公司公告☆ ◇600111 北方稀土 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：2023年度审计报告
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北方稀土（600111）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_3GLO.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
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北方稀土（600111）：2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：关于计提资产减值准备的公告
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为客观、准确、公允地反映中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）的财务状况和资产价值，根据《企业会
计准则第 8 号—资产减值》等相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对 2023 年末各项资产进行了清查，对存在减值迹象
的资产进行了减值测试，在此基础上对应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、应收股利、其他非流动资产、存货、长期股
权投资及固定资产等计提了减值准备。
一、资产减值准备计提概况
2023 年度，公司及子公司合计计提资产减值准备 44,348.94 万元，其中：计提坏账准备 6,447.25万元，计提存货跌价准备 32
,885.56万元，计提长期股权投资减值准备 2,347.01 万元，计提固定资产减值准备 2,669.11 万元。
二、各项资产具体计提情况
（一）计提坏账准备
根据公司计提坏账准备的会计政策及应收款项余额的变化，公司及子公司合计计提坏账准备 6,447.25 万元，其中转回应收票据
坏账准备 476.48万元，计提应收账款坏账准备 3,116.00 万元，计提其他应收款坏账准备 1,276.68 万元，转回长期应收款坏账准
备 12.73 万元。计提应收股利坏账准备 1,135.03 万元，计提其他非流动资产坏账准备 1,408.74 万元。
（二）计提存货跌价准备
公司及子公司对可变现净值低于账面成本的存货计提存货跌价准备 32,885.56万元，主要是以镨钕产品为代表的主要稀土产品价
格自年初以来持续震荡下行，公司外购用于补充资源的稀土产品出现减值，计提存货跌价准备 2.98 亿元，至年末尚未完全转销。
（三）计提长期股权投资减值准备
公司对采用权益法核算的长期股权投资进行了调查及评价，计提长期股权投资减值准备 2,347.01 万元，主要是公司子公司对外
参股的公司已无经营能力。
（四）计提固定资产减值准备
公司对存在减值迹象的固定资产进行了测试及评估，计提固定资产减值准备 2,669.11 万元，主要是公司子公司对预计进行报废
的设备计提减值准备。
三、对公司资产状况和财务成果的影响
本次计提资产减值准备减少公司 2023 年度合并利润总额44,348.94 万元。
四、公司履行的决策程序
公司于2024年4月18日召开第八届董事会第三十八次会议及第八届监事会第三十六次会议，审议通过《关于计提资产减值准备的
议案》。
五、公司董事会及监事会意见
公司董事会及监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况；计提依据充分，
决策程序合法，能够更加客观、准确、公允地反映公司的财务状况和资产价值，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益情形，同
意公司本次计提资产减值准备。
六、备查文件
（一）公司第八届董事会第三十八次会议决议；
（二）公司第八届监事会第三十六次会议决议。
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：2023年度利润分配方案公告
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重要内容提示：
●每股分配比例：每股派发现金红利 0.07 元（含税）；不送红股，不进行资本公积金转增股本。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）总股
本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
●如在实施本次权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整拟分配的利润总额。
●公司本年度现金分红总额占公司本年度实现归属于上市公司股东的净利润的 10.67%，主要是因为 2023年受稀土行业市场供求
关系影响，以稀土镨钕产品为代表的主要稀土产品价格自年初以来持续震荡下行，全年均价同比降低，公司盈利能力下滑。随着国家
稀土总量控制指标增加，公司产销量增加，所需流动资金增加，同时公司拟进行的基建技改投资和对外合资合作所需资金较多，公司
投资不超过779,928.98 万元建设绿色冶炼升级改造项目一期工程正在建设中，资金需求增加。因公司生产经营、基建技改和合资合
作资金需求增加，将推升公司债务融资规模。为提升抗风险能力，更好地兼顾股东的长远利益，在股东回报和公司可持续发展之间做
好平衡，公司制定了本年度利润分配方案。绿色冶炼升级改造项目具体情况详见公司于2023年 3 月 15 日在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站发布的《北方稀土关于投资实施绿色冶炼升级改造项目的公告》。
一、利润分配方案内容
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北方稀土2023年度母 公 司 实 现 净 利 润 808,702,873.05元， 提取 法定盈余
公积80,870,287.31元，加上年初未分配利润14,839,037,234.21元，减去2022年度已分配现金股利614,561,193.14元，截至2023年12
月31日，母公司实际可供分配利润 14,952,308,626.81元，资本公积金11,459,705.56元。
2023年度，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税）。
截至2023年12月31日，公司总股本3,615,065,842股，以此计算拟合计派发现金红利253,054,608.94元（含税），现金分红总额
占公司本年度实现归属于上市公司股东的净利润的10.67%。本次利润分配后母公司剩余未分配利润14,699,254,017.87元转入下一年
度。本年度公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。
如在实施本次权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整拟分配的利润总额。
本利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
（一）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求
1.公司所处行业特点及发展阶段
公司是我国最早建立并发展壮大的国有控股稀土企业，是我国稀土大集团之一。公司在行业内率先发展成为集稀土冶炼分离、功
能材料、应用产品、科研和贸易一体化的集团化上市公司，形成以冶炼分离为核心、新材料领域为重点、终端应用为拓展方向的产业
结构，并依托创新驱动发展战略持续促进产业结构调整和转型升级，实现稀土上中下游一体化发展，构筑了行业领先的全产业链竞争
优势。公司坚持“做优做大稀土原料，做精做强稀土功能材料，做专做特终端应用产品”的发展思路，可生产各类稀土产品 11个大
类、100余种、上千个规格。随着稀土行业下游新能源汽车、机器人产业、工业电机、风电、氢能等新兴产业的快速发展，稀土分离
产品、功能材料需求增加，公司按照战略规划不断向下游稀土功能材料、应用产品领域延伸产业链，提高产品附加值和价值创造能力
，推动高质量发展。公司发展仍处于成长期。
2.公司经营模式
公司采购关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司生产的稀土精矿，将稀土精矿加工为混合碳酸稀土或者混合氯化稀土溶液，再由公
司直属、控股公司将混合碳酸稀土和混合氯化稀土溶液分离为单一或混合氯化稀土、稀土盐类、稀土氧化物，以委托加工的方式将部
分稀土氧化物加工成稀土金属产品。功能材料企业以公司生产的或者外购的原料生产钕铁硼速凝甩带片、抛光粉、储氢材料、催化剂
等产品。
3.公司盈利水平、偿债能力及资金需求
2023 年，受稀土行业市场供求关系影响，以稀土镨钕产品为代表的主要稀土产品价格自年初以来持续震荡下行，全年均价同比
降低，公司盈利能力下滑。2023年度公司实现营业收入 334.97亿元，同比减少 10.10%；实现归属于上市公司股东的净利润 23.71
亿元，同比减少 60.38%。随着国家稀土总量控制指标增加，公司产销量增加，所需流动资金增加，同时公司拟进行的基建技改投资
和对外合资合作所需资金较多，公司投资不超过 779,928.98 万元建设绿色冶炼升级改造项目，目前一期工程正在建设中，资金需求
增加。
因公司生产经营、基建技改和合资合作资金需求增加，将推升公司债务融资规模。为提升抗风险能力，更好地兼顾股东的长远利
益，在股东回报和公司可持续发展之间做好平衡，公司制定上述利润分配方案。
（二）公司留存未分配利润的预计用途及收益情况
公司留存未分配利润将主要用于绿色冶炼升级改造项目建设，该项目可有效提高稀土资源集约高效、低碳环保利用水平，引领行
业技术进步，促进稀土产业向高端化、智能化、绿色化迈进，项目建成投产后预计具有较好的经济效益，有利于提升公司经营业绩及
整体市值，为股东带来长期回报。同时，公司拟以留存收益和对外融资的方式满足生产经营、基建技改和合资合作所需的资金需求。
（三）公司是否按照中国证监会相关规定为中小股东参与现金分红决策提供了便利
公司将以现场结合网络投票方式召开年度股东大会，审议本利润分配方案，解答投资者关心的问题，披露现金分红分段统计结果
，积极为中小股东参与公司现金分红决策提供便利。
（四）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施
公司将强化全面预算管理，抓生产、提质量，进一步提升协同提产能力，深化对标升级和降本增效；强营销、拓市场，灵活调整
营销模式，加强市场研判预判，提升营销创收水平；突出资源掌控、产业引领、创新驱动和价值创造，强化经营管理，深化国企改革
，提升质量效益，推动转型升级，提高运行效率，积极培育新质生产力，多措并举、综合施策努力提升公司抗风险能力、盈利能力和
价值创造能力，结合经营发展实际提升现金分红水平，为投资者创造更多投资回报。
三、公司履行的决策程序
公司于2024年4月18日召开第八届董事会第三十八次会议，以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于2023年度
利润分配的议案》。本利润分配方案符合公司《章程》规定的利润分配政策和公司已披露的《股东回报规划（2023—2025）》。
四、相关风险提示
公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及重大资金支出安排等因素，不
会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常生产经营和持续、稳定、健康、高质量发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_1LNP.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（戴璐）
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北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（戴璐）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_83MF.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（李星国）
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北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（李星国）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_INXA.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：第八届监事会第三十六次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）监事会于 2024年 4月 8日以电子邮件等方式向全体监事发出了召
开第八届监事会第三十六次会议的通知，本次会议于 2024 年 4 月 18日以现场表决方式在公司办公楼三楼多功能会议室召开。会议
应参会监事 6 人，实际参会监事 5 人，监事马蓉因公务出差未能亲自出席会议，书面授权委托监事吴瑶代为出席并行使表决权。会
议由公司监事会主席周远平主持。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）通过《2023年度报告及摘要》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）通过《2023年度监事会工作报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）通过《2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）通过《2023年度合规管理工作报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）通过《2023年度财务决算报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）通过《2024年度财务预算报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）通过《关于 2023 年度利润分配的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）通过《包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）通过《关于 2023 年度日常关联交易执行及 2024 年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）通过《关于申请 2024 年度综合授信额度的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十一）通过《关于计提资产减值准备的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十二）通过《2023 年度内部控制评价报告》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十三）通过《2023 年度内部审计工作总结及 2024 年度内部审计工作计划》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十四）通过《关于制定公司<经营管理团队 2024 年度及任期（2024-2026）契约化考核评价方案>的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十五）通过《关于公司 2023 年度工资总额执行情况及 2024年度基数核定的议案》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十六）通过《2024 年度对外捐赠计划》；
表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述第（一）、（二）、（五）、（六）、（七）、（九）、（十）项议案尚需提交公司股东大会审议批准。
监事会对公司《2023 年度报告及摘要》的书面审核意见：
监事会认为，公司董事会在编制、审议公司《2023 年度报告及摘要》期间，遵守了法律法规、公司《章程》和公司内部管理制
度的规定；公司《2023 年度报告及摘要》内容符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息从各方面真实地反映了报
告期公司的经营管理成果和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与编制和审议《2023 年度报告及摘要》的人员有违反内
幕信息内控规定的行为。
三、备查文件
公司第八届监事会第三十六次会议决议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_69KE.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：独立董事2024年第一次专门会议决议
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）独立董事于 2024 年 4月 17日，在公司办公楼三楼多功能会议室
以现场表决方式召开了 2024 年第一次专门会议。应参会独立董事 5 人，实际参会独立董事 4人，独立董事杜颖女士因工作原因未
能亲自出席会议，授权委托独立董事戴璐女士代为出席并行使表决权。公司董事会秘书及财务总监等列席会议。经全体独立董事共同
推举，本次会议由独立董事戴璐女士召集并主持。会议召开程序符合法律法规及公司《章程》《独立董事专门会议议事规则》等规定
。会议审议通过如下议题：
一、通过《包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告》；
独立董事以自身独立性和客观判断立场审议议案后认为，《包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告》客观公正地反映了包
钢集团财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况，其各项经营指标符合《企业集团财务公司管理办法》相关要求。其对公司开
展的金融服务业务为正常的金融服务，其通过严格的内控制度能够保证公司资金独立性和安全性，不存在资金占用风险，不存在损害
公司及股东特别是非关联股东利益情形。
全体独立董事一致同意本议案并提交公司第八届董事会第三十八次会议审议。
二、通过《关于 2023年度日常关联交易执行及 2024年度日常关联交易预计的议案》；
独立董事以自身独立性和客观判断立场审议议案后认为，公司及子公司与关联方进行的日常关联交易，是保证公司正常生产经营
和稳步发展的基础。2023年度日常关联交易执行及2024年度日常关联交易预计内容真实、客观、合理，交易遵循公平、公正、公允定
价原则。2024年度日常关联交易预计内容中，公司与关联方发生的采购稀土精矿及能源动力关联交易，是公司正常生产所必需进行的
交易，不存在供应中断及退货情况；公司与参股公司安泰北方科技有限公司发生的日常关联交易，有利于拓宽公司销售渠道，增加公
司稀土产品市场占有率，充分利用公司产能优势，提升公司经营绩效；公司及子公司与关联方包钢集团财务有限责任公司发生的金融
服务关联交易，有利于公司拓展融资渠道，提高资金使用效率，提高存款利息收入，降低融资成本及财务费用；公司及子公司与关联
方包钢（集团）公司、内蒙古包钢钢联股份有限公司、包钢矿业有限责任公司、内蒙古包钢西创集团有限责任公司、内蒙古铁花文化
产业投资有限责任公司、包头钢铁（集团）铁捷物流有限公司及其控股子公司开展的日常关联交易有利于公司及子公司扩大经营规模
，增强盈利能力，提高资金使用效率和效益。公司及子公司通过签订交易协议能够有效控制风险，保证交易及资金安全，不存在损害
公司及股东特别是非关联股东利益情况，符合公司及股东整体利益。
全体独立董事一致同意本议案并提交公司第八届董事会第三十八次会议审议。
特此决议
独立董事：祝社民、王晓铁、杜颖、李星国、戴璐
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_SJJK.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（王晓铁）
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北方稀土（600111）：独立董事2023年度述职报告（王晓铁）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600111_20240419_FCEX.pdf
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2024-04-19 00:00│北方稀土（600111）：关于召开2023年度股东大会通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月14日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次：2023 年度股东大会
(二)股东大会召集人：公司董事会
(三)投票方式：现场投票和网络投票相结合
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 5月 14 日 14 点 00 分
召开地点：公司办公楼三楼多功能会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日
至 2024 年 5 月 14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 2023年度报告及摘要 √
2 2023年度董事会工作报告 √
3 2023年度监事会工作报告 √
4 2023年度财务决算报告 √
5 2024年度财务预算报告 √
6 关于 2023 年度利润分配的议案 √
7 2024年度项目投资计划 √
8 关于 2023年度日常关联交易执行及 2024年度日 √
常关联交易预计的议案
9 关于申请 2023 年度综合授信额度的议案 √
10 2023年度独立董事述职报告 √
累积投票议案
11.00 关于公司部分董事离任及补选董事的议案 应选董事
（3）人
11.01 选举王昭明为董事 √
11.02 选举白宝生为董事 √
11.03 选举宋泠为董事 √
(一)各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案中除第 3、7、11 项议案外，其他议案已经公司第八届董事会第三十八次会议审议通过；第 3项议案已经公司第八届监
事会第三十六次会议审议通过；第 7 项议案已经公司第八届董事会第三十六次会议审议通过；第 11 项议案已经公司第八届董事会
第三十七次会议审议通过。具体详见公司于 2024年 3 月 9日、4 月 8日、4 月 19日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报
》和上海证券交易所网站发布的相关公告。
(二)特别决议议案：无
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