公司公告☆ ◇600997 开滦股份 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│开滦股份（600997）：2023年年度股东大会会议资料
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开滦股份（600997）：2023年年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/600997_20240419_3ENT.pdf
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：关于开滦股份2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报
│告
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目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：开滦能源化工股份有限公司
审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
联系电话：（010）85886680
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600997_20240330_E9FP.pdf
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：董事会关于独立董事2023年度独立性自查情况的专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律
法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事梁俊娇、李
凤明、伏军对 2023 年度任职独立性情况进行自查并提交自查报告，公司董事会就其独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
依据公司独立董事梁俊娇、李凤明、伏军的任职经历以及2023 年度履职情况，三名独立董事未在公司担任除独立董事以外的任
何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其各自附属企业和为前述企业提供财务、法律、咨询、保荐的单位担任职务，与公司以
及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司三位独立董事符合《上市公司独立董事管
理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存
在影响独立性的情况。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600997_20240330_R712.pdf
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：关于预计2024年提供财务资助的公告
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重要内容提示：
●财务资助对象：唐山开滦炭素化工有限公司（以下简称“炭素化工公司”）、承德中滦煤化工有限公司（以下简称“承德中滦
公司”）、唐山中阳新能源有限公司（以下简称“唐山中阳公司”）。
●财务资助方式：委托贷款
●财务资助金额：自开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会召开之日起至 2024 年年度股东大
会召开日，公司拟对所属子公司提供的委托贷款不超过 59,940 万元。
● 履行的审议程序：已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。
一、预计 2024 年提供财务资助概述
根据所属公司的运营实际，自公司 2023 年年度股东大会召开之日起至 2024 年年度股东大会召开日，公司拟对所属子公司提供
的委托贷款不超过 59,940 万元。具体明细如下：
委贷方 借款方 委贷金额（万元）
开滦能源化工股份有限公司 唐山开滦炭素化工有限公司 26,400
开滦能源化工股份有限公司 承德中滦煤化工有限公司 27,540
开滦能源化工股份有限公司 唐山中阳新能源有限公司 6,000
合 计 59,940
在公司 2023 年年度股东大会审议通过的委托贷款额度内，公司提供的单笔委托贷款事项不再召开董事会或股东大会审议（如有
新增或变更的情况除外）。公司董事会授权公司总经理在公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开日
期限内，办理上述委托贷款事宜并签署有关合同及文件。
公司对所属子公司提供的委托贷款，不会影响公司正常业务开展及资金使用，也不属于上海证券交易所《股票上市规则》等规定
的不得提供财务资助的情形。
2024 年 3 月 28 日，公司第八届董事会第二次会议审议通过《公司关于授权办理委托贷款事宜的议案》，会议表决结果为：9
票同意，0 票反对，0 票弃权。上述委托贷款事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。
二、财务资助对象基本情况
（一）唐山开滦炭素化工有限公司
1.财务资助对象的基本情况
公司名称：唐山开滦炭素化工有限公司
统一社会信用代码：911302006677220603
成立时间：2007 年 11 月 12 日
注册地点：河北省唐山海港经济开发区 5 号路北
法定代表人：李顺常
注册资本：22,011.1024万元
企业性质：有限责任公司（国有控股）
主要股东：开滦能源化工股份有限公司、河钢股份有限公司
经营范围：许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；餐饮服务。一般项目：货物进出口；技术进出口。
2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标
截至 2023 年末，炭素化工公司经审计的资产总额为 70,814.74 万元，负债总额 41,504.76 万元，净资产 29,309.98 万元，2
023 年度营业收入实现 150,108.96万元，利润总额-1,991.09万元，净利润-1,957.77万元，资产负债率 58.61%。截至公告日，炭素
化工公司不存在影响其偿债能力的重大或有事项。
3.炭素化工公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。
4.炭素化工公司为公司的控股子公司，公司持有其 94.72%的股权；河钢股份有限公司持有其 5.28%的股权。
5.炭素化工公司的其他股东与公司不存在关联关系，公司为炭素化工公司提供全额财务资助。
6.财务资助对象上一会计年度被资助情况
公司2023年度共为炭素化工公司发放4笔委托贷款，金额共计26,400.00万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。
（二）承德中滦煤化工有限公司
1.财务资助对象的基本情况
公司名称：承德中滦煤化工有限公司
统一社会信用代码：91130803567366492K
成立时间：2011 年 01 月 01 日
注册地点：承德双滦区滦河镇
注册资本：77,800 万元
法定代表人：王立平
企业性质：其他有限责任公司
主要股东：开滦能源化工股份有限公司、承德钢铁集团有限公司
经营范围：焦炭、焦炉煤气、焦油、粗苯、硫磺的加工、销售。
2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标
截至 2023 年末，承德中滦公司经审计的资产总额为 151,901.07万元，负债总额 104,936.65 万元，净资产 46,964.42 万元，
2023 年度营业收入实现 222,925.99 万元，利润总额-17,205.19 万元，净利润-20,322.53 万元，资产负债率 69.08%。截至公告日
，承德中滦公司不存在影响其偿债能力的重大或有事项。
3.承德中滦公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。
4.承德中滦公司为公司的控股子公司，公司持有其 51%的股权，承德钢铁集团有限公司持有其 49%的股权。
5.承德中滦公司的其他股东与公司不存在关联关系，公司与对方股东承德钢铁集团有限公司按股比为其提供资金支持。
6.财务资助对象上一会计年度被资助情况
公司 2023 年度共为承德中滦公司发放 1 笔委托贷款，金额共计4,590.00 万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。
（三）唐山中阳新能源有限公司
1.财务资助对象的基本情况
公司名称：唐山中阳新能源有限公司
统一社会信用代码：9113022157387774XB
成立时间：2011 年 04 月 28 日
注册地点（主要办公地点）：唐山丰润区任各庄镇任各庄中石化油库南侧
法定代表人：王仁龙
注册资本：5,000.00万元
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主要股东：开滦能源化工股份有限公司
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。许可项目：危险化学品生产。
2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标
截至 2023 年末，唐山中阳公司经审计的资产总额为 14,952.86 万元，负债总额 9,483.85 万元，净资产 5,469.00 万元，202
3 年度营业收入实现 42,889.10 万元，利润总额 102.66 万元，净利润 8.18 万元，资产负债率 63.42%。截至公告日，唐山中阳公
司不存在影响其偿债能力的重大或有事项。
3.唐山中阳公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。
4.唐山中阳公司为公司的全资子公司。公司为唐山中阳公司提供全额财务资助。
5.财务资助对象上一会计年度被资助情况
公司 2023 年度共为唐山中阳公司发放 2 笔委托贷款，金额共计6,000.00 万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。
三、财务资助协议的主要内容
本公告为预计提供财务资助公告，公司与相关子公司目前尚未签订具体协议。在上述批准额度内，公司发生提供财务资助事项时
，将持续披露公告。
四、财务资助风险分析及风控措施
公司提供财务资助的对象为全资或控股子公司，公司可以掌握资金的使用情况，不存在就财务资助事项提供担保等。公司将密切
关注被资助对象的经营情况和财务状况，评估风险变化，如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低财务资助风
险。
五、董事会意见
公司持有炭素化工公司 94.72%的股权。公司为炭素化工公司提供全额委托贷款，保障该公司正常的资金需求。炭素化工公司经
营稳定，销售渠道畅通，公司对其发放委托贷款至今未发生过逾期情形。
承德中滦公司为公司的控股子公司，公司持有其 51%的股权，承德钢铁集团有限公司持有 49%的股权。双方股东按照股比提供资
金支持，保障该公司正常的资金需求。承德中滦公司经营稳定，销售渠道畅通，公司对其发放委托贷款至今未发生过逾期情形。
唐山中阳公司为公司的全资子公司。公司为唐山中阳公司提供委托贷款，保障该公司正常的资金需求。公司对唐山中阳公司发放
委托贷款至今未发生过逾期情形。
六、公司累计提供财务资助金额及逾期金额
截至本公告日，公司提供财务资助总余额为71,399.00万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为5.01%；公司及控股子公司对
合并报表外单位提供财务资助总余额为38,999.00万元，占公司最近一期经审计净资产的比例2.74%；公司未向其他关联方提供委托贷
款，也不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的情形。
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：2023年第四季度主要经营数据公告
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根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息披露指引》和《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露
工作的通知》等有关规定的要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第四季度主要经营数据公告如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
主要产品 2023 年第四季度 2023 年第四季度 2023 年第四季度
生产量（万吨） 销售量（万吨） 销售金额（万元）
洗精煤 92.82 62.93 108,337.84
焦 炭 134.46 136.76 313,528.38
甲 醇 3.99 2.63 5,381.69
纯 苯 3.39 / /
己二酸 4.51 4.65 37,737.54
聚甲醛 1.62 1.62 17,544.67
注：以上产品销售量和销售金额均为对外部市场的销售。
二、主要产品的价格变动情况（不含税）
主要产品 2023 年第四 2022 年第四 同比变动 2023 年第三 环比变动
季度（元/吨） 季度（元/吨） （%） 季度（元/吨） （%）
洗精煤 1,721.68 2,064.93 -16.62 1,480.05 16.33
焦 炭 2,292.50 2,590.91 -11.52 2,031.01 12.87
甲 醇 2,044.60 2,394.86 -14.63 1,967.44 3.92
纯 苯 / 5,966.95 / 6,741.11 /
己二酸 8,116.91 9,291.11 -12.64 8,058.64 0.72
聚甲醛 10,853.30 12,454.31 -12.86 9,772.38 11.06
三、主要原材料的价格变动情况（不含税）
主要原材料 2023 年第四 2022 年第四 同比变动 2023 年第三 环比变动
季度（元/吨） 季度（元/吨） （%） 季度（元/吨） （%）
焦煤 1,869.75 2,207.85 -15.31 1,548.56 20.74
以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，数据已经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者
理性投资，注意投资风险。
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：关于2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告
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开滦能源化工股份公司（以下简称“公司”）聘任利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达所”）作为公司 2
023 年度财务审计和内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司
对利安达所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为利安达所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责
，公允表达审计意见，具体情况如下：
一、资质条件
利安达所 2013 年 10 月 22 日成立，注册地址为北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室。截止 2023 年末，利安达所拥
有合伙人 64 人、注册会计师 407 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 133 名。2023 年度上市公司审计客户 30 家，
实现收入总额 2,542.90 万元。
二、执业记录
（一）基本信息
项目合伙人：邱淦泳， 1997 年开始从事上市公司审计，1998年 12 月成为注册会计师，2013 年 4 月开始在利安达所执业，20
14年 10 月开始为本公司提供审计服务，近三年签署了三家上市公司审计报告。
签字注册会计师：王嘉栋， 2016 年 7 月开始在利安达所执业并从事上市公司审计，2016 年 10 月开始为本公司提供审计服务
，2022 年 11 月成为注册会计师，近三年签署了一家上市公司审计报告。
质量控制复核人：齐永进，2004 年 3 月成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2013 年 4 月开始在利安达所执业
，2023 年 1 月开始担任本公司审计项目质量控制复核人。近三年复核了多家上市公司审计报告。
（二）诚信记录
项目合伙人邱淦泳、签字注册会计师王嘉栋近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚的情况、收到过 1 次监管谈话的行政监管措
施。质量复核人员齐永进近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施的情况。
（三）独立性
利安达所及项目合伙人邱淦泳、签字注册会计师王嘉栋及项目质量控制复核人齐永进不存在可能影响独立性的情形。
三、质量管理水平
（一）质量控制制度
利安达所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定了相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成利安达
所完整、全面的质量管理体系。利安达所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。利安达所质量管理体系的监控
活动包括：质量管理关键控制点的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立
性测试；其他监控活动。确保项目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。2023 年年度审计过程
中，利安达所勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
（二）项目质量复核
审计过程中，利安达所实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、项目质量复核和追加复核。
审计项目组内部复核主要包括项目负责人的复核和项目合伙人（签字合伙人）的复核。对所有工作底稿执行详细复核，以及由经
验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第二层次复核的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审
计报告的适当性。
（三）项目咨询与意见分歧解决
2023 年年度审计过程中，利安达所就公司重大会计审计事项与内设专业技术部门及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
利安达所制定明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部门成员之间存在未解决的专业意见分
歧时，需要咨询专业技术部门负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，利安达所就公司的所有重
大会计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
（四）质量管理缺陷识别与整改
利安达所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成利安达所
完整、全面的质量管理体系。2023 年年度审计过程中，利安达所勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
四、工作方案
利安达所能够根据公司的服务需求以及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工作围绕被
审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、信用减值、资产减值、成本核算、研发费用、金融工具、合并报表与关联方交易等。
同时利安达所制定了详细的审计计划与时间安排，包括风险评估及内控审计、存货监盘、实质性审计工作等，能够根据计划安排按时
沟通并提交工作成果，充分满足了上市公司报告披露时间要求。
五、人力及其他资源配备
利安达所配备的专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司服务经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责
合伙人、项目现场负责人由资深的，有丰富审计经验的人员担任。
利安达所的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家，且技术
专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
六、信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了利安达所在信息安全管理中的责任义务。利安达所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理
等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归
档管理，并能够有效执行。
七、风险承担能力水平
利安达所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，已购买的职业保险累计赔偿
限额为人民币 8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
开滦能源化工股份有限公司
二○二四年三月二十八日
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/600997_20240330_CTX1.pdf
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2024-03-30 00:00│开滦股份（600997）：独立董事李凤明2023年度述职报告
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作为开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等法律
法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》和董事会专门委员会工作细则等规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎行
使了独立董事职权，积极认真地出席了董事会专门委员会会议、董事会和股东大会，并充分发挥本人的经验和专长，对公司关联交易
、财务会计报告及内控评价报告等重大事项决策的合法合规，信息披露的及时、公平，以及执行结果予以了重点关注，作出独立明确
的判断，并就公司利润分配、关联交易、续聘会计师事务所等事宜发表了独立意见，切实维护了公司利益和全体股东、特别是中小股
东的合法权益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李凤明，男，中国公民，61 岁，工程力学博士，研究员，煤炭科学研究总院博士生导师，国家“百千万人才工程”煤炭系统专
业技术拔尖人才，享受国务院特殊津贴。1985 年 7 月参加工作，历任煤炭科学研究总院北京开采所特采室主任，党委书记、副所长
，中国煤炭科工集团唐山研究院院长，煤炭科学技术研究院有限公司总经理，中国煤炭科工集团有限公司投资管理部部长，中煤科工
集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司董事长、首席科学家，2019 年 11 月至今任煤炭行业矿区土地整治与生态修复工
程研究中心主任、中国煤炭科工集团有限公司首席科学家。2021 年 2 月至今兼任本公司独立董事。
本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会和股东大会情况
报告期内，本人出席公司第七届董事会第七次会议、第七届董事会第八次会议、第七届董事会第九次会议、第七届董事会第八次
临时会议、第七届董事会第九次临时会议，无缺席会议或委托行使表决权现象，投票情况均为赞成票。
报告期内，本人出席了公司 2022 年年度股东大会、2023年第一次临时股东大会，无缺席会议现象。
（二）召开和出席董事会专门委员会会议情况
1.报告期内，本人参加 8 次董事会审计委员会会议，与公司年度审计机构沟通了 2022 年度财务报告审计和内控审计工作安排
、审计报告，听取公司经营财务情况介绍，对公司定期报告、内控评价报告、关联交易事项、续聘会计师事务所等事项进行了审议，
并向董事会提出审计委员会意见。在公司定期报告的编制和披露过程中，本人仔细审阅财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告等资料，发挥了监督作用。
2.报告期内，本人参加 1 次董事会薪酬与考核委员会会议，对公司高级管理人员的薪酬政策与考核情况进行审查、考核，审议
通过了公司 2022 年度高级管理人员履行职责情况和绩效评价结果。
3.报告期内，本人参加 2 次董事会战略决策委员会会议，审议了公司关于对外投资项目的两项议案。本人认为公司投资建设新
项目在技术、经济上可行，风险可控，同意提交董事会审议。
4.报告期内，公司未发生董事、高级管理人员的变动，公司董事会提名委员会未
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