公司公告☆ ◇601099 太平洋 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-13 16:43 │太平洋（601099）：诉讼进展公告 │
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│2024-12-11 15:57 │太平洋（601099）：诉讼进展公告 │
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│2024-12-05 15:33 │太平洋（601099）：关于撤销三家证券营业部的公告 │
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│2024-11-12 15:33 │太平洋（601099）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 │
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│2024-10-30 00:00 │太平洋（601099）：2024年第三季度报告 │
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│2024-10-09 00:00 │太平洋（601099）：诉讼进展公告 │
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│2024-09-26 00:00 │太平洋（601099）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告 │
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│2024-08-30 00:00 │太平洋（601099）：募集资金管理办法 │
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│2024-08-30 00:00 │太平洋（601099）：2024年半年度报告 │
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│2024-08-30 00:00 │太平洋（601099）：第四届董事会第六十三次会议决议公告 │
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2024-12-13 16:43│太平洋（601099）：诉讼进展公告
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太平洋（601099）：诉讼进展公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-14/601099_20241214_809W.pdf
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2024-12-11 15:57│太平洋（601099）：诉讼进展公告
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太平洋（601099）：诉讼进展公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-12/601099_20241212_CA2N.pdf
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2024-12-05 15:33│太平洋（601099）：关于撤销三家证券营业部的公告
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太平洋（601099）：关于撤销三家证券营业部的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-06/601099_20241206_J91Q.pdf
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2024-11-12 15:33│太平洋（601099）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告
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太平洋（601099）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-13/601099_20241113_HVOG.pdf
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2024-10-30 00:00│太平洋（601099）：2024年第三季度报告
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太平洋（601099）：2024年第三季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-30/601099_20241030_DDZO.pdf
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2024-10-09 00:00│太平洋（601099）：诉讼进展公告
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太平洋（601099）：诉讼进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-09/601099_20241009_9AQR.pdf
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2024-09-26 00:00│太平洋（601099）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告
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太平洋（601099）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-09-26/601099_20240926_BW93.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：募集资金管理办法
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太平洋（601099）：募集资金管理办法。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_Y8PI.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：2024年半年度报告
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太平洋（601099）：2024年半年度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_O9R7.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：第四届董事会第六十三次会议决议公告
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太平洋（601099）：第四届董事会第六十三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_J5D2.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：2024年半年度报告摘要
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太平洋（601099）：2024年半年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_NCOX.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：信息披露事务管理制度
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太平洋（601099）：信息披露事务管理制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_IO22.pdf
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2024-08-30 00:00│太平洋（601099）：董事会秘书工作细则
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太平洋（601099）：董事会秘书工作细则。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-30/601099_20240830_IA9W.pdf
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2024-08-24 00:00│太平洋（601099）：关于撤销三家证券营业部的公告
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太平洋（601099）：关于撤销三家证券营业部的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-24/601099_20240824_9ZHX.pdf
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2024-07-11 00:00│太平洋（601099）：诉讼进展公告
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太平洋（601099）：诉讼进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-07-11/601099_20240711_1FEL.pdf
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2024-07-10 00:00│太平洋（601099）：2024年半年度业绩预减公告
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太平洋（601099）：2024年半年度业绩预减公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-07-10/601099_20240710_Q17J.pdf
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2024-06-08 00:00│太平洋（601099）：2023年年度股东大会决议公告
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太平洋（601099）：2023年年度股东大会决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-08/601099_20240608_7EW4.pdf
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2024-06-08 00:00│太平洋（601099）：第四届董事会第六十二次会议决议公告
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太平洋（601099）：第四届董事会第六十二次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-08/601099_20240608_HH2M.pdf
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2024-06-08 00:00│太平洋（601099）：北京德恒律师事务所关于太 平 洋2023年年度股东大会的法律意见
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太平洋（601099）：北京德恒律师事务所关于太 平 洋2023年年度股东大会的法律意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-08/601099_20240608_C035.pdf
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2024-05-31 00:00│太平洋（601099）：2023年年度股东大会会议材料
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太平洋（601099）：2023年年度股东大会会议材料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-31/601099_20240531_8PN4.pdf
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2024-05-23 00:00│太平洋（601099）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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太平洋（601099）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-23/601099_20240523_QWB5.pdf
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2024-05-23 00:00│太平洋（601099）：第四届董事会第六十一次会议决议公告
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太平洋（601099）：第四届董事会第六十一次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-23/601099_20240523_I550.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：续聘会计师事务所公告
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太平洋（601099）：续聘会计师事务所公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_6YLR.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：第四届监事会第四十次会议决议公告
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太平洋（601099）：第四届监事会第四十次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_HZCK.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：第四届董事会第六十次会议决议公告
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太平洋（601099）：第四届董事会第六十次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_6ZEF.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（赵传香）
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太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（赵传香）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_Z4ZI.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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太平洋（601099）：关于召开2023年年度股东大会的通知。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_PEE7.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（唐步）
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太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（唐步）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_MATX.pdf
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2024-05-17 00:00│太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（王亚平）
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太平洋（601099）：独立董事提名人和候选人声明与承诺（王亚平）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-17/601099_20240517_Q6VE.pdf
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2024-05-11 00:00│太平洋（601099）：独立董事辞职公告
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太平洋（601099）：独立董事辞职公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-11/601099_20240511_OJTA.pdf
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2024-05-08 00:00│太平洋（601099）：关于参加云南辖区上市公司2023年度投资者网上集体接待日活动的公告
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为进一步加强与投资者的互动交流，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由云南证监局指导，云南省上市公司
协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“2023 年度云南辖区上市公司投资者网上集体接待日”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经
，或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活动时间为 2024 年 5 月 13 日（周一）15:00-16:40。
届时公司董事会秘书栾峦女士等相关人员将在线就公司 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励
和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-08/601099_20240508_7LPL.pdf
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2024-04-30 00:00│太平洋（601099）：股票交易风险提示公告
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重要内容提示：
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日股票价格存在大幅波动的风险，敬请广大投资者注意二级市
场交易风险，理性决策，审慎投资。
相关风险提示：
1. 公司股票于 2024 年 4 月 26 日、4 月 29 日连续两个交易日涨停，公司股价存在大幅波动的风险，敬请广大投资者注意二
级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
2. 2023 年度，公司实现营业收入 137,069.57 万元，实现归属于母公司股东的净利润 25,054.64 万元，扭亏为盈。2024 年第
一季度，公司实现营业收入27,758.76 万元，实现归属于母公司股东的净利润 3,483.17 万元。具体详见公司于 2024 年 4 月 27
日发布的《太平洋证券股份有限公司 2023 年年度报告》《太平洋证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》。
3. 公司股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）因股权转让纠纷被华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券
”）诉至法院。因嘉裕投资未按判决执行，华创证券向法院申请强制执行，后嘉裕投资所持本公司 744,039,975股股份在北京产权交
易所司法拍卖平台被华创证券竞得。本次变更股东申请尚需取得中国证监会核准，公司已报送变更主要股东或者公司实际控制人的行
政许可申请材料。2023 年 9 月 21 日，中国证监会就该事项依法予以受理，最终结果存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行
信息披露义务。具体情况详见公司发布的相关临时公告。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《
证券时报》上刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/601099_20240430_LASS.pdf
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2024-04-27 00:00│太平洋（601099）：2023年度审计报告
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太平洋（601099）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601099_20240427_0PRN.pdf
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2024-04-27 00:00│太平洋（601099）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》相关要求，公司独立董事刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士对其自身独立性情况
进行自查，并向公司董事会提交《2023 年度独立董事独立性自查情况表》。
公司董事会对三位独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查评估，现就在任独立董事的独立性情况进行评估并出
具如下专项意见：
公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东
之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司三位独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基
金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601099_20240427_R65P.pdf
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2024-04-27 00:00│太平洋（601099）：监事会议事规则（2024年4月）
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太平洋（601099）：监事会议事规则（2024年4月）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601099_20240427_WJJ1.pdf
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2024-04-27 00:00│太平洋（601099）：2023年度内部控制审计报告
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一、 内部控制审计报告 1-2
北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071]
电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100内 部 控 制 审 计 报 告
北京大华内字[2024]00000016 号太平洋证券股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋
证券公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，太平洋证券公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财
务报告内部控制。
北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
段奇
中国·北京 中国注册会计师：
罗怀金
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601099_20240427_PKSJ.pdf
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2024-04-27 00:00│太平洋（601099）：2023年度独立董事述职报告（黄慧馨）
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本人黄慧馨，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市
公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法
律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营
情况，全面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
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