公司公告☆ ◇600380 健康元 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 00:00│健康元（600380）：关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告
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重要内容提示：
●股东大会召开日期：2024 年 4 月 24 日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
1、 股东大会类型和届次
2024 年第二次临时股东大会
2、 股东大会召集人：董事会
3、 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
4、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 4 月 24 日 15 点 00 分
召开地点：深圳市南山区高新区北区朗山路 17 号健康元药业集团大厦二号会议室。
5、 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 24 日
至 2024 年 4 月 24 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
6、 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于选举李楠女士为监事会监事的议案》 √
2 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届监事会三十次会议、八届董事会三十八次会议审议通过，详见公司 2024 年 4 月 3 日于《中国证券报》
、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露的《健康元药业集团股份有限
公司八届监事会三十次会议决议公告》（临 2024-016）、《健康元药业集团股份有限公司八届董事会三十八次会议决议公告》（临
2024-017）。
2、 特别决议议案：不适用。
3、 对中小投资者单独计票的议案：上述议案 1 和 2 需公司中小投资者单独计票。
三、 股东大会投票注意事项
1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券
公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的
，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
2、 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部
股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意
见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
3、同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
4、 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
1、 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
2、全球存托凭证的存托人（以下简称：存托人）作为全球存托凭证所代表的基础证券 A 股股票的名义持有人可以授权其认为合
适的一名或以上人士出席会议，并按照全球存托凭证实际持有人意思表示申报对股东大会审议议案的意见。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600380 健康元 2024/4/16
3、公司董事、监事和高级管理人员。
4、公司聘请的律师。
5、其他人员。
五、 会议登记方法
1、现场会议的登记及参会凭证：自然人股东持本人身份证、证券账户卡进行登记及参会；法人股东由法定代表人出席会议的，
应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人本人身份证（或身份证明）进行登记及参会。委托他人代理出席会议
的，代理人持本人身份证、相应人依法出具的书面授权委托书（详见附件 1）及前述相关对应证件进行登记及参会。存托人或代理人
可以授权其认为合适的一名或以上人士在股东大会上担任其代表，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此
授权所涉及的股份数目和种类，授权书由存托人的授权人签署。经此授权的人士可以代表存托人（或其代理人）出席会议。
2、登记办法：公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以 2024 年 4 月 23 日（星期
二）17:00 时前公司收到传真或信件为准），现场会议登记时间：2024 年 4 月 24 日（星期三）9:30-11:00、13:00-15:00。
3、登记地点：深圳市南山区高新区北区朗山路 17 号健康元药业集团大厦董事会办公室。
六、 其他事项
1、会议联系人：董事会办公室
2、联系电话：0755-86252656
3、传真：0755-86252165
4、邮箱：joincare@joincare.com
5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/600380_20240418_17IZ.pdf
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2024-04-18 00:00│健康元（600380）：关于TG-1000胶囊Ⅲ期临床试验达到主要终点的公告
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1、近日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）创新药产品TG-1000 胶囊用于 12 周岁及以上单纯性甲型和乙型
流感急性感染无并发症的多中心Ⅲ期临床试验达到主要研究终点。公司将于近期就 TG-1000 胶囊治疗流感的上市申请向国家药品监
督管理局药品审评中心（CDE）进行沟通，推进 TG-1000胶囊的上市进程。
2、上述事项对公司近期业绩不会产生重大影响，后续尚需完成与 CDE 的沟通交流、提交新药上市申请、技术审评、现场核查等
程序。由于药品的研发周期长、审批环节多、研发投入大，容易受到一些不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范
投资风险。
近日，本公司创新药产品 TG-1000 胶囊用于 12 周岁及以上单纯性甲型和乙型流感急性感染无并发症的多中心Ⅲ期临床试验（
以下简称：该研究）达到主要研究终点。公司将于近期就 TG-1000 胶囊治疗流感的上市申请向国家药品监督管理局药品审评中心（C
DE）进行沟通，推进 TG-1000 胶囊的上市进程。现将有关详情公告如下：
一、药品基本情况
药物名称：TG-1000 胶囊
剂型：胶囊
规格：20mg
注册分类：化学药品 1 类
申请人：健康元药业集团股份有限公司
适应症：用于 12 周岁及以上单纯性甲型和乙型流感急性感染无并发症的患者。
二、临床试验相关情况
2023 年 9 月，由本公司作为申办方，广州医科大学附属第一医院作为组长单位启动了 TG-1000 胶囊 III 期临床试验。该研究
共纳入 752 例受试者，目前已获得主分析结果。
该 III 期临床研究是一项多中心、随机、双盲研究的临床试验，主要研究终点是治疗期 15 天内所有流感症状缓解的时间。初
步统计分析结果表明，TG-1000组与安慰剂组在所有流感症状缓解的中位时间分别为 60.9 小时和 87.9 小时，显示达到主要疗效指
标并具有统计学差异（P<0.0001）。安全性方面，TG-1000 组的不良事件（AE）发生率与安慰剂组相近，未发生死亡或与药物相关的
严重不良反应。公司将于近期就 TG-1000 胶囊治疗流感的上市申请向 CDE 进行沟通，推进 TG-1000 胶囊的上市进程。
三、药品相关情况
TG-1000为创新抗流感1类新药，是一种新型帽依赖性核酸内切酶抑制剂，最早由太景医药研发（北京）有限公司以及太景生物科
技股份有限公司（以下合称：太景）研发。早期研究数据表明，TG-1000具有起效快、抑制病毒时间长、耐受性好、口服不受食物影
响的特点，能够同时有效抑制甲型、乙型流感病毒。具体详情请见公司于2023年3月22日发布的《健康元药业集团股份有限公司关于
与太景签署<专利实施许可暨商业化合作合同>的公告》（临2023-023）。
四、风险提示
本次TG-1000胶囊III期临床试验达到预设主要终点事项对公司近期业绩不会产生重大影响，后续尚需完成与CDE的沟通交流、提
交新药上市申请、技术审评、现场核查等程序。
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品研发从研制、临床试验、报批到投产的周期长、环节多，容易受到一
些不确定性因素的影响。公司将按国家有关法规的规定积极推进上述项目，并及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。敬请广大
投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/600380_20240418_BESE.pdf
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2024-04-13 00:00│健康元（600380）：关于公司2022年股票期权激励计划2024年第一季度自主行权结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
●本次行权股票数量：健康元药业集团股份有限公司（以下简称：公司）2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行
权期可行权股票期权数量为 1,883.20 万份，行权有效期为 2023 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 4 日。2024 年第一季度股票期权
激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 1,110,957 股。
●本次行权股票的上市流通时间：公司2022年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二
个交易日（T+2）日上市交易。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2022年8月10日，公司召开八届董事会十五次会议，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2022年8月10日，公司召开八届监事会十三次会议，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案
》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。
3、2022年8月11日至2022年8月20日，公司在官网（http://www.joincare.com/）对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示
期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年8月23日，公司监事会披露了《监事会关于2
022年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2022年8月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年9月5日，公司分别召开八届董事会十六次会议和八届监事会十四次会议，审议并通过《关于调整2022年股票期权激励
计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表
了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2022年9月16日，公司首次授予423名激励对象的4,945.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕授予登记手续。
7、2023年7月21日，公司分别召开八届董事会二十七次会议和八届监事会二十二次会议，审议并通过《关于调整公司2022年股票
期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整2022年股票期权激励计划行权价格至11.06元/份。关联董事对相关议案已进行回
避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
8、2023年8月11日，公司分别召开八届董事会二十八次会议和八届监事会二十三次会议，审议并通过《关于向激励对象预留授予
股票期权的议案》及《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董
事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
9、2023年8月18日，公司分别召开八届董事会二十九次会议和八届监事会二十四次会议，审议并通过《关于2022年股票期权激励
计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监
事会对此发表了审核意见。公司2022年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权数量为1,883.20万份，行权有效期为2023年
9月5日至2024年9月4日，行权方式为自主行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
序号 姓名 职务 已授予期权 2024年第一季 累计行权总 累计行权总量
总量（万份） 度行权数量 量（万股） 占已授予期权
（万股） 总量的百分比
一、董事、监事、高级管理人员
1 俞雄 董事、总裁 80.00 0.00 18.00 22.50%
2 邱庆丰 董事、副总裁、财务 60.00 0.00 0.00 0.00%
负责人
3 林楠棋 董事、副总裁 80.00 0.00 0.00 0.00%
4 赵凤光 副总裁、董事会秘书 60.00 0.00 0.00 0.00%
5 张雷明 副总裁 45.00 0.00 0.00 0.00%
董事、监事、高级管理人员小计 325.00 0.00 18.00 5.54%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 4,933.00 111.10 443.18 8.98%
合 计 5,258.00 111.10 461.18 8.77%
注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易，以上行权数据为截至 2024
年 3 月 31 日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
（三）行权人数
2024 年第一季度，公司共有 55 名激励对象行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日：公司 2022 年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二
个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2024 年第一季度，行权股票上市流通数量为1,110,957 股；截至 2024 年 3 月 31 日，公司
2022 年股票期权激励计划首次授予的行权期内累计行权股票上市流通数量为 4,611,846 股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，行权股票的锁定和转让限制应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法
》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 1,865,523,807 1,110,957 1,866,634,764
总计 1,865,523,807 1,110,957 1,866,634,764
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况
2024年1月1日至2024年3月31日期间，本公司激励对象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登
记股份为1,110,957股，共获行权缴款资金为人民币12,287,184.42元。
截至 2024 年 3 月 31 日，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的行权期内通过自主行权方式累计在中登上海分公司过户
登记股份为 4,611,846 股。本次变更后的注册资本为人民币 1,866,634,764 元，股本为人民币 1,866,634,764 元，其中，限售的
流通股股份为0 元，占 0%；无限售流通股股份为 1,866,634,764 元，占 100%。
五、本次募集资金使用计划
本次行权缴款资金为人民币12,287,184.42元，其中新增注册资本人民币1,110,957元，人民币11,176,227.42元作为资本公积处
理。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/600380_20240413_N092.pdf
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2024-04-08 00:00│健康元（600380）：关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告
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根据《上市公司股权激励管理办法》（证监会令〔第148号〕）、《健康元药业集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草
案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合健康元药业集团股份有限公司（以下简
称：本公司）2024年第一季度报告披露计划，现对公司2022年股票期权激励计划首批第一期行权时间进行限定，具体如下：
一、本公司2022年股票期权激励计划首次授予的期权已于2023年9月5日进入第一个行权期，行权期间为2023年9月5日至2024年9
月4日，目前尚处于行权阶段。
二、2022年股票期权激励计划本次限制行权期为2024年4月16日-2024年4月25日，在此期间全部激励对象将限制行权。
三、本公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-08/600380_20240408_KEDR.pdf
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2024-04-08 00:00│健康元（600380）：关于提供担保进展情况的公告
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重要内容提示
●2024 年 3 月，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）控股子公司丽珠医药集团股份有限公司（以下简称：丽珠
集团）与中国工商银行股份有限公司珠海分行（以下简称：工商银行）签署担保协议，被担保人为丽珠集团丽珠制药厂（以下简称：
丽珠制药厂），担保金额为人民币 30,000.00 万元；丽珠集团与交通银行股份有限公司珠海分行（以下简称：交通银行）签署担保
协议，被担保人为焦作丽珠合成制药有限公司（以下简称：焦作合成），担保金额为人民币 6,000.00 万元；丽珠集团与中国民生银
行股份有限公司珠海分行（以下简称：民生银行）签署担保协议，被担保人为珠海保税区丽珠合成制药有限公司（以下简称：丽珠合
成）、丽珠制药厂及珠海市丽珠医药贸易有限公司（以下简称：丽珠医药贸易），担保总金额为人民币 60,000.00 万元；丽珠集团
与中国农业银行股份有限公司珠海金湾支行（以下简称：农业银行）签署担保协议，被担保人为珠海市丽珠单抗生物技术有限公司（
以下简称：丽珠单抗），担保金额为人民币 12,000 万元。
●被担保人均为丽珠集团全资或控股子公司，不存在关联担保；
●本次担保是否有反担保：有；
●对外担保逾期的累计数量：无；
●特别风险提示：本次被担保人丽珠单抗、焦作合成资产负债率超 70%，敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项履行的内部决策程序
1、2023年4月7日，本公司召开八届董事会二十三次会议，审议并通过《关于本公司授信融资及为下属子公司等提供融资担保的
议案》，同意本公司向国家开发银行深圳分行等银行申请最高不超过人民币共计259亿元或等值外币的授信融资，并同意本公司为深
圳市海滨制药有限公司、深圳太太药业有限公司等全资、控股子公司向国家开发银行深圳分行等银行申请最高不超过人民币212.10亿
元或等值外币的授信融资提供连带责任担保。同时同意本公司董事会授权公司法人代表或其授权人就公司授信融资及为下属子公司提
供融资担保签署有关文件，本公司承担连带责任，该项议案已经公司2022年年度股东大会审议通过，详见《健康元药业集团股份有限
公司关于公司授信融资及为下属子公司提供融资担保的公告》（临2023-035）及《健康元药业集团股份有限公司2022年年度股东大会
的决议公告》（临2023-061）。
2、2021年10月26日，本公司召开八届董事会三次会议，审议并通过《关于丽珠集团为其控股子公司丽珠单抗提供三年持续融资
担保及公司为其提供反担保的议案》，同意丽珠集团与丽珠单抗签订《2022持续担保支持框架协议》（以下简称：框架协议），根据
框架协议，2022年1月1日至2024年12月31日未来三年期间，丽珠集团每年度为丽珠单抗向金融机构（包括银行）申请不超过人民币23
.50亿元或等值外币的授信融资提供连带责任担保，并同意本公司为丽珠集团就担保服务交易按健康元在丽珠单抗的股权比例承诺提
供反担保，保证期至丽珠集团的保证责任结束之日止。同时同意本公司董事会授权法人或其授权人就此反担保事项签署相关文件，本
公司承担连带责任。该项议案已经公司2021年第四次临时股东大会审议通过，详见《健康元药业集团股份有限公司关于控股子公司丽
珠集团为其控股子公司丽珠单抗提供融资担保及公司为其提供反担保的公告》（临2021-128）及《健康元药业集团股份有限公司2021
年第四次临时股东大会的决议公告》（临2021-133）。
（二）本月新增担保协议的基本情况
根据经营发展需要，2024年3月签署的担保协议，详情如下：
单位：人民币 万元
担保方 被担保方 担保协 担保起 担保到 协议签订 担保 是否有 是否 截至 2024
议金额 始日 期日 银行 类型 反担保 为关 年 3 月 31
联方 日，提供的
担保 担保余额
丽珠集 丽珠制药厂 30,000 2024/3/22 2026/6/30 工商银行 连带责任担保 无 否 12,761.21
团 焦作合成 6,000 2024/3/25 2026/6/30 交通银行 连带责任担保 无 否 11,579.04
丽珠合成 20,000 2024/3/18 2025/3/17 民生银行 连带责任担保 无 否 18,886.14
丽珠制药厂 20,000 2024/3/18 2025/3/17 民生银行 连带责任担保 无 否 12,761.21
丽珠医药贸易 20,000 2024/3/18 2025/3/17 民生银行 连带责任担保 无 否 0.00
丽珠单抗 12,000 2024/3/22 2025/3/21 农业银行 连带责任担保 有 否 192,550.23
合计 / 108,000 / / / / / / /
二、被担保人基本情况
2024年3月本公司不存在担保额度调剂的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情况。被担保人为本公
司控股子公司丽珠集团全资或控股子公司，被担保方具体情况详见附件1《被担保人基本情况表》及附件2《被担保人最近一年主要财
务数据》。
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