公司公告☆ ◇600699 均胜电子 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-03 00:00│均胜电子（600699）：关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告
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回购方案首次披露日 2024/2/20
回购方案实施期限 2024年 2月 19日~2025年 2月 18日
预计回购金额 10,000万元~20,000万元
回购用途 用于员工持股计划或股权激励
累计已回购股数 1,669,131股
累计已回购股数占总股本比例 0.1185%
累计已回购金额 2,654.457873 万元
实际回购价格区间 15.80元/股~16.38元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 2 月 19 日召开第十一届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的
议案》,同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，并在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。本次回购
股份的价格上限为人民币 23 元/股，回购股份资金总额不低于人民币 10,000万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含）。回购
期限为自公司第十一届董事会第十二次会议审议通过本次回购股份方案之日（即 2024 年 2 月19日）起 12个月内。
具体内容详见公司于 2024 年 2 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《均胜电子关于以集中竞价交易
方式回购股份方案、回购报告书暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：临 2024-003）。二、 回购股份的进展情
况
根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，在回购股份期间
，公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将 2024 年 3 月以及截至 2024 年 3 月31日回购股份
的进展情况分别公告如下：
2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 24,000 股，占公司总股本的比
例约为 0.0017%，最低成交价为人民币 16.36 元/股，最高成交价为人民币 16.38 元/股，已支付的资金总额为人民币 392,730.00
元（不含交易费用）。
截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 1,669,131 股，占
公司总股本的比例约为 0.1185%，最低成交价为人民币 15.80 元/股，最高成交价为人民币 16.38 元/股，已支付的资金总额为人民
币 26,544,578.73 元（不含交易费用）。
上述回购股份进展符合相关法律法规规定及公司回购股份方案的要求。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在
回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/600699_20240403_GO1T.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子2023年度持续督导年度报告书
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均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子2023年度持续督导年度报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_KB8X.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
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均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_51N7.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：宁波均胜电子股份有限公司
审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
联系电话：010-85085000
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_LP9S.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：募集资金2023年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告
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均胜电子（600699）：募集资金2023年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_HW20.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：关于2024年度使用闲置自有资金购买理财产品额度的公告
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重要内容提示：
委托理财产品类型：银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构安全性高、流动性好的低风险等级理财产品。
委托理财额度：在确保不影响日常经营资金需求和资金安全的前提下，单日最高余额不超过 10 亿元，累计使用金额不超过 20
亿元。
已履行的审议程序：宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事会第八次
会议，分别审议通过了《关于2024年度使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。
风险提示：公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险等级理财产品，但可能会受到宏观经济、财政及货币政策
的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好的理财产品，能够提
高资金使用效率，增加公司收益的同时为公司未来发展做好资金准备，为公司及股东创造更多价值。
（二）委托理财额度：在确保不影响日常经营资金需求和资金安全的前提下，单日最高余额不超过 10亿元，累计使用金额不超
过 20亿元。
（三）资金来源：闲置自有资金。
（四）委托理财产品的类型：银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构安全性高、流动性好的低风险等级理财产品。
（五）委托理财期限：以上委托理财额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
二、已履行的审议程序
（一）董事会意见
2024年 3月 27 日，公司召开第十一届董事会第十五次会议，以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于 202
4年度使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。
本事项无需提交公司股东大会审议，亦不构成关联交易。
（二）监事会意见
2024 年 3 月 27 日，公司召开第十一届监事会第八次会议，以 3 票同意、0票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2
024 年度使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。
三、投资风险分析及风控措施
公司本年度拟使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好的低分险等级理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变
化等原因引起的影响收益的情况。为有效防范上述风险，确保资金安全，公司拟采取如下措施：
1、在获得公司董事会批准的委托理财额度与期限内，由财务部严格筛选信誉好、规模大、有能力保障资金安全的投资对象，并
根据公司流动资金情况、安全性、期限和收益率选择合适的产品。为方便业务办理，授权董事长行使投资决策并由财务总监签署相关
合同文件，包括但不限于：选择合格的金融机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等；
2、公司财务部负责实施理财产品的购买并建立台账对其进行管理。在理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系
，及时跟踪与分析资金的运作情况，加强风险控制和监督，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投
资风险；
3、公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督；
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
在不影响公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，择机购买安
全性高、流动性好的理财产品，有利于提高资金的使用效率，获取一定的投资收益，降低财务费用，符合公司及全体股东的利益。
按照新金融工具准则的有关规定，公司将购买的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，产生的利得
或损失计入当期损益。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_G28I.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核
│查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或
“公司”）持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对均
胜电子募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波均胜电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1829 号）核准，
公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）130,821,559 股（以下简称“2020 年非公开发行”），每股面值人民币 1.00 元，
每股发行价格为人民币 19.11 元，募集资金总额为人民币 2,499,999,992.49 元，扣除保荐承销费用和其他发行费用总计人民币 26
,434,675.01 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 2,473,565,317.48 元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已
于 2020 年10 月 26 日就本次发行的募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2000760 号）。公司
已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐人、存放募集资金相关银行签署了募集资金三方/四方监管协议。
公司 2020 年非公开发行募集资金投资规划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金 项目状态
1 智能汽车电子产品产能扩建 212,400.00 177,356.53 已达到预定可使
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金 项目状态
项目 用状态
2 补充流动资金 70,000.00 70,000.00 已使用
合计 282,400.00 247,356.53 -
二、募集资金使用、节余情况以及后续安排
（一）募集资金使用及节余情况
“智能汽车电子产品产能扩建项目”已于 2023年 12月 31日达到预定可使用状态，公司于近期完成该募投项目尾款支付。该项
目承诺投资募集资金人民币 177,356.53 万元，截至 2024 年 2 月 29 日已累计投入人民币 147,658.01 万元，节余募集资金人民
币35,646.20 万元（含募集资金专户累计收到的银行存款利息收入、闲置募集资金现金管理收益、手续费等合计约 5,947.68 万元，
实际金额以资金转出当日专户余额为准）。
（二）募集资金节余的主要原因
公司严格按照募集资金使用的有关规定，结合募投项目的实际情况，在保证募投项目建设质量的前提下，遵循合理、节约、谨慎
的原则，审慎地配置募集资金，较好地控制募投项目各环节成本与费用，因而产生节余募集资金。此外，在确保不影响募投项目建设
以及募集资金安全性的前提下，为了提高募集资金使用效率，公司亦使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。
（三）节余募集资金后续安排
鉴于 2020 年非公开发行募投项目已实施完毕并达到预定可使用状态，为进一步提高公司资金整体使用效率，公司拟将 2020 年
非公开发行节余募集资金人民币 35,646.20万元（截至 2024 年 2 月 29 日数据，含募集资金专户累计收到的银行存款利息收入、
闲置募集资金现金管理收益、手续费等合计约 5,947.68 万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部永久补充流动资金，用
于公司日常生产经营及业务发展。
在完成董事会、股东大会审议程序并将节余募集资金转出后，公司将注销 2020 年非公开发行募集资金专项账户，公司与保荐人
、存放募集资金相关银行签署的募集资金三方/四方监管协议也将随之终止。
三、履行的内部决策程序
（一）董事会审议意见
2024 年 3 月 27 日，公司召开第十一届董事会第十五次会议，会议审议并以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过
了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
该议案尚需提交公司股东大会审议批准。
（二）监事会审议意见
2024年 3月 27日，公司召开第十一届监事会第八次会议，会议审议并以 3票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
四、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第十一届董事会第十五
次会议、第十一届监事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。该事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规及公司《募集资金管理办法》的规定。
综上，保荐人对公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_JT6F.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：2023年度监事会工作报告
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均胜电子（600699）：2023年度监事会工作报告。
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：中金公司关于均胜电子2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意宁波均胜电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2023]1169 号）同意注册，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”、“公司”）向特定对象发行人民币
普通股股票 40,616,919 股（以下简称“本次发行”），募集资金总额为人民币365,146,101.81 元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为均胜电子本次发行的保荐人，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关法律、法规和规范性文件的要求，于2024 年 3 月 20 日-2024 年 3 月 22 日、2024 年 3 月 26 日对均胜电子进行了现场检查
，参加人员为保荐代表人孙英纵、陈贻亮及项目组成员朱紫荆。现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
在现场检查过程中，保荐人结合均胜电子的实际情况，收集、查阅了均胜电子的“三会”会议记录、决议等资料、信息披露材料
、募集资金账户及其他主要银行账户对账单，对均胜电子的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东
及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查，
并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：现场检查人员对均胜电子的董事会秘书、会计机构负责人进行访谈；查看上市公司的主要经营管理场所；对“三会”
文件、内控制度、信息披露文件等进行查阅、复制、记录。
经现场核查，保荐人认为：截至本现场检查报告出具日，均胜电子的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海
证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事细则能够被有效执行，“三
会”程序合规、文件齐备，公司治理机制能够有效发挥作用；公司董监高变动情况规范履行了内部审议程序并及时披露；公司内部机
构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确，内部审计部门和审计委员会构成、履
行职责合规，对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：现场检查人员对均胜电子已披露的公告进行查阅和复核，并就已披露公告和实际情况的一致性与董事会秘书进行访谈
和确认，就已披露事项的详细情况进行了解；查阅均胜电子信息披露审批单并就信息披露制度的执行情况进行访谈。
经现场核查，保荐人认为：均胜电子在本持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大
遗漏，信息披露制度能够被有效执行，披露内容及格式合规，符合上海证券交易所的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况：现场检查人员查阅了公司“三会”会议资料、公司主要银行账户日记账、银行对账单等，并与公司相关负责人进行沟
通，询问公司独立性及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。
经现场核查，保荐人认为：截至本现场检查报告出具日，均胜电子资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控
股股东或资金被关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：现场检查人员查阅了均胜电子募集资金账户的银行对账单、募集资金大额支出的相关会计凭证以及相关公告、会议记
录、决议等文件，并与公司相关负责人进行了沟通交流，对公司募集资金的使用情况进行了检查。
于 2023 年 11 月 1 日公司子公司将其募集资金专户中人民币 146,090,000.00 元错误划转至公司一般户，公司发现问题后于
2023 年 11 月 2 日、2023 年 11 月 3 日将人民币40,000,000.00 元和人民币 100,000,000.00 元划转回公司募集资金专户，并于
2024 年 3月 25 日将疏漏未转回的人民币 6,090,000.00 元连带 2023 年 11 月 1 日至 2024 年 3 月 25日的利息 30,214.44 元
共计 6,120,214.44 元划转至募集资金专户。该事项未严格按照《募集资金管理办法》履行相关审批程序。
经现场核查，保荐人认为：2023 年度公司存在将募集资金划出至公司一般户的情形，但公司已足额归还募集资金。除前述披露
情形外，均胜电子在本持续督导期间募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，已披露的信息真实、准确、完整。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况：现场检查人员通过现场访谈了解公司关联交易、对外担保、重大对外投资协议等情况，并与董事会秘书、会计机构负
责人就关联方、上市公司独立性、对外担保、对外投资等情况进行了详细询问；对均胜电子本持续督导期间对外担保的决策过程及担
保项目具体情况进行详细了解。
经现场核查，保荐人认为：公司不存在违规关联交易、违规对外担保及重大对外投资情况。公司关联交易、对外担保、对外投资
事项的实施过程符合相关内控制度的规定，并严格履行相关信息披露义务。
（六）经营状况
核查情况：现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料，了解公司经营业绩情况和行业近期变化情况，对公司相关人员进
行了访谈，对公司的经营状况进行了核查。
经现场核查，保荐人认为：均胜电子 2023 年度经营状况良好，主要经营场所正常运转。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则
》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等进行募集资金的管理，并严格履行信息披露义务。严格履行内
幕信息保密制度，及时制定和更新应急预案，针对市场传闻及时反馈，避免市场传闻对公司经营及股票价格造成重大影响。公司股东
加强《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件的学习，严格遵守股份减持
相关承诺，对所持股份的变动情况履行相关信息披露义务。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项
截至现场检查日，均胜电子不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐人本次现场检查工作中，均胜电子积极提供所需文件资料，并安排保荐人与均胜电子相关人员进行访谈，为保荐人的现场
检查工作提供便利。律师、年审会计师等中介机构亦能给予积极配合。
六、现场检查结论
经现场检查，保荐人认为：均胜电子公司治理结构完善，已建立较为完整的内部控制制度；资产完整，业务、财务、机构、人员
保持独立，不存在关联方占用公司资源的情形。2023 年度公司存在将募集资金划出至公司一般户的情形，但公司已足额转还募集资
金。除前述情形外，公司严格遵守募集资金使用制度，不存在损害股东利益的情况。公司严格执行信息披露制度，信息披露真实、准
确、完整；公司不存在违规对外担保、关联交易等事项，公司重大对外投资事项的实施符合内控制度的要求；公司主营业务及经营模
式未发生重大变化。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_LL9K.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：2023年度审计报告
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均胜电子（600699）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/600699_20240328_VTU3.pdf
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2024-03-28 00:00│均胜电子（600699）：关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
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宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020年非公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）之“智能
汽车电子产品产能扩建项目”已于 2023 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，公司于近期完成该募投项目尾款支付后，决定对上述
募投项目予以结项，并拟将节余募集资金人民币 35,646.20万元永久补充流动资金（截至 2024年 2月 29日数据，含募集资金专户累
计收到的银行存款利息收入、闲置募集资金现金管理收益、手续费等合计约 5,947.68万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准
）。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波均胜电子股份有限公司非公
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