公司公告☆ ◇600718 东软集团 更新日期：2024-05-08◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-05-08 00:00│东软集团（600718）：关于2024年股票期权激励计划授予登记完成的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
股票期权授予登记完成日：2024年 5月 6日
股票期权授予登记数量：3,234万份
股票期权授予登记人数：162人
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，公
司已完成 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于 2024 年 2 月 26 日召开的公司十届八次董事会审议通过了《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。具体内容，详见本公司于 2024年 2 月 28日刊登在《中国证券报
》《上海证券报》上的相关公告。
于 2024 年 2 月 26 日召开的公司十届四次监事会审议通过了《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》。具体内容，详见本公司于 2
024年 2月 28日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
2024 年 2 月 28 日，公司披露了《东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）激励对象名单》。
2024年 2月 26 日，公司在公司网站将《激励计划（草案）》拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为 2024 年 2 月 26
日至 2024 年 3月 6 日。在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以电话、邮件等方式向公司监事会反映
意见。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。公司已披露了《东软集团股份有限公司监事会关于 2
024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
于 2024年 3月 7日召开的公司 2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于<东软集团股份有限公司 2024年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司
股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，
披露了《东软集团关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。具体内容，详见本公司于 2024
年 3 月 8 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
于 2024年 3月 8日召开的公司十届九次董事会审议通过了《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
表决结果为同意 5票，反对0票，弃权 0票。董事刘积仁、荣新节、陈锡民、宋清君为本次股权激励计划的激励对象，回避表决。具
体内容，详见本公司于 2024年 3月 12日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。
于 2024年 3月 8日召开的公司十届六次监事会审议通过了《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
公司监事会对授予激励对象名单发表了核查意见。具体内容，详见本公司于 2024年 3月 12日刊登在《中国证券报》《上海证券报》
上的相关公告。
二、本激励计划授予情况
1、授权日：2024 年 3月 8日
2、授予数量：3,234万份
3、授予人数：162名
4、行权价格：8.23元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股股票
6、本激励计划的有效期、行权期和行权安排
（1）有效期
本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）行权期和行权安排
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。
行权安排 行权期间 行权比例
第一个行权期 自授权日起 12个月后的首个交易日起至授权日起 40%
24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起 24个月后的首个交易日起至授权日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授权日起 36个月后的首个交易日起至授权日起 30%
48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相
应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
三、本激励计划授予登记完成情况
公司已于 2024 年 5 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本激励计划的授予登记手续，具体情况如下：
1、股票期权名称：东软集团期权
2、股票期权代码（分三期行权）：1000000589、1000000590、1000000591
3、股票期权登记完成日：2024年 5月 6日
4、实际授予登记的人员和数量：本激励计划授予的激励对象合计 162 名，具体包括：
（1）公司董事、高级管理人员：11人；
（2）核心技术（业务）骨干：151人；
姓名 职务 获授的股票期权 占本激励计划授出权 占公司股本
数量(万份) 益数量的比例 总额比例
刘积仁 董事长 160 4.95% 0.13%
荣新节 副董事长兼首席执行官（CEO）兼首席战略官 100 3.09% 0.08%
徐洪利 联席总裁 70 2.16% 0.06%
陈锡民 董事兼高级副总裁兼首席技术官、首席信息官 60 1.86% 0.05%
张晓鸥 高级副总裁兼首席财务官 60 1.86% 0.05%
盖龙佳 联席总裁兼首席运营官 70 2.16% 0.06%
王经锡 高级副总裁兼董事长助理 60 1.86% 0.05%
王 楠 高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官 60 1.86% 0.05%
李 军 高级副总裁 60 1.86% 0.05%
陈宏印 高级副总裁兼首席解决方案官 60 1.86% 0.05%
宋清君 董事 15 0.46% 0.01%
核心技术（业务）骨干（151人） 2,459 76.04% 2.03%
合计 3,234 100.00% 2.67%
注：百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
本激励计划授予登记情况与公司于 2024 年 3 月 12 日披露的《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告
》一致。
四、权益授予后对公司财务状况的影响
公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实
施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。董事会已确定股票期权的授权日为 2024 年 3 月 8
日，则本激励计划授予的股票期权成本在 2024 年至 2027年摊销情况测算如下表：
授予的股票期权 需摊销的总费用 2024年 2025年 2026年 2027年
数量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
3,234 2,911 1,577 922 364 49
注：如上表合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该等差异系四舍五入造成。
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，未考虑股票期权未来未行权或失效等情况，实际对公司经营成果的影响最
终将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
根据上述测算，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但考虑到本次股权激励计划将激励公司管理团队及核心
技术（业务）人员的工作积极性，提高公司整体运营效率，预计将对公司业务发展和公司业绩产生积极正向作用。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-08/600718_20240508_V42Q.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-30 00:00│东软集团（600718）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
说明会召开时间：2024年 5月 13日（星期一）16:00-17:00
说明会召开地点：“上证路演中心”网络平台，网址为：http://roadshow.sseinfo.com
说明会召开方式：视频+网络文字互动方式
投资者可于 2024 年 5 月 10 日前，通过上证路演中心“提问预征集”栏目 提 问 ， 或 将 有 关 问 题 通 过 电 子 邮
件 的 形 式 发 送 至 公 司 邮 箱investor@neusoft.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
公司已于 2024 年 4月 24日披露《2023 年年度报告》，并与本公告同日披露《2024 年第一季度报告》。为加强与投资者的深
入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司将于 2024年 5月 13日 16:00-17:00召开业绩说明会，就 2023 年度以及 2
024 年第一季度经营情况与投资者进行交流。公司现就 2023年度暨 2024 年第一季度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，
广泛听取投资者的意见和建议，具体情况如下：
一、说明会类型
本次业绩说明会以网络互动方式召开，届时针对公司 2023 年度以及 2024年第一季度经营情况，与投资者进行互动交流和沟通
，就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点、方式
1、说明会召开时间：2024年 5月 13日（星期一）16:00-17:00
2、说明会召开地点：“上证路演中心”网络平台，网址为：http://roadshow.sseinfo.com
3、说明会召开方式：视频+网络文字互动方式
三、出席说明会的人员
公司董事长刘积仁、副董事长兼首席执行官（CEO）兼首席战略官荣新节、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥、高级副总裁兼董事
会秘书兼首席投资官王楠、独立董事耿玮。
四、参加方式
投资者可在上述规定时间段内登录上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（网址为：http://roadshow.sseinfo.com），与
公司进行互动沟通交流，公司将及时回答投资者提问。
投资者可于 2024 年 5月 10日前，通过上证路演中心“提问预征集”栏目提问，或将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司
邮箱 investor@neusoft.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及联系方式
联系人：董事会办公室
电话：024-83662115
邮箱：investor@neusoft.com
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600718_20240430_IN0I.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-30 00:00│东软集团（600718）：2024年第一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
东软集团（600718）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/600718_20240430_38ZD.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-25 00:00│东软集团（600718）：关于以集中竞价方式回购股份实施结果的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
回购方案首次披露日 2024/1/25
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 3个月
预计回购金额 1亿元~2亿元
回购价格上限 12元/股
回购用途 □减少注册资本
□用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
√为维护公司价值及股东权益
实际回购股数 1,822.5976 万股
实际回购股数占总股本比例 1.5020%
实际回购金额 1.45亿元
实际回购价格区间 6.41元/股~8.72元/股
一、回购审批情况和回购方案内容
于 2024 年 1 月 24 日召开的公司十届六次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，为维护公司
价值和股东权益，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 1亿元（含），不超
过人民币 2亿元（含），回购价格不超过人民币 12元/股，回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内，回购
所得股份将在回购完成之后全部予以注销。具体内容，详见本公司于 2024 年 1 月 25 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上
的相关公告。
二、回购实施情况
（一）2024 年 1 月 25 日，公司首次实施回购股份，具体内容详见本公司于2024 年 1 月 26 日刊登在《中国证券报》《上海
证券报》上的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》。
（二）2024年 4 月 24 日，公司完成回购，实际通过集中竞价方式回购公司股份 18,225,976 股，占公司目前总股本的 1.5020
%，回购成交的最高价为 8.72 元/股，回购成交的最低价为 6.41元/股，回购均价为 7.96元/股，已支付资金总额为145,003,509.53
元人民币（不含印花税、佣金等交易费用）。
（三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。
（四）本次股份回购，未对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会
影响公司的上市地位。同时，公司本次回购股份的实施，有利于增强公司股票长期的投资价值，有利于增强投资者对公司未来发展前
景的信心，提升对公司的价值认可。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
2024年 1月 25 日，公司首次披露了回购股份事项，具体内容详见本公司刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的《关于以集
中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。公司合计持股 5%以上的股东及其一致行动人以及公司董事、监事、高级管理人员自公
司首次披露回购股份事项之日起至发布回购股份实施结果公告前一日不存在买卖公司股份的情形。
四、股份变动表
本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：
股份类别 回购前 回购完成后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
有限售条件流通股份 9,709,744 0.80 9,709,744 0.80
无限售条件流通股份 1,203,703,468 99.20 1,203,703,468 99.20
其中：回购专用证券账户 0 0 18,225,976 1.50
股份总数 1,213,413,212 100 1,213,413,212 100
五、已回购股份的处理安排
本次回购股份目的是维护公司价值及股东权益，根据相关规定，公司本次回购的 18,225,976股股份存放于公司回购专用证券账
户，后续将在履行必要的审议程序后全部予以注销。上述回购股份存放于公司回购专用证券账户期间，不享有股东大会表决权、利润
分配、公积金转增股本、认购新股和可转换公司债券、质押等权利。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600718_20240425_7UTQ.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│东软集团（600718）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为公司 2023 年
度财务审计和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的要求，公司董事会审计委员会切实对立信 2023年度的审计工
作情况履行了监督职责。具体情况如下：
一、聘请会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成
改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事
证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册登记。
截至 2023年末，立信拥有合伙人 278名、注册会计师 2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师 693名。
立信 2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，主要行业涉及计算机通信和其他电子设备制造业、软件和信息技术服务业
、专用设备制造业等，审计收费 8.32亿元，同行业上市公司审计客户 52家。
（二）聘请会计师事务所履行的程序
公司九届二十四次董事会审议通过了《关于聘请 2023年度财务审计机构的议案》《关于聘请 2023 年度公司内部控制审计机构
的议案》，召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于聘请 2023 年度财务审计机构的议案》，同意聘请立信作为公司 2023年度
财务审计和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
按照审计业务约定书，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2023年年报工作安排，立信对公司 2023 年度
财务报告及 2023年 12月 31日的内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具
了专项报告。
在执行审计工作的过程中，立信及参与审计工作的人员具备独立性，运用职业判断，与公司管理层就计划的审计范围、时间安排
和风险判断等事项进行了沟通。
经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》等相关规定在所有方面保
持了有效的内部控制。立信出具了标准无保留意见的审计报告。
三、审计委员会履行监督职责的工作情况
根据《东软集团股份有限公司董事会审计委员会工作规程》（以下简称“《工作规程》”）等有关规定，审计委员会对会计师事
务所履行监督职责的情况如下：
1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了充分的了解
和审查，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。公司董事会审计委
员会 2023 年第 2 次会议审议通过《关于聘请 2023 年度财务审计机构的议案》《关于聘请 2023年度公司内部控制审计机构的议案
》，并将该议案提交公司董事会审议。
2、在立信就公司 2023 年度审计工作开展过程中，审计委员会与立信项目组展开了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，督促
其按照工作计划开展审计工作，并对其履职情况进行了评估。2024年 3月 7日，公司董事会审计委员会 2024年第1次会议通过视频会
议的方式召开，审计委员会与负责公司审计工作的签字注册会计师及项目组工作人员召开沟通会，立信对 2023年度审计计划、关键
审计事项及其他相关内容进行了详细汇报，审计委员会对其中需要关注的问题提出了建议。2024 年 4 月 22 日，公司董事会审计委
员会 2024 年第 2 次会议听取了立信就公司2023 年度审计工作的总结报告，审议通过《2023 年年度报告》《2023 年度财务决算报
告》《2023年度内部控制评价报告》等议案，并同意提交公司董事会审议。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，充分发挥专门委员会的作用，对
会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时
、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为立信在执行公司 2023年度的各项审计中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执
行审计工作，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。
东软集团股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/600718_20240424_TWTF.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│东软集团（600718）：独立董事2023年度述职报告-耿玮
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2023年度，本人耿玮作为东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照法律法规和公司章程的规定履行职责，
不受公司大股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公司和股东的利益。现将本人2023年度任期内履行职责情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人具备相关专业资质和能力，在所从事的领域积累了丰富的理论和实践经验。个人工作履历、专业背景及
兼职情况具体如下：
耿玮，男，1976年出生，东北财经大学会计学专业博士，副教授，澳洲CPA。现任东北财经大学国际商学院副院长。国家级精品
资源共享课《中级财务会计》主讲教师，辽宁省精品视频公开课《会计伦理与会计职业道德》主讲教师，辽宁省混合式教学一流课程
《中级财务会计》主持人及主讲教师，辽宁省虚拟仿真一流课程《股票投资组合设计与评价》主持人及主讲教师。在《财务与会计》
《财经问题研究》等期刊发表多篇论文，主要研究IFRS和中国企业会计准则、上市公司财务报表分析、公司战略与财务报告等问题，
多次给企业讲授中国企业会计准则、财报分析等方面的培训课程。
于2023年5月18日召开的公司2022年年度股东大会选举本人为公司第十届董事会独立董事。作为报告期内任职的独立董事，本人
与公司或公司主要股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；本人及其直系亲属、主要社会关系未在公司及其附属企业任职；没
有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求。同时，
本人具有专业资质及能力，能够在履职过程中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。本人履职期间不存
在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、董事会出席情况
2023年度，公司董事会共召开7次会议，其中现场方式召开会议为3次，通讯方式召开会议4次。本人参会情况如下：
独立董事姓名 本年应参加 亲自出席次数 以通讯方式 委托出席 缺席
董事会次数 参加次数 次数 次数
耿玮 4 4 2 0 0
本人积极参加历次董事会并及时跟进公司发展情况，认真对待每一次董事会，仔细阅读公司提交的会议文件，并结合监管要求及
公司实际情况，以自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议。
在与公司充分沟通的基础上，本人对公司董事会议案及其他事项均表示同意，董事
|
