公司公告☆ ◇600406 国电南瑞 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│国电南瑞（600406）：关于职工监事变动的公告
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因工作变动，胡世军先生不再担任国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第八届监事会职工监事职务
。经公司职工代表民主选举，由李凯先生担任公司第八届监事会职工监事，任期至本届监事会届满日止。
公司及公司监事会对胡世军先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600406_20240423_EBQK.pdf
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2024-04-19 00:00│国电南瑞（600406）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
议召开时间：2024年 4月 29日(星期一)15:00-16:30
议召开方式：现场交流、视频直播和网络文字互动
络直播地址：全景路演（ https://rs.p5w.net）和上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
资者可于 2024年 4月 22日(星期一)至 4月 26日(星期五)16:00前登录上证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 “ 提 问 预 征
集 ” 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱stock@sgepri.sgcc.com.cn 进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回
答。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于 2024年 4月 26日发布公司 2023年年度报告和 2024年第一季度报告，为
便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年度及 2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024年 4 月 29 日（星期一
）15:00-16:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以现场交流、视频直播和网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务指
标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年 4月 29 日（星期一）15:00-16:30
（二）会议召开方式：现场交流、视频直播和网络文字互动
（三）网络直播地址：全景路演（https://rs.p5w.net）和上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
三、参加人员
公司董事长山社武先生，公司董事、总经理庞腊成先生，公司独立董事窦晓波先生，公司董事会秘书、总会计师方飞龙先生等（
如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 4 月 29 日（星期一）15:00-16:30，登陆全景路演（https://rs.p5w.net）或上证路演中心（http
://roadshow.sseinfo.com）观看业绩说明会，也可通过上证路演中心文字提问，与公司在线互动交流。
（二）投资者可于 2024 年 4 月 22 日(星期一)至 4 月 26 日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集
”栏目或通过公司邮箱stock@sgepri.sgcc.com.cn 进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：证券管理部
电话：025-81087102
邮箱：stock@sgepri.sgcc.com.cn
六、其他事项
本 次 业 绩 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次业
绩说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600406_20240419_RA8A.pdf
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2024-04-13 00:00│国电南瑞（600406）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告
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国电南瑞（600406）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/600406_20240413_ISNK.pdf
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2024-04-03 00:00│国电南瑞（600406）：关于股份回购进展情况的公告
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重要内容提示：
截至 2024 年 3 月 31 日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）通过集中竞价交易方式累计回购
股份 17,632,156 股，占公司当前总股本的 0.22%，回购成交最高价格为 24.87 元/股，最低价格为 20.24元/股，支付资金总金额
为 373,344,677.83 元（不含交易费用）。
一、回购股份的基本信息
2023 年 10 月 19 日，公司召开第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A股股份的议案》
，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份用于未来实施股权激励计划。回购资金总额不低于人民
币 5亿元（含本数），不超过人民币 10亿元（含本数），回购价格不超过人民币 34.05 元/股(含本数)，回购期限自公司董事会审
议通过本次股份回购方案之日起不超过 12个月，从 2023年 10月 19日至 2024 年 10月18日。具体内容详见公司于 2023年 10月 20
日、2023年 10月 31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定披露媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股
股份方案的公告》（公告编号：临 2023-055）、《关于以集中竞价交易方式回购公司 A股股份的回购报告书》（公告编号：临 2023
-058）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号—回购股份》等相关规定，现将公司回购股份
的进展情况公告如下：
截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份17,632,156股，占公司当前总股本的 0.22%，回购成交最
高价格为 24.87元/股，最低价格为 20.24元/股，支付资金总金额为 373,344,677.83元（不含交易费用）。
上述回购股份符合法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。
三、其他事项
公司将严格按照相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项
进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/600406_20240403_NN1B.pdf
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2024-03-23 00:00│国电南瑞（600406）：关于部分高级管理人员辞职的公告
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国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2024 年 3月 22日收到公司高级管理人员丁孝华先生的书面辞职报
告。因工作变动原因，丁孝华先生向董事会申请辞去公司副总经理、总工程师、公司及子公司其他职务。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，丁孝华先生辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司及董事会对丁孝华先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/600406_20240323_ZGSR.pdf
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2024-03-08 00:00│国电南瑞（600406）：第八届董事会第二十次会议决议公告
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经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2024 年 3 月 4 日以会议通知召集，公司第八届
董事会第二十次会议于 2024 年 3月 7日以现场结合视频的方式召开，应到董事 12名，实到董事 12名，公司监事及高级管理人员列
席了本次会议，会议由董事长山社武先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成
如下决议：
一、会议以 12 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于 2018 年限制性股票激励计划第四期解除限售条件成就的议案。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于 2018 年限制性股票激励计划第四期解除限售条件成就暨解锁上市
的公告》。
根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次限制性股票解除限售事项已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
二、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于固定资产投资的议案。
同意公司投资建设“江宁基地园区提升改造项目”，项目总投资为 66,698万元，建设周期预计为 52个月，资金来源为企业自筹
。
本项目旨在提升改造公司江宁基地园区生产生活设施，符合公司的发展战略，有利于公司进一步提升人才吸引力，增强公司科技
创新能力和市场竞争力，推动公司主营业务持续健康发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/600406_20240308_RFNP.pdf
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2024-03-08 00:00│国电南瑞（600406）：第八届监事会第十六次会议决议公告
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经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于2024 年 3 月 4 日以会议通知召集，公司第八届
监事会第十六次会议于 2024 年 3月 7日以现场结合视频的方式召开，应到监事 6名，实到监事 6名，会议由监事会主席吴维宁先生
主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2018 年限制性股票激励计划第四期解除限售条件成就的议案。
监事会认为：根据公司《2018 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司2018 年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限
售条件已经成就，本次共计 928 名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为15,552,622 股。本次解除限售
事项符合公司《2018 年限制性股票激励计划》等相关规定，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关限制性股
票办理解除限售相关事宜。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/600406_20240308_W74T.pdf
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2024-03-08 00:00│国电南瑞（600406）：上海东方华银律师事务所关于国电南瑞2018年限制性股票第四次解锁事项之法律意见书
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国电南瑞（600406）：上海东方华银律师事务所关于国电南瑞2018年限制性股票第四次解锁事项之法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/600406_20240308_W2SN.pdf
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2024-03-08 00:00│国电南瑞（600406）：关于2018年限制性股票激励计划第四期解除限售条件成就暨解锁上市的公告
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国电南瑞（600406）：关于2018年限制性股票激励计划第四期解除限售条件成就暨解锁上市的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/600406_20240308_EGXT.pdf
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2024-03-08 00:00│国电南瑞（600406）：独立财务顾问报告
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一、释义
1、上市公司、公司、国电南瑞：指国电南瑞科技股份有限公司
2、激励计划：指《2018 年限制性股票激励计划（草案）》
3、限制性股票：一种激励工具，在达到激励计划规定的解除限售业绩及时间条
件后，方可解除限售并上市流通
4、激励对象：参与激励计划的公司员工
5、授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期
6、授予价格：公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
7、限售期：限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间
8、解除限售期：激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
9、解除限售条件：限制性股票解除限售所必需满足的条件
10、《公司法》：《中华人民共和国公司法》
11、《证券法》：《中华人民共和国证券法》
12、《管理办法》：《上市公司股权激励管理办法》
13、《公司章程》：《国电南瑞科技股份有限公司章程》
14、中国证监会：中国证券监督管理委员会
15、证券交易所：上海证券交易所
16、元：人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国电南瑞提供，激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具
本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性
、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就激励计划对国电南瑞股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构
成对国电南瑞的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者
说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对激励计划涉及的事项进行了
深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期
公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和
完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、股权激励计划授权与批准
1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公
司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
2、2018年 12月 13日，公司公布了《2018年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查
意见。
3、2019 年 2 月 2 日，公司公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划获国务院国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计
划获得国务院国资委批复。
4、2019年 2月 13日，公司公布了《监事会关于公司 2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，
公司于 2019 年 2 月 1 日在公司网站公示了激励对象名单，公示时间为 2019 年 2 月 1 日至 2019 年 2 月 10日。公示期满，公
司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
5、2019年 2月 20日，公司 2019年第一次临时股东大会审议并通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计
划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及其他相关
议案，并公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 2 月 20 日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于向 2018 年限制性
股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/600406_20240308_00KO.pdf
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2024-03-05 00:00│国电南瑞（600406）：关于股份回购进展情况的公告
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重要内容提示：
截至 2024 年 2 月 29 日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）通过集中竞价交易方式累计回购
股份 17,532,156 股，占公司当前总股本的 0.218%，回购成交最高价格为 22.78 元/股，最低价格为 20.24元/股，支付资金总金额
为 370,859,394.47 元（不含交易费用）。
一、回购股份的基本信息
2023 年 10 月 19 日，公司召开第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A股股份的议案》
，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份用于未来实施股权激励计划。回购资金总额不低于人民
币 5亿元（含本数），不超过人民币 10亿元（含本数），回购价格不超过人民币 34.05 元/股(含本数)，回购期限自公司董事会审
议通过本次股份回购方案之日起不超过 12个月，从 2023年 10月 19日至 2024 年 10月18日。具体内容详见公司于 2023年 10月 20
日、2023年 10月 31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定披露媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股
股份方案的公告》（公告编号：临 2023-055）、《关于以集中竞价交易方式回购公司 A股股份的回购报告书》（公告编号：临 2023
-058）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号—回购股份》等相关规定，现将公司回购股份
的进展情况公告如下：
截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份17,532,156 股，占公司当前总股本的 0.218%，回购成交
最高价格为 22.78 元/股，最低价格为 20.24元/股，支付资金总金额为 370,859,394.47元（不含交易费用）。
上述回购股份符合法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。
三、其他事项
公司将严格按照相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项
进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-05/600406_20240305_DXC1.pdf
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2024-02-28 00:00│国电南瑞（600406）：关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告
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重要内容提示：
回购注销原因：根据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）《2018 年限制性股票激励计划》和《20
21 年限制性股票激励计划》相关规定，鉴于 2018 年和 2021 年激励计划授予的激励对象中共有 7 人主动离职、5 人 2022 年度考
核结果未完全达标，公司拟对上述 12 人持有的股权激励计划尚未解锁的相关限制性股票进行回购注销。本次回购并注销的限制性股
票共计208,901 股。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
208,901 股 208,901 股 2024 年 3 月 1 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司于 2023 年 12 月 25 日召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购并注销部分
2018 年和 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。具体内容详见 2023 年 12月 26 日上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》临 2023-065、2023-069、2023-071 号公告。
根据公司2019年第一次临时股东大会和 2022年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票已授权董事会办理，
无需提交股东大会审议。
根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司已于 2023 年 12 月 26 日发布《关于回购并注销部分限制性股票减少注册资本通
知债权人的公告》（公告编号：临 2023-070）。截至 2024 年 2 月 9 日已满 45 日，公司未收到相关债权人要求公司提前清偿债
务或者提供相应担保的情况。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
鉴于 2018 年和 2021 年激励计划授予的激励对象中共有 7 人主动离职、5 人2022 年度考核结果未完全达标，根据公司限制性
股票激励计划相关规定，上述12 人尚未达到解除限售条件的相关限制性股票由公司进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及激励对象 12 人，拟回购注销限制性股票合计208,901 股，其中 2018 年激励计划限制性股票 95,
105 股、2021 年激励计划限制性股票 113,796 股。本次回购注销完成后，公司 2018 年激励计划剩余股权激励限制性股票 15,552,
622 股，公司 2021 年激励计划剩余股权激励限制性股票48,339,364 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：B882963350），并向中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司申请办理了对上述 208,901 股限制性股票的回购注销手续。
预计本次限制性股票于 2024 年 3 月 1 日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 64,100,887 -208,901 63,891,986
无限售条件的流通股 7,968,932,092 0 7,968,932,092
股份合计 8,033,032,979 -208,901 8,032,824,078
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定
和公司《2018 年限制性股票激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法
权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关
激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行
承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
上海东方华银律师事务所认为：本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《国电南瑞
2018 年限制性股票激励计划》《国电南瑞 2021 年限制性股票激励计划》的相关规定；公司本次回购注销的原因、数量、价格、资
金来源及回购注销安排符合《上市公司股权激励管理办法》《国电南瑞 2018 年限制性股票激励计划》《国电南瑞 2021 年限制性股
票激励计划》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《公司章程》等相关规定办理本次回购注销相关限制性股票的注销登记、减少注
册资本的工商变更登记手续并履行相应信息披露义务。
六、上网公告附件
上海东方华银律师事务所关于国电南瑞科技股份有限公司 2018 年和 2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票实施
情况之法律意见书。
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