公司公告☆ ◇600153 建发股份 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：第九届监事会2024年第一次临时会议决议公告
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厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日以通讯方式向各位监事发出了召开第九届监事会 2024 年
第一次临时会议的通知。会议于2024年 4月 22日以通讯方式召开。本次会议由监事会主席林芳女士召集并主持，应出席监事 3人，
实际出席监事 3人。本次会议的通知、召开及审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效。
经过审议并表决，本次会议通过了以下议案：
一、逐项审议通过《关于调整公司向原股东配售股份方案部分内容的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有
关规定，结合公司实际情况，公司拟对第九届董事会第五次会议和第九届董事会 2023 年第二十二次临时会议审议的《关于公司向原
股东配售股份方案的议案》部分内容进行调整。具体内容如下：
3、配股基数、比例和数量
调整前：
“本次配股拟以配股股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 3.5股的比例向全体 A股股东配售。配售股份不足
1股的，按照上海证券交易所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以建发股份截至 2023年 6月 30日的总股本 3,005,171,030
股为基数测算，本次配售股份数量为 1,051,809,860 股。本次配股实施前，若因上市公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导
致上市公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”
调整后：
“本次配股拟以配股股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 3.5股的比例向全体 A股股东配售。配售股份不足
1股的，按照上海证券交易所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以建发股份截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 3,004,071,3
38 股为基数测算，本次配售股份数量为 1,051,424,968股。本次配股实施前，若因上市公司送股、资本公积金转增股本及其他原因
导致上市公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
9、本次配股募集资金投向
调整前：
“本次配股募集资金不超过人民币 778,769.00 万元（具体规模视发行时市场情况而定）。本次配股募集的资金在扣除相关发行
费用后将用于公司供应链运营业务补充流动资金及偿还银行借款。”
调整后：
“本次配股募集资金不超过人民币 498,000.00 万元（具体规模视发行时市场情况而定）。本次配股募集的资金在扣除相关发行
费用后将用于公司供应链运营业务补充流动资金及偿还银行借款。
如本次发行募集资金到位时间与公司实际偿还相应银行借款的进度不一致，公司将以自有资金先行偿还，待本次发行募集资金到
位后予以置换，或对相关银行借款予以续借，待募集资金到账后归还。在相关法律法规许可及股东大会决议授权范围内，董事会有权
对募集资金投资项目及所需金额等具体安排进行调整或确定。”
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司向原股东配售股份预案（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2024-017）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司向原股东配售股份募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于公司向原股东配售人民币普通股（A股）的方案论证分析报告（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2024-018）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_IQ4I.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：关于2023年年度股东大会增加临时提案的公告
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一、 股东大会有关情况
1. 股东大会的类型和届次：
2023年年度股东大会
2. 股东大会召开日期：2024年 5月 6日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600153 建发股份 2024/4/23
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：厦门建发集团有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2024 年 4 月 16 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有45.16%股份的股东厦门建发集团有限公司，在 2024
年 4月 22日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
公司本次增加的临时议案为《公司 2023 年度监事会工作报告》,具体内容详见 公 司 于 2024 年 4 月 23 日 在 上 海 证 券
交 易 所 网 站 （ 网 址http://www.sse.com.cn/）披露的“建发股份 2023年年度股东大会会议资料”。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2024 年 4 月 16日公告的原股东大会通知
事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 5月 6日 14点 30 分
召开地点：福建省厦门市思明区环岛东路 1699 号建发国际大厦附楼 6 层 2 号会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 6日
至 2024年 5月 6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30
-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 《公司 2023 年度董事会工作报告》 √
2 《公司 2023 年度监事会工作报告》 √
3 《公司 2023 年年度报告》及其摘要 √
4 《公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度预 √
算案》
5 《公司 2023 年度利润分配预案》 √
6 《关于增加年度担保预计额度的议案》 √
7 《关于修订<公司章程>的议案》 √
8 《关于聘任公司 2024年度审计机构的议案》 √
9 《关于延长向原股东配售股份相关股东大会决 √
议有效期的议案》
10 《关于提请股东大会延长配股相关授权事宜有 √
效期的议案》
11 《关于董事、监事 2023年度及 2024 年度薪酬 √
的议案》
另外，本次股东大会还将听取独立董事 2023 年度述职报告。
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2024 年 4 月 12 日召开的第九届董事会第八次会议、第九届监事会第八次会议审议通过。会议决议公告已
于 2024 年 4 月 16 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本次股东
大会的会议资料于 2024年 4月 23 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：6、7
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：11
应回避表决的关联股东名称：上述第 11 项议案应回避表决的关联股东为郑永达、黄文洲、叶衍榴、邹少荣、林茂、陈东旭。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_839Q.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：关于向原股东配售股份预案等相关文件二次修订说明的公告
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建发股份（600153）：关于向原股东配售股份预案等相关文件二次修订说明的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_0NY2.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的
│公告
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建发股份（600153）：关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_SOGB.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：向原股东配售人民币普通股（A股）的方案论证分析报告（二次修订稿）
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建发股份（600153）：向原股东配售人民币普通股（A股）的方案论证分析报告（二次修订稿）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_VTVM.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：向原股东配售股份募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）
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建发股份（600153）：向原股东配售股份募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_NSIG.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：2023年年度股东大会会议资料
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建发股份（600153）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_ULO0.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：第九届董事会2024年第七次临时会议决议公告
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厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日以通讯方式向各位董事发出了召开第九届董事会 2024 年
第七次临时会议的通知。会议于2024年 4月 22日以通讯方式召开。本次会议由董事长郑永达先生主持，应出席董事 9 人，实际出席
董事 9 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
经过审议并表决，本次会议通过了以下议案：
一、逐项审议通过《关于调整公司向原股东配售股份方案部分内容的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有
关规定，结合公司实际情况，公司拟对第九届董事会第五次会议和第九届董事会 2023 年第二十二次临时会议审议的《关于公司向原
股东配售股份方案的议案》部分内容进行调整。具体内容如下：
3、配股基数、比例和数量
调整前：
“本次配股拟以配股股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 3.5股的比例向全体 A股股东配售。配售股份不足
1股的，按照上海证券交易所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以建发股份截至 2023年 6月 30日的总股本 3,005,171,030
股为基数测算，本次配售股份数量为 1,051,809,860 股。本次配股实施前，若因上市公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导
致上市公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”
调整后：
“本次配股拟以配股股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10 股配售 3.5股的比例向全体 A股股东配售。配售股份不足
1股的，按照上海证券交易所、证券登记结算机构的有关规定处理。若以建发股份截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 3,004,071,3
38股为基数测算，本次配售股份数量为1,051,424,968股。本次配股实施前，若因上市公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导
致上市公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。”
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
9、本次配股募集资金投向
调整前：
“本次配股募集资金不超过人民币 778,769.00 万元（具体规模视发行时市场情况而定）。本次配股募集的资金在扣除相关发行
费用后将用于公司供应链运营业务补充流动资金及偿还银行借款。”
调整后：
“本次配股募集资金不超过人民币 498,000.00 万元（具体规模视发行时市场情况而定）。本次配股募集的资金在扣除相关发行
费用后将用于公司供应链运营业务补充流动资金及偿还银行借款。
如本次发行募集资金到位时间与公司实际偿还相应银行借款的进度不一致，公司将以自有资金先行偿还，待本次发行募集资金到
位后予以置换，或对相关银行借款予以续借，待募集资金到账后归还。在相关法律法规许可及股东大会决议授权范围内，董事会有权
对募集资金投资项目及所需金额等具体安排进行调整或确定。”
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司向原股东配售股份预案（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2024-017）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司向原股东配售股份募集资金使用的可行性分析报告
（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于公司向原股东配售人民币普通股（A股）的方案论证分析报告（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的相关内容。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》
具体内容详见公司于同日刊登的公告（公告编号：临 2024-018）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_2T5D.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施等情况的公告（修订稿）
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厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程的相关规定和要求，不断
完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向原股东配售股份，根据相关法律法规的要求，现将截至本公告披露日公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采
取监管措施或处罚及相应整改情况披露如下：
一、公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
下列监管措施均不属于被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
（一）2019 年 5 月被监管机构采取监管措施及整改情况（不属于行政处罚）
1、具体内容
2019 年 5 月 5 日，中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）向公司印发《监管关注函》（厦证监函
〔2019〕116 号）（以下简称“《监管关注函》”）。该监管关注函指出，公司在与私募基金合作投资事项方面未按照上海证券交易
所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等规定及时全面披露。在厦门证监局督促提醒后，公司已及时对相关事项
进行了补充披露。
2、整改情况
公司及相关人员高度重视《监管关注函》提到的问题，已组织公司的董事、监事、高级管理人员学习相关法律法规及规范性文件
，并要求相关人员严格执行。针对《监管关注函》中提出的问题，公司认真讨论和分析，深刻吸取教训，在监管部门规定的时间内完
成了整改工作，并进一步加强信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定、
持续发展。
（二）2024 年 4 月被监管机构采取监管措施及整改情况（不属于行政处罚）
1、具体内容
因公司存在个别业务会计核算不规范以及个别子公司合同用印审批不规范等事项，厦门证监局于 2024 年 4 月 10 日对公司采
取出具警示函的行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。具体内容详见 2024 年 4 月13日刊载于上海证券交
易所网站的相关公告。
就前述事项，2024 年 4 月 12 日，上海证券交易所向公司印发了《关于厦门建发股份有限公司收到证监局警示函有关事项的监
管工作函》（上证公函〔2024〕0286 号）（以下简称“监管工作函”），对公司提出了相应的监管要求。监管工作函明确公司及全
体董事、监事和高级管理人员认真落实函件要求，采取切实措施，提高财务信息披露质量，严格执行内部控制制度，并要求公司于1
个月内整改警示函相关事项，且向上海证券交易所提交书面整改报告。
2、整改情况
公司对上述监管措施中指出的问题高度重视，已经由公司领导牵头成立专项小组落实相应整改事项，通过全面梳理及自查、完善
相关制度、信息系统升级、强化使用智能印控系统、组织培训和学习等方式进行了积极整改，进一步健全了公司内部控制的完整性及
有效性、增强了公司规范运作能力。后续公司将根据要求报送书面整改报告，相关人员将根据要求接受监管谈话。公司及相关人员将
认真汲取本次教训，进一步加强对证券法律法规和企业内部控制规范体系的学习，不断提高财务核算规范性水平，完善内部控制，提
升财务信息披露质量，杜绝此类事件再次发生，维护公司及全体股东的利益。
除上述事项外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_WO69.pdf
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2024-04-23 00:00│建发股份（600153）：向原股东配售股份的预案（二次修订稿）
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建发股份（600153）：向原股东配售股份的预案（二次修订稿）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600153_20240423_DKPB.pdf
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2024-04-16 00:00│建发股份（600153）：关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告
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厦门建发股份有限公司(以下简称“公司”)聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公
司 2023年年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会
计师事务所在2023年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下：
一、资质条件
1.基本信息
容诚会计师事务所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业
务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚会计师事务所在全国设有 19 家分支机构
，总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦901-22 至 901-26。
2.人员信息
容诚会计师事务所首席合伙人肖厚发。截至 2023年 12月 31日，容诚会计师事务所共有合伙人 179人，注册会计师 1395 人，
其中 745人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2022年度收入总额为 266,287.74万元，其中主要为：审计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业
务收入 135,168.13 万元；2022 年 A股上市公司年报审计客户 366 家，审计收费总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业，
信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和
技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务
所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 12 家。
二、执业记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 1 次、自律处分
1 次。43名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、监督管理措施 16 次、自律监管措施 2次和自律处分 1
次。
根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施及自律处分不影响容诚会计师事务所继续承接或执行证券服务业务
和其他业务。
三、人力及其他资源配备
容诚会计师事务所配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、国有企业、相关行业审计经验，并拥有中国注
册会计师等专业资质。容诚会计师事务所建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、
财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
项目合伙人：陈芳，1992年开始从事上市公司审计业务，1998 年成为中国注册会计师，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，
2022年开始为建发股份公司提供审计服务；近三年签署过多家上市公司审计
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