公司公告☆ ◇600353 旭光电子 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：关于非公开发行募投项目延期的公告
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成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯方式召开第十届董事会第二十五次会议
及第十届监事会第二十次会议审议通过了《关于非公开发行募投项目延期的议案》，同意将公司非公开发行募投项目电子封装陶瓷材
料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）两个项目延期至 2024 年 12 月。现将相关情况公告如下：
一、2022 年非公开募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）48,287,971 股，发行价格为人
民币 11.39元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币15,495,898.79 元，实际募集
资金净额为 534,504,090.90 元。
上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报
告》（川华信验（2022）第 0084 号）。
（二）募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集资金的使用情况如下：
承诺投 是否已 募集资金承诺 调整后投 截至期末 截至期末投入 项目达到预定可
资项目 变更项 投资总额 资总额 累计投入 进度(%) 使用状态日期
目 金额
电子封 否 13,670.86 13,670.86 13,680.72 100.07 2023 年
装陶瓷
材料扩
产项目
电子陶 否 31,979.55 31,979.55 13,976.91 43.71 2023 年
瓷材料
承诺投 是否已 募集资金承诺 调整后投 截至期末 截至期末投入 项目达到预定可
资项目 变更项 投资总额 资总额 累计投入 进度(%) 使用状态日期
目 金额
产业化
项 目
（ 一
期）
补充流 7,800.00 7,800.00 7,800.00 7,800.00 100.00 不适用
动资金
合计 53,450.41 53,450.41 53,450.41 35,457.64 66.34
二、2022 年非公开募投项目延期的具体情况及原因
根据募集资金投资项目当前实际建设情况，经公司审慎研究后对相关项目进度规划进行了优化调整，公司拟将募投项目电子封装
陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）两个项目进行延期，具体如下：
项目名称 原计划达到预定 调整后计划达到预定可使
可使用状态日期 用状态日期
电子封装陶瓷材料扩产项目 2023年 2024年12月
电子陶瓷材料产业化项目（一期） 2023年 2024年12月
（一）电子封装陶瓷材料扩产项目
募集资金到账以来，公司积极推进募投项目的实施。目前项目主体工程已基本竣工，为了进一步提升产能和产品良率，生产设备
的优化调试仍持续推进中。为保障募投项目质量，维护公司及全体股东利益，结合当前募投项目实施进度，经过综合分析和审慎评估
，公司董事会决定将“电子封装陶瓷材料扩充项目”达到预定可使用状态的预计时间延期至 2024 年 12 月。
（二）电子陶瓷材料产业化项目（一期）
募投项目建设工作已取得阶段性进展，其中氮化铝基板及结构件产品已达成部分关键指标，但由于国内半导体市场的逐步升级，
对相关产品的质量和性能也提出更高的要求，同时，HTCC 及氮化硅基板涉及的制造工艺复杂，并且生产验证周期较长。因此，为确
保产品质量与性能稳定，更好的服务于客户，后续仍需更多时间进行设计优化和工艺调试等技术攻关工作，经公司充分考虑和审慎研
究，将“电子陶瓷材料产业化项目（一期）”达到预定可使用状态的预计时间延期至 2024 年 12 月。
此外，受外部经济环境和市场需求波动的影响，公司主动调整了设备预投时间规划。
三、部分募投项目重新论证的情况
据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司对投入进度未到 50%的“电子陶瓷材料产
业化项目（一期）”进行了重新论证，具体情况如下：
（一）项目建设必要性及可行性
氮化铝陶瓷因其优秀导热性及与硅相匹配的热膨胀系数，在电子行业有着广泛的应用，成为新一代散热基板和电子器件封装的理
想材料。同时，氮化铝在半导体设备零部件也有广泛应用，特别是静电吸盘产品，随着设备功率的提升，氮化铝卡盘渗透率将会显著
提高。根据《氮化铝粉体与制品产业发展研究报告》数据推算，预计到 2025 年，国内氮化铝陶瓷基板市场规模有望达到百亿元，未
来国产替代空间大。
募集资金投资项目“电子陶瓷材料产业化项目（一期）”是公司电子陶瓷行业横向拓展，深入构建产业生态链的重要一环。近年
来，中国政府颁布一系列相关政策，鼓励陶瓷外壳、陶瓷基座等电子陶瓷配套器件国产化。《中国电子元器件行业“十四五”发展规
划》《基础电子元器件产业发展行动计划》《加强“从 0 到 1“基础研究工作方案》《重点新材料首批应用示范指导目录》等政策
不断推动中国电子陶瓷行业转型升级，电子陶瓷行业发展空间巨大。目前，公司积极响应政府政策，已打通从前端陶瓷粉体制备烧结
到后端电子陶瓷基板、结构件、HTCC 等产品生产全产业链，产品整体技术实力得到不断升级和发展。
综上，公司募投项目仍然具备投资的必要性和可行性。
（二）项目预计收益
综合来看，项目建成后将取得良好的经济效益，公司将进一步提升盈利能力及核心竞争力，有利于公司开拓新业务，增强公司中
长期发展后劲，提高公司的技术实力和品牌影响力，为未来的可持续发展奠定坚实基础，符合公司未来发展方向。
（三）重新论证的结论
经重新论证，公司认为上述募投项目符合公司战略规划，具备投资的必要性和可行性，公司将继续实施上述项目。同时，公司将
密切关注相关环境变化，并对募集资金投资进行适时安排。
四、募投项目延期对公司的影响
公司本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目投资内容、投资总额、实施主体等，不会对募投项目的实施造成
实质性影响。不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不会对公司
经营业务产生不利影响，是公司根据实际建设情况和投资进度进行的合理调整，符合公司的长远发展规划。本次延期后，公司将严格
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规
定，积极协调相关资源配置，有序稳步推动项目实施，使项目按新的计划进度进行，提高募集资金的使用效率，加强募集资金使用的
监督。
五、本次募投项目延期的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 26 日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2022年非公开发行募投项目延期的议案》，
同意将公司非公开发行募投项目电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）两个项目预定可使用状态的日期延期
至 2024年 12 月。
（二）监事会意见
2024 年 4 月 26 日，公司第十届监事会第二十次会议审议并通过了《关于 2022 年非公开发行募投项目延期的议案》，监事会
认为：本次募投项目延期，是公司根据实际建设情况和投资进度进行的合理调整，符合公司的发展战略，未改变项目建设的内容、投
资总额、实施主体，不会对公司的正常经营产生不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。符合
中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。监事会同意公司 2022 年非公开
发行募投项目延期的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：旭光电子募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过。上述事项符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规
和规范性文件的规定，是基于市场和公司实际经营情况做出的调整，符合公司实际经营需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形
。
综上，保荐机构对公司募投项目延期事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600353_20240427_T4DL.pdf
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：关于延长第一期员工持股计划存续期的公告
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成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯方式召开第十届董事会第二十五次会议
，本次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权、4票回避的表决结果，审议通过了《关于延长第一期员工持股计划存续期的议案》，
关联董事刘卫东、张纯、崔伟、谷加生回避表决。董事会同意将公司第一期员工持股计划（以下简称：“本员工持股计划”、“员工
持股计划”）的存续期延长 12 个月，即存续期延长到2025 年 8 月 20 日。现将相关情况公告如下：
一、第一期员工持股计划基本情况
2019年 6月 14日召开的第九届董事会第十次会议以及 2019 年 7月 2日召开的 2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公
司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及其相关议案，2019 年 8 月 19 日，公司第一期员工持股计划（以下简称：“本
员工持股计划”、“员工持股计划”）通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票 15,281,000 股。公司
于 2020 年 12 月 24 日召开的第九届董事会第二十一次会议及 2021 年 1 月 12 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于调整公司第一期员工持股计划存续期锁定期及业绩考核指标的议案》。具体内容详见 2019 年 6月 15 日、2019 年 7 月 3
日、2019 年 8 月 20 日、2020 年 12 月 25 日、2021 年 1 月 13 日披露于公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报
》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的相关公告。
本员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，即 2019 年 8 月 20
日至 2024 年 8 月 20 日，存续期届满后自行终止，也可经持有人会议审议批准提前终止或延长。本员工持股计划自公司公告最后
一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后分三期解锁。
截至本公告披露日，本员工持股计划已全部解锁，累计出售 10,481,800 股，剩余6,718,880 股，占总股本的 0.81%。
二、本次员工持股计划展期情况
鉴于公司第一期员工持股计划存续期即将届满。根据《第一期员工持股计划》的相关规定，在员工持股计划的存续期届满前，经
出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，公司于 2024 年 4 月 23日召开第一期员工持股计划 2024 年第一
次持有人会议，审议通过了《关于延长第一期员工持股存续期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划的存续期延长 12 个月，即
存续期延长至 2025 年 8 月 20 日。该事项已经公司第十届董事会第二十五次会议审议通过。
公司将根据第一期员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公
告并注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600353_20240427_O6AT.pdf
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月20日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年 5月 20日 14 点 00 分
召开地点：成都市新都区新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 20 日
至 2024年 5月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 2023 年度董事会工作报告 √
2 2023 年度监事会工作报告 √
3 2023 年度财务决算报告 √
4 2023 年度利润分配方案 √
5 2023 年度报告全文及摘要 √
6 2024 年度财务预算报告 √
7 关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 √
8.00 关于选举第十一届董事会董事的议案 √
8.01 刘卫东 √
8.02 张纯 √
8.03 谷加生 √
8.04 余宏涛 √
8.05 袁博 √
8.06 李薇静 √
9.00 关于选举第十一届监事会监事的议案 √
9.01 黄生堂 √
9.02 田志强 √
累积投票议案
10.00 关于选举第十一届董事会独立董事的议案 应选独立董事（3）人
10.01 杨立君 √
10.02 赖传锟 √
10.03 贾申利 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1、3、4、5、6、7 已经第十届董事会第二十四次会议审议通过，详细内容见公司于 2024 年 4 月 13 日刊登于上海
证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第十届董事会第二十四次会议决议公告（2024-006）；议案 2、
4、9 已经第十届监事会第十九次会议审议通过，详细内容见公司于 2023 年 4月 13 日刊登于上海证券报、证券日报、上海证
券交易所网站的第十届监事会第十九次会议决议公告（2024-007）；议案 8、10 经第十届董事会第二十五次会议审议通过，详细内
容见公司于 2024 年 4 月 27 日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第十届董事会第二十五次会议决议公告
（2024-014）；议案 9 经第十届监事会第二十次会议审议通过，详细内容见公
司于 2024 年 4 月 27 日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第九届监事会第二十次会议决议公告（2024-01
5）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：4、7、8、10
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举独立董事的投票方式，详见附件 2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下
表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600353 旭光电子 2024/5/13
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证
、授权委托书（见附件 1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖
法人公章的法定代表人授权委托书（见附件 1）、出席人身份证。
2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信
函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道 318 号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。
4、登记时间：2024 年 5月 16日上午 9：30-11：30,下午 2：00-5：00六、 其他事项
联系电话：028-83967182
传 真：028-83967187
邮 编：610500
联 系 人：晋晓丽
会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600353_20240427_758M.pdf
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：独立董事候选人声明与承诺（杨立君）
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旭光电子（600353）：独立董事候选人声明与承诺（杨立君）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600353_20240427_2ECH.pdf
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：独立董事候选人声明与承诺（赖传锟）
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旭光电子（600353）：独立董事候选人声明与承诺（赖传锟）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600353_20240427_53PJ.pdf
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2024-04-27 00:00│旭光电子（600353）：第十届监事会第二十次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次监事会会议于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯表决方式在成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）办公
楼三楼会议室召开。
（四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）2024 年第一季度报告
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
经监事会对董事会编制的《2024 年第一季度报告》进行谨慎审核，监事会认为：
1、2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、2024 年第一季度报告的内容和格式符合证券交易所的各项规定，所包含的信息
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