公司公告☆ ◇301599 理奇智能 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-12 18:54 │理奇智能（301599）：关于选举第二届董事会职工代表董事的公告 │
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│2026-11-12 18:54 │理奇智能（301599）：2026年第三次临时股东会决议公告 │
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│2026-11-12 18:54 │理奇智能（301599）：2026年第三次临时股东会的法律意见 │
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│2026-11-12 18:52 │理奇智能（301599）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 │
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│2026-11-12 18:32 │理奇智能（301599）：关于调整公司独立董事津贴的公告 │
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│2026-11-12 18:32 │理奇智能（301599）：关于董事、高级管理人员2027年度薪酬方案的公告 │
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│2026-11-12 18:31 │理奇智能（301599）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知 │
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│2026-11-12 18:31 │理奇智能（301599）：第二届董事会第一次会议决议公告 │
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│2026-10-27 17:05 │理奇智能（301599）：首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见 │
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│2026-10-27 17:02 │理奇智能（301599）：关于首次公开发行网下发行限售股份上市流通的提示性公告 │
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2026-11-12 18:54│理奇智能（301599）：关于选举第二届董事会职工代表董事的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以
及《公司章程》的相关规定，公司于近日召开职工代表大会，选举吴秋雅女士（简历详见附件）为公司第二届董事会职工代表董事。
吴秋雅女士将与公司 2026 年第三次临时股东会选举产生的 4名非独立董事、3 名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期与公司
第二届董事会任期一致。
吴秋雅女士符合《公司法》等规定的职工代表董事任职资格和条件。吴秋雅女士担任职工代表董事后，公司董事会中兼任公司高
级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/5728ebc5-4a4e-4026-800e-64e9de93d206.PDF
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2026-11-12 18:54│理奇智能（301599）：2026年第三次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年 11月 12日 14:40
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 11月 12日的9:15—9:25，9:30—11:30，1
3:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11月 12日的 9:15至 15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召开地点：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有限公司 4楼会议室。
5、会议召集人：公司董事会。
6、会议主持人：公司董事长陆浩东先生。
7、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的规定。
8、会议出席情况
（1）股东出席的总体情况
出席本次股东会的股东及股东代表共 127人，代表股份 342,277,700股，占公司有表决权股份总数的 79.3044%。其中：
现场出席本次股东会的股东和股东代表共 10人，代表股份 335,580,100股，占公司有表决权股份总数的 77.7526%；
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东（或代理人）共 117人，代表股份 6,697,600股，占公司有
表决权股份总数的1.5518%。
（2）中小股东出席会议的情况
参加本次股东会的中小股东（除公司的董事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 121
人，代表股份20,909,700股，占公司有表决权股份总数的 4.8447%。其中：
通过现场投票的中小股东 4人，代表股份 14,212,100股，占公司有表决权股份总数的 3.2929%；通过网络投票的中小股东 117
人，代表股份 6,697,600股，占公司有表决权股份总数的 1.5518%。（3）出席或列席本次股东会的其他人员包括：公司的全体董事
、高级管理人员（含董事会秘书）及公司聘请的见证律师。二、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提 提案名称 表决分类 同意 反对 弃权 回避 表决结
案 股数（股 比例 股数 比例 股数 比例 股数 果
编 ） （股 （股 （股
码 ） ） ）
1.0 关于聘任会 总表决情况 342,195,9 99.9761 81,30 0.0238 500 0.0001 0 通过
0 计 00 % 0 % %
师事务所的 其中，中小股东的 20,827,90 99.6088 81,30 0.3888 500 0.0024 0
议 表决 0 % 0 % %
案 情况
无锡理奇智能装备股份有限公司
提案 提案名称 表决分类 同意 表决结果
编码 股数（股） 比例
2.00 关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案
2.01 选举陆浩东为第二届董事会非独立董事 总表决情况 342,070,738 99.9395% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,702,738 99.0102%
2.02 选举谢立坚为第二届董事会非独立董事 总表决情况 342,058,730 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,730 98.9528%
2.03 选举陈海民为第二届董事会非独立董事 总表决情况 342,058,769 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,769 98.9530%
2.04 选举徐佳华为第二届董事会非独立董事 总表决情况 342,058,755 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,755 98.9529%
3.00 关于换届选举第二届董事会独立董事的议案
3.01 选举文学舟为第二届董事会独立董事 总表决情况 342,058,725 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,725 98.9528%
3.02 选举周勤为第二届董事会独立董事 总表决情况 342,058,725 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,725 98.9528%
3.03 选举尤璞为第二届董事会独立董事 总表决情况 342,058,753 99.9360% 当选
其中，中小股东的表决情况 20,690,753 98.9529%
三、律师出具的法律意见
本次股东会由北京市天元律师事务所刘皑律师、谢雨馨律师现场见证并出具了法律意见：公司本次股东会的召集、召开程序符合
法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会
的表决程序、表决结果合法有效。四、备查文件
1、2026年第三次临时股东会会议决议；
2、北京市天元律师事务所关于无锡理奇智能装备股份有限公司 2026年第三次临时股东会的法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/75278892-bc2d-4bae-86a4-ad6d58c6080f.PDF
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2026-11-12 18:54│理奇智能（301599）：2026年第三次临时股东会的法律意见
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致：无锡理奇智能装备股份有限公司
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网
络投票相结合的方式，现场会议于 2026年 11月 12日 14:40在江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有
限公司 4楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《
股东会规则》”）以及《无锡理奇智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、
召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《无锡理奇智能装备股份有限公司第一届董事会第二十三次会议决议公告》《无锡理奇智能
装备股份有限公司关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他
文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计
票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等
规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司第一届董事会于 2026年 10月 26日召开第二十三次会议做出决议召集本次股东会，并于 2026年 10月 27日通过指定信息披
露媒体发出了《召开股东会通知》。该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议
对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026年 11月 12日 14:40在江苏省无锡市锡山
经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有限公司 4楼会议室召开，由董事长陆浩东先生主持，完成了全部会议议程。本次股
东会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深圳证券交易所系统进行投票的具体时间为 2026年 11月 12日上午 9:15至
9:25、9:30至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2026年 11月 12日 9:15-
15:00的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 127 人，共计持有公司有表决权股份 342,277,700股，占公
司股份总数的 79.3044%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 10 人，共计持有公司有表决权股份 335,580,100 股，占公司股份
总数的 77.7526%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 117 人，共计持有公司有表决权股份
6,697,600 股，占公司股份总数的1.5518%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）121人，代表公司有表决权股份数 20,909,700股，占公司股份总数的 4.8447%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、公司董事会秘书、高级管理人员及本所律师列席/出席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《
公司章程》的前提下，经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场投票，由股东代表、本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息
有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场投票结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》
表决情况：同意342,195,900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9761%；反对81,300股，占出席会议所有股东
所持有表决权股份总数的0.0238%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0001%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,827,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的99.6088%；反对81,300股，占出
席会议中小投资者所持有表决权股份的0.3888%；弃权500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0024%。
表决结果：通过。
（二）审议通过《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
2.01 选举陆浩东为第二届董事会非独立董事
表决情况：同意342,070,738票，占出席会议有效表决权的99.9395%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,702,738票，占出席会议中小投资者有效表决权的99.0102%。
表决结果：通过。
2.02 选举谢立坚为第二届董事会非独立董事
表决情况：同意342,058,730票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,730票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9528%。
表决结果：通过。
2.03 选举陈海民为第二届董事会非独立董事
表决情况：同意342,058,769票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,769票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9530%。
表决结果：通过。
2.04 选举徐佳华为第二届董事会非独立董事
表决情况：同意342,058,755票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,755票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9529%。
表决结果：通过。
（三）审议通过《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》
3.01 选举文学舟为第二届董事会独立董事
表决情况：同意342,058,725票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,725票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9528%。
表决结果：通过。
3.02 选举周勤为第二届董事会独立董事
表决情况：同意342,058,725票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,725票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9528%。
表决结果：通过。
3.03 选举尤璞为第二届董事会独立董事
表决情况：同意342,058,753票，占出席会议有效表决权的99.9360%。
其中，中小投资者投票情况为：同意20,690,753票，占出席会议中小投资者有效表决权的98.9529%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/94930489-d7c0-4d78-80ed-8a8c5f76077d.PDF
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2026-11-12 18:52│理奇智能（301599）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期届满，公司于 2026年 11月 12日召开 2026年第三次临
时股东会和职工代表大会，选举产生公司第二届董事会成员；于同日召开第二届董事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司
第二届董事会董事长的议案》《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于
聘任公司证券事务代表的议案》。公司董事会的换届选举工作已完成，现将相关情况公告如下：
一、公司第二届董事会组成情况
非独立董事：陆浩东（董事长）、谢立坚、陈海民、徐佳华、吴秋雅（职工代表董事）；
独立董事：文学舟、周勤、尤璞。
公司第二届董事会由 8名董事组成，其中非独立董事 5名，独立董事 3名，任期自公司 2026年第三次临时股东会审议通过之日
起三年。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任董事的人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于
公司董事会成员总数的三分之一。三位独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，符合相关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、公司第二届董事会各专门委员会组成情况
公司董事会下设战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会四个专门委员会，各专门委员会组成情况如
下：
1、战略与 ESG委员会：陆浩东（召集人）、徐佳华、谢立坚；
2、提名委员会：尤璞（召集人）、文学舟、陈海民；
3、薪酬与考核委员会：周勤（召集人）、尤璞、徐佳华；
4、审计委员会：文学舟（召集人）、周勤、吴秋雅。
上述董事会各专门委员会委员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。董事会提名委员会、
薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均过半数并担任召集人，审计委员会召集人文学舟为会计专业人士，且审计委员会成员均
为不在公司担任高级管理人员的董事。
三、公司聘任高级管理人员和证券事务代表情况
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律法规和《公司章程》等有关规定，公司第二届董事会审议通过聘任以下人员为公司高级管理人员、证券事务代表
：
1、总经理：陆浩东；
2、副总经理：王闻敬、戈文华；
3、财务总监：王德志；
4、董事会秘书：俞大奎；
5、证券事务代表：周英。
王闻敬、戈文华、王德志、俞大奎、周英简历详见附件。
以上高级管理人员、证券事务代表任期三年，自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
上述高级管理人员任职资格已经第二届董事会提名委员会 2026年第一次会议审议通过，聘任财务总监的议案已经第二届董事会
审计委员会 2026 年第一次会议审议通过。
公司董事会秘书和证券事务代表已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行相关职责所必需的工作经验和专业
知识，其任职符合相关法律法规的规定。公司董事会秘书、证券事务代表联系方式如下：
电话：0510-85080317
邮箱：SID@rich-sys.com
地址：无锡市锡山经济开发区坊达路 238号
邮编：214104
四、实际控制人同时担任董事长和总经理的合理性及保持公司独立性措施陆浩东不仅是公司实际控制人，更是公司创始人之一，
其同时担任公司董事长及总经理职务系基于公司当前发展阶段及战略统筹需要，有利于提高重大战略决策的执行效率，确保公司长期
发展战略与日常经营管理的高度协同。公司自上市以来，未发生控股股东、实际控制人违规担保、资金占用等情形。同时，为严格遵
循《上市公司治理准则》之规定，切实保障公司独立性，公司已采取并持续执行以下具体措施：
1、职权清晰界定：公司制定了《公司章程》《董事会议事规则》及《总经理工作细则》，明确划分董事会的战略决策权与总经
理的经营管理权；
2、强化独立董事监督：公司董事会中独立董事占比达到 1/3 以上，并在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中占多数
且担任召集人。独立董事将认真履行职责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益；
3、完善内控与回避制度：公司建立了严格的内部控制体系，若涉及控股股东、实际控制人与公司的关联交易时，将严格执行关
联董事及关联股东回避表决制度，确保交易公允，防止利益输送。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/50433c89-3324-4614-b842-928271c4ebe8.PDF
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2026-11-12 18:32│理奇智能（301599）：关于调整公司独立董事津贴的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 11月 12日召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于
调整公司独立董事津贴的议案》，独立董事文学舟、周勤、尤璞回避表决，该议案尚需提交公司 2026年第四次临时股东会审议。现
将相关情况公告如下：
根据《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，为进一步提升独立董事履职能力，充分发挥独立董
事作用，参照行业内其他上市公司独立董事的薪酬水平，并结合地区经济发展水平和公司实际情况，公司拟将第二届董事会独立董事
津贴标准由税前每人每年 8 万元人民币调整为税前每人每年 12 万元人民币，调整后的独立董事津贴标准自股东会审议通过之日起
开始执行。
本次调整独立董事津贴符合公司实际经营情况、市场水平和相关法律法规的规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符
合公司长远发展需要，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-13/861a368a-5570-4471-92d1-d8ad4c109c54.PDF
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2026-11-12 18:32│理奇智能（301599）：关于董事、高级管理人员2027年度薪酬方案的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 11月 12日召开第二届董事会第一次会议，审议了《关于 202
7年度董事薪酬方案的议案》《关于 2027年度高级管理人员薪酬方案的议案》，其中《关于 2027年度董事薪酬方案的议案》全体董
事回避表决，该议案尚需提交公司 2026 年第四次临时股东会审议。
根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事、高级管理
人员薪酬制度》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会薪酬与考核委员会制定了 2027年度董事、高级管理人员薪酬方案。具
体方案如下：
一、适用对象
在公司领取薪酬（津贴）的董事及高级管理人员。
二、适用期限
2027年 1月 1日起生效，至新的薪酬方案履行审批程序及执行之日失效。
三、薪酬标准
（一）公司独立董事采取固定津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为税前12万元/年。
独立董事不参与公司内部绩效考核。
（二）同时兼任高级管理人员或公司其他管理职务的非独立董事、高级管理人员，依据其担任的具体职务，按公司内部相关薪酬
与绩效考核管理制度领取对应薪酬，包括基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等，绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬
总额的百分之五十，不再领取额外的董事薪酬或津贴。其中，基本薪酬主要考虑其所任职位的价值、责任、能力、市场薪资行情等因
素确定；绩效薪酬是以绩效结果为基础，与公司经营绩效相挂钩；中长期激励收入包括但不限于股权激励、期权、员工持股计划等，
具体方案由公司另行制定。
四、发放办法
（一）独立董事固定津贴按每三个月发放。
（二）同时兼任高级管理人员或公司其他管理职务的非独立董事、高级管理人员基本薪酬按月发放；月度绩效薪酬于每月考核结
束后的次月发放；年度绩效薪酬（不含递延部分）于次年 3月 31日前发放；部分绩效薪酬作为递延支付部分，于公司年度报告披露
且董事会薪酬与考核委员会完成年度绩效评价后发放。
（三）公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新
考核并相应追回超额发放部分。
公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应
当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入
进行全额或部分追回。
五、其他规定
（一）上述薪酬为税前金额，其所涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
（二）公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。
（三）公司董事、高级管理人员出席董事会、股东会等按照《公司法》《公司章程》等相关规定行使职权所需的合理费用由公司
承担。
（四）本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬制度》等规定执
行。
六、备查文件
（一）第二届董事会第一次会议决议；
（二）第二届董事会薪酬与考核委员会 2026年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-13/d1f07eae-d949-4eb4-b109-0bcb70cb685a.PDF
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2026-11-12 18:31│理奇智能（301599）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第四次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 11月 30日 14:40
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 11月 30日 9:15-9:25，9:30-11:30，13
:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11月 30日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 11月 24日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员（含董事会秘书）。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他相关人员。
8、会议地点：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有限公司 4楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
1.00 关于调整公司独立董事津贴的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于 2027年度董事薪酬方案的议案 非累积投票提案 √
2、上述议案已经公司第二届董事会第一次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相
关公告。
3、根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》
等的相关要求，公司将就本次股东会议案对中小投资者的表决进行单独计票并披露结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东及公司董事、高级管理人员以外的其他股东。
4、特别说明事项：上述议案 2.00涉及的关联股东应回避表决，且不可接受其他股东委托进行投票；其余议案均为股东会普通决
议事项，由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
5、公司董事会将在本次股东会上对公司高级管理人员薪酬方案作出说明。
三、会议登记等事项
1、请符合条件的参会对象于 2026年 11月 27日（上午 9:00-11:00，下午13:30-16:30）到江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路
238号无锡理奇智能装备股份有限公司证券投资部办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用电子邮件或信函的方式登记。电子邮
件或信函应在 2026年 11月 27日下午 16:30前送达至公司证券投资部。电子邮件或来信请注明“股东会”字样，并不接受电话登记
。
2、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持能证明其具有法定代表人资格的有效证明、本人有效身份证件办理登记
；委托代理人出席的，代理人凭授权委托书（格式见附件 2）、本人有效身份证件办理登记。
3、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持能够表明其身份的本人有效身份证件或证明办理登记；委托代理人出席的，代理
人凭本人有效身份证件、授权委托书（格式见附件 2）办理登记。
4、提示：出席现场会议的股东或股东代理人敬请携带相关证件原件，于会前半小时到会场办理登记事项。
5、其他事项
（1）本次会议预计半天，参加现场会议的股东食宿、交通等费用自理。
（2）会议联系方式：
地址：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号
联系人：俞大奎
联系电话：0510-85080317
电子邮箱：SID@rich-sys.com
邮编：214104
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、第二届董事会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-13/96410820-fcc7-4945-9d36-265337ae991a.PDF
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2026-11-12 18:31│理奇智能（301599）：第二届董事会第一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第一次会议于 2026 年 11月 12 日在公司会议室以现场结
合通讯方式召开，经全体董事一致同意，本次会议豁免通知时限要求，会议通知于 2026年 11月 12日公司 2026年第三次临时股东会
选举产生第二届董事会成员后，以口头方式通知全体董事。本次会议应出席董事 8人，实际出席董事 8人，其中董事吴秋雅、陈海民
以通讯方式参会，公司拟聘任的高级管理人员（含拟聘任的董事会秘书）列席了会议。全体董事一致推举陆浩东主持本次会议。
本次会议的召集和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》
经审议，董事会全体董事同意选举陆浩东担任公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务
代表的公告》（公告编号：2026-042）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（二）审议通过《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》
根据《公司章程》及公司董事会各专门委员会实施细则的相关规定，公司第二届董事会下设战略与 ESG委员会、提名委员会、薪
酬与考核委员会、审计委员会 4个专门委员会，各专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止
。各专门委员会具体人员组成如下：
1、战略与 ESG委员会：陆浩东（主任委员）、徐佳华、谢立坚；
2、提名委员会：尤璞（主任委员）、文学舟、陈海民；
3、薪酬与考核委员会：周勤（主任委员）、尤璞、徐佳华；
4、审计委员会：文学舟（主任委员）、周勤、吴秋雅。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务
代表的公告》（公告编号：2026-042）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（三）逐项审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
经逐项审议，董事会同意聘任陆浩东为公司总经理，聘任王闻敬、戈文华为公司副总经理，聘任王德志为公司财务总监，聘任俞
大奎为公司董事会秘书，任期均自本次董事会会议审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止，具体表决情况如下：
3.1 审议通过《聘任陆浩东为公司总经理》
本议案已经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
3.2 审议通过《聘任王闻敬、戈文华为公司副总经理》
本议案已经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
3.3 审议通过《聘任王德志为公司财务总监》
本议案已经董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
3.4 审议通过《聘任俞大奎为公司董事会秘书》
本议案已经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务
代表的公告》（公告编号：2026-042）。
（四）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
经审议，董事会同意聘任周英为公司证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届
董事会任期届满之日止。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务
代表的公告》（公告编号：2026-042）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（五）审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》
经审议，董事会同意将第二届董事会独立董事津贴标准由税前每人每年 8万元人民币调整为税前每人每年 12万元人民币，自股
东会审议通过之日起开始执行。
因董事会薪酬与考核委员会非关联委员不足半数，本事项直接提交董事会审议。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司独立董事津贴的公告》（公告编号：2026-04
3）。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。关联董事文学舟、周勤、尤璞回避表决。
本议案尚需提交公司股东会审议通过。
（六）审议《关于 2027 年度董事薪酬方案的议案》
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事、高级管理人员 2027年度薪酬方案的公告》（公
告编号：2026-044）。
表决结果：全体董事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司 2026年第四次临时股东会审议。
（七）审议通过《关于 2027 年度高级管理人员薪酬方案的议案》
经审议，董事会认为，公司高级管理人员 2027 年度薪酬方案，结合了公司生产经营、考核体系、岗位职责、履职情况等实际情
况并参考了同行业薪酬水平，符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事、高级管理人员 2027年度薪酬方案的公告》（公
告编号：2026-044）。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票。关联董事陆浩东回避表决。
（八）审议通过《关于召开 2026 年第四次临时股东会的议案》
经审议，董事会拟定于 2026年 11月 30日召开 2026年第四次临时股东会。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.c
om.cn）披露的《关于召开 2026年第四次临时股东会的通知》（公告编号：2026-045）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第二届董事会第一次会议决议；
2、第二届董事会提名委员会 2026年第一次会议决议；
3、第二届董事会审计委员会 2026年第一次会议决议；
4、第二届董事会薪酬与考核委员会 2026年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-13/10affef6-48b4-4c8d-9725-c54dd41526a8.PDF
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2026-10-27 17:05│理奇智能（301599）：首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“理奇智能
”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文
件的要求，就理奇智能首次公开发行网下发行限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、首次公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕269
号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）64,740,000股，于 2026年 4月 30日在深圳证券
交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本由 366,860,000股增加至 431,600,000股，其中：有流通限制或
限售安排的股份数量为 376,899,464股，占发行后总股本的比例为 87.33%；无流通限制及限售安排的股份数量为 54,700,536股，占
发行后总股本的比例为 12.67%。
本次上市流通的限售股份属于公司首次公开发行网下发行限售股，股份数量为 3,565,464 股，占发行后总股本的 0.83%，限售
期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月，该部分限售股将于 2026年 10月 30 日（星期五）锁定期届满并上市流通。
自公司首次公开发行至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公
司股份数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排
：“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；1
0%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6个月的股份数量为
3,565,464股，约占网下发行总量的 10.01%，约占本次公开发行股票总量的 5.51%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的持有网下发行限售股份的股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，前述股东在限售期
内严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，亦不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其
不存在违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2026年 10月 30日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 3,565,464股，占公司股本总额的比例为 0.83%。
3、本次申请解除股份限售的股东户数：9,461户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
限售股类型 限售股数量（股） 本次解除限售股数量（股）
首次公开发行网下发行限售股 3,565,464 3,565,464
注：①因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量；②公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董
事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、高级管理人员且离职未满半年；
③本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动增减股 本次变动后
股份数量 比例 份数量（股） 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%）
一、限售条件流 376,899,464 87.33 -3,565,464 373,334,000 86.50
通股/非流通股
首发后限售股 3,565,464 0.83 -3,565,464 - -
首发前限售股 366,860,000 85.00 - 366,860,000 85.00
首发后可出借 6,474,000 1.50 - 6,474,000 1.50
股份性质 本次变动前 本次变动增减股 本次变动后
股份数量 比例 份数量（股） 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%）
限售股
二、无限售条件 54,700,536 12.67 3,565,464 58,266,000 13.50
流通股
三、总股本 431,600,000 100.00 - 431,600,000 100.00
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司首次公开发行网下发行限售股份持有人严格履行了相应的承诺。公司本次
申请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次首次公开发行网下发行限售股份上市流通的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/cc6620c4-909b-4f91-9e36-3ae36627057e.PDF
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2026-10-27 17:02│理奇智能（301599）：关于首次公开发行网下发行限售股份上市流通的提示性公告
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特别提示：
1、本次拟上市流通的限售股份为无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行网下发行限售股份。
2、本次解除限售的股东户数为 9,461户，解除限售的股份数量共计 3,565,464股，占公司总股本的比例为 0.8261%。
3、本次解除限售股上市流通日期为 2026年 10月 30日（星期五）。
一、首次公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕269
号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）64,740,000股，于 2026年 4月 30日在深圳证券
交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本由 366,860,000股增加至 431,600,000股，其中：有流通限制或
限售安排的股份数量为 376,899,464股，占发行后总股本的比例为 87.3261%；无流通限制及限售安排的股份数量为 54,700,536股，
占发行后总股本的比例为 12.6739%。
本次上市流通的限售股份属于公司首次公开发行网下发行限售股，股份数量为 3,565,464 股，占发行后总股本的 0.8261%，限
售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月，该部分限售股将于 2026 年 10月 30日（星期五）锁定期届满并上市流通。
自公司首次公开发行至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股
份数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排
：“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6个月的股份数量
为 3,565,464 股，约占网下发行总量的 10.01%，约占本次公开发行股票总量的 5.51%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的持有网下发行限售股份的股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，前述股东在限售期内严
格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，亦不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存
在违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2026年 10月 30日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 3,565,464 股，占公司股本总额的比例为0.8261%。
3、本次申请解除股份限售的股东户数：9,461户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
限售股类型 限售股数量（股） 本次解除限售股数量（股）
首次公开发行网下发行限售股 3,565,464 3,565,464
注：
①因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量；
②公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事或高级管理人员，亦无股东为公司前任董事、高级管理人员且离职
未满半年；
③本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
无锡理奇智能装备股份有限公司
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 376,899,464 87.3261 -3,565,464 373,334,000 86.5000
/非流通股
首发后限售股 3,565,464 0.8261 -3,565,464 - -
首发前限售股 366,860,000 85.0000 - 366,860,000 85.0000
首发后可出借限 6,474,000 1.5000 - 6,474,000 1.5000
售股
二、无限售条件流通 54,700,536 12.6739 3,565,464 58,266,000 13.5000
股
三、总股本 431,600,000 100.0000 - 431,600,000 100.0000
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司首次公开发行网下发行限售股份持有人严格履行了相应的承诺。公司本次
申请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次首次公开发行网下发行限售股份上市流通的事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股份结构表和限售股份明细数据表；
4、国泰海通证券股份有限公司《关于无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/0d504617-9c24-49ea-acf8-65544fd54d14.PDF
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2026-10-26 19:36│理奇智能（301599）：第一届董事会第二十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十三次会议于 2026年 10月 26日在公司会议室以现场
会议方式召开。会议通知于2026 年 10 月 16日以电子邮件的方式向全体董事和与会人员发出。会议应出席董事 8人，实际出席董事
8人。本次会议由董事长陆浩东先生主持，公司高级管理人员（含董事会秘书）列席了会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于<2026 年第三季度报告>的议案》
经审议，董事会认为，公司《2026 年第三季度报告》编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映
了公司 2026年第三季度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2026年第三季度报告》（公告编号：2026-032）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（二）审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》
经审议，董事会认为，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）具备为上市公司提供审计服务的经验
与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司 2026年度审计工作的要求，同意聘任公证天业为公司
2026年度审计机构，并提请股东会授权公司管理层根据公司2026年度具体审计要求和审计范围与公证天业协商确定2026年度财务报告
审计费用及内部控制报告审计费用。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2026-033）
。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（三）逐项审议通过《关于制定公司部分治理制度的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创
业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等法律法规及规范性文件的规定，为
进一步提升公司规范运作及内部管理水平，完善公司治理结构，结合公司实际情况，公司制定了部分治理制度，具体表决情况如下：
3.1 审议通过《证券投资、期货及衍生品交易管理制度》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
3.2 审议通过《互动易平台信息发布及回复内部审核制度》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《证券投资、期货及衍生品交易管理制度》《互动易平台信
息发布及回复内部审核制度》。
（四）审议通过《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》
经审议，董事会认为，公司及子公司生产经营中的进出口业务部分采用美元、欧元等外币进行结算，为对冲经营活动中的汇率风
险，降低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，同意公司（含子公司）根据具体业务情况开展交易额度
不超过 30,000.00万元人民币或等值外币的外汇衍生品交易，额度有效期为本次董事会审议通过之日起 12 个月；同意授权公司董事
长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相关事宜。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，保荐人对该事项发表了核查意见。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展外汇衍生品套期保值业务的公告》（公告编号：2
026-034）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（五）逐项审议通过《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
经审议，董事会同意提名陆浩东先生、谢立坚先生、陈海民先生、徐佳华女士为第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股
东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满为止。
具体表决情况如下：
5.1 审议通过《提名陆浩东为第二届董事会非独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
5.2 审议通过《提名谢立坚为第二届董事会非独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
5.3 审议通过《提名陈海民为第二届董事会非独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
5.4 审议通过《提名徐佳华为第二届董事会非独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
上述候选人任职资格已经公司董事会提名委员会审议通过。本议案需提交股东会审议，并采用累积投票制进行表决。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-035）。
（六）逐项审议通过《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》
经审议，董事会同意提名文学舟先生、周勤先生、尤璞先生为第二届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起
至第二届董事会任期届满为止。
具体表决情况如下：
6.1 审议通过《提名文学舟为第二届董事会独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
6.2 审议通过《提名周勤为第二届董事会独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
6.3 审议通过《提名尤璞为第二届董事会独立董事》
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
上述候选人任职资格已经公司董事会提名委员会审议通过。本议案需提交股东会审议，并采用累积投票制进行表决。独立董事候
选人尚需报深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东会审议。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-035）。
（七）审议通过《关于召开 2026 年第三次临时股东会的议案》
经审议，董事会拟定于 2026年 11月 12日召开 2026年第三次临时股东会。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.c
om.cn）披露的《关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-036）。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第一届董事会第二十三次会议决议；
2、第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议决议；
3、第一届董事会提名委员会 2026年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/2a1c569f-f154-49a1-b0b1-59e351decdb7.PDF
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2026-10-26 19:35│理奇智能（301599）：开展外汇衍生品套期保值业务的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“理奇智能
”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律法规和规范性文件的要求，就理奇智能开展外汇衍生品套期保值业务事项进行
了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、套期保值业务概述
1、交易目的：公司及子公司生产经营中的进出口业务部分采用美元、欧元等外币进行结算，为对冲经营活动中的汇率风险，降
低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，公司（含子公司）拟根据具体业务情况适度开展外汇衍生品交
易。
2、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
4、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利
金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 3,000.00万元人
民币或等值外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将
不超过已审议额度。
5、交易期限：自董事会审议通过之日起 12个月内。
6、资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、套期保值的风险分析
公司及子公司进行外汇衍生品套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目的的外汇交易，所有套期保值业务均以正常
生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价值波动甚至产生亏损的市场风险
。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控机制不完善而造成风险。
3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，履约风险
较低，但仍可能存在合约到期无法履约的风险。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
三、套期保值的风控措施
1、外汇套期保值业务以公司正常经营业务为基础、以规避风险为目的，尽可能选择结构简单的外汇套期保值产品。
2、公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等制度要求制定了《证券投资、期货及衍生品交易管理
制度》，对外汇套期保值业务的审批权限、管理及操作流程、内部风险控制处理等作出了明确规定，有助于防范和控制公司及子公司
开展外汇套期保值业务的风险。
3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险变化情况，并定期向公
司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
4、开展外汇套期保值业务时，公司只允许与经监管机构批准、具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，并审慎审
查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司内部审计部门定期对外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
四、套期保值的相关会计处理
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会
计准则第 37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报披露。
五、审议程序
公司于 2026年 10月 16日召开的第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议、10月 26日召开的第一届董事会第二十三次会议
，分别审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经
营资格的金融机构，开展自本次董事会审议通过之日起十二个月内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00 万元人民币或等
值外币的套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等。预
计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等
）不超过 3,000.00万元人民币或等值外币。上述交易额度在有效期内可滚动使用。
董事会同意授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相关事宜
。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司开展外汇衍生品交易业务的事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过，履行了必要的审批程
序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等有关规定，同时公司制定了《证券投资、期货及衍生品交易管
理制度》及必要的风险控制措施，有助于防范和控制有关风险，公司开展外汇衍生品套期保值业务符合公司实际经营的需要，可以在
一定程度上降低汇率波动对公司经营的影响。
保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品套期保值业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措
施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但外汇衍生品套期保值业务固有的
汇率波动风险、内部控制固有的局限性等风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。综上，保荐人对公司开展外汇衍生品交易业务的
事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/6011eacb-e425-464e-9a78-f8b23909d64e.PDF
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2026-10-26 19:34│理奇智能（301599）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 11月 12日 14:40
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年 11月 12日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11月 12日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 11月 06日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员（含董事会秘书）。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他相关人员。
8、会议地点：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有限公司 4楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
1.00 关于聘任会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案 累积投票提案 应选人数（4）人
2.01 选举陆浩东为第二届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.02 选举谢立坚为第二届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.03 选举陈海民为第二届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.04 选举徐佳华为第二届董事会非独立董事 累积投票提案 √
3.00 关于换届选举第二届董事会独立董事的议案 累积投票提案 应选人数（3）人
3.01 选举文学舟为第二届董事会独立董事 累积投票提案 √
3.02 选举周勤为第二届董事会独立董事 累积投票提案 √
3.03 选举尤璞为第二届董事会独立董事 累积投票提案 √
2、上述议案已经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
3、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东会方可进行表决。
4、第 2.00、3.00项议案采用累积投票方式选举，应选非独立董事 4名、独立董事 3名。股东所拥有的选举票数为其所持有表决
权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过
其拥有的选举票数。
5、根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》
等的相关要求，公司将就本次股东会议案对中小投资者的表决进行单独计票并披露结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东及公司董事、高级管理人员以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、请符合条件的参会对象于 2026年 11月 11日（上午 9:00-11:00，下午13:30-16:30）到江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路
238号无锡理奇智能装备股份有限公司证券投资部办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用电子邮件或信函的方式登记。电子邮
件或信函应在 2026年 11月 11日下午 16:30前送达至公司证券投资部。电子邮件或来信请注明“股东会”字样，并不接受电话登记
。
2、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持能证明其具有法定代表人资格的有效证明、本人有效身份证件办理登记
；委托代理人出席的，代理人凭授权委托书（格式见附件 2）、本人有效身份证件办理登记。
3、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持能够表明其身份的本人有效身份证件或证明办理登记；委托代理人出席的，代理
人凭本人有效身份证件、授权委托书（格式见附件 2）办理登记。
4、提示：出席现场会议的股东或股东代理人敬请携带相关证件原件，于会前半小时到会场办理登记事项。
5、其他事项
（1）本次会议预计半天，参加现场会议的股东食宿、交通等费用自理。
（2）会议联系方式：
地址：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号
联系人：俞大奎
联系电话：0510-85080317
电子邮箱：SID@rich-sys.com
邮编：214104
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、第一届董事会第二十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/1eb5a4c5-b905-4407-9f13-1f2c24ca518a.PDF
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2026-10-26 19:34│理奇智能（301599）：互动易平台信息发布及回复内部审核制度
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第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称“深交所”）搭建的互动易平台，规范无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简
称“公司”）通过互动易平台发布信息及回复投资者提问的行为，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《
中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及深交所业务规则和《无锡理奇智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公
司实际情况，制定本制度。第二条 本制度所称“互动易平台”，是指深交所为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发
布和进行投资者关系管理的综合性网络平台（网址为 http://irm.cninfo.com.cn），是公司法定信息披露的有益补充。
第三条 本制度适用于公司通过互动易平台发布信息、回复投资者提问以及开展其他互动交流活动的全过程管理。
第二章 总体要求
第四条 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动
加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。
第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的
内容真实、准确、完整、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司信息披露以中国证监会指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的重大信息。公司在互
动易平台发布或者回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。互动易平台信息发布及回复不能替代公司应当履行的信息披露义务，公
司不得以互动易平台发布或者回复信息等形式代替信息披露。
第七条 公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明
确事实依据的，公司不得在互动易平台发布或者回复。第八条 公司应当指派或者授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息，
对投资者就公司已披露信息提出的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。公司原则上应当在 2个交易日内（或深交所规定
的期限内）予以答复，确保回复的及时性；涉及暂时无法解答的问题，也应当及时作出回复，并说明暂时无法解答的原因。
第三章 内容规范性要求
第九条 不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细的说明和答复；涉
及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司的信息披露公告。
第十条 不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当保证信息发布及回复的公平性，对所
有依法合规提出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者选择性回复投资者提问。对于重要或者具有普遍性的问题及答
复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。
第十一条不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共
利益的信息，不得涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发布的信息
或者回复的内容是否违反保密义务。
第十二条充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提
示相关事项可能存在的不确定性和风险；涉及对公司未来经营业绩、业务发展规划等事项的描述的，应当同时说明相关描述所依据的
假设条件和主要不确定性因素，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销售、重大合同、战略合作、发展规划以及
行业竞争等方面的影响。
第十三条 不得迎合热点。公司在互动易平台发布信息、回复投资者提问及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复时，应
当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用发布信息或者回复投资者提问迎合市场热点，或者与市场热点进行不当关联，不得不当影响
公司股票及其衍生品种价格。
第十四条 不得配合违法违规交易。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得对公司股票及其衍生品种价格作出
预测或者承诺，也不得利用发布信息或者回复投资者提问从事市场操纵、内幕交易或者其他影响公司股票及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。第十五条 及时回应市场质疑。公司在互动易平台发布的信息或者回复的内容受到市场广泛质疑，被公共传媒广泛报道
且涉及公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当予以关注并及时履行相应信息披露义务。
第四章 内部管理与审核程序
第十六条 公司董事会秘书负责互动易平台信息发布及回复工作，按照法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《
公司章程》等的规定，对拟在互动易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核，负责策划、安排和组织互动易平台的问答回
复。公司证券投资部为互动易平台信息发布及回复的归口管理部门，负责投资者提问的收集、登记、分办，回复内容的起草、汇总、
发布以及相关资料与档案的管理等工作。公司各部门、各子公司应当在各自职责范围内积极配合董事会秘书、证券投资部对投资者提
问进行分析、解答，及时、准确、完整地提供相关资料，各部门、各子公司负责人对所提供资料的真实性、准确性、完整性承担直接
责任。
第十七条 证券投资部应当指定专人负责互动易平台账户及密码的管理，及时登录互动易平台查看投资者提问，对提问进行登记
、分类，并根据提问内容及时分办至相关部门、子公司。第十八条 互动易平台信息发布及回复，按照以下程序办理：
（一）证券投资部根据投资者提问的内容，向相关部门、子公司发出拟稿要求；（二）相关部门、子公司在收到拟稿要求后 1个
工作日内，核实相关事实并反馈拟回复内容及相关依据材料；如确因特殊情况无法在 1个工作日内反馈的，应当及时向证券投资部说
明原因并协商确定反馈时间；
（三）证券投资部对反馈内容进行汇总、整理，进行合规性初审，形成符合信息披露要求的回复文稿；
（四）回复文稿提交董事会秘书审核；董事会秘书认为特别重要或者敏感的回复，可视情况报董事长审批；
（五）经审核同意的回复内容，由证券投资部指定的专人通过公司互动易平台账户统一发布或者回复。
第十九条 未经审核，公司不得在互动易平台对外发布信息或者回复投资者提问。任何部门、子公司及个人不得以公司名义，或
者使用公司互动易平台账户，擅自发布信息或者回复投资者提问。
第二十条 投资者提问涉及公司已经披露信息的，回复内容应当以已披露信息为准，不得超出已披露信息的范围作扩张性解释；
涉及或者可能涉及未披露事项的，应当告知投资者关注公司信息披露公告。
第二十一条 投资者提问涉及的事项达到信息披露标准的，公司应当在中国证监会指定信息披露媒体披露后，方可通过互动易平
台进行回复；尚未披露的，不得先行在互动易平台发布或者回复。
第二十二条 公司及相关人员在互动易平台发布信息或者回复投资者提问，应当遵守公司内幕信息管理、保密管理及信息披露管
理的有关规定，不得泄露内幕信息、未公开重大信息以及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。
第二十三条 证券投资部应当妥善保存互动易平台信息发布及回复的审核记录、投资者提问及回复内容、相关依据材料等，保存
方式应当便于查阅，保存期限不少于 3年。第二十四条 公司应当定期组织董事、高级管理人员及相关人员开展互动易平台规范运作
、信息披露及投资者关系管理等方面的培训，并留存培训记录。
第五章 附 则
第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的有关规定执行。
本制度与有关法律、行政法规、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定不一致的，按照有关法律、行政法规、规范性文
件、深交所业务规则和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效并按规定及时披露，修改时亦同。第二十七条 本制度由公司董事会负责制定、
修改和解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/2acfe833-6a75-41a7-8a66-e6a77005c16a.PDF
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2026-10-26 19:34│理奇智能（301599）：2026年三季度报告
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理奇智能（301599）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/642eeb89-4f69-436f-a184-12954545b2f8.PDF
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2026-10-26 19:34│理奇智能（301599）：证券投资、期货及衍生品交易管理制度
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理奇智能（301599）：证券投资、期货及衍生品交易管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/2b2df58d-620c-48e2-9f8b-398e91c91523.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（周勤）
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理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（周勤）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/5e0e95ae-19e0-4e07-91a5-8264d82f0c7c.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：关于2026年前三季度计提资产减值准备的公告
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一、本次计提资产减值准备情况概述
为更加真实、准确地反映无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）财务状况和经营成果，依照《企业
会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至 2026年 9月 30日的应收账款、其他应收款、
应收票据、合同资产、存货等资产进行了全面清查，充分评估和分析各项资产减值的可能性，认为上述资产中部分资产存在一定的减
值迹象，经过确认或计量，计提了信用减值损失及资产减值损失。
二、本次计提资产减值准备的范围和总金额
2026 年前三季度，公司对应收账款、其他应收款、应收票据、合同资产、存货计提信用减值准备及资产减值准备的总金额为 5,
600.41万元。具体如下：
单位：万元
项目 期初金额 本期变动金额 期末金额
计提 转回 转销/核销 其他
坏账准备 6,715.43 36.37 -19.88 - -0.14 6,771.55
其中：应收账款坏账准备 5,758.06 -1,751.95 -19.88 - - 4,025.99
其他应收款坏账准备 21.39 -16.74 - - -0.14 4.51
应收票据坏账准备 935.98 1,805.07 - - - 2,741.05
合同资产坏账准备 1,291.32 -111.74 - - - 1,179.58
存货跌价准备 9,817.62 5,675.78 - 4,205.64 - 11,287.75
合计 17,824.37 5,600.41 -19.88 4,205.64 -0.14 19,238.89
注：小数差异系四舍五入导致。
三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
1、应收款项坏账准备（应收账款、其他应收款、应收票据）
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成
分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的
损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计
量其损失准备。
（1）按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
确定组合的依据
信用风险特征组合 除已单独计提坏账准备的应收款项外，本公司考虑所有合理且有依据的信
息，包括历史信用损失经验，并考虑前瞻性信息结合当前状况以及未来经
济情况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期信用损失率，对预期信用
损失进行估计。
按组合计提坏账准备的计提方法
信用风险特征组合 按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备
（2）基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
账龄 计提比例（%）
1 年以内（含1 年） 5.00
1-2 年（含2 年） 20.00
2-3 年（含3 年） 50.00
3 年以上 100.00
（3）按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
本公司将债务人信用状况明显恶化、未来回款可能性较低、已经发生信用减值等信用风险特征明显不同的应收款项单独进行减值
测试。
2、合同资产坏账准备
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资
成分的情况）的合同资产，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成
的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计
量其损失准备。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据、基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法同应收款项坏账准
备（应收账款、其他应收款、应收票据）。
3、存货跌价准备
（1）存货跌价准备的确认标准和计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货
，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在
正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可
变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应
的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
（2）按组合计提存货跌价准备
组合类别 确定组合的依据 存货可变现净值的确定依据
原材料——呆滞材料组合 呆滞情况 基于呆滞情况确定存货可变现净值
原材料——库龄组合 库龄 基于库龄确定存货可变现净值
库存商品——库龄组合 库龄 基于库龄确定存货可变现净值
在产品、发出商品、库存商品 产品订单状态 基于产品订单售价确定存货可变现净
——有订单产品组合 值
库龄组合下，可变现净值的计算方法和确定依据
库 龄 原材料可变现净值计算方法 库存商品可变现净值计算方法
1年以内（含，下同） 账面余额的 100.00% 账面余额的 100.00%
1-2年 账面余额的 60.00% 账面余额的 60.00%
2-3年 账面余额的 30.00% 账面余额的 30.00%
3年以上 账面余额的 0% 账面余额的 0%
库龄组合可变现净值的确定依据：根据盘点情况以及过往生产销售经验判断 1-3年原材料以及暂无订单的库存商品使用频率逐年
递减，按比例计提存货跌价准备。
四、本次计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提的各项减值准备分别计入信用减值损失和资产减值损失科目，合计将减少公司 2026年前三季度合并报表利润总额
5,600.41万元。
本次 2026 年前三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观地反映公司截至 202
6年 9月 30日的财务状况和2026 年前三季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/9e46d048-5106-43f3-a918-a99ff77fc11d.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（文学舟）
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理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（文学舟）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/5d22aaf7-1250-4e4d-89f9-661bb77016d2.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（文学舟）
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理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（文学舟）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/87859935-140e-4fc1-bce1-e9325d8cddbe.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：关于开展外汇衍生品套期保值业务的公告
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重要内容提示：
1、交易目的：为对冲经营活动中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，无锡理
奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）（含子公司）拟根据具体业务情况适度开展外汇衍生品交易。
2、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
4、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利
金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 3,000.00万元人
民币或等值外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将
不超过已审议额度。
5、审议程序：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交
易》等有关法律法规的相关规定，本次开展外汇衍生品套期保值业务已经公司第一届董事会审计委员会2026 年第六次会议、第一届
董事会第二十三次会议审议通过，本事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东会审议。
6、风险提示：所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是
进行外汇套期保值业务也会存在一定的市场风险、内部控制风险、履约风险、流动性风险和法律风险等。敬请投资者注意投资风险。
公司于 2026年 10月 16日召开的第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议、于 2026年 10月 26日召开的第一届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇衍生品套期保值业务。本次拟开
展外汇衍生品套期保值业务事项属于董事会审批权限范围，无需提交公司股东会审议，不涉及关联交易。为便于实施外汇衍生品交易
具体操作，董事会同意授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相
关事宜。现将相关事项公告如下：
一、套期保值业务概述
1、交易目的：公司及子公司生产经营中的进出口业务部分采用美元、欧元等外币进行结算，为对冲经营活动中的汇率风险，降
低汇率波动对公司的影响，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，公司（含子公司）拟根据具体业务情况适度开展外汇衍生品交
易。
2、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
4、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利
金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 3,000.00万元人
民币或等值外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将
不超过已审议额度。
5、交易期限：自董事会审议通过之日起 12个月内。
6、资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、套期保值的风险分析
公司及子公司进行外汇衍生品套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目的的外汇交易，所有套期保值业务均以正常
生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，存在可能因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价值波动甚至产生亏损的市场
风险。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控机制不完善而造成风险。
3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，履约风险
较低，但仍可能存在合约到期无法履约的风险。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
三、套期保值的风控措施
1、外汇套期保值业务以公司正常经营业务为基础、以规避风险为目的，尽可能选择结构简单的外汇套期保值产品。
2、公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等法律法规要求制定了《证券投资、期货及衍生品交易
管理制度》，对外汇套期保值业务的审批权限、管理及操作流程、内部风险控制处理等作出了明确规定，有助于防范和控制公司及子
公司开展外汇套期保值业务的风险。
3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险变化情况，并定期向公
司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
4、开展外汇套期保值业务时，公司只允许与经监管机构批准、具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，并审慎审
查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司内部审计部门定期对外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
四、套期保值的相关会计处理
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24号——套期会计》《企业会计
准则第 37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报披露。
五、审议程序
公司于 2026年 10月 16日召开的第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议、于 2026年 10月 26日召开的第一届董事会第二
十三次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易
业务经营资格的金融机构，开展自本次董事会审议通过之日起十二个月内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00万元人民币
或等值外币的套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证
金等）不超过 3,000.00万元人民币或等值外币。上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的
收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度。
董事会同意授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部门负责具体实施相关事宜
。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司开展外汇衍生品交易业务的事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过，履行了必要的审批程
序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等有关规定，同时公司制定了《证券投资、期货及衍生品交易管
理制度》及必要的风险控制措施，有助于防范和控制有关风险，公司开展外汇衍生品套期保值业务符合公司实际经营的需要，可以在
一定程度上降低汇率波动对公司经营的影响。
保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品套期保值业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措
施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但外汇衍生品套期保值业务固有的
汇率波动风险、内部控制固有的局限性等风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。综上，保荐人对公司开展外汇衍生品交易业务的
事项无异议。
七、备查文件
1、第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议决议；
2、第一届董事会第二十三次会议决议；
3、关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告；
4、国泰海通证券股份有限公司《关于无锡理奇智能装备股份有限公司开展外汇衍生品套期保值业务的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/df9b0f9b-9022-4130-be51-dac5c6fd4c0a.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（尤璞）
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理奇智能（301599）：独立董事提名人声明与承诺（尤璞）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/53c12fc7-401f-4705-809c-fe1f2d779d52.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：关于董事会换届选举的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举。
公司于 2026年 10月 26日召开了第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》。根据《公司章程》规定，公司第二届董事会由 8名董事组成，其中非独立董事 5名
（包含 1名职工代表董事），独立董事 3名。经公司董事会提名委员会资格审核，董事会同意提名陆浩东先生、谢立坚先生、陈海民
先生、徐佳华女士为公司第二届董事会非独立董事候选人；提名文学舟先生、周勤先生、尤璞先生为公司第二届董事会独立董事候选
人（上述候选人简历详见附件），其中文学舟先生为会计专业人士。
公司拟组建的第二届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，独立
董事人数未低于董事会成员总数的三分之一。上述独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的上市公司独立董事培训证明或资格
证书，在公司连续任职时间未超过六年，三位独立董事候选人的任职资格不存在《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所禁止的情
形。
上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东会审议。
上述 7名董事候选人经公司股东会采用累积投票制选举并当选后，将与公司职工代表大会选举产生的 1名职工代表董事共同组成
公司第二届董事会，任期自公司 2026年第三次临时股东会审议通过之日起三年。
为确保公司董事会的正常运作，第一届董事会成员在第二届董事会董事就任前仍将继续按照法律法规、规范性文件及《公司章程
》的规定，忠诚、勤勉履行董事义务和职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/88dc2841-2696-44fc-9ecc-e79f930c5ad3.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（尤璞）
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理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（尤璞）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/e296f13d-5379-4b38-b21d-29d7a22826c9.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（周勤）
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理奇智能（301599）：独立董事候选人声明与承诺（周勤）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/a8e25de2-8f3b-4b99-b833-07d57f5716fc.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：关于聘任会计师事务所的公告
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特别提示：
1、新聘事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
2、原聘事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
3、变更原因：鉴于无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健所”）关于公司首次公开发行股票并上市申报中的鉴证工作和相关服务的聘任期限已满，综合考虑公司发展及审计
服务需求，公司经公开招标程序，拟聘任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司 2026年度审计
机构，为公司提供 2026年度财务报告审计和内部控制报告审计服务。
4、公司已就拟变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次拟变更事
项并确认无异议。公司董事会、审计委员会对本次拟变更审计机构的事项均不存在异议，该事项尚需提交公司股东会审议。
5、本次聘任会计师事务所符合中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会印发的《国
有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
拟聘任会计师事务所的名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
拟聘任事务所成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的
会计师事务所之一。2013年 9月 18日，转制为特殊普通合伙企业。
拟聘任事务所组织形式：特殊普通合伙
拟聘任事务所注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001室
拟聘任事务所首席合伙人：朱佑敏
截至 2025 年 12 月 31日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 56人、注册会计师人数为 312人、签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师人数为 172人。
最近一年经审计的收入总额为 29,306.46万元，其中经审计的审计业务收入为 24,980.16万元，经审计的证券业务收入为 15,70
6.31万元。
2025年度上市公司审计客户家数 80家，主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，水利、环境
和公共设施管理业，科学研究和技术服务业等，审计收费 8,548.62万元，本公司同行业上市公司审计客户家数 65家。
2、投资者保护能力
公证天业具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2025 年末，累计已计
提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计 10,089.10万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事
务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。公证天业近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为在相关民事诉讼中承
担民事责任的事项为：在上海宏达新材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，公证天业被判定在 20%的范围内承担连带赔偿责
任。
3、诚信记录
公证天业近三年因执业行为受到行政处罚 4次、监督管理措施 6次、自律监管措施 3次，纪律处分 5次，不存在因执业行为受到
刑事处罚的情形。25 名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施 6次、自律监管措施 4次、纪律处分 5次，16名从业
人员受到行政处罚各 1次，1名从业人员受到行政处罚3次，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：许俊
2014年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在公证天业执业；近三年签署的上市公司和挂牌公司审计报
告有东尼电子（603595）、斯普兰蒂（873871）、苏一工院（873438）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
签字注册会计师：赵方蕾
2019年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在公证天业执业；近三年签署的上市公司审计报告有东尼电
子（603595）、建研院（603183），具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人：王微
2004 年 7 月成为注册会计师，2002 年 11 月开始从事上市公司审计，2000年 2月开始在公证天业执业；近三年复核的上市公
司有华光环能（600475）、腾龙股份（603158）、华宏科技（002645）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
1 许俊 2024年 12月 30日 监督管理措施 中国证券监督管理 东尼电子 2022年年
委员会浙江证监局 报审计项目
2 许俊 2025年 04月 12日 通报批评 上海证券交易所 东尼电子 2022年年
报审计项目
3、独立性
公证天业及项目合伙人许俊、签字注册会计师赵方蕾和项目质量控制复核人王微，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则
》对独立性要求的情形。
4、审计收费
由公司董事会提请股东会授权公司管理层根据公司的业务规模、所处行业行情以及公司年报审计需配备的审计人员数量和投入的
工作量等实际情况与会计师事务所协商确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为天健所，为公司提供首次公开发行股票并上市申报中的鉴证工作和相关服务。天健所对公司 2022-2025
年度财务报告和内部控制的审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计
师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
天健所自 2025年 1月起为公司提供首次公开发行股票并上市申报中的鉴证工作和相关服务。鉴于公司已于 2026年 4月 30日完
成首次公开发行股票并上市，与天健所的相关服务聘任期限已满，公司决定重新选聘 2026年度财务报告审计和内部控制报告审计机
构。依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，结合 2026年度生产经营及相关审计工作的实际需求，公司
开展了会计师事务所选聘流程，拟聘任公证天业为公司 2026年度财务报告审计和内部控制报告审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更审计机构的相关事宜与前任会计师事务所进行了充分沟通，前任会计师事务所已明确知悉本事项并表示无异议。前
后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第 1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时做好有
关沟通及配合工作。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于 2026年 10月 26日召开第一届董事会第二十三次会议，以同意 8票、反对 0票、弃权 0票的表决结果，审议通过了《关
于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任公证天业为公司 2026年度审计机构，为公司提供年度财务报告审计及内部控制报告审计服务
，聘期一年；并提请股东会授权公司管理层根据公允合理的定价原则及实际审计范围来确定最终审计费用并签署相关业务合同。
（二）审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会已对公证天业的基本情况、执业资质相关证明文件、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信情况
等进行了充分审查和评估，认为公证天业能够满足公司相关审计工作需要。公司董事会审计委员会同意聘请公证天业为 2026年度审
计机构，为公司提供年度财务报告审计及内部控制报告审计服务，聘期一年。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第一届董事会审计委员会 2026年第六次会议决议；
2、第一届董事会第二十三次会议决议；
3、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
4、原聘任会计师事务所关于公司变更会计师事务所的书面陈述意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/bff6837a-b5e0-49a5-be1a-cbac78cad2d7.PDF
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2026-10-26 19:32│理奇智能（301599）：关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告
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一、开展外汇衍生品套期保值业务的目的及必要性
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司生产经营中的进出口业务部分采用美元、欧元等外币进行结算，
为对冲经营活动中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响，提高外币资金使用效率，公司及子公司拟充分利用外汇衍生品交易的套
期保值功能，使用自有资金根据具体业务情况适度开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易。公司及子公司开展外汇衍生品套期保值
业务与正常生产经营紧密相关，有利于规避和防范外汇汇率波动风险，提高公司应对外汇波动风险的能力，增强财务稳健性，不存在
损害公司和全体股东利益的情况。
二、套期保值业务概述
1、交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他组合产品等
。
2、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构（非关联方机构）。
3、交易金额：有效期内任一时点持有的最高合约价值不超过 30,000.00万元人民币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利
金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 3,000.00万元人
民币或等值外币，上述交易额度在有效期内可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将
不超过已审议额度。
4、交易期限：自董事会审议通过之日起 12个月内。
5、资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及使用募集资金。
6、授权事项：提请董事会授权公司董事长在授权额度范围和审批期限内根据相关规定行使投资决策权，同时授权公司财务部门
负责具体实施相关事宜。
三、套期保值的风险分析
公司及子公司进行外汇衍生品套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目的的外汇交易，所有套期保值业务均以正常
生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，存在可能因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价值波动甚至产生亏损的市场
风险。
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控机制不完善而造成风险。
3、履约风险：公司开展外汇衍生品交易的对手均为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构，履约风险
较低，但仍可能存在合约到期无法履约的风险。
4、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对方违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
四、套期保值的风控措施
1、外汇套期保值业务以公司正常经营业务为基础、以规避风险为目的，尽可能选择结构简单的外汇套期保值产品。
2、公司制定了相关管理制度，对外汇套期保值业务的审批权限、管理及操作流程、内部风险控制处理等作出了明确规定，有助
于防范和控制公司及子公司开展外汇套期保值业务的风险。
3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险变化情况，并定期向公
司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
4、开展外汇套期保值业务时，公司只允许与经监管机构批准、具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，并审慎审
查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司内部审计部门定期对外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
五、对公司的影响及相关会计处理
本次外汇衍生品套期保值是公司及子公司为应对海外业务持续拓展、外汇收支规模以及外币余额不断增长的实际情况拟采取的主
动管理策略，目的是为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩和股东权益造成的不利影响，提高外币资金使
用效率，有利于增强公司财务稳健性。公司将根据相关法律法规及公司制度的相关规定审慎开展相关工作。
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24号——套期会计》《企业会计
准则第 37号—金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报披露。
六、公司开展外汇衍生品套期保值业务的结论
公司开展外汇衍生品套期保值业务，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量产生较大影响。公司开展外汇衍
生品套期保值业务所使用的资金为自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。公司开展外汇衍生品套期保值
业务是为了充分运用金融衍生品工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险，具有充分的必要性。公司
已制定了相关管理制度，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定了具体操作流程，公司开展外汇
套期保值业务是以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下开展的，具有必要性和可行性。
无锡理奇智能装备股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/3c3cf829-e26d-4e98-ac06-25c588139501.PDF
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2026-10-16 16:30│理奇智能（301599）：关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026 年 10月 12日召开第一届董事会审计委员会 2026年第五次
会议、第一届董事会第五次独立董事专门会议，于 2026 年 10月 16日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募
集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币28,081
,302.92元，公司保荐人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对该事项发表了核查意见。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔20
26〕269号），并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 64,740,000股，发行价格为每股人民币 13.9
1元，募集资金总额为人民币 900,533,400.00 元，减除发行费用人民币 81,427,014.67 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币819,106,385.33元。上述募集资金已于 2026年 4月 24 日划入公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资
金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2026〕125号《验资报告》。根据公司《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目
内部投资结构及拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2026-027）已披露的发行费用调整情况，公司实际募集资金净额为 826,4
17,706.08元。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐人、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。截至本公告披露
日，公司尚未使用募集资金进行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额
为 800,000,000.00元，存放于募集资金专户中的金额为57,833,254.56 元，合计 857,833,254.56 元，与前述募集资金净额的差异
为尚未支付或置换的发行费用及存款利息收入。
二、募集资金投资项目情况
根据《无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）及公司
于 2026年 9月 15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及
拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2026-027），公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投 调整前拟使用募集资 调整后拟使用募集
资金额 金投资金额 资金投资金额
1 物料自动化处理设备智 60,880.41 60,880.41 49,905.56
能制造生产基地项目
2 研发中心项目 19,935.30 19,935.30 16,341.58
3 补充营运资金 20,000.00 20,000.00 16,394.62
合计 100,815.71 100,815.71 82,641.77
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
三、以自筹资金预先支付发行费用情况
截至本公告披露日，公司以自筹资金支付的发行费用为 28,081,302.92元（不含增值税），本次拟使用募集资金置换已支付的发
行费用金额为人民币28,081,302.92元（不含增值税）。具体情况如下：
单位：人民币元
序号 费用名称 自有资金预先支付金 本次置换金额
额（不含增值税）
1 保荐费 2,169,811.33 2,169,811.33
2 审计及验资费 11,037,735.86 11,037,735.86
3 律师费 9,350,000.00 9,350,000.00
4 信息披露费 4,641,509.44 4,641,509.44
5 发行手续费用及其他 882,246.29 882,246.29
合计 28,081,302.92 28,081,302.92
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
四、募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的实施
公司在《招股说明书》中对募集资金置换先期投入作出如下安排：“本次发行募集资金到位前，公司将根据上述项目实施进度，
以自筹资金先行投入，待本次发行募集资金到位后对先前投入的自筹资金进行置换”。
公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，与发行申请文件中的内容一致，不影响募投项目的正常实施，也不存在
变相改变募集资金用途的情形，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审计委员会审议情况
公司于2026年10月12日召开第一届董事会审计委员会2026年第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案》。审计委员会认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项不影响募投项目的正常实施，不存
在变相改变募集资金用途的情形，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司于 2026年 10月 12 日召开第一届董事会第五次独立董事专门会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案》。公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项与发行申请文件中的内容一致，
履行了必要的审议程序；不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形，也不会影响募集资金投资计划的正常进行。募集资金
置换的时间距募集资金到账时间未超过 6个月，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求。因此，公司独立董事一致同意该议案。
（三）董事会审议情况
公司于 2026年 10月 16 日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
的议案》。公司董事会认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项符合法律法规的规定及发行申请文件的相关
安排，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的
情形。董事会同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币 28,081,302.92元。
（四）保荐人意见
经核查，保荐人认为：理奇智能本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项，已经公司董事会审计委员会、独立董
事专门会议、董事会审议通过，履行了必要的审批程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金
监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。本次募集资金置换不存在变
相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。综上，保荐人对公司使用募集资金置换已支付发行费用
的自筹资金的事项无异议。
六、备查文件
1、第一届董事会审计委员会 2026年第五次会议决议；
2、第一届董事会第五次独立董事专门会议决议；
3、第一届董事会第二十二次会议决议；
4、国泰海通证券股份有限公司《关于无锡理奇智能装备股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见
》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/11b8ccc2-9927-40f3-bfa7-aaa8d0a66457.PDF
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2026-10-16 16:30│理奇智能（301599）：第一届董事会第二十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十二次会议于 2026年 10月 16日在公司会议室以现场
会议方式召开。会议通知于2026 年 10 月 12日以电子邮件的方式向全体董事和与会人员发出。会议应出席董事 8人，实际出席董事
8人。本次会议由董事长陆浩东先生主持，公司高级管理人员（含董事会秘书）列席了会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》
经审议，董事会认为，公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项符合法律法规的规定及发行申请文件的相关安
排，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情
形。同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币 28,081,302.92元。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案已经公司董事会独立董事专门会议审议通过，保荐人对该事项发表了核查意见。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告
》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第一届董事会第二十二次会议决议；
2、第一届董事会审计委员会 2026年第五次会议决议；
3、第一届董事会第五次独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/bdb46a76-c8af-4e22-b83a-67980e2e4684.PDF
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2026-10-16 16:28│理奇智能（301599）：使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“理奇智能
”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集
资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就理奇智能使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，并发表
如下核查意见：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔20
26〕269号），并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 64,740,000股，发行价格为每股人民币 13.9
1 元，募集资金总额为人民币 900,533,400.00元，减除发行费用人民币 81,427,014.67 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币819,106,385.33元。上述募集资金已于 2026年 4月 24 日划入公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资
金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2026〕125号《验资报告》。根据公司《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目
内部投资结构及拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2026-027）已披露的发行费用调整情况，实际募集资金净额为人民币826,
417,706.08元。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。截至本核查意
见出具之日，公司尚未使用募集资金进行募投项目建设，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为800,000,000.00 元，存
放于募集资金专户中的金额为 57,833,254.56 元，合计857,833,254.56元，与前述募集资金净额的差异为尚未支付或置换的发行费
用及存款利息收入。
二、募集资金投资项目情况
根据《无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）及公司
于 2026年 9月 15日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟
投入募集资金金额的公告》（公告编号：2026-027），公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资
金使用计划如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投 调整前拟使用募集资 调整后拟使用募集
资金额 金投资金额 资金投资金额
1 物料自动化处理设备智 60,880.41 60,880.41 49,905.56
能制造生产基地项目
2 研发中心项目 19,935.30 19,935.30 16,341.58
3 补充营运资金 20,000.00 20,000.00 16,394.62
合计 100,815.71 100,815.71 82,641.77
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
三、以自筹资金预先支付发行费用情况
截至本次公告披露日，公司以自筹资金支付的发行费用为 28,081,302.92 元（不含增值税），本次拟使用募集资金置换已支付
的发行费用为人民币28,081,302.92元（不含增值税）。具体情况如下：
单位：人民币元
序号 费用名称 自有资金预先支付金 本次置换金额
额（不含增值税）
1 保荐费 2,169,811.33 2,169,811.33
2 审计及验资费 11,037,735.86 11,037,735.86
3 律师费 9,350,000.00 9,350,000.00
4 信息披露费 4,641,509.44 4,641,509.44
5 发行手续费用及其他 882,246.29 882,246.29
合计 28,081,302.92 28,081,302.92
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
四、募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的实施
公司在《招股说明书》中对募集资金置换先期投入作出如下安排：“本次发行募集资金到位前，公司将根据上述项目实施进度，
以自筹资金先行投入，待本次发行募集资金到位后对先前投入的自筹资金进行置换”。
公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形，
募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审计委员会审议情况
公司于2026年10月12日召开第一届董事会审计委员会2026年第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案》。审计委员会认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项不影响募投项目的正常实施，不存
在变相改变募集资金用途的情形，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司于 2026年 10月 12 日召开第一届董事会第五次独立董事专门会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案》。公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项与发行申请文件中的内容一致，
履行了必要的审议程序；不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形，也不会影响募集资金投资计划的正常进行。募集资金
置换的时间距募集资金到账时间未超过 6个月，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求。因此，公司独立董事一致同意该议案。
（三）董事会审议情况
公司于 2026年 10月 16 日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金
的议案》。公司董事会认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项符合法律法规的规定及发行申请文件的相关
安排，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的
情形。董事会同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币 28,081,302.92元。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：理奇智能本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项，已经公司董事会审计委员会、独立董
事专门会议、董事会审议通过，履行了必要的审批程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金
监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。本次募集资金置换不存在变
相改变募集资金使用用途的情形和损害 股东利益尤其是中小股东利益的情形。综上，保荐人对公司使用募集资金置换已支付发行费
用的自筹资金的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/09bd0a11-7b2e-414e-ac45-a785b22430db.PDF
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2026-09-22 15:52│理奇智能（301599）：关于对外投资暨签订投资合作协议的进展公告
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一、对外投资概述
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 9日召开 2026 年第二次临时股东会，审议通过了《关于
对外投资暨签订投资合作协议的议案》，同意公司与无锡宛山湖产业发展有限公司签订《投资合作协议》，投资建设理奇锂电设备智
能制造生产基地及研发中心项目。项目总投资 20亿元，项目一期投资 10亿元，建设物料自动化处理设备智能制造生产基地及研发中
心项目，包括所有基建、首批设备投资及部分流动资金；项目二期投资 10亿元，视产能需求分批实施。具体内容详见公司于 2026
年 8 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资暨签订投资合作协议的公告》（公告编号：2026-022）。
二、对外投资进展情况
2026年 9月 21日，公司与无锡宛山湖产业发展有限公司正式签署了《投资合作协议》，协议主要内容与公司于 2026 年 8 月 2
7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资暨签订投资合作协议的公告》（公告编号：2026-022）之“三、投
资合作协议主要内容”一致。
本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、对公司的影响
从公司长期发展角度来看，本次投资预计将对公司整体业务发展产生积极的影响，并加快实现公司战略目标，提升公司未来盈利
能力。项目的实施预计对公司 2026年度的财务状况和经营成果不构成重大影响；对未来年度经营业绩的影响视项目建设进度和公司
订单情况而定。后续公司将根据相关法律法规和公司各项制度的要求对该事项的进展情况及时履行审议程序及信息披露义务。
四、风险提示
本次投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断，但行业的发展趋势、市场行情的变化及经营团队的业务拓展能力
等均存在一定的不确定性，并将对未来经营效益的实现产生不确定性影响。
项目建设涉及可研、立项、项目用地、环保、规划、建设施工等有关报批事项，还需获得有关主管部门批复，因此该项目可能存
在顺延、变更、中止或者终止的风险。此外，项目投资规模较大，资金来源及使用安排、建设进度等可能受到宏观经济、建设过程中
的资金筹措、信贷政策的变化等因素影响。
公司将加强市场研究与资源协同，积极推动项目落地，并采取有效措施防范和控制相关风险，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、《投资合作协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-22/1600a1ab-9496-4cb3-9df9-f83d5c640e4b.PDF
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2026-09-15 19:28│理奇智能（301599）：关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的
│公告
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为了便于募集资金管理并促进募投项目顺利实施，无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 15日召
开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额
的议案》，同意公司变更募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”“研发中心项
目”的实施地点；调整“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构；调整“物料自动化处理设备智能制造生产基地
项目”“研发中心项目”“补充营运资金”拟投入募集资金金额。公司保荐人国泰海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的
核查意见。
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，本议案无需提交股东会审议，现将相关事宜公告
如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔20
26〕269号），并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 64,740,000股，发行价格为每股人民币 13.9
1元，募集资金总额为人民币 900,533,400.00 元，减除发行费用人民币 81,427,014.67 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币819,106,385.33元。上述募集资金已于 2026年 4月 24 日划入公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资
金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2026〕125号《验资报告》。近期公司与为公司提供首次公开发行股票并上市申报鉴证工
作和相关服务的天健会计师事务所（特殊普通合伙）根据实际工作量情况，经友好协商调减审计及验资费用 7,750,000.00元（含税
，不含税金额 7,311,320.75元），据此实际减除发行费用 74,115,693.92元，公司实际募集资金净额为 826,417,706.08元。
截至 2026年 8月 31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为799,300,000.00 元，存放于募集资金专户中的金额
为 55,983,221.67 元，合计855,283,221.67元，与前述募集资金净额的差异为尚未支付或置换的发行费用及存款利息收入。截至本
公告披露日，公司尚未使用募集资金进行募投项目建设。
二、本次变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的情况
（一）变更募投项目实施地点的情况
为提高公司的经营管理效率，保证募投项目顺利开展，加快募投项目的建设，公司拟将募投项目“物料自动化处理设备智能制造
生产基地项目”“研发中心项目”实施地点进行调整，由“锡山经济技术开发区锡虞路北、团结路西”变更为“锡山经济技术开发区
胶山路以北，联福路以东”，公司拟购买上述新地块。截至本公告披露日，上述新地块所涉土地使用权尚在取得过程中。变更募投项
目实施地点后，公司将严格按照相关法律法规的要求履行相应的项目备案及环评程序。鉴于相关情况，预计上述募投项目达到预定可
使用状态时间为 2028 年 12月 31日。本次变更实施地点不影响公司募投项目的正常实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响
，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。
（二）调整部分募投项目内部投资结构的情况
根据公司业务发展规划及募投项目的实际进展情况，为提高募集资金的使用效率，确保募投项目的稳步推进，公司拟对“物料自
动化处理设备智能制造生产基地项目”的内部投资结构进行调整，“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”总投资金额不变。
“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构调整前后具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目投资明细 调整前总投资金额 调整后总投资金额
1 工程建设费用 51,287.41 56,883.03
1.1 基础设施建设费 30,058.25 28,586.35
1.2 设备购置及安装费 12,314.30 13,482.20
1.3 土地购置费和工程建设其他费用 6,011.81 13,498.47
1.4 基本预备费 2,903.06 1,316.01
2 铺底流动资金 9,593.00 3,997.38
合计 60,880.41 60,880.41
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
（三）调整募投项目拟投入募集资金金额的情况
鉴于公司实际募集资金净额低于《无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟
使用募集资金的金额，根据实际募集资金净额，结合公司目前经营发展战略规划和实际经营需要，为保证募投项目顺利实施，提高募
集资金的使用效率，在不改变募集资金用途的前提下，公司拟按各募投项目原拟投入募集资金金额占原拟投入募集资金总额的比例，
调整各募投项目拟投入募集资金金额，项目投资资金不足部分将由公司通过自有资金或自筹资金等方式解决。具体调整情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投 调整前拟使用募集资 调整后拟使用募集
资金额 金投资金额 资金投资金额
1 物料自动化处理设备智 60,880.41 60,880.41 49,905.56
能制造生产基地项目
2 研发中心项目 19,935.30 19,935.30 16,341.58
3 补充营运资金 20,000.00 20,000.00 16,394.62
合计 100,815.71 100,815.71 82,641.77
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
三、本次变更及调整的具体原因及对公司的影响
公司本次变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额系基于公司实际募集资金情况，并根据
公司实际经营发展需要做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于保障募投项目的顺利实
施，符合公司和全体股东利益。
本次募集资金不足部分将由公司以自有资金或自筹资金等方式解决，不会影响公司募投项目的正常建设和募集资金投资计划的正
常进行，预计不会对公司正常经营产生重大不利影响。公司将严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，加强募集资金使用的内、外
部监督，确保合规使用募集资金，以实现公司和股东利益的最大化。
四、董事会意见
公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募
集资金金额的议案》，董事会认为：为便于募集资金管理并推动募投项目顺利实施，同意公司变更募投项目“物料自动化处理设备智
能制造生产基地项目”“研发中心项目”的实施地点；调整“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构；调整“物
料自动化处理设备智能制造生产基地项目”“研发中心项目”“补充营运资金”拟投入募集资金金额。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额事项是根据公司募集
资金到位和募投项目实施等实际情况作出的审慎决定，前述事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司
募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定。
综上，保荐人对公司本次变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的事项无异议。
六、备查文件
1、第一届董事会第二十一次会议决议；
2、国泰海通证券股份有限公司《关于无锡理奇智能装备股份有限公司变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟
投入募集资金金额的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/d8628fd6-866d-4bff-b874-f12b57d5a5af.PDF
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2026-09-15 19:28│理奇智能（301599）：变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“理奇智能
”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟
投入募集资金金额事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔20
26〕269号），并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 64,740,000股，发行价格为每股人民币 13.9
1 元，募集资金总额为人民币 900,533,400.00 元，减除发行费用人民币81,427,014.67元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币 819,106,385.33元。上述募集资金已于 2026年 4月 24日划入公司指定账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资
金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2026〕125号《验资报告》。近期公司与为公司提供首次公开发行股票并上市申报鉴证工
作和相关服务的天健会计师事务所（特殊普通合伙）根据实际工作量情况，经友好协商调减审计及验资费用 7,750,000.00元（含税
，不含税金额 7,311,320.75元），据此实际减除发行费用74,115,693.92元，公司实际募集资金净额为 826,417,706.08元。
截至 2026 年 8 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为799,300,000.00 元，存放于募集资金专户中的金
额为 55,983,221.67 元，合计855,283,221.67元，与前述募集资金净额的差异为尚未支付或置换的发行费用及存款利息收入。截至
本公告披露日，公司尚未使用募集资金进行募投项目建设。二、本次变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募
集资金金额的情况
（一）变更募投项目实施地点的情况
受土地供应进度影响，同时为提高公司的经营管理效率，保证募投项目顺利开展，加快募投项目的建设，公司拟将募投项目“物
料自动化处理设备智能制造生产基地项目”“研发中心项目”实施地点进行调整，由“锡山经济技术开发区锡虞路北、团结路西”变
更为“锡山经济技术开发区胶山路以北，联福路以东”，公司拟购买上述新地块。截至本公告披露日，上述新地块所涉土地使用权尚
在取得过程中。变更募投项目实施地点后，公司将严格按照相关法律法规的要求履行相应的项目备案及环评程序。鉴于相关情况，预
计募投项目达到预计可使用状态时间为 2028年 12月 31日。本次变更实施地点不影响公司募投项目的正常实施，不会对公司的正常
经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。
（二）调整募投项目内部投资结构的情况
根据公司业务发展规划及募投项目的实际进展情况，为提高募集资金的使用效率，确保募投项目的稳步推进，公司拟对“物料自
动化处理设备智能制造生产基地项目”的内部投资结构进行调整，“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”总投资金额不变。
“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构调整前后具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目投资明细 调整前总投资金额 调整后总投资金额
1 工程建设费用 51,287.41 56,883.03
1.1 基础设施建设费 30,058.25 28,586.35
1.2 设备购置及安装费 12,314.30 13,482.20
1.3 土地购置费和工程建设其他费用 6,011.81 13,498.47
1.4 基本预备费 2,903.06 1,316.01
2 铺底流动资金 9,593.00 3,997.38
合计 60,880.41 60,880.41
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
（三）调整募投项目拟投入募集资金金额的情况
鉴于公司实际募集资金净额低于《无锡理奇智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟
使用募集资金的金额，根据实际募集资金净额，结合公司目前经营发展战略规划和实际经营需要，为保证募投项目顺利实施，提高募
集资金的使用效率，在不改变募集资金用途的前提下，公司拟按各募投项目原拟投入募集资金金额占原拟投入募集资金总额的比例，
调整各募投项目拟投入募集资金金额，项目投资资金不足部分将由公司通过自有资金或自筹资金等方式解决。具体调整情况如下：
单位：人民币万元
序 项目名称 项目总投资金 调整前拟使用募集资金 调整后拟使用募集资
号 额 投资金额 金投资金额
1 物料自动化处理设备智能 60,880.41 60,880.41 49,905.56
制造生产基地项目
2 研发中心项目 19,935.30 19,935.30 16,341.58
3 补充营运资金 20,000.00 20,000.00 16,394.62
合计 100,815.71 100,815.71 82,641.77
注：上表若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
三、本次变更事项的具体原因及对公司的影响
公司本次变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额系基于公司实际募集资金情况，并根据
公司实际经营发展需要做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于保障募投项目的顺利实
施，符合公司和全体股东利益。
本次募集资金不足部分将由公司以自有资金或自筹资金等方式解决，不会影响公司募投项目的正常建设和募集资金投资计划的正
常进行，预计不会对公司正常经营产生重大不利影响。公司将严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，加强募集资金使用的内、外
部监督，确保合规使用募集资金，以实现公司和股东利益的最大化。
四、审议程序及审核意见
公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募
集资金金额的议案》，董事会认为：为便于募集资金管理并推动募投项目顺利实施，同意公司变更募投项目“物料自动化处理设备智
能制造生产基地项目”“研发中心项目”的实施地点；调整“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构；调整“物
料自动化处理设备智能制造生产基地项目”“研发中心项目”“补充营运资金”拟投入募集资金金额。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额事项是根据公司募集
资金到位和募投项目实施等实际情况作出的审慎决定，前述事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司
募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定。
综上，保荐人对公司本次变更募投项目实施地点、调整募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/3498178d-5259-4031-9e89-c689836391d9.PDF
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2026-09-15 19:28│理奇智能（301599）：2026年半年度权益分派实施公告
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一、股东会审议通过利润分配方案情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2026年 09月 09日召开2026年第二次临时股东会，审议
通过《关于 2026年半年度利润分配预案的议案》，具体分配方案如下：公司以总股本 431,600,000股为基数，根据“分配比例不变
”的原则，向全体股东每 10股派发现金红利 1.50元（含税），向全体股东合计派发现金 64,740,000元（含税），不送红股，不以
公积金转增股本。
本次利润分配实施时，如公司总股本或可参与分配的总股数发生变动，公司将按照“分配比例不变”的原则对分红总金额进行调
整。
本次实施的权益分派方案内容与公司 2026年第二次临时股东会审议通过的分配方案及其调整原则一致。
本次实施的权益分派方案实施时间距离公司 2026年第二次临时股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
本公司 2026年半年度权益分配方案为：公司以总股本 431,600,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.500000元（
含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、A股合格境外机构投资者（QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证
券投资基金每 10股派 1.350000元；A股持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收
，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额。【注】；A股持有首发后限售股、股权激励限售
股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差
别化税率征收。），不送红股，不以公积金转增股本。【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1
个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.300000元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.150000元；持股
超过 1年的，不需补缴税款。】
三、分红派息日期
本次权益分派股权登记日为：2026年 09月 21日，除权日（除息日）为：2026年 09月 22日。四、分红派息对象
本次分红派息对象为：截止 2026年 09月 21日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 09月 22日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
六、调整相关参数
1、公司相关股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺：“若本人/本企业所持有的公司 A股股份在锁定期
届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的 A股股票的发行价。若在本人/本企业减持 A股股份前，公司已发生派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人/本企业所持 A股股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。”根据上
述承诺，本次权益分派实施后，上述承诺的最低减持价格将做相应调整。
2、本次权益分派实施完成后，公司 2024年股票期权激励计划、2025年股票期权激励计划所涉股票期权的行权价格将进行调整，
公司将根据相关规定履行调整程序并披露。
七、有关咨询办法
咨询地址：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号
咨询联系人：俞大奎
咨询电话：0510-85080317
传真：0510-85080390
电子邮箱：SID@rich-sys.com
八、备查文件
1、第一届董事会第十九次会议决议；
2、2026年第二次临时股东会会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/b2618c72-3fbd-4d0e-878f-44768cdaeff9.PDF
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2026-09-15 19:26│理奇智能（301599）：第一届董事会第二十一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十一次会议于 2026 年 9 月 15 日在公司会议室以现
场会议方式召开。会议通知于2026年 9月 12日以电子邮件的方式向全体董事和与会人员发出。会议应出席董事 8人，实际出席董事
8人。本次会议由董事长陆浩东先生主持，公司高级管理人员（含董事会秘书）列席了会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资结构及拟投入募集资金金额的议案》
经审议，董事会认为，为便于募集资金管理并推动募投项目顺利实施，同意公司变更募投项目“物料自动化处理设备智能制造生
产基地项目”“研发中心项目”的实施地点；调整“物料自动化处理设备智能制造生产基地项目”内部投资结构；调整“物料自动化
处理设备智能制造生产基地项目”“研发中心项目”“补充营运资金”拟投入募集资金金额。
保荐人对该事项发表了核查意见。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更募投项目实施地点、调整部分募投项目内部投资
结构及拟投入募集资金金额的公告》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第一届董事会第二十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/3efcc60c-9c3a-4c5d-acdc-3847cff3ead0.PDF
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2026-09-11 18:44│理奇智能（301599）：国泰海通关于理奇智能2026年半年度持续督导跟踪报告
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理奇智能（301599）：国泰海通关于理奇智能2026年半年度持续督导跟踪报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/670919de-1bbb-49d8-9e0b-f54b1ee3112f.PDF
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2026-09-09 18:40│理奇智能（301599）：2026年第二次临时股东会的法律意见
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理奇智能（301599）：2026年第二次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/7d0a1076-5afc-4de4-8776-b4d914045386.PDF
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2026-09-09 18:40│理奇智能（301599）：2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会审议通过分红方案。
3、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026年 09月 09日 14:40
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 09月 09日的9:15—9:25，9:30—11:30，1
3:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 09月 09日的 9:15至 15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召开地点：江苏省无锡市锡山经济开发区坊达路 238号无锡理奇智能装备股份有限公司 4楼会议室。
5、会议召集人：公司董事会。
6、会议主持人：公司董事长陆浩东先生。
7、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的规定。
8、会议出席情况
（1）股东出席的总体情况
出席本次股东会的股东及股东代表共 236人，代表股份 336,161,948股，占公司有表决权股份总数的 77.8874%。其中：
现场出席本次股东会的股东和股东代表共 9人，代表股份 335,580,000股，占公司有表决权股份总数的 77.7525%；通过深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东（或代理人）共 227人，代表股份 581,948股，占公司有表决权股份总数的
0.1348%。
（2）中小股东出席会议的情况
参加本次股东会的中小股东（除公司的董事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 230
人，代表股份14,793,948股，占公司有表决权股份总数的 3.4277%。其中：
通过现场投票的中小股东 3人，代表股份 14,212,000股，占公司有表决权股份总数的 3.2929%；通过网络投票的中小股东 227
人，代表股份 581,948股，占公司有表决权股份总数的 0.1348%。（3）出席或列席本次股东会的其他人员包括：公司的全体董事、
高级管理人员（含董事会秘书）及公司聘请的见证律师。二、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提 提案名称 表决分类 同意 反对 弃权 回避 表决结
案 股数（股 比例 股数 比例 股数 比例 股数 比 果
编 ） （股） （股 （股 例
码 ） ）
1.0 关于 2026年 总表决情况 335,886,0 99.9179 271,54 0.0808 4,400 0.0013 0 0% 通过
0 半 00 % 8 % %
年度利润分 其中，中小 14,518,00 98.1347 271,54 1.8355 4,400 0.0297 0 0%
配 股 0 % 8 % %
预案的议案 东的表决情
况
2.0 关于对外投 总表决情况 335,879,8 99.9161 273,44 0.0813 8,700 0.0026 0 0% 通过
0 资 00 % 8 % %
暨签订投资 其中，中小 14,511,80 98.0928 273,44 1.8484 8,700 0.0588 0 0%
合 股 0 % 8 % %
作协议的议 东的表决情
案 况
三、律师出具的法律意见
本次股东会由北京市天元律师事务所刘皑律师、谢雨馨律师现场见证并出具了法律意见：公司本次股东会的召集、召开程序符合
法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会
的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、2026年第二次临时股东会会议决议；
2、北京市天元律师事务所关于无锡理奇智能装备股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/2e01e715-0caf-4e6d-a1fc-a9dac141b885.PDF
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2026-08-27 16:58│理奇智能（301599）：关于对外投资暨签订投资合作协议的公告
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理奇智能（301599）：关于对外投资暨签订投资合作协议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/6a1b505c-635e-4634-882a-a000afd3da63.PDF
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2026-08-27 16:58│理奇智能（301599）：第一届董事会第二十次会议决议公告
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理奇智能（301599）：第一届董事会第二十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/4548d24e-de4c-4780-b0fd-abb39cc3356c.PDF
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2026-08-27 16:58│理奇智能（301599）：关于2026年第二次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
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理奇智能（301599）：关于2026年第二次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/81c3cb82-c60d-4bc7-88ff-04e2b51765d6.PDF
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2026-08-23 15:38│理奇智能（301599）：2026年半年度报告
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理奇智能（301599）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/17159716-1704-4c1a-8dcb-5e2f10381fe1.PDF
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2026-08-23 15:37│理奇智能（301599）：关于2026年半年度利润分配预案的公告
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一、审议程序
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8 月 21日召开第一届董事会第十九次会议，会议审议通过了
《关于 2026年半年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交 2026年第二次临时股东会审议。
二、2026 年半年度利润分配预案基本情况
公司 2026 年半年度实现归属于母公司所有者的净利润 118,327,592.55 元，提取法定盈余公积 14,833,803.44 元。截至 2026
年 6 月 30 日，母公司可供分配的利润为 674,910,351.22元，合并报表可供分配的利润为 628,191,901.87元。
根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》《无锡理奇智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关法规规定，基于公司目前经营业绩稳健，在
保证公司正常经营和长远发展的前提下，为积极合理回报广大投资者，公司拟定 2026年半年度利润分配预案如下：
以公司现有总股本 431,600,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.50 元（含税），不送红股，不以资本公
积金转增股本，预计派发现金股利人民币 64,740,000.00元。
公司最终以实施 2026年半年度利润分配方案时股权登记日的公司总股本为基数，在本公告披露日至股权登记日期间，公司股本
如发生变动，将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
三、现金分红方案合理性说明
在保证公司正常经营发展的前提下，本着积极回报股东的原则，公司根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的相关指导意见提出
本次利润分配预案，预案符合中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及公司股东回报规划等的相关规定和要求。本次利润分配预案的制定与公司业
绩成长性相匹配，充分考虑了公司 2026年半年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东
的利益，具备合法性、合规性、合理性。
四、其他说明及风险提示
本次利润分配预案尚需提交公司 2026年第二次临时股东会审议通过后方可实施，该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者谨慎
决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、第一届董事会第十九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/ccad5fd7-47e1-4968-baef-e3e850748e3b.PDF
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2026-08-23 15:37│理奇智能（301599）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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理奇智能（301599）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/cb3a381c-0415-4d1f-a266-98adff809c95.PDF
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2026-08-23 15:37│理奇智能（301599）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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理奇智能（301599）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/c5eb7962-2b7e-4888-a842-bb802d28999c.PDF
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2026-08-23 15:37│理奇智能（301599）：关于会计政策变更的公告
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无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的《企业会计准
则解释第 20号》的要求变更会计政策。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，本次会计政策变更无需提交公司董事会和股东会审议，不会对公司当期的财务状况、
经营成果和现金流量产生重大影响。
一、会计政策变更概述
（一）变更原因及日期
财政部于 2026年 6月 4日发布了《企业会计准则解释第 20号》（财会[2026]7号），规定“关于金融资产合同现金流量特征的
评估”、“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等相关内容，自公布之日起施行。2026 年 1 月 1日至施行日新增的《
企业会计准则解释第 20号》规定的业务，企业应当根据《企业会计准则解释第 20号》进行调整。根据前述政策要求，公司自 2026
年 1月 1日起执行该会计准则。
（二）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 20号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分
，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以
及其他相关规定执行。
（四）本次会计政策变更的性质
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的
相关规定，本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一的会计制度要求进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形，且
未对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，无需提交公司董事会和股东会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的最新会计准则进行的相应变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公
司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/67a7d534-63a3-418e-8768-83441d828a1a.PDF
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2026-08-23 15:36│理奇智能（301599）：第一届董事会第十九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十九次会议于 2026年 8月 21日在公司会议室以现场方式
召开。会议通知于 2026年8月 18日以电子邮件的方式向全体董事和与会人员发出。会议应出席董事 8人，实际出席董事 8人，均为
现场出席会议。本次会议由董事长陆浩东先生主持，公司高级管理人员（含董事会秘书）列席了会议，会议的召开符合《中华人民共
和国公司法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于<2026 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
经审议，董事会认为，公司《2026 年半年度报告》及其摘要包含的信息公允、全面、真实地反映了公司报告期内的财务状况和
经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2026年半年度报告》及《2026年半年度报告摘要》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（二）审议通过《关于<2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告>的议案》
经审议，董事会认为，公司 2026 年半年度募集资金的存放、管理与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规、制度的规定，并及
时履行了相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
（三）审议通过《关于 2026 年半年度利润分配预案的议案》
经审议，董事会认为，该利润分配预案综合考虑了对投资者的投资回报和公司的持续发展，有利于与全体股东分享公司成长的经
营成果，董事会同意该利润分配预案。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2026年半年度利润分配预案的公告》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东会审议通过。
（四）审议通过《关于 2026 年度日常关联交易预计的议案》
经审议，董事会认为，公司 2026 年度日常关联交易预计事项是公司正常经营活动所需，交易定价合理、公允，严格遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则。
本议案已经公司董事会独立董事专门会议审议通过，保荐人对该事项发表了核查意见。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2026年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票。关联董事陆浩东先生回避表决。
（五）审议通过《关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案》
经审议，董事会拟定于 2026年 9月 9日召开 2026年第二次临时股东会。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）披露的《关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、第一届董事会第十九次会议决议；
2、第一届董事会审计委员会 2026年第四次会议决议；
3、第一届董事会第四次独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/d8e43b77-d981-4a20-8fdc-6b1c1a71c8a4.PDF
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2026-08-23 15:35│理奇智能（301599）：2026年度日常关联交易预计的核查意见
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理奇智能（301599）：2026年度日常关联交易预计的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/dc3a6f38-ca02-4bc3-8232-25e9d2923d0b.PDF
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2026-08-23 15:35│理奇智能（301599）：关于2026年度日常关联交易预计的公告
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理奇智能（301599）：关于2026年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/ecbdb827-b863-4ea3-acab-7bfbd683113e.PDF
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2026-08-23 15:34│理奇智能（301599）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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理奇智能（301599）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/3991a9d3-3d97-414b-8060-c2a17f81f1f9.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-27│理奇智能：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-27/1225626588.PDF
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2026-08-24│理奇智能：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-24/1225488626.PDF
〖免责条款〗
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
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