公司公告☆ ◇600061 国投资本 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-20 00:00│国投资本（600061）：关于聘任总经理和提名董事候选人的公告
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根据《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定，2024 年 4 月 19 日国投资本召开九届十次董事会，审议
通过《国投资本股份有限公司关于聘任总经理及提名董事候选人的议案》。
公司聘任陆俊先生（简历见附件）为总经理，任期自本事项经董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。同时提名陆俊
先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自本事项经股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，选举董事的事项尚需提
交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/600061_20240420_FMXC.pdf
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2024-04-20 00:00│国投资本（600061）：九届十次董事会决议公告
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一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届十次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已
于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024年 4 月 19日以通讯方式召开，会议应参会董事 7人，实际参会董
事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
《国投资本股份有限公司关于聘任总经理及提名董事候选人的议案》
同意聘任陆俊先生（简历见附件）为公司总经理，任期自本事项经董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。同时提名
陆俊先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自本事项经股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。其中选举董事的事项尚需提交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/600061_20240420_93M6.pdf
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2024-04-09 00:00│国投资本（600061）：关于副总经理兼董事会秘书辞职的公告
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公司董事会于近日收到姚肇欣先生递交的书面辞职报告。因工作原因，姚肇欣先生申请辞去公司副总经理、董事会秘书、总法律
顾问、首席合规官职务。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，姚肇欣先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。
姚肇欣先生在担任副总经理、董事会秘书、总法律顾问、首席合规官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对姚肇欣先生在任期间为公
司所做出的贡献表示衷心的感谢。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，在公司聘任新的董事会秘书之前，由总会计师曲刚先生代行董事会秘书职责。公
司将按照相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/600061_20240409_STZ4.pdf
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2024-04-03 00:00│国投资本（600061）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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回购方案首次披露日 2023/10/28
回购方案实施期限 自公司董事会审议通过后 12 个月内
预计回购金额 20,000 万元~40,000 万元
回购用途 用于转换公司可转债
累计已回购股数 1,831 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.28%
累计已回购金额 11,987 万元
实际回购价格区间 5.98 元/股~7.10 元/股
一、 回购股份的基本情况
2023 年 10 月 26 日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》，同意公司
使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A 股），回购资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过
人民币 4 亿元（含），回购价格不超过人民币 8.46 元/股，回购股份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 1
2 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式
回购公司 A 股股份方案的公告》（2023-043）。
二、 回购股份的进展情况
公司于 2023 年 11 月 16 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式首次实施了股份回购。截至 2024 年 3 月 29 日
收盘，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 18,309,988 股，占公司总股本的比例为 0.28%，购
买的最高价格为 7.10 元/股、最低价格为 5.98 元/股，已支付的总金额为 119,867,860.04 元（不含交易费用）。本次回购符合公
司股份回购方案及相关法律法规的要求。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/600061_20240403_V5C4.pdf
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2024-04-03 00:00│国投资本（600061）：关于可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
自 2021年 2月 1日至 2024年 3月 29日期间，公司可转债累计有人民币 732,000
元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 73,308 股（已根据公司 2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转
股前公司已发行股份总额的
0.0026%。
截至 2024 年 3 月 29 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币 7,999,268,000
元，占可转债发行总量的 99.9909%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准
，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。经上海证
券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债
券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”
自2021年2月1日起可转换为本公司股份，当前转股价格为人民币9.66元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2024 年 3 月 29 日期间，公司可转债累计有人民币 732,000元转换为公司 A股股份，累计转股数量
为 73,308 股（已根据公司 2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0026%。其中，2
023年 12 月 29 日至 2024 年 3 月 29 日期间，公司可转债有人民币 28,000 元转换为公司 A股股份，转换数量为 2,896 股。
截至 2024 年 3 月 29 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币 7,999,268,000 元，占可转债发行总量的 99.9909%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转债 变动后
(2023-12-29) 转股 (2024-3-29)
有限售条件流通股 0 - 0
无限售条件流通股 6,425,307,597 2,896 6,425,310,493
总股本 6,425,307,597 2,896 6,425,310,493
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/600061_20240403_79TD.pdf
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2024-03-30 00:00│国投资本（600061）：关于2023年度利润分配预案的公告
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重要内容提示：
分配比例：每 10股拟派发现金红利 1.1元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中
披露。
一、利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）初步审计，公 司 2023 年 度 合 并 报 表 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为235
,683.14万元，累计未分配利润1,867,580.09万元；母公司实现净利润47,288.92万元，按照净利润的10%提取法定盈余公积4,728.89
万元,扣除已分配的2022年度现金股利59,112.82万元及可续期公司债利息7,000万元后，累计未分配利润67,113.43万元。
经九届九次董事会决议，根据有关法律法规及《国投资本股份有限公司章程》规定，综合考虑公司各投资企业经营发展及转型需
要，公司拟定2023年度利润分配预案如下：
截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为 6,4
20,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东
的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并
报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。
目前，公司仍处于股份回购方案实施期间，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股
权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金
额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年3月28日召开九届九次董事会审议通过本利润分配预案，会议表决全票通过，本预案符合公司章程规定的利润分配
政策。
（二）监事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年3月28日召开九届五次监事会审议通过本利润分配预案，会议表决全票通过。
三、相关风险提示
本次利润分配预案综合考虑了投资者回报、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司正常经营产生重大影响。此预案
还需提交股东大会审议，存在不确定性，请投资者注意相关投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600061_20240330_6ZH6.pdf
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2024-03-30 00:00│国投资本（600061）：关于注册发行不超过30亿元超短期融资券的公告
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为拓宽融资渠道、降低公司融资成本、补充流动资金，国投资本股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 5 月在银行间交易
商协会取得超短期融资券发债额度 30 亿元的批文，该批文将于 2024 年 5月 27日到期。公司拟向中国银行间市场交易商协会申请
注册发行不超过 30 亿元超短期融资券用于接续到期批文。
一、 前次批文使用情况
公司获得批文至今，累计发行八期超短期融资券，总计规模 34亿元，均按照相关法律法规及监管要求，用于补充流动资金及偿
还有息债务。
二、本次发行方案
1、发行规模：拟注册规模不超过人民币 30亿元（含 30亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注
册通知书载明的额度为准；
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行；
3、发行目的：本次注册发行超短期融资券募集资金将主要用于偿还有息债务、补充营运资金等符合国家法律法规及政策的企业
经营活动；
4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行；
5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
6、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定；
7、超短期融资券期限：发行超短期融资券的期限不超过270 天（含 270天）；
8、决议有效期限：本次注册发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及债
券存续有效期内持续有效。
三、本次注册、发行超短期融资券的授权事项
为提高本次超短期融资券发行的工作效率，根据发行工作需要，拟提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会授权公司管
理层依照现行有效的《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权
负责办理与本次注册、发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定超短期融资券的发行时机，制定公司发行超短期融资券的具体
发行方案以及修订、调整发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金
用途等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理超短期融资券的发行申报、上市流通等相关事宜；
3、全权代表公司签署与超短期融资券发行、上市有关的合同、协议及其他法律文件；
4、及时履行信息披露义务；
5、决定并办理公司与超短期融资券发行、上市有关的其他事项；
6、在股东大会批准上述授权基础上，同意董事会授权公司管理层根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与公司超短期融资
券有关的一切事务；
7、本授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、本次发行的审批程序
公司注册发行超短期融资券的议案已于 2024 年 3 月 28日经公司九届九次董事会审议通过，此事项尚需提交股东大会审议，并
需获得中国银行间市场交易商协会注册批准。
公司将按要求及时披露与本次申请注册发行超短期融资券相关的重大事项，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600061_20240330_JKWE.pdf
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2024-03-30 00:00│国投资本（600061）：2023年度对会计师事务所履职情况评估报告
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国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）作为公司
2023年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号规范运作》及其他相关规定，公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行
了评估。经评估，公司认为，信永中和具备相应执业资质，内部质量管理体系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，公允
表达意见。具体情况如下：
一、会计师事务所资质条件
1. 基本信息
审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层首席合伙人：谭小青先生
执业资格：
具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；
具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格；
具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格；
2. 人员信息
截止 2023 年 12月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师人数超过 660人。
3.业务信息
信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，
信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等
。
二、会计师事务所执业记录
信永中和会计师事务所截止 2023 年 12 月 31 日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12
次、自律监管措施 2次和纪律处分 0次。35 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12
次、自律监管措施 3次和纪律处分 1次。
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三、会计师事务所质量管理水平
1.项目技术咨询
信永中和已建立完善的专业咨询管理流程，项目组遇有重大事项或疑惑时，可向专业技术部门、专家中台发出专业咨询函，专业
技术部门、专家中台会指定具有丰富经验的专家回复相关问题，当专业技术部门认为相关问题需要咨询财政部准则制定部门时，专业
技术部门会发起相关咨询流程，以确保相关技术咨询得到高质量回复。
2.意见分歧解决
信永中和质量控制体系中包含一套完整的意见分歧解决管理制度，实现了意见分歧逐层解决。依据《信永中和会计师事务所审计
业务内核工作暂行办法》对意见分歧的解决流程、组织以及最终分歧的处理。当项目组内部、项目组与被咨询者之间以及项目组与质
量复核合伙人之间存在意见分歧时，应通过项目专题会议共同讨论处理和解决。当项目负责合伙人或负责经理与项目专题会议存在意
见分歧时:应提交内核会讨论，形成结论。
3.项目质量复核
对于项目的质量保障，我们将实行严格的四级复核机制，即现场负责人、负责经理、负责合伙人、质量复核合伙人四级质量控制
制度，保证按质、按时完成工作。所有公众公司年报审计项目均由审计执委会统一指定质量管理复核合伙人，代表事务所对项目实施
项目质量控制复核，对项目风险进行独立判断，形成项目质量综合评价意见或报告。对重点关注的公众公司年报审计项目整体质量实
施定向跟踪检查安排质量复核经理提供技术支持、风险关注和复核支持。
4.项目质量检查
每年统一从全国所有项目合伙人已完成的审计业务中选取部分项目进行质量检查，以了解各类审计业务的质量状况，是否存在重
大遗留质量风险或审计程序方法的重大缺陷，评估质量管理制度的执行效果，检查和评价所检查项目对事务所审计技术标准的遵循情
况，并将检查结果以适当的方式向合伙人、经理、项目经理通报，以统一和加深执业人员对技术标准的认识，促进技术标准的进一步
完善并在执业中得到更好遵循。
5.质量管理缺陷识别与整改
信永中和已建立一套完善的监控和整改程序，包括日常监控及定期监控。每年将检查过程中发现的广泛存在、重复出现、需要及
时纠正的问题认定为系统性缺陷，连同在检查过程中识别出的各种其他缺陷，向项目合伙人及审计执行委员会进行通报;根据质量管
理政策和程序在设计、理解或执行方面存在缺陷的影响程度，由审计执行委员会组织各相关部门共同采取措施作出改进。
四、会计师事务所工作方案
年度审计过程中，信永中和针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审
计工作围绕被审计单位的审计重点展开。
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年度审计过程中，信永中和全面配合公司审计工作，充分满足了公司报告披露时间要求。信永中和就预审、终审等阶段制定了详
细的审计计划与时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
五、会计师事务所人员配备
信永中和配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年金融业务审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。信永中和
建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理及金融工具等多领域专家，且技
术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
签字项目合伙人:晁小燕女士，2002 年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2005年开始在信永中和执业，
2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8家。
质量复核合伙人:罗玉成先生，1995 年获得中国注册会计师资质,1993 年开始从事上市公司审计,1999 年开始在信永中和执业，
2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 7家。
签字注册会计师:杜伟女士，2012年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2012 年开始在信永中和执业，20
20年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司为 3家。
六、会计师事务所信息安全
公司在聘任合同中明确约定了信永中和在信息安全管理中的责任义务。信永中和制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理
等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理和归档管理
，并能够有效执行。
七、会计师事务所风险承担能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提或
职业保险购买符合相关规定。
八、总体评价
信永中和在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，展示了良好的专业素养和职业操守，按时完成了公司20
23年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、及时。
国投资本股份有限公司
2024 年 3月 29日- 6 -
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600061_20240330_WJ07.pdf
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2024-03-30 00:00│国投资本（600061）：九届九次董事会决议公告
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一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届九次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已
于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024年 3 月 28 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事
7人，实际参会董事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
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