公司公告☆ ◇600109 国金证券 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：第十届监事会第十次会议决议公告
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国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于 2024 年 4 月23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召
开，会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二三年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇二三年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇二三年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二三年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二三年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司
本年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二三年度利润分配预案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于聘任公司二〇二四年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过公司《二〇二三年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇二三年度合规工作报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二三年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二三年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二三年度风险控制指标报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇二三年风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《风险偏好陈述书（2024）》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过《二〇二三年度操作风险管理报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过《关于二〇二三年度公司监事履职考核和薪酬情况的议案》
本议案实行分项表决，监事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。
（一）金鹏先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决结果：同意 2票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）顾彦君先生（2024 年 1 月 15 日离任）2023 年度履职考核和薪酬情况
表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）蒋伟华女士 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决结果：同意 2票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过公司《二〇二四年第一季度报告》
公司监事会保证二〇二四年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二〇二四年第一季度报告》进行了谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二四年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二四年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映
出公司本季度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与二〇二四年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于公司二〇二四年中期分红安排的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过《关于对会计师事务所二〇二三年度履职情况评估的议案》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过《二〇二三年度合规负责人考核报告》
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过《未来三年股东回报规划（2024-2026年）》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；弃权 0 票；反对 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600109_20240425_UXRL.pdf
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：未来三年股东回报规划（2024-2026年）
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为进一步保证国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）的全体股东获得合理投资回报，增强公司利润分配决策的透明度和可
操作性，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）和《上市公司监
管指引第3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监会公告[2023]61号）的相关规定，结合公司《章程》与公司实际情况
，制定公司《未来三年股东回报规划（2024-2026年》。
一、公司利润分配政策的基本原则
公司利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，在不影响公司的可持续经营能力及未来长远发展的前提下，建立对投资者持
续、稳定、有效的回报机制，努力实现投资者利益和公司利益的“共赢”。
二、未来三年（2024-2026年）股东回报具体规划
（一）利润分配方式
公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。当公司具备现金分红条件时，应当采用现金分红进行利润分配；
采用股票股利进行利润分配的应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理的因素。
（二）现金股利分配的比例及时间间隔
除公司经营环境或经营条件发生重大变化外，公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正的，每年度以现金方式分配的利润不
低于当年实现的可供分配利润的 10%。
公司董事会可以根据公司股东会授权及公司的资金状况，提议中期现金分红。
（三）其他分配方式的条件
在满足上述现金股利分配的情况下，公司可以采取股票股利方式分配股利或者以资本公积转增股本。
（四）现金分红政策
公司董事会在综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者
回报等因素后，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第三项规定处理。
（五）利润分配方案的审议程序
公司利润分配预案应经董事会审议通过后，提交股东大会批准。
（六）利润分配的实施时间
公司利润分配方案经股东大会审议通过后，或公司董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案后
，须在 2 个月内完成实施。
（七）利润分配政策的调整
若公司外部经营环境发生重大变化，或现有的利润分配政策影响公司可持续经营时，公司董事会可以根据内外部环境的变化向股
东大会提交修改利润分配政策的方案并由股东大会审议表决。
（八）股东权益保护
1、征集中小股东意见和诉求
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股
东的意见和诉求。
2、独立董事行使特别职权
独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或
者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由并披露。
3、未分配利润的使用计划
公司董事会在利润分配方案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期
报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。
4、利润分配政策调整
（1）公司董事会提出修改利润分配政策，应当以股东利益为出发点，听取中小股东的意见，注重对投资者利益的保护，并在提
交股东大会的利润分配政策修订议案中详细说明原因，修改后的利润分配政策不得违反法律法规和监管规定。
（2）公司董事会提出的利润分配政策修订议案需经董事会审议通过。
（3）公司监事会应对公司董事会制订或修改的利润分配政策进行审议。监事会同时应对董事会和管理层执行公司分红政策进行
监督。
（4）股东大会审议调整利润分配政策议案时，应采取会议现场投票和网络投票相结合的方式，并经出席股东大会股东所持表决
权的三分之二以上通过。
三、制定规划的周期及决策程序
公司根据经营发展情况，每三年对《股东回报规划》和公司《章程》规定的利润分配政策进行重新审阅和披露。
公司制定、修改《股东回报规划》应经董事会审议通过后，提交股东大会批准。
四、本规划由公司董事会负责解释，经公司股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600109_20240425_1KSE.pdf
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：2023年年度利润分配方案公告
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重要内容提示
每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利0.14元
本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派
实施公告中明确。
实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整
情况。
一、利润分配方案内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中
期末未分配利润为9,928,349,976.19元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，经公司第十二届董事会第十三次会议决议，公司20
23年利润分配方案如下：
公司2023年度利润分配采用现金分红的方式，以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为
基数，向全体股东每10股派发现金股利1.40元人民币（含税）。若以审议2023年度利润分配预案的董事会召开日公司总股本3,712,55
9,510股 扣 除 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 的 股 份 22,102,002 股 ， 即3,690,457,508股为基数计算，分配现金红利总额
为516,664,051.12元，占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.07%（公司于2023年8月实施股份回购，报告期内回购股份
金额为167,554,847.60元，若将此计入现金分红金额，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为
39.82%）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例
，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、2024年中期分红安排
为进一步增强投资者回报，增强投资者获得感，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引
第3号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求，在具备中期现金分红
条件的情况下，公司拟以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于母公司股东净利润为基础，按不超过30%的比例进行2024
年度中期现金分红，并提请股东大会授权公司董事会制定2024年中期现金分红具体方案，确认具体的分红金额或比例，办理利润分配
实施相关具体事宜。
本议案尚需提交年度股东大会审议。
三、公司履行的决策程序
公司于2024年4月23日召开第十二届董事会第十三次会议和第十届监事会第十次会议，分别审议通过了本次利润分配方案及2024
年中期分红安排，本方案及中期分红安排符合公司《章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。上述方案及中期分红
安排尚需提交公司2023年度股东大会审议。
四、相关风险提示
公司 2023年度利润分配方案及 2024年中期分红安排不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。关于公司 202
3 年度利润分配方案及 2024 年中期分红安排的议案尚需提交股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600109_20240425_QXFQ.pdf
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
本议案尚需公司股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128号 6楼
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 243人
上年末执业人 注册会计师 2,476人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 830人
2023 年业务收 业务收入总额 34.83亿元
入 审计业务收入 30.99亿元
证券业务收入 18.40亿元
2023 年上市公 上市公司客户数 675家
司（含 A、B股） 审计收费总额 6.63亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，水利、环境和公共设施
管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元
，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监
督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理
措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及50 人。
（二）项目信息
1、基本信息
项目组 姓名 何时成 何时开 何时开 何时开始 近三年签署或复 近三
成员 为注册 始从事 始在本 为本公司 核上市公司审计 年是
会计师 上市公 所执业 提供审计 报告情况 否有
司审计 服务 处罚
项目合伙 阮响华 1996 年 1995 年 1996 年 2024 年 近三年签署四川黄 否
人 金
签字注册 阮响华 1996 年 1995 年 1996 年 2024 年 近三年签署四川黄 否
会计师 金
郭庆 2021 年 2014 年 2021 年 2021 年 近三年签署云图控 否
股、纵横股份
质量控制 李斌 1998 年 1995 年 1998 年 2019 年 近三年复核国金证 否
复核人 券、品瑶科技、凯迪
电器、永安期货
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币
壹佰万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费用与上一期审计费用一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司有关制度等要求履行与本次聘请相关的职
责，指导及监督本次聘请的具体工作并有成员参与相关评标工作。
公司于 2024 年 4 月 22 日召开公司第十二届董事会审计委员会二〇二四年第二次会议，审议通过了《关于聘请公司二〇二四
年度审计机构的议案》。董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，
会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币
叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。董事会审计委员会同意将《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》提交公
司董事会审议。
（二）公司董事会审议情况
2024年 4 月 23日，公司第十二届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。表决结果：
同意 8票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：二〇二三年度独立董事述职报告（骆玉鼎）
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国金证券（600109）：二〇二三年度独立董事述职报告（骆玉鼎）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600109_20240425_4T21.pdf
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：关于修订公司《章程》的公告
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国金证券（600109）：关于修订公司《章程》的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600109_20240425_L9SR.pdf
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2024-04-25 00:00│国金证券（600109）：2023年年度报告
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国金证券（600109）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-2
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