公司公告☆ ◇600711 盛屯矿业 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│盛屯矿业（600711）：2023年度监事会工作报告
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盛屯矿业（600711）：2023年度监事会工作报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600711_20240423_6SNA.pdf
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2024-04-23 00:00│盛屯矿业（600711）：关于开展2024年商品衍生品交易业务的公告
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盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月21日召开的第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第七次
会议分别审议通过了《关于开展2024年商品衍生品交易业务的议案》。为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力，公司及控股子
公司预计开展2024年商品衍生品业务，具体为：在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的30%（
不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及控股子公司连续12个月累计商品衍生品交易金额可以超过上市
公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2023年年度股东大会批准之日起至公司2024年年度股东大会召开日止。具
体事宜参照公司《商品衍生品交易业务管理制度》执行。该议案尚需提交公司股东大会审议。
具体情况如下：
一、商品衍生品业务概述
公司及控股子公司2024年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来
的经营风险、提高盈利能力。
1.商品衍生品业务品种
公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期
货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、广州期货交易所、伦敦金属交易所、纽约商品交易所、伦
敦金银市场协会、香港交易所、新加坡证券交易所等中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品
；公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。
2.商品衍生品业务规模
根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过
上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的30%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公司2023年年度股东大会批准
之日起至公司2024年年度股东大会召开日止内可循环使用。
3.资金来源
交易本金既可采用自有资金保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的授信额度交易；既可采取实物交割，
也可采取现金价差结算。
4.决策程序
2024年4月21日，公司召开的第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于开展2024年商品衍
生品交易业务的议案》，同意公司开展商品衍生品业务，公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年
度经审计的归属于母公司所有者权益的 30%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连
续12个月累计商品衍生品业务的交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2023年年度股东大
会批准之日起至公司2024年年度股东大会召开日止。
二、开展商品衍生品业务的必要性
大宗商品受市场供求、地缘政治、行业周期、利率、汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁。随着市场经济活动复杂性、透明
性的增强，公司从事大宗商品业务的价格管理、风险管理、丰富盈利模式的重要性日益显现。
公司经过多年对大宗商品市场研究的积累，利用商品衍生品工具防范价格波动风险，延伸公司生产及贸易业务收益，有利于公司
生产及贸易业务的可持续发展。
三、开展商品衍生品业务的操作规范
1.公司商品衍生品交易行为主要以正常经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为主要手段，以规避和防范商品价
格风险为主要目的。
2.公司进行商品衍生品业务只允许与具有商品衍生品业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或
个人进行交易。未经公司同意不得开展商品衍生品业务。
3.公司以其自身名义设立商品衍生品业务交易账户，不得使用他人账户进行商品衍生品交易业务。
4.公司使用与商品衍生品业务保证金相匹配的自有资金，不使用募集资金直接或间接进行商品衍生品交易业务，且严格按照审议
批准的商品衍生品业务，控制资金规模，不影响公司正常经营。
5.公司进行商品衍生品交易业务必须注重风险防范，坚持风险控制与具体操作相互分离的原则。
四、开展商品衍生品业务的风险分析
1.市场风险：受衍生品市场相关因素影响，衍生品价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对
冲时，可能获得额外的利润或亏损。在极端情况下，政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失。
2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于激烈，或是在手业务规模过大，均
有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所产生的损失。
3.技术及内控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等
造成交易系统非正常运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。
4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损
失。
五、开展商品衍生品业务的风险管理策略
公司及控股子公司的商品衍生品业务计划是根据市场及实际经营情况制定，并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。
1.选择正规衍生品交易所交易，选择具有良好资信和业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。
2.构建专门的衍生品交易决策机制，指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相应管理规定履行计划安排、协调配合、金额审
批、指令下达等行为，同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专业素养。当商品市场发生剧烈波动时，交易部门及时进
行分析，并将有关信息及时上报商品衍生品业务领导小组及相关人员，由领导小组决策后下达操作指令。交易部门按照商品衍生品业
务领导小组要求实施具体操作并随时跟踪业务进展情况。
3.制定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸。
4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信
息披露的真实性等方面进行监督检查。
六、开展商品衍生品业务的会计政策和核算原则
公司及控股子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算
价可以充分反映衍生品的公允价值。
公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》及《企业会计准则第24
号－套期会计》等相关规定，对商品衍生品业务进行相应核算和披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600711_20240423_Z5AX.pdf
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2024-04-23 00:00│盛屯矿业（600711）：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)关于盛屯矿业2023 年度募集资金年度存放与使
│用情况鉴证报告
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关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-5
不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二四年四月二十二日
盛屯矿业集团股份有限公司
关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律任。
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1137 号）核准，
公司于 2022 年 7 月 29日向 14名特定对象发行了 321,520,664 股新股，募集资金总额人民币 2,224,922,994.88 元，扣除承销及
保荐费用 15,900,000.00 元后的募集资金为 2,209,022,994.88 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 8月 1日汇入
公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用 4,909,743.88 元，公司本次募集
资金净额为 2,204,113,251.00 元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集
团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）321,520,664 股后实收资本的验资报告》（中证天通[2022]证验字第 0400002 号
）。
2、募集资金以前年度使用金额
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金总额 2,224,922,994.88
2 减：已支付发行费 20,809,743.88
3 减：募投项目进度款 1,627,503,629.14
4 加：利息收入扣除手续费净额 6,487,141.78
5 减：利用闲置募集资金补充流动资金 400,319,262.96
6 其中：销户余额转回结算户 319,262.96
7 2022 年 12月 31日募集资金余额 182,777,500.68
3、募集资金本报告期使用金额及年末余额
截至 2023 年 12月 31日，本募投项目已结项，募集资金已对承诺项目使用完毕,募集账户已注销。
单位：元
序号 项目 金额
1 2023 年 1月 1 日募集资金余额 182,777,500.68
2 加：归还暂时补充流动资金的募集资金 400,000,000.00
4 加：利息收入扣除手续费净额 571,819.09
5 减：项目结项永久补充流动资金 158,134,029.43
6 其中：销户余额转回结算户 3,304,524.55
7 2023 年 12月 31日募集资金余额 -
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《
盛屯矿业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司已对募集资金实行了专户存
储制度，公司与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（详情请见公司于2022年8月13日披露的《盛屯矿业集团股份有
限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》），明确了各方的权利和义务，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行
。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12月 31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
对应项目名称 开户银行及银行账号 募集资金初始存放金 截至 2023 年 12月 31
额 日账户余额
卡隆威项目 中国工商银行股份有限公司厦门 450,000,000.00 已销户
城建支行
补充流动资金 （4100020729200162533） 50,000,000.00
卡隆威项目 兴业银行股份有限公司厦门分行 350,000,000.00 已销户
补充流动资金 （129680100101185549） 59,022,994.88
卡隆威项目 交通银行股份有限公司厦门吕岭 200,000,000.00 已销户
支行（352000665013001000578）
卡隆威项目 招商银行股份有限公司厦门政务 400,000,000.00 已销户
中心支行
（755901567810222）
卡隆威项目 中国农业银行股份有限公司厦门 200,000,000.00 已销户
金融中心支行
（40328001040064928）
补充流动资金 厦门银行股份有限公司故宫支行 250,000,000.00 已销户
（80116600002924）
补充流动资金 中国银行股份有限公司厦门会展 250,000,000.00 已销户
中心支行
（424782778441）
合计 2,209,022,994.88 /
注：募集资金初始存放金额中包括部分未支付的发行费用。
三、本年度募集资金实际使用情况
根据《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A股股票预案（修订稿）》，募集资金扣除相关发行费用后的净额将全
部用于募集资金投资项目。截至 2023 年 12月31 日，上述项目已建成投产，该项目计划投入募集资金 222,492.30 万元，公司累计
向募投项目投入募集资金人民币 205,271.90 万元（不含保荐承销费用及其他发行费用），利息与理财收益扣除银行手续费的净额合
计为 705.90 万元，节余募集资金合计15,845.33 万元。
各募投项目拟投入募集资金和实际投入募集资金情况如下：
序 募投项目名称 募集资金计划投资 截至 2023 年 12月 31日 项目进度
号 总额（万元） 累计投入金额（万元）
1 卡隆威项目 160,000.00 144,860.57 已完成
2 补充流动资金 62,492.30 60,411.33 已完成
合计 222,492.30 205,271.90 /
注：截至2023年12月31日累计投入金额不含保荐承销费用和其他发行费用。经公司第十一届董事会第五次会议、第十一届监事会
第五次会议审议通过，上述募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。具体使用情况详见
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600711_20240423_5S98.pdf
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2024-04-23 00:00│盛屯矿业（600711）：董事会审计委员会2023年度履职情况报告
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作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员，我们严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作
规程》、《公司审计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权
，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观
的意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用。现将 2023年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第十一届董事会审计委员会成员：独立董事涂连东先生、独立董事任力先生、董事张振鹏先生，由涂连东先生担任审计委员
会召集人。
二、审计委员会会议召开情况
2023年度公司董事会审计委员会共召开了 9次会议：
1、2023年 1月 10日，召开第十届董事会审计委员 2023年第一次会议，就公司 2022年度审计计划与会计师事务所进行初步沟通
。
2、2023年 4月 17日，召开第十届董事会审计委员会议 2023年第二次会议，就公司 2022年度审计阶段完成情况与会计师事务所
进行沟通。
3、2023年 4月 18日，召开第十届董事会审计委员会议 2023年第三次会议，审议通过了《公司 2022 年年度报告摘要》、《公
司 2022年年度报告》、《2022年度审计报告》和《关于计提资产减值准备的议案》，并同意提交公司董事会审议。
4、2023年 4月 28日，召开第十届董事会审计委员会议 2023年第四次会议，审议通过了《公司 2023年第一季度报告》并同意提
交公司董事会审议。
5、 2023年 5月 23日，召开第十届董事会审计委员会议 2023年第五次会议，审议通过了《关于盛屯矿业集团股份有限公司符合
向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《
关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行A 股股票预案的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司与特定对象签
署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行 A股股票发行方
案的论证分析报告的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司截至 2023年 3月 31日前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于
盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于盛屯矿业集团股
份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》并同意提交公司董事会
审议。
6、 2023年 8月 28日，召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第六次会议，审议通过了《2023年半年度报告》并同意提交
公司董事会审议。
7、 2023年 9月 14日，召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
并同意提交公司董事会审议。
8、 2023 年 10 月 28 日，召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第八次会议，审议通过了《2023年第三季度报告》并同
意提交公司董事会审议。
9、 2023 年 12 月 17 日，召开第十一届董事会审计委员会议 2023 年第九次会议，审议通过了《关于为参股公司提供担保暨
关联交易的议案》、《关于日常关联交易预计的议案》、《关于租赁房产暨关联交易的公告》并同意提交公司董事会审议。
三、 审计委员会 2023年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《审计委员会工作细则》，本着勤勉尽责的
原则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司 2022年年度报告的审计工作。
1、在信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进场前，认真听取、审阅了该所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计
的总体策略提出了具体意见和要求，协商相关的时间安排。
2、在审计过程中，审计委员会与年审会计师进行了充分的沟通和交流。审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策
编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳
入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
3、在信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）所出具 2022 年度审计报告初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公
司 2022 年度财务会计报表，并形成书面审议意见。与会计师事务所就 2022 年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关注的重
大事项进行了沟通。
4、审计委员会就信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度对公司的审计工作进行了调查和评估，认为该所对公司审计
期间勤勉尽责，遵循执业准则，独立、客观、公正的对公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。
（二）指导内部审计工作
2023 年，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执
行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
2023年，我们认真审阅了公司的各期财务报告，并认为公司财务报告真实、完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政
策及估计变更等导致非标准无保留意见审计报告的事项。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥职能，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。2024年，公司董事会审计委员
会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的工作原则，按照各项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完善公司内部审计工作，促
进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同利益，更好地发挥董事会审计委员会的重要作用。
特此报告。
董事会审计委员会：涂连东、任力、张振鹏
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/600711_20240423_WTRX.pdf
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2024-04-23 00:00│盛屯矿业（600711）：中信证券关于盛屯矿业2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“
公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、
审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1137 号）核准，
公司于 2022 年 7 月 29 日向 14 名特定对象发行了 321,520,664 股新股，募集资金总额人民币 2,224,922,994.88 元，扣除承销
及保荐费用 15,900,000.00 元后的募集资金为 2,209,022,994.88 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 8 月 1 日
汇入公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用 4,909,743.88 元，公司本次
募集资金净额为 2,204,113,251.00 元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿
业集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）321,520,664 股后实收资本的验资报告》（中证天通[2022]证验字第 0400002
号）。
2、募集资金以前年度使用金额
单位：元
序号 项目 金额
1 募集资金总额 2,224,922,994.88
2 减：已支付发行费 20,809,743.88
序号 项目 金额
3 减：募投项目进度款 1,627,503,629.14
4 加：利息收入扣除手续费净额 6,487,141.78
5 减：利用闲置募集资金补充流动资金 400,319,262.96
6 其中：销户余额转回结算户 319,262.96
7 2022年12月31日募集资金余额 182,777,500.68
3、募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至2023年12月31日，本募投项目已结项，募集资金已对承诺项目使用完毕,募集账户已注销。
单位：元
序号 项目 金额
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