公司公告☆ ◇301589 诺瓦星云 更新日期：2025-04-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 18:06 │诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告 │
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│2025-03-25 16:42 │诺瓦星云（301589）：关于公司独立董事辞职及变更职工代表监事的公告 │
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│2025-03-10 00:00 │诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告 │
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│2025-02-28 18:12 │诺瓦星云（301589）：关于取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的公告 │
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│2025-02-13 16:14 │诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份的首次回购公告 │
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│2025-02-07 15:52 │诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告 │
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│2025-02-07 15:52 │诺瓦星云（301589）：关于第二期回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告 │
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│2025-02-05 18:16 │诺瓦星云（301589）：部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见│
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│2025-02-05 18:16 │诺瓦星云（301589）：关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示│
│ │性公告 │
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│2025-01-23 18:36 │诺瓦星云（301589）：市值管理制度 │
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2025-04-01 18:06│诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告
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诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/a55131e5-df3d-4358-95a3-0c5f4dd4bc76.PDF
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2025-03-25 16:42│诺瓦星云（301589）：关于公司独立董事辞职及变更职工代表监事的公告
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司独立董事毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生及职工代
表监事曹小青女士的书面辞职报告，现将具体情况公告如下：
一、独立董事辞职情况
毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生自 2019 年 3 月 28 日起担任公司独立董事，于 2025 年 3 月 27 日连续任职时间届满
六年。根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生现向公司辞去公司第
二届董事会独立董事及专门委员会委员的相关职务。辞职报告生效后，毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生将不在公司担任其他职
务。截至本公告披露日，毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生未持有公司股份。
鉴于公司正在筹备董事会的换届选举工作，上述独立董事的辞职将导致公司董事会成员低于法定人数和导致独立董事人数少于董
事会成员的三分之一且独立董事中没有会计专业人士，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独
立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，上
述独立董事的辞职报告将在公司完成选举产生新一届董事会时生效。在辞职报告生效前，上述独立董事仍按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律法规的
相关规定继续履行职责。
二、变更职工代表监事情况
曹小青女士因工作调整，辞去公司第二届监事会职工代表监事职务，仍在公司担任其他职务。曹小青女士原定任期至第二届监事
会届满。截至本公告披露日，曹小青女士未直接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的事项。
由于曹小青女士的辞职导致监事会成员低于法定人数，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，
公司于 2025 年 3 月 24 日召开职工代表大会，经与会职工代表选举，同意补选崔蓓蓓女士为第二届监事会职工代表监事（简历见
附件），任期自公司职工代表大会选举通过之日起至公司第二届监事会届满之日止。
毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生、曹小青女士在担任公司独立董事、职工代表监事期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司规
范运作、科学决策发挥了积极作用。公司对毛志宏先生、闫玉新先生、张建奇先生及曹小青女士在任职期间为公司发展所做出的贡献
表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/430ddd45-4b55-4889-b320-6727d061c652.PDF
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2025-03-10 00:00│诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 23 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于第二期回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或银行贷款以集中竞价交易方式回购公司部分已发行的人民币普通
股（A 股）股票，回购的股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股。本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元
，不超过人民币 10,000 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 240.00 元/股（含本数）。按照回购价格上限和回购金额下限
测算，预计回购股份数量为 208,333 股，约占公司目前已发行总股本的 0.23%；按照回购价格上限和回购金额上限测算，预计回购
股份数量为 416,666股，约占公司目前已发行总股本的 0.45%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回
购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起三个月内。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期回购公司股份方案的公告》
（公告编号：2025-007）和《第二期回购报告书》（公告编号：2025-008）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份
期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将具体情况公告如下：
一、第二期回购公司股份的进展情况
截至 2025 年 2 月 28 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 143,300 股，占公司目前总股本
的比例为 0.16%，最高成交价为 175.40元/股，最低成交价为 166.89 元/股，成交总金额为 24,176,764 元（不含交易费用）。本
次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
（一）公司本次回购股份的时间、数量、价格、方式及集中竞价交易的委托时段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号——回购股份》及公司回购股份方案的相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-10/aba3fb43-a3e9-4e53-8cab-d820e4cf6d86.PDF
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2025-02-28 18:12│诺瓦星云（301589）：关于取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的公告
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一、回购股份的基本情况
西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 23 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于第二期回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或银行贷款以集中竞价交易方式回购公司部分已发行的人民币普通
股（A 股）股票，回购的股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股。本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元
，不超过人民币 10,000 万元（均包含本数），回购价格不超过人民币 240.00 元/股（含本数）。按照回购价格上限和回购金额下
限测算，预计回购股份数量为 208,333 股，约占公司目前已发行总股本的 0.23%；按照回购价格上限和回购金额上限测算，预计回
购股份数量为 416,666股，约占公司目前已发行总股本的 0.45%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次
回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起三个月内。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期回购公司股份方案的公告》
（公告编号：2025-007）和《第二期回购报告书》（公告编号：2025-008）。
二、《贷款承诺函》出具情况及主要内容
近日，公司取得中信银行股份有限公司西安分行出具的《贷款承诺函》，同意为公司提供本次回购公司股份专项贷款融资支持。
主要内容如下：
1、贷款银行：中信银行股份有限公司西安分行；
2、贷款额度：不超过人民币 5,000 万元；
3、贷款期限：不超过 3 年；
4、贷款用途：专项用于回购本公司股票。
公司实际贷款金额与已回购的资金金额合计不超过本次回购方案金额的上限，且具体业务需满足《中国人民银行、金融监管总局
、中国证监会关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》等要求，并符合银行按照相关规定制定的贷款政策、标准和程序。
三、对公司的影响
本次取得《贷款承诺函》可为公司回购股份提供融资支持，该事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，不会对公司当年的
经营业绩产生重大影响。本次取得金融机构股票回购贷款承诺函不代表公司对回购金额的承诺，具体回购股份的数量以回购期满后实
际回购的股份数量为准。公司后续将根据市场情况及资金到位情况，在回购期限内实施本次回购计划，并根据相关法律、法规和规范
性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、中信银行股份有限公司西安分行出具的《贷款承诺函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-28/9e0b7184-b14c-4272-8aa5-045261b25249.PDF
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2025-02-13 16:14│诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份的首次回购公告
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 23 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于第二期回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或银行贷款以集中竞价交易方式回购公司部分已发行的人民币普通
股（A 股）股票，回购的股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股。本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元
，不超过人民币 10,000 万元（均包含本数），回购价格不超过人民币 240.00 元/股（含本数）。按照回购价格上限和回购金额下
限测算，预计回购股份数量为 208,333 股，约占公司目前已发行总股本的 0.23%；按照回购价格上限和回购金额上限测算，预计回
购股份数量为 416,666股，约占公司目前已发行总股本的 0.45%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次
回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起三个月内。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期回购公司股份方案的公告》
（公告编号：2025-007）和《第二期回购报告书》（公告编号：2025-008）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次
回购股份事实发生的次一交易日予以披露。现将公司第二期回购的首次回购股份情况披露如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
2025 年 2 月 12 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了第二期回购公司股份的首次回购。本次回购股份数
量为 8,000股，占公司总股本的 0.01%，最高成交价为 175.40 元/股，最低成交价为 174.59 元/股，成交总金额为 1,402,390 元
（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
（一）公司本次回购股份的时间、数量、价格、方式及集中竞价交易的委托时段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号——回购股份》及公司回购股份方案的相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份的，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-13/e9b2485c-2f70-4f87-b5cf-96b126bffcbe.PDF
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2025-02-07 15:52│诺瓦星云（301589）：关于第二期回购公司股份进展的公告
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 23 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于第二期回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或银行贷款采取集中竞价的方式回购公司部分股份，本次回购股份的
种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购的股份将用于股权激励、员工持股计划或可转换公司债券转股。本次回购资金
总额不低于人民币 5,000万元（含本数），不超过人民币 10,000 万元（含本数），回购股份的价格不超过人民币 240.00 元/股（
含本数）。按照回购价格上限和回购金额下限测算，预计回购股份数量为 208,333 股，约占公司目前已发行总股本的 0.23%；按照
回购价格上限和回购金额上限测算，预计回购股份数量为 416,666 股，约占公司目前已发行总股本的0.45%，具体回购股份的数量以
回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起三个月内。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期回购公司股份方案的公告》
（公告编号：2025-007）和《第二期回购报告书》（公告编号：2025-008）。
一、第二期回购公司股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份
期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。
截至 2025 年 1 月 31 日，公司尚未实施本次股份回购。
二、其他说明
公司后续将根据回购股份方案及市场情况在回购期限内择机实施本次回购计划，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时
履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-07/1733c7c6-866b-4e18-971d-696b4d75ad35.PDF
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2025-02-07 15:52│诺瓦星云（301589）：关于第二期回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告
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西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 23 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于第二期回购公司股份方案的议案》。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
关于第二期回购公司股份方案的公告》（公告编号：2025-007）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规有关规定，现将公
司董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2025 年 1 月 22 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股
数量及持股比例的情况公告如下：
一、前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占公司总股本
（股） 比例（%）
1 袁胜春 21,338,122 23.08
2 宗靖国 14,138,971 15.29
3 西安高新技术产业风险投资有限责任公司 4,212,000 4.56
4 赵小明 3,888,000 4.21
5 韩丹 3,619,274 3.91
6 梁伟 3,355,798 3.63
7 周晶晶 3,355,798 3.63
8 赵星梅 2,780,309 3.01
9 泉州繁星企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 2,410,560 2.61
10 民生证券－兴业银行－民生证券诺瓦星云战略 2,308,691 2.50
配售 1 号集合资产管理计划
注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。
二、前十名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占无限售条件
（股） 股份总数比例
（%）
1 全国社保基金一一零组合 906,569 4.90
2 西安诺瓦星云科技股份有限公司回购专 849,871 4.60
用证券账户
3 深圳市艾比森光电股份有限公司 523,901 2.83
4 招商银行股份有限公司－睿远成长价值 503,938 2.73
混合型证券投资基金
5 长治市南烨实业集团有限公司 398,087 2.15
6 中国人寿保险股份有限公司－传统－普 249,764 1.35
通保险产品－005L－CT001 沪
7 郭政 195,520 1.06
8 招商银行股份有限公司－南方中证 1000 146,450 0.79
交易型开放式指数证券投资基金
9 全国社保基金四一四组合 143,888 0.78
10 中国银行－易方达积极成长证券投资基 141,664 0.77
金
注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-07/d756c52a-c898-40d9-88e9-79409e48c647.PDF
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2025-02-05 18:16│诺瓦星云（301589）：部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见
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诺瓦星云（301589）：部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-05/ac1eb67b-d363-47ff-9316-0cd9ad3e800d.PDF
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2025-02-05 18:16│诺瓦星云（301589）：关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公
│告
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诺瓦星云（301589）：关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-05/1a572303-001a-4c56-9269-948539d77c82.PDF
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2025-01-23 18:36│诺瓦星云（301589）：市值管理制度
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第一条 为加强西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护
公司及广大投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市
场高质量发展的若干意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《西安诺瓦星云科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 本制度所称市值管理是以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规
范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，提
高信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用
资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从
而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。
第五条 市值管理的基本原则：
（一）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。
（二）科学性原则：公司应当科学进行市值管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管
理工作。
（三）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定的前提下开展市值管理工作。
（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市
值管理工作。
第三章 市值管理的机构与职责
第六条 市值管理工作由董事会领导负责、经营管理层参与，董事会秘书是市值管理工作的具体负责人。公司董事会办公室是市
值管理工作的执行机构，负责公司的市值监测、评估，提供市值管理方案并组织实施，负责市值的日常维护管理工作。公司各部门及
下属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持。
第七条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营
、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市值表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公
司市值合理反映公司价值。
第八条 公司董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调
各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第九条 董
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