公司公告☆ ◇600071 凤凰光学 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-17 00:00│凤凰光学（600071）：第九届监事会第二次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况：
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会议于2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发出会议通知，会
议于 2024 年 4 月 15 日上午11点在杭州余杭区爱橙街 198号公司控股股东中电海康集团有限公司 A座 14楼会议室召开现场会议。
本次会议由公司监事会主席熊诗雄先生召集并主持，会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。本次会议的召集、召开和表决程序均
符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》
该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过了《公司 2023 年度计提及核销各项资产减值准备的议案》
具体内容详见公司 2024年 4月 17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度计提及核销各项资产减
值准备的公告》。
表决结果：3 票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：本次按照《企业会计准则》和有关规定计提减值准备，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资
产状况，公司董事会就该事项的决策程序合法合规，我们一致同意公司本次计提减值准备事项。
（三）审议通过了《公司 2023 年度利润分配方案》
具体内容详见公司 2024 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度利润分配预案公告
》。
监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，此利润分配预案充分考虑了公司盈利
情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展。
该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0票弃权，0票反对。
（四）审议通过了《公司 2023 年度报告全文及其摘要》
具体内容详见公司 2024年 4月 17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰光学 2023 年年度报告》及《凤凰
光学 2023 年年度报告摘要》。
监事会认为：
1、公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、全面、真实地反映
了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。
2、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，内容
真实、准确、完整。
3、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务状况和经营状况进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报
告。在提出本意见前，没有发现参与 2023年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
4、2023 年年度报告所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0票弃权，0票反对。
（五）审议通过了《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》
具体内容详见公司 2024 年 4 月 107 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度内部控制评价报告
》。
监事会认为：公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了
内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，在公司经营管理的各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。《2023 年度内部
控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制实际情况。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
（六）审议通过了《公司 2024 年度日常关联交易预计的预案》
具体内容详见公司 2024 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2024年度日常关联交易预计的
公告》。
监事会认为：公司关于 2024 年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，经审计委员会和独立董事专门委员会事前审
议后提交公司董事会审议，审议关联交易事宜时关联董事回避，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没
有损害上市公司的利益。本次交易对公司的独立性没有影响，对关联方不会形成依赖。
该议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
（七）审议通过了《公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的议案》
具体内容详见公司 2024 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》。
监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完
整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/600071_20240417_1J28.pdf
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2024-04-17 00:00│凤凰光学（600071）：关于在中国电子科技财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告
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根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，凤凰光学有限公司（以下简称“凤凰光学
”或“本公司”）通过查验中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料
，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将
风险持续评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况
中国电子科技财务有限公司经中国银行保险监督管理委员会批准（金融许可证编号：L0167H211000001）、北京市市场监督管理
局登记注册（统一社会信用代码：91110000717834993R）的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。
企业名称：中国电子科技财务有限公司
注册地址：北京市石景山区金府路 30 号院 2 号楼 101 1、3-8 层
法定代表人：杨志军
注册资本：580,000 万元人民币
统一社会信用代码：91110000717834993R
金融许可证机构编码：L0167H211000001
成立日期：2012 年 12 月 14 日
经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位
委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位
产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资。
二、财务公司内部控制的基本情况
（一）控制环境
根据现代金融企业公司治理的要求，财务公司设立股东会、董事会。董事会下设战略、预算与资产管理委员会，审计委员会，内
控与风险管理委员会，提名委员会和薪酬与考核管理委员会。经理层是公司的执行机构，负责开展公司日常经营管理工作，接受党组
织、董事会的监督管理。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置组织机构，共设置了司库部、金融服务中
心、资金管理部、投资部、资金结算部、风险管理部、综合管理部、人力资源部、党群工作部、财务部、信息技术部、审计与纪检监
察部等前、中、后台 12 个部门，组织机构的建设较为完善。
（二）风险的识别与评估
财务公司编制了一系列内部控制制度，构建了风险管理体系，各部门在其职责范围内建立了风险评估体系和项目责任管理制度，
根据各项业务的特点制定各自的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对操作中
的各种风险进行预测、评估和控制。财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立了内部审计管理办法
和操作规程，对公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。
（三）控制活动
1．信贷业务管理
财务公司贷款的对象仅限于中国电子科技集团有限公司的成员单位。财务公司根据各类业务的不同特点制定了《综合授信管理办
法》《授信业务担保管理办法》《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《境内并购贷款管理办法》《商业汇票业务管
理办法》《贷后管理实施细则》等，规范了各类业务操作流程。
财务公司对保证担保、抵押担保、质押担保和保证金等不同信贷担保流程、管理要求进行了统一明确规定，办理担保遵循平等、
自愿、公平和诚信原则；商业汇票承兑及贴现业务按照“统一授信、审贷分离、分级审批、责权分明”的原则办理。
2．资金管理
财务公司严格遵守国家金融监督管理总局、人民银行及其他相关监管部门各项规章制度，制定《资金管理办法》、《金融同业授
信管理办法》、《银行账户管理办法》等资金管理相关基础制度，以及《同业拆借业务管理办法》、《银行间市场债券质押式回购管
理办法》等业务管理办法，明确资金相关各项业务基本原则、决策流程、操作规范等要求，严格规范财务公司资金管理。
公司的资金管理坚持计划性、统一性、安全性、流动性和效益性的原则。计划性是指公司资金的筹集、使用实行计划管理；统一
性是指按照公司的资金计划，对资金实行统一管理、统一调度；安全性是指保证资金的存放安全、结算安全和投放安全；流动性是指
及时满足公司对资金的合理需求，用活资金，调拨合理；效益性是指高效规范运作资金，降低资金成本，积极为公司争取合理的经济
效益。
3．投资业务管理
财务公司制定了《金融证券投资业务基本制度》、《公募基金投资管理办法》和《债券业务管理办法》等投资业务管理制度。投
资业务主要包括债券型基金投资、高等级债券投资等固定收益类有价证券投资。财务公司投资业务遵循以下原则：
（1）规范操作、防范风险的原则。证券投资业务的开展应严格遵守相关法律、法规、制度规定，谨慎甄选、规范操作。
（2）团队合作、分工负责的原则。强调投资团队的整体合作意识，同时明确各项证券投资业务的主要负责人。
4．结算业务
财务公司制定了《结算账户管理办法》、《存款业务管理办法》、《结算业务管理办法》等资金结算业务相关制度及操作细则，
对成员单位资金划转行为进行了明确规定。财务公司开展结算业务遵循以下原则：恪守信用，履约付款；谁的钱进谁的账，由谁支配
；公司不垫款；存取自由，为客户保密；先存后用，不得透支。
5．信息系统管理
财务公司制定了《信息系统建设管理办法》《信息系统运行维护管理办法》《信息技术外包管理办法》等制度，规范核心业务系
统的建设与管理，明确系统运维规程及职责，降低技术外包风险，确保系统安全、稳定、高效的运行，使系统更好的服务于企业生产
经营和管理。财务公司核心业务系统是由外包厂商开发交付的，并由其提供后续软件服务支持。截至报告公布前，财务公司核心业务
系统运转正常，与外包厂商合作稳定。
6．审计稽核管理
财务公司制定了《审计管理办法》《内部控制评价管理办法》等内控审计类相关制度，健全内部审计体系，明确内部审计的职责
、权限，规范内部审计工作。内部审计工作目标是，推动国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管机构规章、集团公司规定及公
司内部制度的贯彻执行；促进公司建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构；督促相关审计对象有效履职，共同实
现公司战略目标。
（四）内部控制总体评价
财务公司通过建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确内部控制管理执行机构、建设机构和监督机构的责任和
义务，确保内部控制管理职责明确、权限清晰，确保内部控制体系得到有效运行。财务公司目前建立 13 大类 189 项制度，形成一
套科学、合理、有效、适用的内控控制体系，完成公司各项业务和管理的全覆盖，确保公司有活动就有管理，有管理就有制度，有制
度就严格落实。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
1．经营情况
根据财务公司 2023 年度经审计财务报告，截至 2023 年 12 月 31 日，财务公司总资产规模 1,185.24 亿元，负债 1,072.00
亿元，所有者权益共 113.24 亿元；2023 年全年实现营业收入 23.41 亿元，净利润 11.93 亿元。
2．管理情况
财务公司自成立以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业集团财务公司管理办法
》《企业会计准则》和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程规范经营行为，加强内部管理。
3．监管指标
根据中国银行保险监督管理委员会监督管理与风险控制要求，财务公司经营业务，严格遵守了下列资产负债比例的要求：
（1）资本充足率不低于最低监管要求；
（2）流动性比例不得低于 25%；
（3）贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的 80%；
（4）集团外负债总额不得超过资本净额；
（5）票据承兑余额不得超过资产总额的 15%；
（6）票据承兑余额不得高于存放同业余额的 3 倍；
（7）票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额；
（8）承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的 10%；
（9）投资总额不得高于资本净额的 70%；
（10）固定资产净额不得高于资本净额的 20%。
四、本公司在财务公司的存贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司在财务公司的贷款余额为 2.4 亿元，在财务公司的存款余额为 1.66 亿元。
五、风险评估意见
财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，未发现财务公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的
《企业集团财务公司管理办法》规定情况。财务公司经营状况良好，各项业务均能严格按照内控制度和流程开展，内控制度较为完善
且有效；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，与财务报表相关资金、信贷、投
资、稽查、信息管理风险控制体系未发现存在重大缺陷。
凤凰光学与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/600071_20240417_ULTI.pdf
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2024-04-17 00:00│凤凰光学（600071）：2023年度独立董事述职报告（蒋云）
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凤凰光学（600071）：2023年度独立董事述职报告（蒋云）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/600071_20240417_B85J.pdf
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2024-04-17 00:00│凤凰光学（600071）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年 5月 8日 13 点 30 分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 8日
至 2024年 5月 8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 公司 2023 年度董事会工作报告 √
2 公司 2023 年度监事会工作报告 √
3 公司 2023 年度报告及其摘要 √
4 公司 2023 年度财务决算报告 √
5 公司 2023 年度利润分配方案 √
6 公司 2024 年度银行贷款及授权办理相关事项的议案 √
7 公司 2024 年度对外担保预计的议案 √
8 公司 2024 年度日常关联交易预计的议案 √
9 公司关于续聘会计师事务所的议案 √
累积投票议案
10.00 公司第九届董事会增补 2名非独立董事候选人的议案 应选董事（2）
人
10.01 选举缪建新先生为公司第九届董事会非独立董事 √
10.02 选举赵建坤先生为公司第九届董事会非独立董事 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议审议通过，披露于 2024 年 4 月 17 日《上海证券报》和
上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5、6、8、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 6、8
应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下
表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600071 凤凰光学 2024/4/25
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授
权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法
人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2024 年 5 月 7 日 9:30—12：00，13：00—17:00；2024年 5月 8日 9：00—13:30，现场会议开始后不予
受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、 其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
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