公司公告☆ ◇601009 南京银行 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│南京银行（601009）：第十届监事会第二次会议决议公告
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南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届监事会第二次会议于2024年 4月 12日以现场会议方式在本公司河西总部
大楼召开。会议通知及会议文件已于 2024 年 4 月 2 日发出。会议由监事长吕冬阳先生提议召开并主持，参会人员通过现场的方式
出席会议。本次监事会会议应到监事 9 人，实到监事 9人。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律
、法规及《南京银行股份有限公司章程》的有关规定。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、关于审议《南京银行股份有限公司资本规划（2024 年-2026 年）》的议案
同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
二、关于审议南京银行股份有限公司发行金融债券的议案
本公司拟发行不超过 150亿元的金融债券，主要条款如下：
1.发行总额：不超过人民币 150亿元，一次或分次发行。
2.债券期限：原则上不超过 5年期，可分为两个品种：品种一为 3年期固定利率品种，品种二为 5年期固定利率品种。可在不同
期限品种之间设立回拨机制，并根据实际情况确定各个债券期限的比例与规模。
3.发行方式：由主承销商组织承销团，通过簿记管理人簿记建档集中配售等方式在银行间债券市场公开发行。
4.发行利率：通过簿记建档集中配售等方式确定发行利率。
5.债券回拨选择权：根据债券发行申购情况，在计划发行规模内，确定本次两个债券品种的具体比例与发行规模。
6.募集资金用途：用于优化中长期资产负债结构，增加稳定中长期负债来源及支持中长期资产业务的开展等方面。
7.为保证本次金融债券发行有关事宜的顺利进行，提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权经营管理层代表本公司在股东大
会审议通过框架和原则下，在授权范围内办理本次金融债券发行的实施事宜。
上述发行方案需提请股东大会审议，自股东大会批准之日起 36个月内有效。本次发行方案最终以监管部门的批复为准。
同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
上述第一、二项议案需提交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601009_20240413_3PQZ.pdf
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2024-04-13 00:00│南京银行（601009）：第十届董事会第二次会议决议公告
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南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届董事会第二次会议于2024年 4月 12日以现场会议方式在本公司河西总部
大楼召开。会议通知及会议文件已于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件方式发出。朱钢董事主持了会议，参会人员通过现场和电话的方
式出席会议。本次董事会会议应到董事 12人(其中有表决权董事 9 名),实到董事 11 人，谢宁董事长因公务原因，书面委托朱钢董
事代为主持会议并投票表决，本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》等法律、法规及《南京银行股份有限公司章程》的有关规定。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、关于审议《南京银行股份有限公司资本规划（2024 年-2026 年）》的议案
同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
二、关于审议南京银行股份有限公司发行金融债券的议案
本公司拟发行不超过 150亿元的金融债券，主要条款如下：
1.发行总额：不超过人民币 150亿元，一次或分次发行。
2.债券期限：原则上不超过 5年期，可分为两个品种：品种一为 3年期固定利率品种，品种二为 5年期固定利率品种。可在不同
期限品种之间设立回拨机制，并根据实际情况确定各个债券期限的比例与规模。
3.发行方式：由主承销商组织承销团，通过簿记管理人簿记建档集中配售等方式在银行间债券市场公开发行。
4.发行利率：通过簿记建档集中配售等方式确定发行利率。
5.债券回拨选择权：根据债券发行申购情况，在计划发行规模内，确定本次两个债券品种的具体比例与发行规模。
6.募集资金用途：用于优化中长期资产负债结构，增加稳定中长期负债来源及支持中长期资产业务的开展等方面。
7.为保证本次金融债券发行有关事宜的顺利进行，提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权经营管理层代表本公司在股东大
会审议通过框架和原则下，在授权范围内办理本次金融债券发行的实施事宜。
上述发行方案需提请股东大会审议，自股东大会批准之日起 36个月内有效。本次发行方案最终以监管部门的批复为准。
同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
上述第一、二项议案需提交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601009_20240413_5KS7.pdf
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2024-04-02 00:00│南京银行（601009）：关于可转债转股结果暨股份变动公告
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转股情况：截至2024年3月31日，累计已有人民币3,383,358,000元南银转债转
为本公司A股普通股，累计转股数为336,717,046股，占南银转债转股前本公
司已发行A股普通股股份总额的3.3648%。
未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的南银转债金额为人民币
16,616,642,000元，占南银转债发行总量的比例为83.0832%。
一、南银转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1582号）核准
，南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”或“本公司”）于2021年6月15日向社会公开发行人民币200亿元的可转换公司债券
（以下简称“可转债”、“南银转债”），每张面值人民币100元，按面值发行，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]285号文同意，本公司200亿元可转换公司债券于2021年7月1日起在上海证券交易所挂牌
交易，债券简称“南银转债”，债券代码“113050”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法规的规定以及《南京银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书
》的约定，本公司该次发行的“南银转债”自2021年12月21日起可转换为公司A股普通股。因本公司实施2022年度权益分派，“南银
转债”转股价格于2023年6月21日起调整为人民币9.11元/股。
二、南银转债本次转股情况
南银转债的转股期为：自2021年12月21日至2027年6月14日
2021年12月21日起至2024年3月31日期间，累计共有人民币3,383,358,000元南银转债已转换为本公司股票，累计转股数为336,71
7,046股，占南银转债转股前本公司已发行股份总数的3.3648%。其中，2024年1月1日至2024年3月31日期间，累计共有人民币5000元
南银转债已转换为本公司股票，累计转股数为545股。
截至2024年3月31日，尚未转股的可转债金额为16,616,642,000元，占南银转债发行总额的83.0832%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 转股前 变动前 本次可转 变动后
（2021年12月20日） （2023年12月31日） 债转股 （2024年3月31日）
有限售条件 1,524,809,049 1,131,108,262 0 1,131,108,262
流通股
无限售条件 8,482,207,924 9,212,625,212 545 9,212,625,757
流通股
总股本 10,007,016,973 10,343,733,474 545 10,343,734,019
四、其他
联系部门：南京银行董事会办公室
联系电话：025-86775067
联系传真：025-86775054
联系地址：南京市建邺区江山大街88号
邮政编码：210019
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601009_20240402_JF6I.pdf
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2024-03-15 00:00│南京银行（601009）：关于5%以上股东增持股份的公告
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重要内容提示
●本次权益变动属于增持，不触及要约收购。
●本公司第一大股东法国巴黎银行及法国巴黎银行（QFII）增持本公司股份79,868,527股，占本公司总股本比例为 0.77%（以 2
024年 3月 13日本公司总股本 10,343,733,910 股计算）。
一、本次权益变动情况概述
近日，南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）收到第一大股东法国巴黎银行《关于增持南京银行股份有限公司股份的告
知函》，基于对本公司未来发展的信心，法国巴黎银行（QFII）于 2024 年 2月 26日至 2024年 3月 13日期间以自有资金通过上海
证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持本公司股份。现将法国巴黎银行（QFII）有关权益变动情况公告如下：
二、本次权益变动具体情况
法国巴黎银行（QFII 名称 法国巴黎银行（QFII）
基本信息 住所 16, boulevard des Italiens - 75009 Paris,
France
权益变动时 2024年 2月 26日至 2024年 3月 13日
间
权益变动明细 变动方式 变动日期 股份种类 增持股数（股） 增持比例（%
上海证券交 2024年 2月 人民币普通 79,868,527 0.77
易所交易系 26日至 股
统集中竞价 2024年 3月
13日
注：上述比例以 2024年 3月 13日本公司总股本 10,343,733,910 股计算。
三、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有公司权益的股份情况
股东名称 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股数(股) 占 2022年 5月 股数(股) 占 2024年 3月
17日总股本比 13日总股本比
例(%) 例(%)
法国巴黎银行 合计持有股份 1,576,214,136 15.34 1,576,214,136 15.24
其中：有限售条 131,233,595 1.28 131,233,595 1.27
件股份
无限售条 1,444,980,541 14.06 1,444,980,541 13.97
件股份
法国巴黎银行 无限售条件股份 106,325,268 1.03 186,193,795 1.80
（QFII）
合计 - 1,682,539,404 16.37 1,762,407,931 17.04
1.本公司可转债“南银转债”已于 2021 年 12月 21日进入转股期，截止 2022年 5月 17日本公司总股本为 10,276,858,545 股
，法国巴黎银行及法国巴黎银行（QFII）持有本公司股份比例合计 16.37%。详见本公司 2022 年 5 月 19 日在上海证券交易所公告
，披露网址：www.sse.com.cn。法国巴黎银行及法国巴黎银行（QFII）2022年 5月 18日至 2024年 2月 25日期间所持本公司股份未
发生变动。
2.截至 2024 年 3 月 13 日本公司总股本为 10,343,733,910 股，法国巴黎银行及法国巴黎银行（QFII）持有本公司股份比例
合计 17.04%。
四、其他情况说明
1.本次权益变动为股份增持，不触及要约收购，资金来源均为自有资金。
2.本次权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规规定情形及其相关承诺。
3.本次权益变动后所持有的本公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等情况。
本公司将持续关注法国巴黎银行及法国巴黎银行（QFII）股份变动情况，并及时做好信息披露工作。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-15/601009_20240315_6VEP.pdf
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2024-03-09 00:00│南京银行（601009）：关于高管任职资格获监管机构核准的公告
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近日，南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）收到国家金融监督管理总局江苏监管局下发的《国家金融监督管理总局江
苏监管局关于陈谐任职资格的批复》（苏金复〔2024〕73 号），核准陈谐先生担任本公司副行长的任职资格。
陈谐先生的简历请见本公司于 2024 年 1 月 9 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京银行股份有限公司第
十届董事会第一次会议决议公告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/601009_20240309_QYWY.pdf
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2024-02-08 00:00│南京银行（601009）：关于完成法定代表人工商变更登记的公告
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南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届董事会第一次会议选举谢宁先生为本公司董事长，其董事长任职资格已获
得国家金融监督管理总局江苏监管局核准。根据《南京银行股份有限公司章程》的有关规定，董事长为本公司的法定代表人。
近日，本公司已完成法定代表人的工商变更登记手续，并取得南京市市场监督管理局换发的《营业执照》，本公司法定代表人变
更为谢宁先生，其他工商登记信息未发生变更。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-08/601009_20240208_QXLO.pdf
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2024-02-07 00:00│南京银行（601009）：关于董事长任职资格获监管机构核准的公告
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近日，南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）收到国家金融监督管理总局江苏监管局下发的《国家金融监督管理总局江
苏监管局关于谢宁任职资格的批复》（苏金复〔2024〕37 号），核准谢宁先生担任本公司董事、董事长的任职资格。
谢宁先生担任本公司董事、董事长的任期自国家金融监督管理总局江苏监管局核准其任职资格之日起生效，至本公司第十届董事
会任期届满之日止，任期届满可以连选连任。谢宁先生的简历请见本公司于 2024 年 1 月 9 日刊登在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）的《南京银行股份有限公司第十届董事会第一次会议决议公告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-07/601009_20240207_763R.pdf
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2024-01-09 00:00│南京银行（601009）：第十届监事会第一次会议决议公告
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南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届监事会第一次会议于2024年 1月 8日在本公司河西总部大楼召开。会议通
知及会议文件已于 2023年12月 28 日发出。会议由吕冬阳先生提议召开并主持，参会人员通过现场方式出席会议。会议应到监事 9
人，实到监事 9人。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银行股份有限公司章程》
的有关规定。会议表决和通过了如下决议：
一、关于选举南京银行股份有限公司第十届监事会监事长的议案
同意选举吕冬阳监事为本公司第十届监事会监事长，任期从监事会通过之日起至本届监事会届满之日止。
吕冬阳先生简历如下：
吕冬阳先生，中国国籍，中共党员，1965 年出生，硕士研究生学历，正高级经济师。历任南京市物价检查所科长；中共南京市
委办公厅（政研室）经济处副处长，中共南京市委办公厅（政研室）城市发展处处长，中共南京市委办公厅（政研室）政法纪检处处
长，中共南京市委办公厅秘书三处处长；南京银行党委委员、纪委书记，南京银行党委委员、纪委书记、监事长。现任南京银行党委
副书记、第十届监事会监事长、工会主席，南京市慈善总会副会长，南京市红十字会常务理事、副会长。
截至本文件披露日，吕冬阳先生持有公司股份 30,000 股，不存在《公司法》《南京银行股份有限公司章程》中规定的不得担任
公司监事的情形；不存在被中国证监会采取不得担任上市公司监事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易场所公
开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满的情形；最近三年未受到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或者三
次以上通报批评；与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。
表决结果：同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
二、关于选举南京银行股份有限公司第十届监事会提名委员会委员的议案
本公司第十届监事会提名委员会委员名单为：徐月萍监事、张吕林监事、郭俊监事。
表决结果：同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
三、关于选举南京银行股份有限公司第十届监事会监督委员会委员的议案
本公司第十届监事会监督委员会委员名单为：马淼监事、王家华监事、王国彬监事、黄涛监事、戚梦然监事。
表决结果：同意 9票；弃权 0票；反对 0票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-09/601009_20240109_EWKU.pdf
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2024-01-09 00:00│南京银行（601009）：独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见
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依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《南京银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关
规定，作为南京银行股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就公司第十届董事会第一次会议的有关公司聘任高级管理人员
的事项发表如下独立意见：
一、本次高级管理人员的提名符合有关法律法规及《公司章程》的要求，提名程序合法有效；
二、公司第十届董事会第一次会议审议通过的《关于聘任南京银行股份有限公司行长的议案》《关于聘任南京银行股份有限公司
副行长的议案》《关于聘任南京银行股份有限公司财务负责人的议案》《关于聘任南京银行股份有限公司董事会秘书和证券事务代表
的议案》《关于聘任南京银行股份有限公司其他高级管理人员的议案》的审议程序合法有效；
三、经审核，朱钢先生、周文凯先生、陈谐先生、米乐先生、宋清松先生、江志纯先生、陈晓江先生、余宣杰先生、朱峰先生和
徐腊梅女士的聘任手续符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具备担任公司高级管理人员的资格和条件，未发现存在《中华人民
共和国公司法》和《公司章程》等相关规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解
除的情形；
四、同意聘任朱钢先生担任公司行长、财务负责人；聘任周文凯先生、陈谐先生、米乐先生、宋清松先生、江志纯先生、陈晓江
先生担任公司副行长；聘任江志纯先生担任公司董事会秘书；聘任余宣杰先生担任公司首席信息官；聘任朱峰先生、徐腊梅女士担任
公司业务总监。
南京银行股份有限公司独立董事
沈永明、强莹、余瑞玉、俞红海
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-09/601009_20240109_RD33.pdf
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2024-01-09 00:00│南京银行（601009）：第十届董事会第一次会议决议公告
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南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届董事会第一次会议于2024年 1月 8日在本公司河西总部大楼召开。会议通
知及会议文件已于 2023年12月 27 日以电子邮件方式发出。朱钢董事主持了会议，参会人员通过现场方式出席会议。本公司 2024
年第一次临时股东大会选举产生了第十届董事会 11名董事，其中 4名董事尚需获得金融监管机构董事任职资格核准后履职，第九届
董事会沈永明独立董事按要求继续履职，因此，目前本公司董事会会议应到董事 12人，实到董事 12 人，其中有表决权董事 8 名。
本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京
银行股份有限公司章程》的有关规定。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会董事长的议案
同意选举谢宁先生担任本公司第十届董事会董事长。谢宁董事长任职期限自金融监管机构核准任职资格之日起，至本届董事会届
满之日止。
在谢宁董事长任职资格核准之前，董事会同意指定执行董事朱钢先生代为履行本公司董事长职责。代为履职期限自本次董事会审
议通过之日起至谢宁董事长获得金融监管机构任职资格批复之日止。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
二、关于董事会发展战略委员会更名为董事会战略与 ESG 委员会的议案
为积极响应国家和监管部门关于 ESG 方面的战略部署和要求，完善本公司ESG 业务经营和管理的机制，现将董事会发展战略委
员会更名为董事会战略与ESG委员会。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
三、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会战略与 ESG 委员会委员的议案
本公司第十届董事会战略与 ESG委员会委员名单为：谢宁先生、朱钢先生、杨伯豪先生、陈峥女士、孙玮先生、徐益民先生、廖
定进先生，谢宁先生为主任委员。
谢宁先生、孙玮先生、廖定进先生将在金融监管机构核准其董事任职资格后履职。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
四、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会风险管理委员会委员的议案
本公司第十届董事会风险管理委员会委员名单为：朱钢先生、俞红海先生、吴弘先生，朱钢先生为主任委员。
吴弘先生将在金融监管机构核准其董事任职资格后履职。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
五、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会提名及薪酬委员会委员的议案
本公司第十届董事会提名及薪酬委员会委员名单为：强莹女士、余瑞玉女士、吴弘先生，强莹女士为主任委员。
吴弘先生将在金融监管机构核准其董事任职资格后履职。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
六、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会关联交易控制委员会委员的议案
本公司第十届董事会关联交易控制委员会委员名单为：俞红海先生、强莹女士、余瑞玉女士，俞红海先生为主任委员。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
七、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会审计委员会委员的议案
本公司第十届董事会审计委员会委员名单为：余瑞玉女士、陈峥女士、孙玮先生、强莹女士、俞红海先生，余瑞玉女士为主任委
员。
孙玮先生将在金融监管机构核准其董事任职资格后履职。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
八、关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会消费者权益保护委员会委员的议案
本公司第十届董事会消费者权益保护委员会委员名单为：吴弘先生、杨伯豪先生、徐益民先生，吴弘先生为主任委员。
吴弘先生将在金融监管机构核准其董事任职资格后履职。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
九、关于聘任南京银行股份有限公司行长的议案
同意聘任朱钢先生为本公司行长，任期从董事会通过之日起至本届董事会届满之日止。
同意 8票；弃权 0票；反对 0票。
十、关于聘任南京银行股份有限公司副行长的议案
同意聘任周文凯先生、陈谐先生、宋清松先生、江志纯先生、陈晓江先生
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