体内容详见公司同日于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）上披露的《国科天成科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第二届董事会第二十三次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/ba2a7f0c-8482-4100-b9c5-ca82c5cdeaa9.PDF
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2026-10-22 15:48│国科天成（301571）：国科天成关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告
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国科天成（301571）：国科天成关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/c51e35bc-e627-4e14-9dec-5a271a5420d5.PDF
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2026-10-22 15:48│国科天成（301571）：使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见
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国科天成（301571）：使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/10ff7204-2c84-4f56-8340-a683c29ff641.PDF
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2026-10-19 15:46│国科天成（301571）：国科天成关于签订募集资金三方监管协议的公告
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一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2026〕2351 号），国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券 848.8 万张，发行价格为
每张面值 100元人民币，按面值发行，募集资金总额为 848,800,000 元，扣除各项发行费用（不含税）9,135,444.40 元，实际募集
资金净额为839,664,555.60 元。
上述募集资金已于2026年 9月30日到位。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验并出具了《国
科天成科技股份有限公司验资报告》（致同验字(2026)第 110C000335 号）。
二、募集资金专户的开立、存储情况
公司于 2026 年 9月 18 日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司根据募集资金管理的需要开设募集资金专项账户以及与相关机构签订
募集资金监管协议等事宜。具体内容详见公司于 2026 年 9月 18 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
为规范公司募集资金的管理与使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等有关规
定，公司及全资子公司杭州天芯昂光电科技有限公司、成都天成锦创科技服务有限公司、苏州燧石光电技术有限公司开立了募集资金
专项账户（以下简称“专户”），并于近日与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、开户银行分别签订了《募集资金三方监管协议》
，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至本公告披露日，公司本次新设专户具体情况如下：
序 开户行名称 银行账号 募集资金专户 募集资金用途
号 余额（元）
1 中国银行股份有限公司北 322045001343 0.00 非制冷红外探测器建
京霄云路支行 设项目
2 中信银行股份有限公司 8110701013903567767 0.00 超精密长波红外镜头
北京上地支行 产线建设项目
3 兴业银行股份有限公司 321230100100513409 0.00 近红外 APD 光电探测
北京海淀支行 器产线建设项目
4 北京银行股份有限公司 20000118046000225895620 0.00 中波红外半导体激光
昌平区科技园支行 器建设项目
5 上海浦东发展银行股份 91270078801700003473 842,196,226.42 补充流动资金
有限公司北京菜户营支
行
合计 - 842,196,226.42 -
注: 1、募集资金专项账户余额大于募集资金净额，原因是尚有部分发行费用未划转；
2、以上部分募集资金专户余额为 0 元，主要系截至公告日募集资金尚未划转至该募集资金专户所致；
3、“中国银行股份有限公司北京霄云路支行”系“中国银行股份有限公司北京朝阳支行”下属支行，其对外签订三方监管协议
以“中国银行股份有限公司北京朝阳支行”名义签署；“中信银行股份有限公司北京上地支行”系“中信银行股份有限公司北京分行
”下属支行，其对外签订三方监管协议以“中信银行股份有限公司北京分行”名义签署。“北京银行股份有限公司昌平区科技园支行
”系“北京银行股份有限公司中关村分行”下属支行，其对外签订三方监管协议以“北京银行股份有限公司中关村分行”名义签署。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
公司（公司与全资子公司）分别与中国银行股份有限公司北京朝阳支行、中信银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公
司北京海淀支行、北京银行股份有限公司中关村分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京菜户营支行及国泰海通证券股份有限公司
（保荐机构）签署了《募集资金三方监管协议》。协议签订主体及主要内容如下:
1、非制冷红外探测器建设项目
甲方：国科天成科技股份有限公司、杭州天芯昂光电科技有限公司（杭州天芯昂光电科技有限公司系国科天成科技股份有限公司
全资子公司，以下共同简称甲方）
乙方：中国银行股份有限公司北京朝阳支行（以下简称乙方）
丙方：国泰海通证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
2、超精密长波红外镜头产线建设项目
甲方：国科天成科技股份有限公司（以下简称甲方）
乙方：中信银行股份有限公司北京分行（以下简称乙方）
丙方：国泰海通证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
3、近红外 APD 光电探测器产线建设项目
甲方：国科天成科技股份有限公司、成都天成锦创科技服务有限公司（成都天成锦创科技服务有限公司系国科天成科技股份有限
公司全资子公司，以下共同简称甲方）
乙方：兴业银行股份有限公司北京海淀支行（以下简称乙方）
丙方：国泰海通证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
4、中波红外半导体激光器建设项目
甲方：国科天成科技股份有限公司、苏州燧石光电技术有限公司（苏州燧石光电技术有限公司系国科天成科技股份有限公司全资
子公司，以下共同简称甲方）
乙方：北京银行股份有限公司中关村分行（以下简称乙方）
丙方：国泰海通证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
5、补充流动资金
甲方：国科天成科技股份有限公司（以下简称甲方）
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司北京菜户营支行（以下简称乙方）
丙方：国泰海通证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方非制冷红外探测器建设/超精密长波红外镜
头产线建设/近红外 APD 光电探测器产线建设/中波红外半导体激光器建设/补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
甲方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为 /年 / 月 / 日，期限 / 个月。甲方承诺上述存单到期后将及时
转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法
规、部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督
导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集
资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人徐宇、陈李彬可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确
定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第
十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单
方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日或合同专用章起生效，至专户资金全部支
出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
《募集资金三方监管协议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-19/6d5168ed-67dc-4fb1-9f76-c7827e996d22.PDF
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2026-10-14 19:52│国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书
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国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券并在深交所上市的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/ce2b0235-83d7-4f49-8259-8b9dd050a75a.PDF
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2026-10-14 19:52│国科天成（301571）：上市保荐书
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国科天成（301571）：上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/d5acc273-94de-4fb8-a114-c2984b3249bc.PDF
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2026-10-14 19:52│国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书
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国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/4ae8ac14-eeee-43bb-a75b-29076caf66a5.PDF
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2026-09-30 00:00│国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）
已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕2351 号文同意注册。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保
荐人（主承销商）”或“主承销商”）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转债简称为“国科转债”，债券代码为“12
3286”。
本次发行的可转债规模为 84,880.00万元，每张面值为人民币 100元，共计8,488,000 张，按面值发行。本次向不特定对象发行
的可转债向发行人在股权登记日（2026年 9月 22 日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国
结算深圳分公司”）登记在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足84,880.00万元的部分由主承销商包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026年 9月 23日（T日）结束。本次发行向原股东优先配售的“国科转债”总计 5,47
2,424张，即 547,242,400.00元，占本次发行总量的 64.47%。
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作已于 2026年 9月 28日（T+2日）结束
。保荐人（主承销商）根据深交所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果如下
：
1、网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：2,988,354
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：298,835,400.00
3、网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：27,216
4、网上投资者放弃认购金额（元）：2,721,600.00
三、保荐人（主承销商）包销情况
网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无法认购的可转债由国泰海通全额包销。此外，《国科天成科技股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》中规定向原股东优先配售每 1张为 1个申购单位，网上申购每 10张为 1个
申购单位，因此所产生的余额 6张由保荐人（主承销商）包销。国泰海通合计包销的国科转债数量为 27,222张，包销金额为 2,722,
200.00元，包销比例为 0.32%。
2026年 9月 30 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将依据承销协议将可转债认购资金扣除保荐承销费后划转至发行人，由发行
人向中国结算深圳分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
四、保荐人（主承销商）联系方式
如对本公告所公布的发行结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
电话：021-38031877
联系人：资本市场部
发行人：国科天成科技股份有限公司保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/285725b7-cdd3-4a88-910d-efe2b1f9e032.PDF
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2026-09-27 15:41│国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告
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特别提示
国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”或“发行人”）和国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“
保荐人（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 227
号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公
司债券（2025年修订）》（深证上〔2025〕223号）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（
深证上〔2025〕268号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理（2026年修订）》（深证上〔2026〕1
35号）等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“国科转债”）。
本次发行的可转债将向发行人在股权登记日（2026年 9月 22日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）
公布的相关规定。
本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重点提示如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026年 9月 28日（T+2日）日终有足额
的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的
后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1张。网上投资者放弃认购
的部分由保荐人（主承销商）根据协议进行包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购
的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中
止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资
者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由国泰海通以余额包销的方式承销，对认购金额不足 84,880.00万元的部分承担余额包销责任，包销
基数为 84,880.00万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行
总额的 30%，即原则上最大包销金额为 25,464.00万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，国泰海通将启动内部风险评估
程序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，国泰海通将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及
时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有
效期内择机重启发行。
3、投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按
180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换
公司债券累计计算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销
证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
根据《国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，国科天成及本次可转债发行的保荐人（主承销
商）于 2026年 9月 24日（T+1日）主持了国科转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表
的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。
现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“5”位数 24874、74874
末“6”位数 276919 、 076919 、 476919 、 676919 、 876919 、 326210 、
076210、576210、826210
末“7”位数 2212415、4712415、7212415、9712415
末“9”位数 396236071、896236071
末“10”位数 8362677802 、 0362677802 、 2362677802 、 4362677802 、
6362677802
末“11”位数 09089699988
凡参与国科转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 301,557个，每个中签
号码只能认购 10张（即1,000元）国科转债。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/048446e0-c58e-4bb2-8ef3-2e08774809dc.PDF
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2026-09-23 20:11│国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告
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特别提示
国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”、“发行人”或“公司”）和国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰
海通”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会
令〔第 227号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——
可转换公司债券（2025年修订）》（深证上〔2025〕223号）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025年修
订）》（深证上〔2025〕268 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理（2026年修订）》（深证上
[2026]135号）等相关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“国科转债”）。
本次发行的可转债将向发行人在股权登记日（2026年 9月 22日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。
请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、
申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重点提示如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》（以
下简称“《中签号码公告》”）履行缴款义务，确保其资金账户在 2026年 9月 28日（T+2日）日终有足额的认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由
投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1张。网上投资者放弃认购的部分由保荐人（主承销
商）根据协议进行包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购
的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将协商是否采取中
止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资
者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由国泰海通以余额包销的方式承销，对认购金额不足 84,880.00万元的部分承担余额包销责任，包销
基数为 84,880.00万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行
总额的 30%，即原则上最大包销金额为 25,464.00万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，国泰海通将启动内部风险评估
程序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行程序，国泰海通将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及
时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有
效期内择机重启发行。
3、投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按
180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换
公司债券累计计算；投资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、注销
证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
国科天成本次向不特定对象发行 84,880.00万元可转换公司债券原股东优先配售及网上申购已于 2026年 9月 23日（T日）结束
。
根据 2026年 9月 21日（T-2日）公布的《国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》（以下简称
“《发行公告》”），本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。
现将本次国科转债发行申购结果公告如下：
一、总体情况
国科转债本次发行 84,880.00万元（共计 8,488,000张），发行价格为每张100元。
本次发行的原股东优先配售日和网上申购日为 2026年 9月 23日（T日）。
二、发行结果
根据《发行公告》，本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（
含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深交所交易系统发售的方式进行。最终发行结果如下：
1、向原股东优先配售结果
原股东共优先配售国科转债总计 5,472,424张，即 547,242,400.00元，占本次发行总量的 64.47%。
2、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定网上向社会公众投资者发行的国科转债总计为 3,015,570张，即 301,557,000.00 元，占本次发行总量的 35.
53%，网上中签率为0.0029402593%。
根据深交所提供的网上申购信息，本次网上向社会公众投资者发行有效申购数量为 102,561,359,630 张，配号总数为 10,256,1
35,963 个，起讫号码为000000000001—010256135963。
发行人与保荐人（主承销商）将在 2026年 9月 24日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签结果将于 2026 年 9 月 28 日（T+
2 日）在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买 1
0张（即 1,000元）国科转债。
3、本次发行配售结果汇总
类别 有效申购数量（张） 实际获配数量 中签率/配售比例
（张）
原股东 5,472,424 5,472,424 100.00%
其中：控股股东、实际控 2,014,263 2,014,263 100.00%
制人及其一致行动人
网上社会公众投资者 102,561,359,630 3,015,570 0.0029402593%
合计 102,566,832,054 8,487,994
注 1：公司控股股东及实际控制人罗珏典、吴明星合计获配数量为 1,231,461张，控股股东及实际控制人的一致行动人北京科创
天成企业管理中心（有限合伙）、西藏晟大方霖创业投资管理有限责任公司合计获配数量为 782,802张，合计约占本次发行总量的 2
3.73%。注 2：《发行公告》中规定向原股东优先配售每 1张为 1个申购单位，网上申购每 10张为1个申购单位，因此所产生的余额
6张由保荐人（主承销商）包销。
三、上市时间
本次发行的国科转债上市时间将另行公告。
四、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅 2026年 9月 21日（T-2日）披露的《国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券发行提示性公告》及《发行公告》。投资者亦可到巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询募集说明书全文及有
关本次发行的相关资料。
五、发行人、保荐人（主承销商）联系方式
1、发行人：国科天成科技股份有限公司
地址：北京市海淀区西北旺镇永翔北路 3号院 5号楼 101
联系电话：010-83437876
联系人：王启林
2、保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
电话：021-38031877
联系人：资本市场部
发行人：国科天成科技股份有限公司保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/62ddefd7-3e6b-4ec3-a57a-4982d16956ac.PDF
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2026-09-22 15:46│国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告
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国科天成（301571）：向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/51a188be-4230-4499-b649-468ab4d7f1ab.PDF
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2026-09-20 15:40│国科天成（301571）：2-7 法律意见书（豁免版）
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国科天成（301571）：2-7 法律意见书（豁免版）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/c786d0fb-009f-4e5f-9f07-a5b4f9565458.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-8 本次发行可转换公司债券的资信评级报告
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国科天成（301571）：2-8 本次发行可转换公司债券的资信评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/8fdc8bfe-5bd1-4cf2-9880-f1e71f1db3f6.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-5 向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“国科天成”）向不特定对象发行 84,880.00万元可转换公司债券（以下简
称“本次发行的可转换公司债券”或“本次发行”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕2351号文同意注册。
本次发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2026年 9月 22日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的原股东优先配售。原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社
会公众投资者发行。
本次发行的《募集说明书提示性公告》已刊登于 2026年 9月 21日的《证券时报》《证券日报》等中国证监会指定的上市公司信
息披露媒体，本次公开发行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 说 明 书 全 文 及 相 关 资 料 可 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.c
ninfo.com.cn）查询。
为便于投资者了解国科天成本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和国泰海通证券股
份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
一、网上路演时间：2026年 9月 22日（星期二）15:00-17:00二 、 网 上 路 演 网 址 ： 证 券 日 报 网 路 演 平 台（htt
p://www.zqrb.cn/huiyi/lyhd/index.html）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）的相关人员。敬请广大投资者关注。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/840767be-0b0e-4925-bbb3-aea5cf28bd42.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-3 募集说明书（豁免版）摘要
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国科天成（301571）：2-3 募集说明书（豁免版）摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/d4fa1384-4228-4dce-9e07-6b11bc058c47.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-2 募集说明书（豁免版）
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国科天成（301571）：2-2 募集说明书（豁免版）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/47d14fb6-9cb4-4007-abe8-fc278e6f5728.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-1 募集说明书提示性公告
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国科天成（301571）：2-1 募集说明书提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/c5c5b491-06f4-443d-9401-62818a97ad84.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：2-4 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告
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国科天成（301571）：2-4 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/cd0f11f8-0842-4ad5-b051-fc0daa572628.PDF
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2026-09-20 15:36│国科天成（301571）：第二届董事会第二十二次会议决议公告
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国科天成（301571）：第二届董事会第二十二次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/4cc65a52-809c-46bf-8f2a-c1a42d1675be.PDF
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2026-09-20 15:35│国科天成（301571）：2-6 证券发行保荐书
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国科天成（301571）：2-6 证券发行保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/1e9d0b88-060b-44a0-8232-ffde8fcc04de.PDF
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2026-09-17 18:14│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成2026年半年度持续督导跟踪报告
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成2026年半年度持续督导跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/12d16e10-cca9-46ed-be90-daa294f4a3d7.PDF
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2026-09-11 20:30│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券的募集说明书（注册稿）等申请文件更新的提示
│性公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕2351号），具体内容详见公司于2026年9月7日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》
（公告编号：2026-051）。
鉴于公司已于2026年8月28日披露《2026年半年度报告》，公司会同相关中介机构对募集说明书等相关文件的财务数据及其他变
动事项进行了补充与更新，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。
公司董事会将按照上述批复文件、相关法律法规的要求以及公司股东会的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换
公司债券的相关事项，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/d052030a-a4ed-4670-a45b-35c0962808c9.PDF
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2026-09-11 20:30│国科天成（301571）：1-1 募集说明书（注册稿）（豁免版）
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国科天成（301571）：1-1 募集说明书（注册稿）（豁免版）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/11cf63d7-a8b0-4bfe-8bf8-9b410ccb829d.PDF
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2026-09-11 20:30│国科天成（301571）：3-3 上市保荐书
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国科天成（301571）：3-3 上市保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/a98ed890-bd12-4ad9-9978-a4057533d7f3.PDF
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2026-09-11 20:28│国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书
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国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/6a2598c4-d66a-4d3c-bf32-40a06e7227a1.PDF
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2026-09-07 15:48│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复
│的公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕2351 号），批复文件的主要内容如下：
一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东会的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换
公司债券的相关事项，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-07/aaa1860e-df93-468d-90c8-dcb049007377.PDF
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2026-08-27 16:18│国科天成（301571）：2026年半年度报告
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国科天成（301571）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/10572b2c-2b58-4e7e-857a-b2b644cbf83a.PDF
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2026-08-27 16:18│国科天成（301571）：2026年半年度报告摘要
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国科天成（301571）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/0d9bf244-65e2-446a-9ef6-d4ca25400730.PDF
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2026-08-27 16:17│国科天成（301571）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告
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国科天成（301571）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/c7ff2259-043b-49cf-ad92-984aa6839f7e.PDF
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2026-08-27 16:17│国科天成（301571）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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国科天成（301571）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/ac8c2705-be40-439c-b50d-03029512dd17.PDF
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2026-08-27 16:16│国科天成（301571）：第二届董事会第二十一次会议决议公告
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国科天成（301571）：第二届董事会第二十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/e5644191-5812-4c74-8b8c-e1d7f538a0fc.PDF
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2026-07-28 15:58│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券提交募集说明书（注册稿）等申请文件的提示性
│公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的申请已于2026年7月24日获得深圳证券交
易所上市审核委员会审核通过，具体内容详见公司于2026年7月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国科天成关于公
司向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告》（公告编号：2026-045）。
根据本次发行事项实际进展以及相关审核要求，公司会同中介机构对申请文件内容进行了更新，具体内容详见公司于2026年7月2
8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国科天成向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）》等相关文件
。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册程序，该事
项最终能否获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定文
件后另行公告，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/758fb62e-b153-403c-aaa8-ce7652e8d000.PDF
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2026-07-28 15:58│国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）
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国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/6e00c5c1-c8f5-4921-89f8-31e8b05cc638.PDF
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2026-07-28 15:58│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/e5dd0095-3423-4d24-9232-014eea9c406a.PDF
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2026-07-28 15:56│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书。公告详情请查看附件
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2026-07-24 17:40│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深交所上市审核委员会审核通过的公告
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2026 年 7 月 24 日，深圳证券交易所上市审核委员会召开 2026年第 46 次上市审核委员会审议会议，对国科天成科技股份有
限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据会议审议结果，公司本次向不特定对象发行
可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册程序，该事
项最终能否获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册的决定文
件后另行公告。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/5a5a6e15-b900-476b-9eeb-7ea99a3cd9b1.PDF
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2026-07-20 18:42│国科天成（301571）：关于签署日常经营合同的自愿性披露公告
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特别提示：
1、合同规模：国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司杭州天芯昂光电科技有限公司（以下简称“天芯
昂”）近日与四家客户签订合同，拟为该等客户提供非制冷红外探测器及热像仪产品，合同金额总计不低于人民币63,000.00万元（
含税）。
2、合同的生效条件：双方签署后生效。
3、对上市公司业绩的影响：上述合同为日常经营销售合同，若相关合同顺利履行，预计将对公司未来经营业绩产生积极影响。
4、风险提示：在合同履行过程中如果遇到政策及市场环境、客户需求变化以及其他不可预测或不可抗力因素的影响，可能会影
响合同最终执行情况。敬请广大投资者注意投资风险。
一、合同签署概况
2026 年 6月 30 日至 2026 年 7月 16 日，公司及全资子公司天芯昂与四家客户签订合同，拟向上述客户提供非制冷红外探测
器及热像仪产品，合同金额总计不低于 63,000 万元（含税），占公司 2025 年度经审计营业收入的比例为 57.10%。
上述合同为公司日常经营性合同，公司已履行了签署该合同的内部审批程序。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《
公司章程》等规定，本次交易不构成重大资产重组，不属于关联交易，无需提交公司董事会、股东会审议。
二、交易对手方介绍
根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规及相关规定，并基于上述合同的保密要求，因上述交易中的相关信
息涉及商业秘密和商业敏感信息，若按照规则披露可能引致不当竞争，损害公司及投资者利益，因此公司在履行信息豁免披露的内部
程序后豁免披露客户的具体信息。客户具有良好的信用，不属于失信被执行人，具备履约能力，履约风险可控。客户与公司不存在任
何关联关系。
三、合同的主要内容
（一）天芯昂与客户 A 签署的 2026-2027 年度采购协议
1、合同标的：非制冷红外探测器。
2、交易价格：不低于人民币 38,000 万元（含税）。
3、生效条件：双方签署后生效。
4、合同条款对供货计划、产品验收标准、结算安排、售后服务及不良品处理、违约责任、争议解决等方面做了明确约定。
5、履行期限：双方约定了本协议生效后一年内的供货计划，自2026 年第三季度开始分批提货，同时约定各季度提货数量根据天
芯昂产能情况逐步增加，双方应在各季度末提前协商确定下一个季度的具体供货数量及交付节点，合作期限最长不超过本协议生效之
日 2年。
（二）公司与客户 B、客户 C 及客户 D签署的购销合同
1、合同标的：均为非制冷红外热像仪。
2、交易价格：
（1）客户 B：人民币 12,500 万元（含税）；
（2）客户 C：人民币 7,500 万元（含税）；
（3）客户 D：人民币 5,000 万元（含税）。
3、生效条件：双方签署后生效。
4、合同条款对交付及验收、货款结算、质量要求技术标准、售后服务、违约责任、争议解决等方面做了明确规定。
5、履行期限:客户应在合同生效后六个月内分批提货。
四、合同履行对公司的影响
1、上述合同的签署，体现了客户对公司红外产品的高度认可，有助于拓展公司品牌影响力，提升公司的市场竞争力。若上述合
同能顺利履行，预计将会对公司经营成果产生积极影响，有利于提升公司的持续盈利水平。
2、本合同的履行对公司的业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因履行合同而对当事人形成依赖。
五、风险提示
合同双方均具有履约能力，但在合同执行过程中，可能存在因外部宏观环境重大变化、国家相关政策调整、客户需求变化以及其
他不可抗力等因素导致合同无法如期或全面履行的风险。公司将积极做好相关应对措施，全力保障合同的正常履行。敬请广大投资者
谨慎决策，注意防范投资风险。
六、其他相关说明
公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关规定，在不违反保密规定的前提下及时披露合同的进展情况，并在定期报告中披露重大合同的履行情况。
七、备查文件
1、交易双方签订的日常经营合同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/08059884-5b2a-4979-8d1a-755656b1dfea.PDF
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2026-07-10 11:44│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函回复文件更新的提示性公
│告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月2日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于国科天成
科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2026〕020053号）（以下简称“落实函
”）。
公司收到落实函后，已会同相关中介机构进行了认真研究和落实，按照落实函的要求对所涉及的事项逐项进行了说明及回复，并
对募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了修订。具体内容详见公司于2026年7月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的相关公告文件。
现根据深圳证券交易所上市审核中心的进一步审核意见，公司与相关中介机构对《意见落实函》的回复进行了相应的补充和修订
。具体 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 7 月 10 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告文件。落
实函的回复披露后，公司通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）同意注册后方可实施。本次向不特定对象发行可转换公司债券事项最终能否通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及
其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照相关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/3f04abaa-2128-45de-b99c-af1b029930e7.PDF
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2026-07-10 11:44│国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函之回复报告
│（修订稿）
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国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函之回复报告（修订稿）。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/924bc08d-c950-4999-8ab0-dae7736e5c5e.PDF
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2026-07-10 11:44│国科天成（301571）：：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函中有关财
│务会计问...
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国科天成（301571）：：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函中有关财务会计问...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/01e1013d-b61a-4a2b-acf6-d6ae6d7bca3b.PDF
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2026-07-07 18:18│国科天成（301571）：国科天成2025年年度权益分派实施公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度权益分派方案已获 2026 年 5 月 19 日召开的 2025 年年度股东
会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过权益分派方案情况
本公司于 2026 年 5 月 19 日召开 2025 年年度股东会审议通过了2025 年年度权益分派方案如下:以截至 2025 年 12 月 31
日公司总股本 179,425,908 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.14 元人民币（含税），不送红股，不进行资本公积金
转增股本。本次实施的权益分派方案与股东会审议的权益分派方案一致，且本次权益分派实施距离股东会通过 2025 年年度权益分派
方案时间未超过两个月，自方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。若在分配方案实施前公司总股本发生变化，分配比例将按
照分配总额不变的原则相应调整。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为:以公司现有总股本179,425,908 股为基数，向全体股东每 10股派 1.14 元人民币现金(含
税;扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构(含QFII、RQFII)以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10
股派 1.02600 元;持有首发后限售股、首发后可出借限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收
，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后可出借限售股、首发后限售股
、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金
份额部分实行差别化税率征收)。
【注:根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月(含 1 个月)以内，每 10 股补缴税款 0.2280
00 元;持股 1 个月以上至 1 年(含 1年)的，每 10 股补缴税款 0.114000 元;持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为:2026 年 7月 13日
除权除息日为:2026 年 7月 14日
四、权益分派对象
本次分派对象为:截止 2026 年 7 月 13 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简
称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026 年 7 月 14 日通过股东托管证券公司(或其他托管
机构)直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****404 北京大数长青资产管理有限公司－盐城大数成长股权投
资合伙企业（有限合伙）
2 08*****170 北京大数长青资产管理有限公司－北京大数领跃股权投
资合伙企业（有限合伙）
3 08*****152 北京大数长青资产管理有限公司－北京比特丰泽股权投
资合伙企业（有限合伙）
4 08*****091 北京恒润长图资产管理有限公司－天津天盛天成资产管
理中心（有限合伙）
5 08*****188 北京中关龙成天合投资管理有限公司－北京中关村开放
基金管理中心（有限合伙）
六、调整相关参数
公司相关股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺:锁定期限届满后两年内，在符合法律法规及相关规定
的前提下，本人/本企业将根据发行人经营、资本市场、自身资金需求等情况综合分析决定减持数量，减持价格将不低于发行人本次
发行的发行价（如发行人上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息行为，发行价按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整，下
同）。
本次权益分派实施后，上述最低减持价将作相应调整。
七、咨询机构:
咨询地址:北京市海淀区西北旺镇永翔北路 3号院 5号楼 101
咨询联系人:伊春
咨询电话:010-83437876
传真电话:010-82581861
八、备查文件
1、2025 年年度股东会决议；
2、第二届董事会第十七次会议决议；
3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/7ad3a117-d5d6-4fd8-a92a-37a2e6bff41c.PDF
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2026-07-03 19:07│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/4cc2dede-077a-4842-9192-91d4e332bab4.PDF
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2026-07-03 19:06│国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）
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国科天成（301571）：国科天成向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/f265a056-0f29-4124-bc45-190efacce9a0.PDF
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2026-07-03 19:06│国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函之回复报告
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国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函之回复报告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/d50894d6-e984-46d9-b012-efddde51d0e4.PDF
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2026-07-03 19:05│国科天成（301571）：关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函回复的提示性公告
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国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月2日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于国科天成
科技股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2026〕020053号）（以下简称“落实函
”），公司已会同相关中介机构进行了认真研究和落实，按照落实函的要求对所涉及的事项逐项进行了说明及回复，并对募集说明书
等申请文件涉及的相关内容进行了修订。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。落实
函的回复披露后，公司通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）同意注册后方可实施。本次向不特定对象发行可转换公司债券事项最终能否通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及
其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照相关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/7e846d53-eedf-48bb-91b3-1b416b6afd6f.PDF
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2026-07-03 19:05│国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函中有关财务
│会计问题的专项说明
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国科天成（301571）：关于国科天成申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函中有关财务会计问题的专项说
明。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/dc616eb6-33e9-43b2-abb0-a72fb7538bc2.PDF
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2026-07-03 19:05│国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
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国科天成（301571）：国泰海通关于国科天成向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/f3d760dc-cc2e-4414-a441-175e46d66e1b.PDF
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2026-07-01 11:56│国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书
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国科天成（301571）：3-1 证券发行保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/99042162-30f8-42db-868e-94c2a1cb2170.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-30│国科天成：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-30/1225638749.PDF
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2026-08-28│国科天成：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-28/1225516176.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│国科天成：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225206182.PDF
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2026-04-28│国科天成：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225206191.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-29│国科天成：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224748455.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-21│国科天成：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-21/1224526506.PDF
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2025-04-29│国科天成：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223375719.PDF
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2025-04-24│国科天成：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-24/1223239338.PDF
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2024-10-24│国科天成：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-24/1221489625.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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