公司公告☆ ◇600000 浦发银行 更新日期：2020-11-25◇ 通达信沪深F10
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2020-11-24 18:30│浦发银行（600000）：关于无固定期限资本债券发行完毕的公告
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经中国银行保险监督管理委员会和中国人民银行批准，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）在全国
银行间债券市场发行“上海浦东发展银行股份有限公司 2020 年无固定期限资本债券”（以下简称“本期债券”），并在
中央国债登记结算有限责任公司完成债券登记和托管。
本期债券于 2020年 11月 19日簿记建档，并于 2020年 11月 23日完成发行。本期债券发行规模为人民币 500亿元，
前 5年票面利率为 4.75%，每 5 年调整一次，在第 5年及之后的每个付息日附发行人有条件赎回权。
本期债券的募集资金将依据适用法律和监管机构批准，用于补充公司其他一级资本。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-25/600000_20201125_1.pdf
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2020-11-18 17:55│浦发银行（600000）：优先股一期股息发放实施公告
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重要内容提示：
优先股代码：360003
优先股简称：浦发优 1
每股优先股派发现金股息人民币 5.58 元（含税）
最后交易日：2020年 12月 1日（星期二）
股权登记日：2020年 12月 2日（星期三）
除息日：2020 年 12月 2日（星期三）
股息发放日：2020年 12月 3日（星期四）
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）优先股一期（以下简称“浦发优 1”，代码 360003）股息发
放议案，已经公司 2020年 11月 12日召开的董事会审议通过。现将具体实施事项公告如下：
一、浦发优 1股息发放
1、发放金额：本次股息发放的计息起始日为 2019 年 12 月 3 日，按照浦发优 1 第二个股息率调整期的票面股息
率 5.58%计算，每股发放现金股息人民币5.58元（含税），合计人民币 8.37亿元（含税）。
2、发放对象：截至 2020 年 12 月 2 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册的公司全体浦发优 1股东。
二、派息具体实施日期
1、最后交易日：2020年 12月 1日（星期二）
2、股权登记日：2020年 12月 2日（星期三）
3、除息日：2020 年 12月 2日（星期三）
4、股息发放日：2020年 12月 3日（星期四）
三、派息实施方法
1、全体浦发优 1股东的股息由公司自行发放。
2、对于持有浦发优 1 的属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其现金股息
所得税由其自行缴纳，每股实际发放现金股息人民币 5.58元。其他股东股息所得税的缴纳，根据相关规定执行。
四、有关咨询
1、咨询机构：公司董监事会办公室
2、咨询电话：021-63611226
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-19/600000_20201119_1.pdf
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2020-11-12 17:55│浦发银行（600000）：第七届董事会第十六次会议决议公告
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上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议以实体会议的形式于 2020 年 11
月 12 日在上海召开，会议通知及会议文件于 2020 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出。会议应出席董事 11 名，亲自
出席及委托出席会议董事 11 名，其中董事王红梅通过电话连线参加会议，董事陈正安、刘以研书面委托潘卫东董事代行
表决权，独立董事王喆、蔡洪平分别书面委托独立董事张鸣、袁志刚代行表决权。本次会议符合《公司法》和《公司章程
》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议由郑杨董事长主持，公司监事、高级管理人员列
席会议。
会议审议并经表决通过了：
1、《公司关于优先股一期股息发放的议案》
同意：11票 弃权：0票 反对：0票
2、《公司关于理财业务存量整改计划的议案》
同意：11票 弃权：0票 反对：0票
3、《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的议案》
同意给予上海国际集团有限公司综合授信人民币 80.4 亿元、港币 5 亿元，授信有效期 1年。
同意：10票 弃权：0票 反对：0票 回避表决：1票
（管蔚董事因关联关系回避表决）
4、《公司关于<互联网贷款管理暂行办法>的议案》
同意：11票 弃权：0票 反对：0票
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-13/600000_20201113_1.pdf
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2020-11-12 17:55│浦发银行（600000）：关于与上海国际集团有限公司关联交易公告
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重要内容提示：
● 2020年 11月 12日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议审议通过
了《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的议案》，同意给予上海国际集团有限公司（以下简称“上海国际集团”
）综合授信人民币 80.4亿元、港币 5亿元，授信有效期 1年。
● 本次关联交易已经董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交
股东大会审议。
● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、关联交易概述
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、
上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核
定给予上海国际集团综合授信人民币 80.4亿元、港币 5亿元，合计占公司最近一期经审计的净资产的 1%以上，属于重大
关联交易，但未达到公司最近一期经审计的净资产的 5%，由公司董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）审议
后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2020年 11月 12 日，公司召开第七届董事会风险管理委员会（消费者权益保护委员会）第十一次会议，审议并同意
将《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。
2020年 11月 12 日，公司召开第七届董事会第十六次会议，经董事会审议，同意给予上海国际集团综合授信人民币
80.4 亿元、港币 5亿元，不对其发放无担保贷款且不优于对非关联方同类交易条件，授信期限 1年。
鉴于公司核定上海国际集团综合授信已占公司最近一期经审计净资产的0.5％以上，根据《上海证券交易所股票上市
规则（2019修订）》规定予以披露。
二、关联方介绍
1、关联方关系介绍
上海国际集团及其关联子公司合并持有公司普通股 29.67%,为公司第一大股东，为此上海国际集团及其下属 28 家子
公司经董事会认定为公司关联方，公司与其开展授信业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。
2、关联人基本情况
上海国际集团于 2000年 4月 20日注册成立，是上海重要的金融国资平台和国有资本市场化运作专业平台。上海国际
集团注册资本人民币 300 亿元。截至2019 年 12 月 31 日，合并报表总资产 2,617.97 亿元，净资产 1,843.01 亿元，
2019年实现利润总额 63.94亿元。
上海国际集团主动服务国家和上海重大战略任务，聚焦国有资本运营、股权投资管理、金融要素市场、产业基金投资
四大业务板块，积极发挥国有资本流动、控制和配置功能；着力提升国有资产投资管理竞争能力，努力打造以国有资本运
营和投资管理“双轮驱动”为核心的国有资本市场化、专业化、国际化的市场运作主体，持续强化国有资本的引导力、控
制力和竞争力。
三、关联交易定价政策
本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行
，且不接受本公司股权作为质押，不对其发放无担保贷款，也不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担
保除外。
四、本次关联交易对上市公司的影响情况
本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
五、独立董事意见
公司给予上海国际集团综合授信人民币 80.4 亿元、港币 5 亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相
关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。
六、备查文件目录
1、第七届董事会第十六次会议决议；
2、经独立董事签字确认的独立意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-13/600000_20201113_3.pdf
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2020-11-12 17:55│浦发银行（600000）：第七届监事会第十六次会议决议公告
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上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议以实体会议的形式于 2020 年 11
月 12 日在上海召开，会议通知及会议文件于 2020年 11月 6 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 7名，出席会议监
事7名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。
会议审议并经表决通过了：
1.《公司关于优先股一期股息发放的议案》
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
2.《公司关于理财业务存量整改计划的议案》
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
3.《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的议案》
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
4.《公司关于<互联网贷款管理暂行办法>的议案》
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-13/600000_20201113_2.pdf
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2020-11-12 17:55│浦发银行（600000）：关联交易事项独立董事事前认可函
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根据《公司法》、中国银保监会《商业银行公司治理指引》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司的
独立董事，于会前认真审阅了《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的议案》的有关资料。鉴于上海国际集团有限
公司为公司关联法人，该等交易构成关联交易（以下简称“本次关联交易”），我们发表如下事前认可意见：
1、本次关联交易是公司的正常授信业务，按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，定价以不优于对非关联方同
类交易的条件进行，符合公司和全体股东的利益，且不会对公司独立性构成影响；
2、本次关联交易符合上市规则及相关法律法规要求，体现了公允原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
对于本次关联交易事项，我们表示认可并一致同意将上述议案提交董事会审议。
独立董事：王 喆 张 鸣 袁志刚 蔡洪平
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-13/600000_20201113_4.pdf
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2020-11-12 17:55│浦发银行（600000）：独立董事关于关联交易事项的独立意见
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根据《公司法》、中国银保监会《商业银行公司治理指引》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的有关规定，作为上海浦东发
展银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们认真审阅了《公司关于与上海国际集团有限公司关联交易的
议案》的有关文件资料。鉴于上海国际集团有限公司（以下简称“上海国际集团”）为公司关联法人，该等交易构成关联
交易（以下简称“本次关联交易”），我们发表如下独立意见：
1.同意公司给予上海国际集团综合授信人民币 80.4 亿元、港币 5 亿元，本次关联交易属于公司的日常银行业务，
具体交易条款按公平原则协商订立，相关授信条件符合国家有关法律法规和中国银保监会等监管机构的要求。
2.本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响，不存在损害其他股东合法利益的情形。
3.本次关联交易审批程序符合《公司法》《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章
程》的规定。
独立董事：王 喆 张 鸣 袁志刚 蔡洪平
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-11-13/600000_20201113_5.pdf
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2020-10-30 16:45│浦发银行（600000）：第七届董事会第十五次会议决议公告
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上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议于 2020年 10 月 29日以通讯表决
方式召开，会议通知及会议文件于 2020年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。会议应参加表决董事 11 名，实际参加表
决董事 11 名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效
。公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。
会议审议并经表决通过了《公司关于 2020 年第三季度报告的议案》,同意对外披露。
同意：11票 弃权：0票 反对：0票
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-10-31/600000_20201031_1.pdf
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2020-10-30 16:45│浦发银行（600000）：第七届监事会第十五次会议决议公告
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上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议以实体会议的形式于 2020 年 10
月 29 日在上海召开，会议通知及会议文件于 2020 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。会议应到监事 7 名，出席会
议监事及授权出席监事 7 名，吴坚监事因公务无法亲自出席会议，书面委托王跃堂监事代行表决权。本次会议符合《公
司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。会议由何卫海监事主持。
会议审议并经表决通过了：
1.《公司关于提名监事候选人的议案》
同意提名王建平先生为监事候选人,并将提交公司股东大会审议。
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
监事候选人简历如下:
王建平，男，1960 年出生，大学学历，工商管理硕士，经济师，注册会计师。曾任上海市财政局预算处处长、城市
经济建设处处长；上海市浦东新区国税（地税）局局长、党组书记；上海市发展改革委副主任；上海市统计局局长、党组
书记；上海市审计局局长、党组书记（2018 年 2月—5月，中央第八巡视组副组长）。
2.《公司关于选举第七届监事会主席的议案》
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
监事会选举王建平先生为公司监事会主席,其监事会主席任职自股东大会审议通过其担任公司监事后生效。
3.《公司关于 2020 年第三季度报告的议案》
监事会认为：该报告的编制和审议程序符合国家法律、法规和公司章程的规定；报告的内容和格式符合中国证监会和
上海证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了公司的经营管理和财务状况；参与季报编制和审议的人员无违反
保密规定的行为。同意对外披露。
同意：7票 弃权：0票 反对：0票
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-10-31/600000_20201031_2.pdf
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2020-10-30 16:45│浦发银行（600000）：2020年第三季度报告正文
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浦发银行（600000）：2020年第三季度报告正文。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2020-10-31/600000_20201031_3.pdf
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