公司公告☆ ◇600691 潞化科技 更新日期：2025-11-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：内幕信息知情人管理制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：关联交易管理制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：董事会秘书工作制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：募集资金管理制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：总经理工作制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：对外担保管理制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：第十一届董事会第三十一次会议决议公告 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：独立董事年报工作制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：年报信息披露重大差错责任追究制度 │
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│2025-11-07 16:43 │潞化科技（600691）：董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 │
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：内幕信息知情人管理制度
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潞化科技（600691）：内幕信息知情人管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_TBJH.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：关联交易管理制度
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潞化科技（600691）：关联交易管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_IP5V.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：董事会秘书工作制度
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潞化科技（600691）：董事会秘书工作制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_DJ6Z.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：募集资金管理制度
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潞化科技（600691）：募集资金管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_E0H6.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：总经理工作制度
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潞化科技（600691）：总经理工作制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_9XBG.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：对外担保管理制度
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潞化科技（600691）：对外担保管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_MF2F.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：第十一届董事会第三十一次会议决议公告
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潞化科技（600691）：第十一届董事会第三十一次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_0A74.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：独立董事年报工作制度
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潞化科技（600691）：独立董事年报工作制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_M1F6.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：年报信息披露重大差错责任追究制度
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潞化科技（600691）：年报信息披露重大差错责任追究制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_T0A0.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度
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潞化科技（600691）：董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_L7PC.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：董事会审计委员会年报工作规程
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潞化科技（600691）：董事会审计委员会年报工作规程。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_I3M4.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：信息披露管理制度
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潞化科技（600691）：信息披露管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_X91G.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：内部控制管理制度
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潞化科技（600691）：内部控制管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_740J.pdf
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2025-11-07 16:43│潞化科技（600691）：防范控股股东、实际控制人及关联方占用资金管理制度
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潞化科技（600691）：防范控股股东、实际控制人及关联方占用资金管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-08/600691_20251108_9LKX.pdf
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2025-11-01 00:00│潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会的法律意见书
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潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-01/600691_20251101_SIW7.pdf
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2025-11-01 00:00│潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会决议公告
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潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-11-01/600691_20251101_R5V8.pdf
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2025-10-30 16:57│潞化科技（600691）：关于2025年第三季度主要经营数据的公告
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潞化科技（600691）：关于2025年第三季度主要经营数据的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-31/600691_20251031_KPMH.pdf
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2025-10-30 16:57│潞化科技（600691）：2025年第三季度报告
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潞化科技（600691）：2025年第三季度报告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-31/600691_20251031_APJY.pdf
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2025-10-30 16:57│潞化科技（600691）：第十一届董事会第三十次会议决议公告
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潞化科技（600691）：第十一届董事会第三十次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-31/600691_20251031_C9K4.pdf
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2025-10-23 16:11│潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会会议文件
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潞化科技（600691）：2025年第三次临时股东大会会议文件。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-24/600691_20251024_HXLV.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：山西潞安化工科技股份公司独立董事工作制度
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潞化科技（600691）：山西潞安化工科技股份公司独立董事工作制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_TY3I.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：重大信息内部报告制度
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潞化科技（600691）：重大信息内部报告制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_WS34.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：对外投资管理制度
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潞化科技（600691）：对外投资管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_8ZBV.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：股东会议事规则
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潞化科技（600691）：股东会议事规则。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_R3F4.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：章程
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潞化科技（600691）：章程。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_N3C9.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：第十一届董事会第二十九次会议决议公告
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潞化科技（600691）：第十一届董事会第二十九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_2VBV.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：关于修订《公司章程》及取消监事会的公告
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潞化科技（600691）：关于修订《公司章程》及取消监事会的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_JD72.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：董事会议事规则
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潞化科技（600691）：董事会议事规则。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_TO28.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：章程
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潞化科技（600691）：章程。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_OCME.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：关于召开2025年第三次临时股东大会的通知
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潞化科技（600691）：关于召开2025年第三次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_9Y02.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：山西潞安化工科技股份公司独立董事专门会议工作制度
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潞化科技（600691）：山西潞安化工科技股份公司独立董事专门会议工作制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_R3B9.pdf
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2025-10-14 18:01│潞化科技（600691）：投资者关系管理制度
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潞化科技（600691）：投资者关系管理制度。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-15/600691_20251015_378I.pdf
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2025-10-13 16:59│潞化科技（600691）：关于召开2025年半年度业绩说明会公告
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潞化科技（600691）：关于召开2025年半年度业绩说明会公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-14/600691_20251014_IBKB.pdf
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2025-10-10 00:00│潞化科技（600691）：关于董事会秘书辞职的公告
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潞化科技（600691）：关于董事会秘书辞职的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-10-10/600691_20251010_IQKR.pdf
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2025-09-23 17:07│潞化科技（600691）：关于对潞安集团财务有限公司风险评估报告的公告
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潞化科技（600691）：关于对潞安集团财务有限公司风险评估报告的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-09-24/600691_20250924_JAHH.pdf
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2025-09-23 17:07│潞化科技（600691）：关于与潞安集团财务有限公司拟签订《金融服务协议》暨关联交易的公告
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潞化科技（600691）：关于与潞安集团财务有限公司拟签订《金融服务协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-09-24/600691_20250924_MNM8.pdf
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2025-09-23 17:07│潞化科技（600691）：第十一届董事会第二十八次会议决议公告
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潞化科技（600691）：第十一届董事会第二十八次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-09-24/600691_20250924_IVXF.pdf
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2025-09-23 17:07│潞化科技（600691）：第十一届监事会第十五次会议决议公告
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潞化科技（600691）：第十一届监事会第十五次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-09-24/600691_20250924_1BVQ.pdf
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2025-09-16 18:33│阳煤化工（600691）：股票交易异常波动公告
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阳煤化工（600691）：股票交易异常波动公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2025-09-17/600691_20250917_PCU6.pdf
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2025-09-11 18:13│阳煤化工（600691）：关于对潞安化工、原控股股东华阳新材料科技集团有限公司及相关人员和有关责任人予
│以纪律处分的决定
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────────────────────────关于对山西潞安化工科技股份有限公司、原控股股东华阳新材料科技集团
有限
公司及相关人员和有关责任人
予以纪律处分的决定
当事人：
山西潞安化工科技股份有限公司（原阳煤化工股份有限公司），A股证券简称：阳煤化工，A股证券代码：600691；
华阳新材料科技集团有限公司，山西潞安化工科技股份有限公司原控股股东；
高彦清，山西潞安化工科技股份有限公司原控股股东华阳新材料科技集团有限公司相关人员；
樊宗莉，山西潞安化工科技股份有限公司原控股股东华阳新材料科技集团有限公司相关人员；
朱壮瑞，山西潞安化工科技股份有限公司时任总经理（代行董事长）；
马军祥，山西潞安化工科技股份有限公司时任董事长；
程计红，山西潞安化工科技股份有限公司时任财务总监；高峰杰，山西潞安化工科技股份有限公司时任董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证券监督管理委员会山西监管局出具的《行政处罚决定书》（〔2025〕1号、〔2025〕2号，以下合称《行政处罚决定书
》）查明的事实，山西潞安化工科技股份有限公司（原阳煤化工股份有限公司，以下简称潞化科技或公司）、原控股股东华阳新材料
科技集团有限公司（以下简称华阳集团）及相关人员在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规行为。
2021年 4月至 6月期间，华阳集团持有潞化科技 24.19%的股权，为潞化科技控股股东。2021 年 4 月 16 日和 2021 年 6 月30
日，在未经潞化科技同意的情况下，华阳集团通过直接划转方式，将潞化科技账户资金 1,126,449,959.33元划转至华阳集团账户，
占潞化科技最近一期经审计净资产的 17.74%，构成控股-2-
股东非经营性资金占用。截至 2021年 9月 30日，被占用资金已全部归还。潞化科技 2021年半年度报告、2021年年度报告中，
未按规定披露上述非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司存在原控股股东非经营性资金占用情形且未及时披露，上述行为违反了《证券法》第七十八条、第七十九条，《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15 号）第四十五条第一款，《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十二条，《上海证
券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（以下简称《股票上市规则（2020年 12月修订）》）第 1.4条、第 2.1条、第 2.7
条，《上海证券交易所股票上市规则（2022年 1月修订）》（以下简称《股票上市规则（2022年 1月修订）》）第 2.1.1条、第 2.1
.6条、第 2.1.7条等有关规定。
根据《行政处罚决定书》认定，公司原控股股东华阳集团在未经潞化科技同意的情况下，划转潞化科技账户资金，形成控股股东
非经营性资金占用，导致潞化科技 2021年半年度报告、2021年年度报告未能真实、准确、完整地披露。高彦清，负责华阳集团财务
、公司统筹协调等工作，未审慎关注公司监管要求，未对潞化科技的资金管理作出合理安排，导致在未经潞化科技同意的情况下，公
司资金被华阳集团两次划转，是华阳集团违法行为的直接负责的主管人员。樊宗莉，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作，在
未经潞化科技同意的情况下，按照高彦清的安排，于 2021年 4月 16日划转潞化科技账户资金，对华阳集团占用潞化科技资金行为的
实施具有重要作用，直接导致潞化科技信息披露违法，是华阳集团违法行为的其他直接责任人员。上述行为违反了《关于规范上市公
司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条，《股票上市规则（2020年 12月修订）》第 1.4条、第 2.1条，
《股票上市规则（2022年 1月修订）》）第1.4条、第 4.5.1条、第 4.5.2条，《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行
为指引》第 1.3条、第 1.4条、第 2.4.1条等有关规定。
公司有关责任人方面，根据《行政处罚决定书》认定，朱壮瑞作为时任潞化
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