公司公告☆ ◇600935 华塑股份 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：关于淮北矿业集团财务有限公司风险持续评估报告
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根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”
）通过查验淮北矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债
表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了风险评估，现将风险持续评估情况报告如下。
一、财务公司基本情况
（一）企业历史沿革、注册地及股权结构
财务公司于 2014 年 4 月 16 日经原中国银行业监督管理委员会安徽监管局《中国银监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有
限公司开业的批复》（皖银监复〔2014〕68 号）批准开业，2014 年 5 月 1 日正式运营。公司初始注册资本金8亿元，为淮北矿业
（集团）有限责任公司 100%控股子公司。
2020年 8月 26日，经原中国银行保险监督管理委员会安徽监管局《中国银保监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司变
更注册资本及调整股权结构的批复》（皖银保监复〔2020〕191号）批准财务公司完成增资扩股，变更后注册资本 16.33 亿元，其中
：淮北矿业控股股份有限公司持有公司股份 51.01%，淮北矿业（集团）有限责任公司持有公司股份 48.99%。
财务公司注册地址：安徽省淮北市相山区人民中路 276号淮北矿业办公中心东座 12 层，法定代表人殷召峰，金融许可证机构编
码 L0194H334060001，统一社会信用代码 913406000978786602。
截至 2023 年 12 月 31 日，财务公司注册资本为人民币 16.33 亿元，其中：淮北矿业控股股份有限公司持股 51.01%，淮北矿
业（集团）有限责任公司持股48.99%。
（二）经营范围
财务公司的经核准的经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付
；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑
；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。
（三）母公司和集团总部的名称、治理结构
财务公司母公司：淮北矿业控股股份有限公司
最终控制方：淮北矿业（集团）有限责任公司
组织结构：财务公司设立有股东会、董事会、监事会和经理层。董事会下设风险与合规管理委员会、审计委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会，经理层下设信贷审核委员会、投资审查委员会和信息科技委员会。财务公司现设有结算部、信贷部、计划财务部
、风险合规部、审计稽核部、金融市场部和综合信息部七个部门。
二、风险管理情况
（一）风险控制环境
财务公司按照《公司法》的规定设立了由股东会、董事会、监事会和经理层为主体的公司治理架构，并对股东、董事、监事、高
级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。“三会一层”运行规范，专业委员会各司其职，通力合作，共促发展。
财务公司治理结构健全，管理运作规范，能够保证公司健康稳健运行。
（二）风险识别与评估
董事会下设的风险与合规管理委员会专门负责研究并提出公司的风险管理政策，定期对风险状况、风险管理效率进行分析和评估
，提出建议，并向董事会报告。
财务公司按照前台、中台、后台相分离的原则进行授权管理，各部门、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门
及岗位职责的合理设定，形成了部门、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。
（三）主要业务管控情况
结算业务：财务公司根据监管法规及业务需要，制定《淮北矿业集团财务有限公司结算业务管理办法》《淮北矿业集团财务有限
公司对账管理办法》等制度，定岗定责，分工明确，通过严格的审批流程和对账制度，确保不相融岗位相互分离，确保客户资金收支
顺畅、安全。
信贷管理：财务公司严格执行信贷政策，落实授信管理各项要求，根据成员单位资产规模、生产经营情况、财务状况、资信情况
、偿债能力及发展前景等科学严格地核定其综合授信额度，并严格在授信额度内办理信贷业务。财务公司对每类信贷业务均制定了详
细的管理办法及操作流程，保证各项业务开展均有法可依、有章可循。
财务公司信贷业务严格执行“三查制度”：贷前调查、贷中审查、贷后检查。信贷业务经风险管理部审查、有权审批人审批后，
方可办理放款。同时积极加强贷后管理，关注借款单位的经营情况和财务情况，确保资金安全。
信息系统：财务公司信息系统为金融云核心系统，由兴业银行金融科技子公司兴业数金公司提供专业化金融云服务，服务器在兴
业银行专用机房运行，配备了防火墙、防 DDOS 攻击、WEB 保护等多类网络安全防护设备。服务器及客户端均安装了正版防病毒软件
，用户登录及关键业务操作均进行身份认证、数字签名、传输加密、日志记录，建立了应急预案，确保系统正常、安全运行。
内控制度：财务公司建立有《内控制度汇编》并定期更新，《内控制度汇编》包含党建类、公司治理类、风险管理类、信贷业务
类、投资业务类、财务管理类、结算业务类、信息科技类以及综合管理类共计九大类 187项制度，覆盖公司全部业务。
2023年，财务公司根据监管政策和业务发展需要，新增了《淮北矿业集团财务有限公司信息科技委员会工作细则》《淮北矿业集
团财务有限公司表外业务风险管理办法》等制度，修订了《公司章程》、《淮北矿业集团财务有限公司同业业务管理办法》等制度。
审计监督：财务公司稽核部负责公司内部审计稽核业务，审核评价公司各项政策、程序和操作流程的合规性，通过合规检查、审
查的方式评估合规风险，向管理层提出意见和建议。财务公司建立了《淮北矿业集团财务有限公司审计业务管理办法》《淮北矿业集
团财务有限公司现场审计操作流程》等制度，明确了审计部及审计人员的职责和权限、内部审计的工作内容和程序。
2023 年，财务公司稽核部对公司经营及内部控制情况进行了全面审计。经审计，财务公司根据监管要求和公司管理需要，建立
了较为健全的公司治理架构，构建了完善的内部控制体系，制定了适应业务开展的内控制度，能够满足未来业务发展需要。同时，财
务公司能够有效贯彻落实各项监管政策法规，严格执行内部控制制度，保障财务公司健康、持续发展。
（四）风险管理总体评价
财务公司的各项业务均能严格按照制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标符合监管要求；业务运营合法合规，管
理制度健全，风险管理有效
三、经营管理情况
（一）经营情况
2023年，财务公司经审计的资产总额 1548627.55万元，负债总额 1315039.49万元，所有者权益 233588.06 万元。2023 年度实
现营业收入 36,856.35 万元，净利润 16976.70万元。
（二）管理情况
财务公司以“立足集团、服务集团”为经营宗旨，严格执行金融监管政策法规，规范经营行为，加强内部管理，有效防范金融风
险，实现了合规经营和稳健发展。2023年，财务公司各项业务运营正常，未出现风险事件，无不良资产。
（三）监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》规定， 2023年，财务公司各主要监管指标均符合监管要求：
指标名称 监管要求 财务公司数据
资本充足率 ≥10.5% 20.05%
流动性比例 ≥25% 40.49%
集团外负债比例 ≤100% 1.46%
贷款比例 ≤80% 48.85%
投资比例 ≤70% 59.21%
票据承兑占资产总额比例 ≤15% 10.73%
四、存贷款情况：
截至 2023年 12月 31日，财务公司吸收我公司存款余额为 3.60亿元，总授信额度为 10亿元，提供贷款余额为 1.58亿元。
五、风险评估意见
基于以上分析与判断，安徽华塑股份有限公司认为：
（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；
（二）财务公司不存在违反国家法律法规和《企业集团财务公司管理办法》的情形，财务公司各项监管指标符合监管要求；
（三）财务公司能够严格按照监管要求合规经营，在风险管理方面不存在重大缺陷。
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：关于补选第五届董事会非独立董事的公告
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安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第五届董事会第十九次会议、第五届董事会提名委员会2024
年第二次会议，分别审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》。
根据《公司章程》的规定“公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，董事长一人。”目前公司董事会共有董事八人，现
根据规定需补选一名非独立董事。为规范董事会运作，经公司第五届董事会提名委员会审查通过，董事会一致同意提名段舒宝先生（
简历见附件）为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止，并同意将该议案提
交公司股东大会审议。
公司董事会提名委员会对段舒宝先生的任职资格进行了审查，认为其具备担任上市公司非独立董事候选人的资格，符合《公司法
》《公司章程》等相关法律、法规规定的任职条件，不存在中国证监会及上海证券交易所规定的不得担任上市公司董事的情形，也未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。同意提名段舒宝先生为公司第五届董事非独立董事会候选人并提交公司董
事会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/600935_20240426_O549.pdf
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：2023年度主要经营数据公告
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安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号——化工》有关规定，
将公司 2023 年度主要经营数据披露如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
主要产品 产量 销量 营业收入
（万吨） （万吨） （万元）
PVC 60.02 60.80 318,926.55
烧碱 49.00 47.76 115,165.32
水泥 115.60 116.06 28,529.66
灰岩 1,603.93 1,691.49 55,647.60
石灰 43.78 43.84 7,311.14
二、主要产品和原材料的价格变动情况
（一）主要产品价格变动情况（不含税销售均价）
主要产品 2023年度均价 2022年度均价 变动幅度
（元/吨） （元/吨） （%）
PVC 5,245.41 6,701.22 -21.72
烧碱 2,411.20 3,246.17 -25.72
水泥 245.81 321.25 -23.48
灰岩 37.74 50.38 -25.09
石灰 458.55 568.50 -19.34
（二）主要原材料价格变动情况（不含税采购均价）
原材料 2023年度均价 2022年度均价 变动幅度
（元/吨） （元/吨） （%）
混煤 796.46 1,009.25 -21.08
兰炭 1,422.62 1,826.84 -22.13
焦粒 1,764.18 2,478.03 -28.81
三、报告期内未发生其他对公司生产经营具有重大影响的事项。
以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默
示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/600935_20240426_IPDA.pdf
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：独立董事制度（2024年4月制定）
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华塑股份（600935）：独立董事制度（2024年4月制定）。
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：关于公司调整组织结构的公告
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安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司组
织结构调整的议案》，为适应公司未来发展，进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，决定对公司
整体组织结构进行调整。调整后，公司管理部门共 15 个，分别为销售公司、物资部、生产管理部、安全管理部、环保工程部、计量
与检测中心、办公室（董事会办公室）、党群人事部、武装保卫部、财务资产部、经营管理部、技术中心、设备设施部、数字化信息
中心、证券部、审计部。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/600935_20240426_HNIZ.pdf
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：2023年度董事会工作报告
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2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是“十四五”发展承前启后的关键之年，安徽华塑股份有限公司（以下
简称“公司”）董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，严格按照《上海证券
交易所股票上市规则》《公司章程》《公司董事会议事规则》等规定和要求，认真履行股东大会赋予的各项职责，积极落实股东大会
的决策部署，维护股东合法权益、谋划公司战略发展，保障公司科学决策，确保公司持续健康发展。董事会 2023 年度工作情况报告
如下：
第一部分 2023 年工作回顾
一、强化战略引领，生产经营平稳
董事会充分发挥企业发展经营决策中心作用，依法对重大生产经营事项作出决议，高度关注企业改革发展，定期听取和审议经营
业绩，有效保证了公司经营战略落地落实。2023 年，公司主产品产量稳中有升，其中PVC 产量 60.02 万吨，比去年同期增加 1.32
万吨；烧碱产量 49.00 万吨，比去年同期增加 3.45 万吨；水泥产量 115.60 万吨，比去年同期增加 2.72万吨；灰岩产量 1603.93
万吨，比去年同期增加 272.31 万吨；石灰产量43.78 万吨，比去年同期增加 1.58 万吨。公司经营状况良好，实现营业收入 55.6
3 亿元，利润总额 1,699.15 万元,归属于上市公司股东净利润 3,017.19万元,资产总额 93.14 亿元。
二、量化授权职责，维护股东合法权益
（一）全力履职尽责，规范落实股东大会决议
2023 年，公司召开 3 次股东大会，审议通过了 16 项议案，董事会均认真落实。公司董事会根据《公司法》《公司章程》《公
司股东大会议事规则》等要求，及时发布股东大会通知，以现场结合通讯的会议方式，通过现场投票与网络投票相结合为股东参加股
东大会提供便利，对中小股东单独计票以充分反映中小股东意见，其合法权益得到了充分保障。董事会充分发挥职能，按照股东大会
的决议及授权，认真履行职责，贯彻执行股东大会决议事项，实施完成 2022 年度利润分配、变更部分募集资金投资项目以及 2023
年度投资计划等重大决议事项，确保股东的知情权、决策权和收益权。
（二）专注经营发展，积极回报投资股东
公司董事会始终注重发展主业、科学经营，重视股东投资回报，《公司章程》明确利润分配政策及最低分配比例，承诺在不损害
公司持续经营能力的前提下，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的 30％。公司自上市以来连续实施
利润分配，股东回报持续稳定，2023 年，实施了 2022 年度利润分配方案，每 10 股派发现金股利 0.37 元，派发现金 1.30 亿元
，占公司 2022 年度归属于上市公司净利润的 30.74%。该利润分配政策，充分考虑了公司的经营状况、未来资金需求等因素，符合
公司长远发展和投资者长远利益，体现了公司对投资者的合理回报，用实际行动回馈股东。
三、深化治理效能，保障公司高效运行
（一）规范“三会”运作，深化公司治理
公司董事会始终坚持把党委会研究讨论作为董事会决策重大问题的前置程序，持续推进董事会运行机制建设。2023 年，组织召
开董事会 10 次，公司全部董事均出席了董事会全部会议，以维护公司和股东利益为立足点，认真审阅各项议案，客观公正发表意见
，审议 46 项议题；组织开展 10 期公司董事会会议任务落实分解，确保各项议题决议跟踪落实到位；开展了2022 年度公司董事会
运行评价自评，确保董事会高效运行；修订《信息披露管理办法》、《经理层成员薪酬管理办法（试行）》《董事会授权经理层决策
管理办法》等 5 项制度，完善公司治理制度汇编，不断提升公司“三会”运作水平。
（二）加强投资者关系维护，提升高质量发展
组织召开公司年度、半年度、季度业绩说明会，投资者调研 2 次；在上海证券交易所上证 e 互动平台规范解答投资者问题 92
项，接听投资者电话 30 余次，对于投资者问题耐心解释、专业解答，未出现相关投诉等情况；开展《股东来了》、公平竞争政策、
宪法宣传周及投资者竞答活动，承办滁州市企业走进上市公司活动，邀请 30 余家企业交流培训，切实保障投资者利益。
（三）注重运行机制建设，提高履职能力
公司董事会不断完善治理结构，依法依规更换董事会成员队伍，不断优化专委会成员，持续推进董事会运行机制建设；公司董事
积极参与安徽证监局、上海证券交易所、上市公司协会等培训，其中上交所董监高 3 期初任培训，均培训合格取证，不断提高履职
所需的专业知识和基本素质。
（四）发挥专业职能，提升决策科学性
公司董事会下属 4 个专门委员会依法运作、积极履职，共计召开 18次会议，战略委员会对公司年度投资计划及“双百行动”综
合改革进行审议，薪酬与考核委员会对职工工资、经营业绩、超额利润分享方案等进行审议，审计委员会对定期报告、募集资金、关
联交易等进行审议，提名委员会提名 2 名非独立董事、4 名高级管理人员，并对其任职资格进行审核，为董事会的科学决策提供专
业的参考意见。
公司独立董事勤勉尽职，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，重点对公司定期报告、关联交易、募集资金使用等重
大事项进行把关、充分表达意见，为董事会的科学决策提供了有效保障。
第二部分 2024 年工作思路
2024 年，公司董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，统筹党建引领、生产经营与安全环保等深入发展，认真筹划公司战
略发展和经营计划，科学高效地对重大事项作出决策，坚定不移推动公司高质量发展，切实维护保障公司和股东的合法权益。
一、立足未来发展，促进战略高效落地
强化战略管控，推动“十四五”规划高效落地，结合公司发展和市场情况，充分把握国内外环境和相关政策，在新领域、新业态
方面加快调研，为公司多储备前景好、效益佳、符合公司可持续发展的优良项目，加快电子特气、湿电子化学品的调研，全力推进 P
BAT、三氯氢硅项目建设，充分发挥董事会中长期战略决策职权。
二、完善体制机制，优化公司治理水平
进一步健全公司内部控制制度，完善风险防范机制，提升公司风险预判及应对能力，保障公司健康、稳定和可持续发展。加强新
修订公司法的学习培训，积极排查公司治理现状，进一步依据公司法修订现有制度，不断完善公司治理。继续发挥董事会在公司治理
中的中心作用，推动董事的履职培训，增强公司决策的科学性，提高决策效率。积极推动董事会决议落实跟踪机制，确保董事会各项
决议落实落地。
三、深挖管理內潜，推动企业改革走实
继续推进国有企业改革相关举措，持续落实“双百行动”实施方案，在不断完善公司治理水平的基础上，继续深化市场机制建设
，充分利用好对标和内部市场化等管理工具。继续探索各激励政策，支持企业在核心人才、科技人才、业务专才上大胆尝试新机制。
促进“双碳”相关政策落实，系统考虑公司能源管理与“双碳”管理有效结合，不断夯实公司高质量发展的基础。
四、坚持党建引领，为高质量发展保驾护航
深入学习习近平总书记关于党的建设的重要思想，坚持党的领导、加强党的建设。持续深入开展“5+6”党建提质行动，扎实推
进“领航、引擎、优才、堡垒、清风”“五项工程”，重点抓好 6 项自选动作，推动党建工作质效全面提升；坚持党管干部、党管
人才原则，持续加强作风建设，不断推动党建工作与生产经营深度融合，以党建引领企业高质量发展。2024 年，是公司发展的关键
年，面对公司所属行业持续低迷的形势，董事会更加注重自身建设，切实增强责任感和使命感，把握大势、抢抓机遇，不断推动公司
持续健康发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/600935_20240426_N935.pdf
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2024-04-26 00:00│华塑股份（600935）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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2023年度，安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，在报告期内勤勉尽
责，积极开展工作。现将审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
报告期内，公司第五届董事会审计委员会成员由赵凯、朱超、王素玲、李姚矿组成，主任委员由具有会计专业资格的独立董事王
素玲担任。2024 年 3 月 19日，公司披露《关于公司董事、总经理的辞职报告》（公告变化：2024-007），公司董事、总经理赵凯
先生递交书面辞职报告，赵凯先生因工作变动原因，申请辞去公司董事、总经理及审计委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委
员职务，辞职后不再担任公司任何职务。公司现行董事会审计委员会成员由朱超、王素玲、李姚矿组成。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开 6次会议，具体情况如下：
会议名称 召开日期 审议事项
第五届董事会审计委员会 2023年 1 1.审议《关于 2023年度日常关联交易预计的议案》；
2023年第一次会议 月 13日 2.审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
第五届董事会审计委员会 2023年 4 1.审议《2022年度董事会审计委员会履职情况报告》；
2023年第二次会议 月 25日 2.审议《2022年度财务决算报告》；
3.审议《2023年度财务预算报告》；
4.审议《2022年度内部控制评价报告》；
5.审议《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
6.审议《2022年年度报告全文及摘要》；
7.审议《2023年第一季度报告》；
8.审议《关于 2022年度利润分配方案的议案》；
9.审议《关于 2023年度向金融机构申请综合授信的议案》；
10．审议《关于续聘 2023年度外部审计机构的议案》；
11．审议《关于<安徽华塑股份有限公司关于淮北矿业集团财务有
限公司风险持续评估报告>的议案》。
第五届董事会审计委员会 2023年 8 1.审议《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》；
2023年第三次会议 月 25日 2.审议《关于<安徽华塑股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告>的议案》；
3.审议《关于<安徽华塑股份有限公司关于淮北矿业集团财务有限
公司风险持续评估报告>的议案》。
第五届董事会审计委员会 2023年 9 1.审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2023年第四次会议 月 20日
第五届董事会审计委员会 2023年 10 1.审议《关于公司 2023年第三季度报告的议案》。
2023年第五次会议 月 27日
第五届董事会审计委员会 2023年 11 1.审议《关于与淮北矿业（集团）有限责任公司签订 7000万元“年
2023年第六次会议 月 28日 产 12万吨生物可降解新材料项目”专项资金借款合同的议案》。
三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况
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