公司公告☆ ◇600599 ST熊猫 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：2023年度内部控制审计报告
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ST熊猫（600599）：2023年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600599_20240430_I7VK.pdf
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：监事会对董事会关于公司2023年度否定意见内部控制审计报告所涉事项专项说明的意见
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利安达会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度内部控制审计机构，为本公司出具了否定意见的内部控制审计报告。
公司董事会就上述审计报告涉及事项出具了专项说明，现公司监事会就董事会出具的专项说明发表如下意见：
1、监事会认为董事会的专项说明符合实际情况，同意《董事会关于公司 2023年度否定意见内部控制审计报告所涉事项的专项说
明》。
2、作为公司监事，我们将积极督促董事会和管理层继续加强内部控制建设，完善内控体系建设，持续强化内部控制监督检查机
制，有效保证内部控制的严格执行，提升内部控制管理水平。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600599_20240430_H31Q.pdf
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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目 录
1、 专项审计报告 1-3
2、 附表 4
委托单位：熊猫金控股份有限公司
审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
联系电话：（010）85886680
传真号码：（010）85886690
网 址：http://www.Reanda.com
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月20日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年 5月 20日 15点 00分
召开地点：公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 20 日
至 2024年 5月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 公司 2023 年度董事会工作报告 √
2 公司 2023 年度监事会工作报告 √
3 公司 2023 年度独立董事述职报告 √
4 公司 2023 年年度报告及其摘要 √
5 公司 2023 年度财务决算报告 √
6 公司 2023 年度利润分配预案 √
7 公司 2023 年度内部控制评价报告 √
8 关于未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述第 2 项议案经公司第七届监事会第十四次会议审议通过，其他议案经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，具体内
容详见公司 2024 年 4月 30 日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下
表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600599 ST 熊猫 2024/5/13
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）会议登记手续：凡符合出席会议条件的股东持本人身份证、股东帐户卡；授权代理人持本人身份证、授权委托书、授权人
股东账户卡及身份证（可为复印件）；法人股东持法人单位营业执照复印件、法人授权委托书（加盖法人印章）、出席人身份证办理
登记手续。异地股东可按上述要求用信函或邮件等方式办理登记手续（烦请注明“股东大会登记”字样）。
（二）登记时间：2024 年 5月 17日上午 9：00-11：30，下午 2：30-4：30。
（三）未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。
（四）登记地点：湖南省浏阳市集里街道南川路 55号。
六、 其他事项
（一）本次会议按已办理出席会议登记手续确认其与会资格；
（二）会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理；
（三）联系电话：0731-83620963 联系人：罗春艳
（四）电子邮箱：600599@pandafireworks.com
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：董事会关于独立董事自查情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号》等规定，熊猫金
控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事舒强兴先生和张书军先生的独立性情况进行评估并出具如下专项
意见：
经核查独立董事舒强兴、张书军的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司控股股东、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600599_20240430_UXFN.pdf
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：利安达会计师事务所关于公司2023年度财务报告非标准审计意见的专项说明
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ST熊猫（600599）：利安达会计师事务所关于公司2023年度财务报告非标准审计意见的专项说明。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600599_20240430_SA06.pdf
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：董事会关于公司2023年度否定意见内部控制审计报告所涉事项的专项说明
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利安达会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度内部控制的审计机构，对本公司 2023 年度内部控制出具了否定意见
的内部控制审计报告。根据中国证监会和上海证券交易所的相关要求，公司董事会对内部控制审计报告中所涉及的事项专项说明如下
：
一、内部控制审计报告中导致否定意见的事项
1、公司在印鉴管理方面存在重大内控缺陷，出现实控人未按照公司《印章管理制度》的要求履行印章使用审批流程，于 2020
年 3 月对外以公司名义签订借款协议（加盖了公司公章）的情况。
2、经审计，公司小额贷款业务贷后管理未能完全满足业务内控要求，导致2023 年末熊猫金控存在 2022 年发生的贷款逾期 1.1
11 亿元。
二、公司董事会意见及《内部控制审计报告》对内部控制有效性的影响
公司董事会尊重《内部控制审计报告》中年审会计师的意见。公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评
价报告中。上述缺陷在所有重大方面得到公允反映。在公司 2023 年财务报表审计中，年审会计师已经考虑了上述重大缺陷对审计程
序的性质、时间安排和范围的影响。本报告并未对年审会计师在 2024 年 4 月 29 日对公司 2022 年财务报表出具的审计报告产生
影响。
三、关于上述重大缺陷的整改措施
1、印鉴管理问题
（1）公司已将除本部保管以外的公章全部收缴并封存，并存放上市公司本部统一保管。
（2）公司深入梳理过往存在的管理漏洞，严格排查内控历史隐患，进一步加强内部整改，完善公司内部合规审批制度、流程，
加强印章管理，坚决杜绝类似事件。
（3）组织公司相关人员认真学习相关法律法规和规章制度，强化大家的责任意识和守法合规意识。
2、小贷逾期问题
（1）公司于 2023 年 2 月改组董事会，于 2023 年 3 月开始对公司系列内部控制制度进行了修订和完善，对小贷业务风险控
制执行了包括但不限于加强风控团队建设、委托第三方律师事务所协助催收、加强内部审计工作、大幅缩减小贷规模等方式改善小贷
业务管理缺陷。
（2）公司加快对不良贷款的公开处置，于 2023 年 12 月至 2024 年 3 月期间对小贷公司进行了七次公开挂牌处置其名下存量
债权，但最终结果均为流拍。
（3）公司将加速推进小贷业务存量债权的处置工作，力争出清全部存量债权。债权出清后根据旗下广州市熊猫互联网小额贷款
有限公司和西藏熊猫小额贷款有限公司不同情况分别采取股东间优先转让或直接注销的方式彻底退出小贷业务。
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况报告
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根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《
公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，熊猫金控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉
尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达会计师事务所”或“利安达”）于 2013 年 10 月 22 日成立，注册
地址为北京市朝阳区慈云寺北里210 号楼 1101 室。承办业务分支机构利安达会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所于 2014 年 4
月 2 日成立，注册地址为湖南省长沙市芙蓉区韶山北路 139 号文化大厦 B 座 601 室。截至 2023 年 12 月 31 日，利安达拥有
合伙人 64 人、注册会计师 407 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 112 名。2023 年度共审计上市公司 30 家，实现
上市公司年报审计收入 2,542.90 万元。。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第七届董事会第二十一次会议和 2023 年第六次临时股东大会审议通过了《关于聘请公司 2023 年度会计师事务所的议案》
，同意续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发
表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作要求，利安达对公司
2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了专项报告
。
在执行审计工作的过程中，利安达就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、
风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了沟通，有效的提升了工作的准确性。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
公司审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责，
并对会计师事务所的履职情况进行监督，具体情况如下：
（一）审计委员会对利安达的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评
价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 11 月 20日，第七届董事会审计委
员会 2023 年第五次会议审议通过《关于聘请公司 2023年度会计师事务所的议案》，同意聘任利安达担任公司 2023 年度财务和内
控审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）2023 年 12 月 4 日，董事会审计委员会召开了 2023 年第七次会议，对公司最新经营情况及 2023 年度审计计划进行了
沟通交流，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（三）审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对 2023 年度审计
工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会成员听取了利安达关于
公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。
（四）2024 年 4 月 28 日，公司第七届董事会审计委员会以现场方式召开，审计通过了公司 2023 年年度报告及摘要、财务决
算报告、内部控制评价报告等议案，同意将相关议案提交董事会审议。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分
发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟
通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为利安达会计师事务所在公司 2023 年财务报告和内部控制审计过程中，独立、客观、公正、规范执业，按照
审计计划完成了审计工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
熊猫金控股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：第七届监事会第十四次会议决议公告
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熊猫金控股份有限公司第七届监事会第十四次会议通知于 2024 年 4 月 19日分别以电话、电子邮件等方式发送给各位监事，会
议于 2023年 4月 29日上午九点半以现场方式在公司会议室召开。会议由监事会主席陈杰先生主持，出席本次会议监事应到 3人，实
到 3人。符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：
一、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》；
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
二、审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要》；
公司监事会对公司 2023 年年度报告全文及摘要进行了认真、细致的审核，认为：
1、2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、2023 年年度报告内容和格式完全符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公
司 2023 年度的经营管理和财务状况；
3、在提出本书面审核意见前，未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会保证公司 2023 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
三、审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》；
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
四、审议通过《公司 2023 年度利润分配预案》；
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
五、审议通过《公司 2023 年度内部控制评价报告》；
监事会认为：公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求，对公司截止 2
023 年 12 月 31 日的内部控制设计和运行的有效性进行了自我评价。监事会审阅了《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》，对
该报告无异议。
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
六、审议通过《监事会对董事会关于公司 2023 年度非标准审计意见所涉事项专项说明的意见的议案》；
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
七、审议通过《监事会对董事会关于公司 2023 年度否定意见内部控制审计报告所涉事项专项说明的意见的议案》。
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
八、审议通过《公司 2024 年第一季度报告》；
公司监事会对公司 2024 年第一季度报告进行了认真、细致的审核，认为：
1、2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、2024 年第一季度报告内容和格式完全符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映
出公司 2024 年第一季度的经营管理和财务状况；
3、在提出本书面审核意见前，未发现参与公司 2024 年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会保证公司 2024 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意票数 3 票，占出席会议有表决权票数 100%，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600599_20240430_A1I6.pdf
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2024-04-30 00:00│ST熊猫（600599）：2023年度独立董事述职报告（张书军）
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作为熊猫金控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事
工作制度》等规定，秉持客观、独立、公正的立场参与公司决策，详细了解公司运作情况，诚信、勤勉、专业、忠实地履行岗位职责
，按时出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和全体股东的
合法权益。现将2023年度独立董事履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
张书军，男，1974年9月出生，中共党员，中山大学管理学院教授，博士生导师，主要从事战略管理、创业与资本市场的研究和
教学工作。现任华商银行、西安驰达飞机零部件制造股份有限公司、广东明阳电气股份有限公司、广东清远农村商业银行股份有限公
司独立董事，于2023年6月12日起担任熊猫金控股份有限公司独立董事。
本人对2023年独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况
提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为
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