公司公告☆ ◇600837 海通证券 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-20 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/600837_20240420_HUF3.pdf
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2024-04-20 00:00│海通证券（600837）：关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告
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海通证券股份有限公司（以下简称公司或海通证券）于 2024 年 4月 12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会
）《立案告知书》（证监立案字03720240050 号）。详见公司日期为 2024年 4月 12日的公告，公告编号：临 2024-021。
2024 年 4 月 19 日，公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56号），原文内容如下：
王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证）、中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）、海通证券
、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将所根据的违法事实、理由、
依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，2022 年 7 月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或上市公司）非公开发行 A 股股票申请获得中国证监
会发审委审核通过。2022 年7月至 8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生
品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。
2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投
资公司）名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。
2022年 9月至 2023年 2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融
通出借 8,800万股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券
出借计划。
2022年 11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海通证券进行初步沟通。
2022年 12月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易
申请。当月，上报“关于某投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本金的请示”至中信证券风
险管理部及风险管理委员会审议通过。
2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪
浩炜参与并以某 1号私募证券投资基金（以下简称 1号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。
2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，
并履行了中核钛白非公开发行认购文件的公司用印审批流程。2023年 2月 10日，海通证券按照中信中证指令价格及认购金额参与中
核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92元/股。
2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票
的多头收益互换，名义本金为 5.32亿元，对应股数为 8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达
成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 4.26亿元，对应股数为 7,195.95万股；1号基金与中信中证达成
香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 8,903.98 万元，对应股数为 1,504.05万股。
2023年 2月 6日至 2月 20日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为 7,19
5.95 万股，对应名义本金为 5.48亿元。2023年 2月 10日至 2月 20日，1号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，合计开仓股数
为 1,504.05万股，对应名义本金为 1.14亿元。
2023年 2月 6日至 2月 14日，中核钛白员工持股计划所持 8,800万股“中核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募
基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至 2023 年 9月。
2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四个私募基金产品账户融券卖出 8,800 万股“中核钛白”股票，卖出均价约 7.63元/股，
成交金额约 6.71亿元。
王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023年 2月 24日、3月 3日，中核钛白公告非公开
发行 A股股票相关发行情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。
2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为2023年 3月 9日至 9月 8日。2023年 3月 17日至 4
月 6日，某投资公司、1号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行
结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利58,161,993.37元，洪浩炜、王泽龙通过 1号基金分别实际获利 14,193,879.43元、2,4
75,961 元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业 务收入为1,910,680.83元，海通证券收益互换业务收入为 789,445.21元。
上述违法事实，有询问笔录、交易记录、交易确认书、情况说明、银行账户流水、上市公司公告等证据证明。
我会认为：一是王泽龙和洪浩炜上述行为，通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开
发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第三十六条、《上
市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第三十八条第二项等规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知
悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客
观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、中
信证券、海通证券、韩雨辰上述行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
三是王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票过程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利，与洪浩炜共同
构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
四是王泽龙作为中核钛白实际控制人，在中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开
发行的情况，导致中核钛白非公开发行 A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款、《上市公司
信息披露管理办法》（2021 年修订）第四十条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决定：
一、依据《证券法》第一百八十六条的规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84元，其中没收王
泽龙违法所得 60,637,954.37元，没收洪浩炜违法所得 14,193,879.43 元，没收中信证券股份有限公司违法所得 1,910,680.83元，
没收海通证券股份有限公司违法所得 789,445.21元；
对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共
同违法行为处以罚款120,000,000元，其中由王泽龙承担 50%即 60,000,000元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 36,000,000
元，中信证券股份有限公司承担 15%即 18,000,000元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 5,400,000 元，韩雨辰承担 0.5%即600,
000元；
对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让
股票的共同违法行为处以罚款 35,000,000 元，其中由王泽龙承担 30%即 10,500,000元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 10
,500,000元，洪浩炜承担 20%即 7,000,000元，中信证券股份有限公司承担 15%即 5,250,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%
即1,575,000元，韩雨辰承担 0.5%即 175,000元。
二、依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违法行为处以 2,000,000元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相
关规定，就我会拟对你们实施行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。
请你们在收到本事先告知书之日起 5个工作日内将《事先告知书回执》传真至我会指定联系人，并于当日将回执原件递交中国证
监会稽查总队，逾期则视为放弃上述权利。
公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水
平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常
。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息
披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
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2024-04-18 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）。公告详情请查看附件。
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2024-04-17 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-16 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-13 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-13 00:00│海通证券（600837）：董事会会议通知公告（H股）
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賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）
（股份代號：6837）
董事會會議通知海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於2024年4月26日（星期五）
舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本集團（包括本公司及其附屬公司）截至2024年3月31日止三個月之第一季度業績。
承董事會命
海通證券股份有限公司
董事長
周杰中國?上海
2024年4月12日
於本公告日期，本公司執行董事為周杰先生及李軍先生；本公司非執行董事為屠旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士及許建國先生
；本公司獨立非執行董事為周宇先生、范仁達先生、毛付根先生及毛惠剛先生。
* 僅供識別
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2024-04-13 00:00│海通证券（600837）：关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
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海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案
告知书》（证监立案字 03720240050号）。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法
违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 3月 13日，中国证监会决定对公司进行
立案。
公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息
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2024-04-12 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-11 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-10 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-09 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-04 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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2024-04-03 00:00│海通证券（600837）：关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购进展公告
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2024 年 1 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第八届董事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司A 股股份方案的议案》。本次回购 A 股股份方案的具体内容详见公司于 2024 年1月 31 日披露的《关
于以集中竞价交易方式回购公司 A股股份方案的公告》（公告编号：临 2024-005）。
公司现将本次回购的进展情况公告如下：
截至 2024 年 3 月 29 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购 A 股股份19,320,500 股，占公司总股本的比例为 0.1479%
，购买的最高价为人民币 9.12元/股，最低价为人民币 8.18元/股，已支付的总金额为人民币 167,840,508.80元（不含交易费用）
。上述回购进展符合既定的本次 A股股份回购方案。
公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
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2024-04-03 00:00│海通证券（600837）：_截至2024年3月31日止之股份发行人的证券变动月报表（H股）
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海通证券（600837）：_截至2024年3月31日止之股份发行人的证券变动月报表（H股）。公告详情请查看附件。
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2024-04-03 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）。公告详情请查看附件。
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2024-04-02 00:00│海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）
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海通证券（600837）：_翌日披露报表（H股）。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│海通证券（600837）：第八届监事会第四次会议决议公告
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海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第四次会议通知于2024 年 3 月 14 日以电子邮件和传真的方式发出，会
议于 2024 年 3 月 28 日在公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开。会议应到监事 9名，实到监事 9名，会议由监事会主席
童建平主持，财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司
法》《海通证券股份有限公司章程》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司 2023 年年度报告》（A+H 股）
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2023年年度报告全文及摘要（A股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2023年年度报告及业绩公告（H股
）。
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。该议案尚需提交公司 2023年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司 2023 年度合规报告》
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《公司 2023 年度内部控制评价报告》
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《公司 2023 年度可持续发展报告》
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《公司 2023 年度集团风险评估报告》
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》
表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。该议案尚需提交公司 2023年度股东大会审议。
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2024-03-29 00:00│海通证券（600837）：董事会关于独立董事独立性的专项意见
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海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到公司独立董事周宇、范仁达、毛付根、毛惠刚分别出具的 2023 年度
《独立董事关于独立性自查情况的报告》（以下简称自查报告），董事会根据自查报告认真核查，对前述独立董事的独立性情况出具
专项意见如下：
2023年度，上述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，符合《上市公司独立董事管
理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和交易所上市规则等法律法规以及《公司章程》
对独立董事独立性的要求。
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2024-03-29 00:00│海通证券（600837）：2023年度独立董事述职报告（毛付根）
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本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履
行各项职责，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就本人
2023 年度工作情况作如下报告：
一、独立董事的基本情况
1．工作履历及专业背景
报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选
举公司第八届董事会独立董事的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起任职。本人工作履历
及专业背景如下：
毛付根，1963 年出生，经济学博士，教授。毛先生自 2023 年 10 月 12 日起担任公司独立非执行董事。毛先生自 1990 年 1
月至今任厦门大学会计系讲师、副教授、教授等职务。毛先生自 2021 年 5 月起担任中国航空科技工业股份有限公司（于香港联交
所上市，股份代号：2357）独立董事，2021 年 7 月起担任中红普林医疗用品股份有限公司（于深交所上市，股票代码：300981）独
立董事，2019 年 10 月起担任华泰联合证券有限责任公司独立董事，2023 年 4 月起担任联通智网科技股份有限公司独立董事。
2．兼职情况
姓名 职务 在其他单位任职情况
单位名称 职务
毛付根 独立非执行 厦门大学 教授
董事 华泰联合证券有限责任公司 独立董事
中国航空科技工业股份有限公司 独立董事
中红普林医疗用品股份有限公司 独立董事
联通智网科技股份有限公司 独立董事
3．独立性情况说明
本人作为独立董事独立履行职责，与公司主要股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性
的情况。
二、独立董事年度履职情况
1. 出席会议情况
（1）出席董事会、股东大会会议情况
报告期内，公司共召开 10 次董事会，其中第七届董事会 8 次，第八届董事会 2 次，本人作为第八届董事会独立董事参加了任
职后公司召开的 2 次董事会。报告期内，公司共召开 2 次股东大会，于 2023 年 6 月 16 日召开了 2022 年度股东大会，于 2023
年 10 月 12 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，本人任职后公司未召开股东大会。本人会前认真审阅会议材料，会上积极参
与讨论并发表专业、独立意见，依法行使投票表决权，未对董事会议案提出异议，未出现投反对票或弃权票的情形。
本人出席董事会、股东大会会议的具体情况如下：
姓名 董事会 股东大会
应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 出席次数
毛付根 2 2 1 0 0 0
（2）出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、合规与风险管理委员会、发展战略与 ESG 管理委员会。报告期内，公司
第八届董事会审计委员会召开 1 次会议，第八届董事会提名与薪酬考核委员会召开 1 次会议，第八届董事会合规与风险管理委员会
召开 1 次会议。本人作为审计委员会主任委员、提名与薪酬考核委员会委员、合规与风险管理委员会委员，均出席了前述各次专门
委员会会议，认真研讨公司财务表现、落实工资决定机
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