公司公告☆ ◇600816 建元信托 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：2023年度财务决算报告
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建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部制定的《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托
股份有限公司 2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下：
一、经营成果
1、营业总收入
按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年同期相比增加 13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：
利息收入 2,906.59万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。
2、归属于母公司的净利润
按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。
3、其他指标
按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加权平均净资产收益率 0.48%。
二、财务状况
1、总资产
按合并报表，截至 2023年 12 月 31 日，公司总资产2,228,886.06 万元，较年初增加 584,152.53 万元，增幅为 35.52%。
2、净资产
按合并报表，截至 2023 年12 月31 日，归属于母公司所有者权益1,309,049.60 万元，较年初增加 1,293,795.62 万元，涨幅
为8481.69%。
3、其他指标
按合并报表，截至 2023年 12 月 31 日，公司每股净资产 1.33 元，资产负债率38.10％。
三、现金流状况
按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为-203,138.39 万元，与上年同期相比减少 213,876.24 万元；投资
活动产生的现金流量净额为-486,787.72 万元，与上年同期相比减少 413,694.06 万元；筹资活动产生的现金流量净额为 902,002.0
5 万元，与上年同期相比增加 904,497.93 万元。
四、审计意见
公司 2023 年度会计报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，审计意见表示：“我们认为，后附的财务报表在所有重
大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了建元信托 2023 年 12 月31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及
母公司经营成果和现金流量。”（信会师报字[2024]第 ZA11636 号）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_B3YN.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（20
23 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“建元信托”）就 2023 年度
募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司
向特定对象上海砥安投资管理有限公司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公司于 2023 年 4月 19
日收到主承销商中信证券股份有限公司划转的股票募集款 8,981,339,290.10 元（发行收入 9,013,139,290.10 元，扣除承销费、保
荐费及持续督导费含税金额31,800,000.00 元），扣除各项其他发行费用（不含增值税）后实际募集资金净额为
8,971,568,072.11 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字〔202
3〕第 ZA11626 号）予以验证。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金金额 8,971,942,294.58 元（含利息收入 374,222.47 元，下同），募集
资金账户余额为 0 元。其中，2023 年度使用募集资金 8,971,942,294.58 元。本次募集资金用于充实公司资本金。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储
及使用管理制度》。现行版《募集资金专项存储及使用管理制度》已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审
议通过。
根据《公司募集资金专项存储及使用管理制度》，公司对募集资金采取了专户存储制度。公司在上海农村商业银行股份有限公司
开立了募集资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，《募集资金专户存储
三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截
至报告期末，公司在上海农村商业银行股份有限公司存放的募集资金己按规定使用完毕，且已完成上述募集资金专户的注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司向特定对象发行股票募集资金净额为 8,971,568,072.11 元，截至 2023 年 12月 31 日，累计已使用募集资金 8,971,942,
294.58 元。本报告期募集资金投资项目资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。截至报告期末，募集资金己按规定使
用完毕。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及
《公司募集资金专项存储及使用管理制度》的规定存放、管理及使用募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金
管理与使用违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了鉴证，认为：建元信托 2023 年
度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了建元信托 2023年度募
集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为，建元信托 2023 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于
募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_ETVK.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：2023年年度报告
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建元信托（600816）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_L4A2.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：2023年度内部控制审计报告
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建元信托（600816）：2023年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_Z5RZ.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：关于建元信托非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告
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建元信托（600816）：关于建元信托非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_LR3S.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：2023年度审计报告及财务报表
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建元信托（600816）：2023年度审计报告及财务报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_ZU7S.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：董事会风险控制与审计委员会2023年度履职情况报告
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2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会风险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细
则》等有关规定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况作如下报告：
一、董事会风险控制与审计委员会基本情况
2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董
事徐新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控
制与审计委员会委员职务。
二、董事会风险控制与审计委员会会议召开情况
2023 年，董事会风险控制与审计委员会共召开了 7 次会议，会议召开情况如下：
会议名称 召开时间 审议或讨论事项
第九届董事会风 2023 年 3 月 16 日 关于 2022 年年度审计及相关工作汇报
险控制与审计委
员会第三次会议
第九届董事会风 2023 年 4 月 26 日 1. 公司 2022 年度财务报表
险控制与审计委 2. 关于公司 2022 年审计工作的总结报告
员会第四次会议 3. 公司 2022 年度内部控制评价报告
4. 公司 2022 年度稽核审计工作总结与 2023
年度审计计划
5. 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度财务审计机构的议案
6. 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构的议
案
7. 关于计提资产减值损失及公允价值变动损
失的议案
8. 关于《安信信托股份有限公司内部审计制
度》的议案
9. 公司 2023 年第一季度报告
第九届董事会风 2023 年 7 月 14 日 2023 年半年度业绩预盈公告
险控制与审计委
员会第五次会议
第九届董事会风 2023 年 7 月 27 日 1. 公司 2023 年半年度报告全文及摘要
险控制与审计委 2. 公司 2023 年上半年稽核审计工作报告
员会第六次会议 3. 公司 2023 年上半年募集资金存放与使用
的专项审计报告
第九届董事会风 2023 年 10 月 公司 2023 年第三季度报告
险控制与审计委 30
员会第七次会议 日
第九届董事会风 2023 年 12 月 1. 关于与立信会计师事务所签订《审计业务
险控制与审计委 15 约定书》与《内部控制审计业务约定书》的议
员会第八次会议 日 案
2. 关于制定《建元信托股份有限公司内部控
制评价制度》的议案
第九届董事会风 2023 年 12 月 2023 年度审计计划
险控制与审计委 29
员会第九次会议 日
三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事
务所”）执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与其进行了沟通和讨论，充分了解审计计划、审计发现的问题和
审计结果。董事会风险控制与审计委员会认为，立信会计师事务所在执业过程中坚持独立、客观、公正的原则，恪尽职守，切实履行
了审计机构应尽职责，较好地完成了公司委托的各项工作。董事会风险控制与审计委员会同意向董事会提议续聘立信会计师事务所为
公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。
（二）监督及评估内部稽核审计工作
2023 年，董事会风险控制与审计委员会认真审阅了公司的稽核审计工作计划，认可计划的可行性，督促公司稽核审计部门严格
按照计划执行。经审阅稽核审计部门提交的稽核审计报告，董事会风险控制与审计委员会未发现公司稽核审计工作存在重大缺陷，认
为稽核审计工作能够有效运作。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
2023 年，董事会风险控制与审计委员会根据相关法律法规，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，审阅了公司各期财务报告，
与公司管理层进行了充分沟通，认为公司财务报告均按照中国证监会的相关法规以及企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确
和完整，公允反映了公司财务状况及经营成果。
（四）监督及评估公司的内部控制
2023 年，董事会风险控制与审计委员会了解了公司现行内部控制制度的设计及执行情况，听取了内控部门的相关汇报，以及立
信会计师事务所对公司内部控制审计的相关文件和材料，审议通过了《公司 2022 年度内部控制评价报告》，认为该报告客观真实地
反映了公司内控体系建设、内控制度执行情况。于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企
业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2023 年，董事会风险控制与审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司
内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
2023 年，董事会风险控制与审计委员会根据法律法规、规范性文件等要求切实履行职责，在监督外部审计机构、指导内部审计
工作、完善内部控制制度、加强内部控制评价、强化审计沟通等方面恪尽职守，确保公司合法合规有效运行，提高公司治理水平。
2024 年，董事会风险控制与审计委员会将继续坚持独立、客观、公正、审慎、尽职、勤勉的原则，依法合规地履行职责，完善
公司内控体系，提高内控管理的科学性和有效性，维护公司及全体股东的合法权益，推动公司进一步提升治理水平。
建元信托股份有限公司
董事会风险控制与审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_NB9N.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的公告
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建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次
会议，审议通过《关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为充分
、审慎反映公司的财务状况，公司根据相关金融资产的情况实施了减值测试，具体情况如下：
一、本次计提资产减值损失及公允价值变动损失情况概述
（一）计提减值准备或公允价值变动损益的依据及方法
公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定及公司有关会计政策，对各类金融资产进行分类，对
不同类别的金融资产，分别进行会计计量，及减值处理。
（1）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，对存在可观察市场报价的金融工具，以该报价为基础确定其公允价值；
对不存在可观察市场报价的金融工具，采用估值技术确定其公允价值，公允价值变动计入当期损益。
（2）以预期信用损失为基础，对划分为以摊余成本计量的金融资产进行减值会计处理并确认减值损失。预期信用损失的计量取
决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该
金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相
当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得
计入当期损益。
（二）计提减值准备及公允价值变动损益的情况
经测算，公司 2023 年度需计提金融资产信用减值损失及公允价值变动损失0.97 亿元，其中主要包括：贷款减值准备 0.24 亿
元，债权投资减值准备转回 0.92亿元，交易性金融资产（非证券等标品类）公允价值变动损失 1.43 亿元，应收及其他应收款减值
准备计提 0.12 亿元，预计负债-预期信用损失 0.10 亿元。
单位：亿元
科目 账面原值 2023年度计提 减值准备（公允 备注
价值变动）余额
贷款 21.83 0.24 20.80 合同现金流与预期现
金流现值之间的差额
债权投资 72.45 -0.92 56.85 合同现金流与预期现
金流现值之间的差额
交易性金融资产 67.18 1.43 10.95 公允价值与账面价值
（非证券等标品类 差额
资产）
应收及其他应收款 13.66 0.12 6.42 合同现金流与预期现
金流现值之间的差额
预计负债-预期信用 1.05 0.10 0.57 合同现金流与预期现
损失 金流现值之间的差额
合计 176.17 0.97 95.59
二、对公司财务状况及经营成果的影响
经核算，2023 年度计提各项资产损失及公允价值变动损失合计 0.97 亿元。公司本次计提资产减值损失及公允价值变动损失符
合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，本次计提后，能更加公允地反映公司资产状况和经营成果，
不存在损害公司及全体股东利益的情况。
三、董事会风险控制与审计委员会意见
公司本次计提资产减值损失及公允价值变动损失按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行，依据充分，体现了会计谨慎性
原则，符合公司实际情况。公司计提资产减值损失及公允价值变动损失后，有关财务报表能够更加真实、公允地反映公司的财务状况
、资产价值及经营成果，董事会风险控制与审计委员会同意本次计提资产减值损失及公允价值变动损失事项。
四、董事会意见
公司本次计提资产减值损失及公允价值变动损失符合《企业会计准则》、相关会计政策规定及公司实际情况，相关依据充分，能
客观、公允地反映公司资产状况和经营成果，同意公司本次计提资产减值损失及公允价值变动损失。
五、监事会意见
本次计提资产减值损失及公允价值变动损失符合谨慎性原则和《企业会计准则》的有关规定，公司计提资产减值损失及公允价值
变动损失后，有关财务报表能够更加真实、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，监事会同意此次计提减值损失及公允
价值变动损失。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/600816_20240425_5A8B.pdf
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2024-04-25 00:00│建元信托（600816）：关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况的评估报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）对立信会计师事务所
（特殊普通合伙）2023 年度履职进行评估，具体情况如下：
一、2023年年审会计师事务所情况
（一）基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”、“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上
海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先
生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有
H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
（二）资质条件
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
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