公司公告☆ ◇600369 西南证券 更新日期:2024-03-27◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-19 00:00│西南证券(600369):关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2023年 11月,西南证券股份有限公司(以下简称公司)全资子公司西证国际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限
公司(以下简称西证国际证券,西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权,股票代码 0812.HK)收到香港联合交易所有限公司(
以下简称联交所)复核聆讯决定。西证国际证券于 2023年12月向联交所提交书面请求,根据联交所证券上市规则第 2B章将联交所上
市委员会决定提交上市复核委员会复核(有关内容详见公司于 2023年 12 月 7日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报
》及上海证券交易所网站的《关于西证国际证券股份有限公司相关事项的进展公告》)。
近日,西证国际证券收到上市复核委员会决定,上市复核委员会认为西证国际证券未能维持联交所证券上市规则第 13.24 条所
规定的足够营运及资产水平,以保证其股份继续上市,决定维持上市委员会关于暂停其股份买卖的决定(有关详情请查阅西证国际证
券发布于联交所(https://www.hkex.com.hk)的相关信息)。
目前,公司经营情况正常,财务状况稳健。西证国际证券经营规模较小,占公司整体比重较小,上述事项不会对公司日常经营活
动构成重大影响。
西证国际证券将适时就联交所可能施加的潜在复牌条件另行刊发公告,公司将持续关注上述事项进展并按规定履行信息披露义务
,敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-19/600369_20240319_26EA.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-13 00:00│西南证券(600369):关于高级管理人员辞职的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司(以下简称公司)董事会于近日收到张宏伟先生的书面辞职报告,张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管
理人员职务。根据相关规定,张宏伟先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。
同时,张宏伟先生将按程序辞去公司子公司相关职务,辞任后将不再担任公司任何职务。
公司董事会对张宏伟先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢!
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-13/600369_20240313_GV9S.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-09 00:00│西南证券(600369):上海中联(重庆)律师事务所关于西南证券2024年第一次临时股东大会的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安重庆办公室:重庆市渝中区
华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2
上海中联(重庆)律师事务所 法律意见书
上海中联(重庆)律师事务所
关于西南证券股份有限公司
2024年第一次临时股东大会的
法律意见书
中联重办(律)字第 24wxjiang030801 号
致:西南证券股份有限公司
上海中联(重庆)律师事务所(以下简称“本所”)接受西南证券股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派律师出席公司
2024 年第一次临时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简
称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及《西南证券股份有限公司章程》(以下简
称“《公司章程》”)等相关规定,本所经办律师对公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进
行见证,并出具本法律意见书。
一、重要声明
1. 本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执
业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
2. 本所经办律师仅依据对前述有关事实的了解和对有关法律的理解发表意见。
3. 本所经办律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
上海中联(重庆)律师事务所 法律意见书
二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所经办律师对公司本次临时股东大会的召集召开等涉及的相关法律
问题,提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
(一)本所经办律师发表的法律意见系基于对下述事项或文件的审查:
1. 《公司章程》;
2. 公司于 2023 年 12 月 25 日召开的第十届董事会第一次会议决议公告;
3. 公司于 2024 年 2 月 21 日召开的第十届董事会第三次会议决议公告;
4. 公司于 2024 年 2 月 22 日在上海证券交易所网站(https://www.sse.com.cn)披露的关于召开本次临时股东大会的通知;
5. 公司于 2024 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站(https://www.sse.com.cn)披露的本次临时股东大会会议材料;
6. 公司本次临时股东大会到会登记记录及凭证资料;
7. 公司本次临时股东大会会议文件。
(二)为出具本法律意见书,本所经办律师就相关事项开展了必要的查验
就公司召开本次临时股东大会的相关事宜,本所经办律师向公司进行了必要的了解,对涉及公司本次临时股东大会的会议文件及
到会凭证等进行了核查。同时,本所经办律师在上海证券交易所网站进行了相关查询确认。
(三)本次临时股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2024 年 2 月 22 日在上海证券交易所网站(https://www.sse.com.cn)披露了《西南证券股份有限公司关于召
开 2024 年第一次临时股东大会的通知》,将本次会议的召开时间、会议地点、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议
登记方法等
上海中联(重庆)律师事务所 法律意见书
事项在法定期间予以公告。
本次临时股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于 2024年 3 月 8 日 14:30 在西南证券总部大楼
402 会议室(重庆市江北区金沙门路 32 号)举行。网络投票时间为 2024 年 3 月 8 日,采用上海证券交易所网络投票系统,通
过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。会议召开的时间、地点和方式符合股东大会通知的有关内容。
据此,本所经办律师认为,本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
(四)出席本次临时股东大会的会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东(或股东授权代表)、公司董事、监事、高级管理人员以及本所经办律师。根据本所经办律师
对出席本次现场会议的公司股东的账户登记证明、身份证明、授权委托书、授权代表身份证明等进行核查验证,出席现场会议的股东
共 6 人,代表股份 3,538,174,075 股,占公司总股本的 53.24%。同时,网络投票股东的股东资格在其进行网络投票时由上海证券
交易所交易系统进行验证。
根据上述核查验证情况,参加本次临时股东大会的股东共 17 人,代表股份3,917,015,046 股,占公司总股本的 58.95%。
经核查,本所经办律师认为,公司上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。
(五)本次临时股东大会的表决程序
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,对《关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案》和《关于公司 2
024 年度自营投资额度的议案》进行了投票表决,按照《公司章程》规定的程序进行监票、计票,并公布了表决结果。
(六)本次临时股东大会的表决结果
上海中联(重庆)律师事务所 法律意见书
1. 《关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案》的表决结果。该议案为普通决议事项,其中以 3,867,694,015 股同意,占
出席会议所有股东所持表决权 98.74%审议通过;反对 49,321,031 股,占出席会议所有股东所持表决权 1.26%;弃权 0 股。
2. 《关于公司 2024 年度自营投资额度的议案》的表决结果。该议案为普通决议事项,其中以 3,915,792,446 股同意,占出席
会议所有股东所持表决权 99.97%审议通过;反对1,222,600 股,占出席会议所有股东所持表决权 0.03%;弃权 0 股。
三、结论意见
综上,本所经办律师认为,公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章
程》的规定,本次会议通过的有关决议合法有效。
本所经办律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担相应责任。
本法律意见书一式叁份,经本所经办律师签字并加盖本所印章后生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/600369_20240309_ON73.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-09 00:00│西南证券(600369):2024年第一次临时股东大会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
西南证券(600369):2024年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/600369_20240309_9OFD.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-01 00:00│西南证券(600369):2024年第一次临时股东大会会议材料
─────────┴────────────────────────────────────────────────
会议须知
为维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效率,保证大会顺利进行,根据《上市公司股东大会规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求,特制定本须知。
一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定,认真做好召开股东大会的各项工作。
二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则,认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、本次大会表决事项为普通决议事项,由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的 1/2 以上通过。
五、公司股东及股东代理人参加股东大会,应当遵守公司相关规定,认真履行其法定义务,不得侵犯其他股东的权益,不得扰乱
大会的正常秩序。
会议议程
现场会议时间:2024 年 3 月 8 日(星期五)14:30
网络投票时间:2024年3月8日(星期五)。采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25
,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点:西南证券总部大楼 402 会议室(重庆市江北区金沙门路 32 号)召集人:西南证券股份有限公司董事会
主持人:吴坚董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
序号 议案
1 关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案
2 关于公司 2024 年度自营投资额度的议案
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
议案 1
关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案各位股东:
根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《公司章程》有关规定,结合公司实际情况,拟修订公司股
东大会对董事会授权书。本次修订以《上市规则》相关要求为基础,对原授权书进行了适度优化完善,具体修订情况详见附件1《授
权内容修订对照表》。
综上,现提请审议以下事项:
同意修订《西南证券股份有限公司股东大会对董事会授权书》。
请予审议
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-01/600369_20240301_8Z5S.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-02-22 00:00│西南证券(600369):第十届董事会第三次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会第三次会议于 2024年 2 月 6 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材
料,于 2024 年 2 月 21 日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应当出席董事 9 人,实际出席董事9 人,其中,吴坚
董事长、李军董事、谭鹏董事出席现场会议;张敏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方式出
席会议;杨雨松董事因公务未能亲自出席本次会议,委托吴坚董事长出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司全体监事和部
分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持,会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章
程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案:
一、关于公司内部审计三年工作规划的的议案
同意《西南证券股份有限公司内部审计工作三年规划》。
表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。
二、关于修订公司风险偏好的议案
同意修订后的《西南证券股份有限公司风险偏好》。
表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。
三、关于公司 2024 年度自营投资额度的议案
(一)同意公司 2024 年度自营权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资本的 80%,自营非权益类证券及其衍生品的投
资规模不超过公司净资产的400%。上述额度不包括公司长期股权投资,长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执行;上述额度不含
公司因融资融券业务、承销业务等所发生的被动型持仓。
(二)同意将本议案提交公司股东大会审议。
表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、关于公司 2024 年度风险容忍度及重大风险限额指标的议案
同意《西南证券股份有限公司 2024 年度风险容忍度》和《西南证券股份有限公司 2024 年度重大风险限额》。
表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。
五、关于 2023 年公司反洗钱年度报告的议案
同意《2023 年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-22/600369_20240222_DM4I.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-02-22 00:00│西南证券(600369):关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示:
股东大会召开日期:2024年3月8日
本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人:董事会
(三)投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间:2024 年 3 月 8 日 14 点 30 分
召开地点:西南证券总部大楼 402 会议室(重庆市江北区金沙门路 32 号)
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间:自 2024 年 3 月 8 日
至 2024 年 3 月 8 日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30
-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
其中,因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者,由该证券公司作为股票名义持有人进行表决,
该证券公司应事先征求投资者意见,并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案 √
2 关于公司 2024 年度自营投资额度的议案 √
1. 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司第十届董事会第一次会议、第三次会议审议通过,详见公司于 2023 年 12 月 26 日和 2024 年 2 月 22
日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《西南证券股份有限公
司第十届董事会第一次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第三次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2. 特别决议议案:无
3. 对中小投资者单独计票的议案:无
4. 涉及关联股东回避表决的议案:无
应回避表决的关联股东名称:无
5. 涉及优先股股东参与表决的议案:无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券
公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的
,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东,可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的,可以通过其任一股东账户参加。投票后,
视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东,通过多个股东账户重复进行表决的,其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意
见,分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表
),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 600369 西南证券 2024/3/1
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式:
1.法人股东:持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件,出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持
股证明原件办理登记;
2.个人股东:持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证(复印件)、授权委托书和证券公司营业部出具
的持股证明原件办理登记;
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议,但参会时须提供授权委托书等原件;如以信函或传真方式登记,请务必在其
上注明“西南证券 2024 年第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东,可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间:2024 年 3 月 7 日(9:00-11:30,13:00-17:00)
(三)登记地点及联系方式:
地址:重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼,董事会办公室
邮政编码:400023
联系电话:(023)63786433
传真号码:(023)63786001
联系人:韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天,会议费用自理。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-22/600369_20240222_FZ89.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-01-20 00:00│西南证券(600369):独立董事关于公司第十届董事会第二次会议相关事项的独立意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》等规定和要求,作为公司独立董事,我们认真审阅
了公司第十届董事会第二次会议相关议案,基于独立判断的立场,就相关议案发表独立意见如下:
一、关于聘任公司副总经理
公司独立董事(董事会薪酬与提名委员会委员)已预先审阅王伟先生的个人履
|