公司公告☆ ◇600528 中铁工业 更新日期：2024-04-22◇ 通达信沪深京F10
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：关于中铁工业控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告
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中铁工业（600528）：关于中铁工业控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：第九届董事会第二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
本公司第九届董事会第二次会议通知和议案等材料已于 2024年 3月18 日以电子邮件方式送达至各位董事，会议于 2024 年 3
月 28 日在北京市丰台区汽车博物馆西路 10号院 5号楼 711会议室以现场表决方式召开。会议应出席董事 7名，实际出席董事 7 名
。会议由董事长张威主持。公司全体监事，总会计师、总法律顾问宁辉东，董事会秘书葛瑞鹏及有关人员列席会议。会议召开符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：
（一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》。同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议，公司 2
023 年年度报告全文详见上海证券交易所网站，2023 年年度报告摘要详见上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《
证券日报》《证券时报》。本议案已获董事会审计与风险管理委员会事先认可并经全体委员同意。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》。同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。本议案已
经董事会审计与风险管理委员会全体委员同意。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（三）审议通过《关于<公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》。本议案已获董事会审计与风险管理委员会事先认可并经全
体委员同意。报告全文与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（四）审议通过《关于<公司 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告>的议案》。报告全文与本公告同日披露于上海证券交易
所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（五）审议通过《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》。同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（六）审议通过《关于<公司 2023 年度独立董事述职报告>的议案》。同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。述职
报告与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（七）审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买 2024年度责任保险的议案》。同意公司在中国平安财产保险股份
有限公司为董事、监事、高级管理人员购买 2024 年度责任保险，保险费不超过 126,000元；董事会授权董事长具体负责签订事宜。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（八）审议通过《关于<公司独立董事独立性自查情况报告>的议案》。董事会关于公司独立董事独立性自查情况的专项评估意见
与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（九）审议通过《关于<公司对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告>的议案》。本议案已经董事会审
计与风险管理委员会全体委员同意。公司对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告与本公告同日披露于上海
证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十）审议通过《关于修订<公司董事会审计与风险管理委员会工作细则>的议案》。修订后的《中铁高新工业股份有限公司董事
会审计与风险管理委员会工作细则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十一）审议通过《关于修订<公司董事会提名委员会工作细则>的议案》。修订后的《中铁高新工业股份有限公司董事会提名委
员会工作细则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十二）审议通过《关于修订<公司董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》。修订后的《中铁高新工业股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会工作细则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十三）审议通过《关于制定<公司独立董事专门会议工作细则>的议案》。《中铁高新工业股份有限公司独立董事专门会议工作
细则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十四）审议通过《关于公司 2024 年生产经营计划的议案》。本议案已经董事会审计与风险管理委员会全体委员同意。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十五）审议通过《关于撤销西南分公司及西南区域营销中心与高原铁路工程建设指挥部合署办公的议案》。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十六）审议通过《关于公司 2023 年利润分配方案的议案》。同意：1.以 2023 年 12 月 31 日公司总股本 2,221,551,588股
为基数，每 10股派送现金红利人民币 1.013元（含税），共计分配利润人民币 225,043,175.86元；本次利润分配将以实施权益分派
股权登记日登记的总股本为基数，如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配
比例；2.以现金进行分红，并委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理 A 股分红事宜；3.按照财税〔2018〕85号文、财
税〔2015〕101号文、国税函〔2009〕47 号文等国家有关税收政策规定代扣代缴所得税；4.授权董事长在法律法规规定的时间范围内
决定利润分配股权登记日；5.将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。本议案已经董事会审计与风险管理委员会全体委员同意
。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》（编号：临 2
024-019）。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十七）审议通过《关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024年日常关联交易预计额度的议案》。同意将该议案提交公
司 2023 年年度股东大会审议。由于董事杨峰为关联董事，此项议案回避表决。本议案已经董事会审计与风险管理委员会全体委员同
意，并经独立董事专门会议全体独立董事同意。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司
2023年日常关联交易执行情况及2024年日常关联交易预计额度的公告》（编号：临 2024-020）。
表决情况：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十八）审议通过《关于在工商银行等金融机构办理各类信贷业务的议案》。同意：1.公司在工商银行、农业银行、中信银行、
北京银行、平安银行、华夏银行、国家开发银行、交通银行、建设银行等 9 家银行申请共计不超过人民币 195 亿元综合授信额度，
并在授信项下开展包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、保理、贸易融资、信贷证明、资产证券化等银
行授信范围内允许办理的各类信贷业务，具体授信额度、品种及期限以各银行实际审定结果为准，具体信贷业务及金额将根据公司业
务实际需求来确定；2.公司各子公司使用公司在农业银行、北京银行、平安银行、华夏银行、交通银行、建设银行 6 家金融机构办
理的授信额度；3.将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（十九）审议通过《关于<公司 2023年度内控体系与合规管理工作报告>的议案》。本议案已经董事会审计与风险管理委员会全
体委员同意。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二十）审议通过《关于<公司 2024 年度审计工作要点及计划>的议案》。本议案已经董事会审计与风险管理委员会全体委员同
意。
表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/600528_20240329_Q2JI.pdf
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项评估意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等要求，为确保公司独立董
事独立性符合监管要求，公司启动了独立董事独立性自查工作，结合公司独立董事提交的《独立董事关于独立性情况的自查报告》，
董事会对公司独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见：
经核查任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董事傅继军、王富章、高剑虹未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也
未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规
对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/600528_20240329_KNXW.pdf
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：董事会审计与风险管理委员会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督
│职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》和中铁高新工业股份有限公司（以下简称公司）的《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》等规定和要求
，现将董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
1.基本信息
普华永道中天前身为 1993年 3月 28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务
所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函【2012】52号批准，于 2013年 1 月 18日转制为普华永道中天会计师事务所（
特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01
室。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事 H股企业审计业务的资质，同时也是原经
财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业
服务能力。此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及 UK FRC(英国
财务汇报局)注册从事相关审计业务。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31日，普华永道中天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710余
人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 383人。
普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54亿元，
证券业务收入为人民币 32.84 亿元。普华永道中天的 2022年度 A股上市公司财务报表审计客户数量为 109家，A股上市公司审计收
费总额为人民币 5.29 亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、建筑业、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业
及批发和零售业等，与本公司同行业(制造业)的 A股上市公司审计客户共 56家。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过
人民币 2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担- 2 -
民事责任的情况。
3.诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
、纪律处分；普华永道中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。根据相关法律法规的规定，
前述监管措施并非行政处罚，不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.项目人员信息
项目合伙人及签字注册会计师：刘磊，中国注册会计师协会执业会员。2000 年取得注册会计师资格并开始从事上市公司审计，
2022 年起开始为本公司提供审计服务，1998年起开始在普华永道中天执业，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年
度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，近 3年已签署或复核 10家上市公司审计报告。
质量复核合伙人：黄鸣柳，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1996 年取得注册会计师资格，1996
年起开始从事上市公司审计，2018 年为本公司提供审计服务，1994 年起开始在普华永道中天执业，至今为多家上市公司提供过 IPO
申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有 20 多年的注册会计师行业经验，拥有证券服
务业从业经验，近 3 年已签署或复核 5 家 A股上市公司审计报告。
签字注册会计师：周妍，中国注册会计师协会执业会员，2008年取得注册会计师资格，2008年起开始从事上市公司审计，2022年
起为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有多年的注册
会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验。
2.项目成员的独立性和诚信记录情况
普华永道中天承做本项目的合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚
，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分等情况。
3. 信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了普华永道中天在信息安全管理中的责任义务。普华永道中天的审计数据根据中国法律法规的规定要
求存储于中国内地，未经中国政府有关主管机关的许可，不向任何境外机构、组织或个人提供审计数据，确保包括国有企业在内的所
有客户资料不会流出境外。在近 3年的外部监管检查中，普华永道中天均未受到过与外泄客户信息有关的处罚。
普华永道中天在事务所管理、项目组执行及信息管理机制层面分别建立和实施了一系列有关制度及措施，对执业过程中获知的所
有客户信息严格保护。
- 4 -
普华永道中天制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的
过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
（三）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 4月 28 日、2023年 6 月 29日分别召开公司第八届董事会第二十七次会议和 2022 年年度股东大会审议通过《
关于续聘公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意公司聘任普华永道中天为公司 2023 年度财务报告及内部控制
审计机构。独立董事对该事项事前认可并发表了同意的独立意见。
二、审计与风险管理委员会对会计师事务所监督情况
（一）2023年 4月 28 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第二十一次会议通过《关于续聘公司 2023 年度财务报告及内部
控制审计机构的议案》，经充分了解和审查，董事会审计与风险管理委员会认为普华永道中天具备应有的专业胜任能力、投资者保护
能力、独立性及良好的诚信状况，同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2023年 6月 28 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第二十二次会议听取了普华永道中天《关于<公司 2023年中期财
务报表审阅计划>的报告》，对中期审阅范围、审阅策略、风险分析、重点关注事项、整体时间安排等与普华永道中天进行了沟通。
（三）2023年 8月 28 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第二十三次会议听取了普华永道中天《关于<公司 2023年中期财
务报表审阅总结>的报告》。
（四）2024年 1月 17 日，第八届董事会审计与风险管理委员会第二十六次会议听取了普华永道中天《关于<公司 2023年度财务
报表审计计划>的报告》，对年度审计范围、审计策略、风险分析、重点关注事项、整体时间安排、内部控制审计实施安排等与普华
永道中天进行了沟通。
（五）2024 年 2 月 2 日和 3 月 1 日，董事会审计与风险管理委员会两次致函普华永道中天，了解审计工作有关进展，并督
促其严格按照商定的审计工作计划完成审计工作。
（六）2024年 3月 28 日，第九届董事会审计与风险管理委员会第二次会议，审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要
的议案》《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》等议案并同意提交董事
会审议；听取了普华永道中天《关于<公司 2023年度合并财务报表审计及内控审计总结>的报告》。
三、总体评价
公司董事会审计与风险管理委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会工作细
则》等有关规定和要求，充分发挥专业委员会的作用，对会- 6 -
计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及
时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与风险管理委员会对会计师事务所的监督职责。
中铁高新工业股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/600528_20240329_BI1X.pdf
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：2023年度独立董事述职报告 （王富章）
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中铁工业（600528）：2023年度独立董事述职报告 （王富章）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/600528_20240329_0BAY.pdf
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2024-03-29 00:00│中铁工业（600528）：对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》和中铁高新工业股份有限公司（以下简称公司）的《公司章程》等规定和要求，现将公司对会计师事务所 2023 年度履行监督
职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
(一)会计师事务所基本情况
1.基本信息
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）前身为 1993年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务
所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函【2012】52号批准
，于 2013 年 1月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1
318号星展银行大厦 507单元 01 室。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事 H股企业审计业务的资质，同时也是原经
财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业
服务能力。此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及 UK FRC(英国
财务汇报局)注册从事相关审计业务。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31日，普华永道中天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710余
人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 383人。
普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2022 年度)的收入总额为人民币 74.21亿元，审计业务收入为人民币 68.54亿元，证
券业务收入为人民币 32.84 亿元。普华永道中天的 2022 年度A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家，A 股上市公司审计收
费总额为人民币 5.29亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、建筑业、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业
及批发和零售业等，与本公司同行业(制造业)的 A 股上市公司审计客户共 56 家。
项目合伙人和第一签字注册会计师刘磊先生，于 2000 年取得注册会计师资格并开始从事上市公司审计， 2022 年起开始为本公
司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务
，近 3年已签署或复核 10家上市公司审计报告。
项目质量复核合伙人黄鸣柳女士，中国注册会计师协会资深会员，1996 年取得注册会计师资格并开始从事上市公司审计，- 2 -
2018年为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证
券业务审计服务，近 3 年已签署或复核 5 家 A股上市公司审计报告。
项目第二签字注册会计师周妍女士，于 2008 年取得注册会计师资格并开始从事上市公司审计，2022 年起为本公司提供审计服
务，至今为多家上市公司提供过年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有丰富的证券业务从业经验和较强的
专业胜任能力。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过
人民币 2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任
的情况。
3.诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
、纪律处分；普华永道中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。根据相关法律法规的规定，
前述监管措施并非行政处罚，不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
普华永道中天承做本项目的合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚
，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分等情况。
4.质量管理水平
普华永道中天作为普华永道国际网络的成员机构及独立的法律实体，所制定的质量控制政策和程序建立在普华永道全球质量控制
政策和程序之上，又考虑了中国的环境和监管要求，增加了一系列满足国内法律法规和监管机构要求的政策和程序。
普华永道中天的质量控制制度符合《质量控制准则第 5101号》的要求，涵盖众多方面，包括对业务质量承担的领导责任、职业
道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、人力资源、业务执行及监控等多方面，从而合理保证普华永道中天及员工遵守职业准
则和适用的法律法规的规定，以及普华永道中天及项目负责人出具适合具体情况的业务报告。
普华永道中天要求项目组对疑难问题和争议事项进行咨询，并规定了相关问题和事项对应的咨询专家及对咨询记录的要求。2023
年度审计过程中，普华永道中天就公司的所有重大会计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
2023 年度审计过程中，普华永道中天实施了完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及
专业技术复核。
- 4 -
审计项目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第
二层次复核的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审计报告的适当性。
5. 信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了普华永道中天在信息安全管理中的责任义务。普华永道中天的审计数据根据中国法律法规的规定要
求存储于中国内地，未经中国政府有关主管机关的许可，不向任何境外机构、组织或个人提供审计数据，确保包括国有企业在内的所
有客户资料不会流出境外。在近 3年的外部监管检查中，普华永道中天均未受到过与外泄客户信息有关的处罚。
从数据保护能力方面，普华永道中天通过了数据保护领域内具有高认可度的网络安全等级保护 2.0 三级测评认证,以及代表已具
备国际领先网络安全体系标准的 ISO 27001认证。
普华永道中天在事务所管理、项目组执行及信息管理机制层面分别建立和实施了一系列有关制度及措施，对执业过程中获知的所
有客户信息严格保护。
普华永道中天制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的
过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 4月 28 日、2023年 6 月 29日分别召开公司第八届董事会第二十七次会议和 2022 年年度股东大会审议通过《
关于续聘公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意公司聘任普华永道中天为公司 2023 年度财务报告及内部控制
审计机构。独立董事对该事项事前认可并发表了同意的独立意见。
二、2023年度会计师事务所审计履职情况
公司于 2023 年 7 月 10 日与普华永道中天签订了 2023 年度审计业务约定书(以下简称审计业务约定书)。普华永道中天已经
按照审计业务约定书，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及职业道德规
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